“科技北京”行動計劃實施進程監(jiān)測評價研究

[摘要] 2008年10月，北京提出“人文北京、科技北京、綠色北京”發(fā)展戰(zhàn)略，并于2009～2010年間相繼發(fā)布科技、人文、綠色北京行動計劃。其中，《科技北京行動計劃（2009～2012年）》于2009年3月發(fā)布，明確了科技北京建設的階段性目標和實踐路徑。北京市統(tǒng)計部門以行動計劃為指導，圍繞“科技北京”建設的核心要求，研究建立了科技北京行動計劃實施進程監(jiān)測評價指標體系；同時結(jié)合世界城市建設目標，通過與國外主要城市和發(fā)達國家的比較，分析了“科技北京”行動計劃實施情況及存在的問題，并提出對策建議。

關(guān)鍵詞：科技北京監(jiān)測評價

中圖分類號：C812文獻標識碼： A文章編號：1006-5954（2012）05-58-04

一、 “科技北京”行動計劃實施進程分析

（一）“科技北京”行動計劃實施進程監(jiān)測評價指標體系

隨著全球一體化深入發(fā)展，科技日益成為提升國家和地區(qū)競爭力的關(guān)鍵所在。目前北京正處于調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要時期，科技作為經(jīng)濟社會發(fā)展的重要引擎，對于推動城市高端化、國際化發(fā)展具有重要意義。2009年3月，《“科技北京”行動計劃（2009～2012年）——促進自主創(chuàng)新行動》明確提出了新時期科技北京建設的總體思路和工作重點。其中，資源投入是科技北京建設的保障，技術(shù)應用是科技北京建設的目的，創(chuàng)新能力是科技北京建設的核心，企業(yè)創(chuàng)新是科技北京建設的動力。四個領域貫穿了科技資源投入、科技成果轉(zhuǎn)化與應用多個環(huán)節(jié)，覆蓋了社會、政府、企業(yè)等科技活動主體，在反映科技發(fā)展全貌的同時突出工作重點。

為促進“科技北京”行動計劃順利實施，市統(tǒng)計部門圍繞“科技北京”行動計劃，結(jié)合北京城市發(fā)展現(xiàn)狀，參考城市發(fā)展相關(guān)理論，研究建立了“科技北京”行動計劃實施進程監(jiān)測評價指標體系，定期開展實證監(jiān)測，總結(jié)取得的成績，分析存在的問題。

監(jiān)測評價指標體系分為維度層和指標層兩個層次，其中，維度層突出體現(xiàn)行動計劃的目標要求，是“科技北京”建設的重要節(jié)點和關(guān)鍵領域，包括“科技資源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新成果、企業(yè)創(chuàng)新”四個方面；指標層是對目標要求的細化，是評價體系的支撐和在基礎工作層面的任務分解，在四個維度下選取具有前瞻性、代表性、可操作性的具體指標17項（見圖1）。其中，科技資源評價包括研發(fā)經(jīng)費支出、科技財政支出、研發(fā)人員和信息化水平4個指標；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)評價包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)品出口4個指標；創(chuàng)新成果評價包括專利授權(quán)量、技術(shù)合同交易和流向外省市技術(shù)合同交易3個指標；企業(yè)創(chuàng)新評價包括開展研發(fā)活動單位、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出、擁有科技機構(gòu)的企業(yè)、享受政府創(chuàng)新資助企業(yè)、工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售和中關(guān)村科技園區(qū)增加值6個指標。

（二）“科技北京”行動計劃實施進程分析

本報告以2009年為基期，對2010年北京的科技發(fā)展狀況進行綜合評價。結(jié)果顯示：2010年，北京市以建設國家創(chuàng)新發(fā)展的核心引領區(qū)和具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心為目標，促進優(yōu)質(zhì)科技資源聚集，努力推動科技成果產(chǎn)業(yè)化，支持企業(yè)開展創(chuàng)新活動，自主創(chuàng)新能力逐步增強?！翱萍急本毙袆佑媱潓嵤┻M程監(jiān)測評價總指數(shù)為110.43，比2009年上升10.43（見圖2）。

科研資源規(guī)模不斷提升，為科技發(fā)展提供有效保障。北京市利用高新技術(shù)企業(yè)、高等院校、科研院所等科技資源密集的獨特優(yōu)勢，加強資源整合，不斷提高科技資源投入和信息基礎設施建設水平。2010年，北京市科學技術(shù)財政支出總額為178.9億元，比上年增長41.7%，增速高于上年29.1個百分點，是拉動“科技資源”指數(shù)上升的最主要因素。研究與試驗發(fā)展（RD）經(jīng)費內(nèi)部支出為821.8億元，比上年增長22.9%；占GDP比重為5.82%，比上年提高0.32個百分點，與“科技北京”行動計劃中6%的目標值相比已經(jīng)較為接近。同期，每萬人口中研發(fā)人員折合全時當量為104.2人年；全市研究與試驗發(fā)展人員折合全時當量為19.4萬人年，比上年增加0.2萬人年，科研人員仍保持一定規(guī)模。2010年，城鎮(zhèn)居民家庭每百戶接入互聯(lián)網(wǎng)的計算機數(shù)由2009年的71臺增至84臺，移動電話普及率由2009年的104部/百人增至107.9部/百人。

科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模有限，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整仍需加強。北京市以科技創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的動力，加快落實科技產(chǎn)業(yè)項目，建設高端產(chǎn)業(yè)基地，促進高端科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但科技產(chǎn)業(yè)增加值占全市GDP的比重并不高，對經(jīng)濟增長的拉動作用不夠突出。2010年，全市現(xiàn)代制造業(yè)增加值占GDP比重為7.7%，比上年上升0.3個百分點，所占比重較低且上升幅度并不明顯。信息產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重分別為14.1%和6.3%，比上年降低0.4個和0.1個百分點。此外，2010年，北京地區(qū)海關(guān)出口額為554.4億美元，其中高新技術(shù)產(chǎn)品出口額193.7億美元，比上年增加18.5億美元；高新技術(shù)產(chǎn)品出口占地區(qū)出口的比重為34.9%，與上年相比，比重降低1.3個百分點，是影響全市“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”指數(shù)下降的主要因素。

科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步提高，研發(fā)成果轉(zhuǎn)化和輻射能力有所增強。北京致力于國家知識創(chuàng)新高地和技術(shù)創(chuàng)新源泉兩個支點建設，通過高增值性的知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移和擴散，發(fā)揮對全國的輻射帶動作用。2010年，全市專利授權(quán)量為33511件，比上年增加10590件；每萬人專利授權(quán)量為18.0件，比上年增加4.7件，是拉動全市“創(chuàng)新成果”指數(shù)上升的主要因素。同期，全市技術(shù)合同交易額為1579.5億元，比上年增長27.8%，超過了“科技北京”行動計劃中1300億元的目標值；其中流向外省市的成交額為654.8億元，占全市技術(shù)合同成交額的41.5%，比上年提高1.2個百分點。

中關(guān)村創(chuàng)新引領作用顯現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新活動主體地位仍需加強。中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的平臺，通過推進股權(quán)激勵、科技金融等改革，創(chuàng)新引領作用有所顯現(xiàn)。但從全市企業(yè)研發(fā)投入及產(chǎn)出看，企業(yè)在創(chuàng)新活動中的主體地位并未充分發(fā)揮。截至2010年底，中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)累計認定1632家單位的4566項自主創(chuàng)新產(chǎn)品，園區(qū)增加值占GDP比重為18.5%，雖比上年略有下降，但仍保持較高比重。從企業(yè)創(chuàng)新活動看，2010年，全市RD經(jīng)費內(nèi)部支出按執(zhí)行部門劃分，企業(yè)RD經(jīng)費支出占全社會RD經(jīng)費支出比重為36.4%，所占比重并不高，而且比上年下降2.9個百分點?！翱萍急本毙袆佑媱澨岢?，到2012年企業(yè)RD經(jīng)費支出占全社會RD經(jīng)費支出的比重力爭達到50%，現(xiàn)階段離這個目標值仍有一定的差距。同期，全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，擁有科技機構(gòu)的企業(yè)所占比重為8.9%，比上年提高0.9個百分點；但開展RD活動單位所占比重由上年的21.4%降至19.8%。工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重為22.7%，比上年下降1.0個百分點。

二、“科技北京”發(fā)展狀況國際比較

在對“科技北京”行動計劃實施進程分析的基礎上，本研究結(jié)合世界城市建設目標，從科技資源、科研成果、企業(yè)創(chuàng)新等方面與科技發(fā)展處于前列的國家或城市進行了對比分析，進一步分析北京科技發(fā)展的優(yōu)勢和不足，明確北京科技發(fā)展的方向。

（一）科技資金、人才規(guī)模優(yōu)勢較為明顯，資源配置結(jié)構(gòu)仍需優(yōu)化

研究與試驗發(fā)展（RD）經(jīng)費投入水平持續(xù)較高。國際上通常采用RD投入規(guī)模和投入強度（RD經(jīng)費相當于GDP的比重）來衡量一個國家或地區(qū)的科技實力。2010年，北京市RD經(jīng)費內(nèi)部支出為821.8億元，按2010年平均匯率折合為121.4億美元，分別為香港（2010）和新加坡（2009）的7.1倍和2.9倍。從投入強度看，2002年以來北京的RD投入強度保持在5%以上，長期以來明顯高于香港、新加坡、上海等地。OECD公布的34個成員國中，2009年RD投入強度居前三位的是以色列、芬蘭和瑞典，分別為4.28%、3.96%和3.62%，亦均低于北京。

科研經(jīng)費配置結(jié)構(gòu)與科技發(fā)展前列國家存在差異。研究與試驗發(fā)展（RD）按活動類型分為基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三類?；A研究是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識（揭示客觀事物的本質(zhì)、運動規(guī)律，獲得新發(fā)現(xiàn)、新學說）而進行的實驗性或理論性研究?；A研究不以專門或特定的應用為目的，研究具有長期性和不確定性，投入的效益難以短時間內(nèi)顯現(xiàn)，但其研究結(jié)果又具有普遍的適用性，因此基礎研究經(jīng)費的投入也是國際關(guān)注的重要指標。2010年，北京市研究與試驗發(fā)展（RD）經(jīng)費內(nèi)部支出中，基礎研究經(jīng)費占11.6%，與英國的水平較為接近，但低于瑞士、法國、新加坡10個百分點左右，同時也低于美國、韓國、以色列和日本。

科研人員規(guī)模具有優(yōu)勢，高端科技人才相對缺乏?？萍既肆Y源對于科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應用具有關(guān)鍵作用。2010年，北京市每萬人口中研發(fā)（RD）人員折合全時當量為104.2人年，與芬蘭105.0人年的水平較為接近，高于上海、香港、英國、德國、新加坡等。

通過比較看，北京的RD人員在總?cè)丝谥斜３州^高的比重，具有規(guī)模優(yōu)勢。但從人才資源現(xiàn)狀看，高端國際化科技領軍人才相對缺乏，如硅谷匯聚了世界各地的高端人才，先后共有40多位諾貝爾獎獲得者；在硅谷的技術(shù)人員中，亞洲人占了60%，高技術(shù)人才中有33%來自海外。具有多元文化背景的高端人才的流入為硅谷的技術(shù)創(chuàng)新提供了重要的動力。同時，硅谷具有靈活的人才流動機制和激勵機制，硅谷是世界上“跳槽率”最高的地區(qū)，人才流動的比率是30%，適度的人才流動能夠增加企業(yè)的活力，使得人們有機會學到更多新的知識和專業(yè)技能。硅谷的高技術(shù)公司采用股票期權(quán)、技術(shù)入股、職務發(fā)明收益分享等多種激勵機制，把員工利益及風險與創(chuàng)新努力緊密相連，使公司高級經(jīng)營管理人才、研究與開發(fā)人才的利益與企業(yè)的長遠利益緊密結(jié)合。具有國際視野的高技術(shù)人才的引進、人員流動機制和激勵機制的完善能夠使北京在擁有科技人才規(guī)模優(yōu)勢的基礎上，優(yōu)化人才配置結(jié)構(gòu)。

（二）科研成果轉(zhuǎn)化能力和影響力逐步提升，國際化進程仍需加快

科研成果轉(zhuǎn)化能力提升明顯。技術(shù)合同交易指雙方就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務進行交易，技術(shù)市場是科技成果轉(zhuǎn)化的重要渠道和推動力量。2010年，北京市技術(shù)合同交易額達到1579.5億元，是上海市的3.0倍，在國內(nèi)處于領先水平（見圖3）。2001～2010年，北京市技術(shù)合同交易額的年均增速為26.5%，高于上海市7.0個百分點，上升態(tài)勢明顯。按技術(shù)流向分類，2005～2010年北京市技術(shù)出口從84.0億元升至584.6億元，年均增速達到47.4%。北京市的技術(shù)合同交易規(guī)模和增長速度在國內(nèi)具有較為明顯的優(yōu)勢；技術(shù)出口增速明顯，從一定程度反映北京科技影響力和輻射力的提升。

科研成果國際化水平仍存在差距。國際專利申請數(shù)量是衡量各個國家和地區(qū)科技發(fā)展水平的重要指標。2010年，北京市PCT〔專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）是專利領域的一項國際合作條約，向?qū)＠献鳁l約受理局遞交專利保護申請程序是國際專利申請的重要途徑，該專利數(shù)量也是國家或城市科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出的集中體現(xiàn)?！硨＠暾埩窟_1271件，是2009年的1.8倍。但每萬人擁有國際專利申請數(shù)為0.68件，美國、法國、日本、韓國、新加坡等國家每萬人擁有國際專利申請數(shù)均在1.0件以上，與這些國家相比，北京的科研成果國際化進程需要進一步推進。

（三）企業(yè)創(chuàng)新活力仍需提升，創(chuàng)新主體地位需要加強

企業(yè)研發(fā)資源與科技發(fā)展前列國家存在差距。從RD經(jīng)費的執(zhí)行部門看，多數(shù)國家和地區(qū)的企業(yè)所占比重均較高。2010年，北京市企業(yè)RD經(jīng)費支出占全社會RD經(jīng)費支出的比重為36.4%。2009年，歐盟國家的企業(yè)RD經(jīng)費支出所占比重為60.7%，高于北京24.3個百分點。OECD成員國企業(yè)RD經(jīng)費支出所占比重為69.6%，其中日本、以色列、韓國均在75%以上，美國、德國、法國和英國分別達到了72.6%、67.5%、61.9%和62.0%（OECD成員國均值為2008年數(shù)據(jù)，以色列、英國為2010年數(shù)據(jù)，日本、德國、法國為2009年數(shù)據(jù)，美國、韓國為2008年數(shù)據(jù)）。與這些國家相比，北京的企業(yè)RD經(jīng)費支出比重偏低。2010年，北京市研究與試驗發(fā)展（RD）人員折合全時當量為19.4萬人年，按執(zhí)行部門劃分，企業(yè)為8.0萬人年，占41.3%。在OECD的34個成員國中，有25個成員國的企業(yè)RD人員所占比重超過了北京，并且有9個成員國該項比重達到了60%以上。

企業(yè)自主創(chuàng)新能力仍需提升。新產(chǎn)品是企業(yè)提高競爭能力和經(jīng)濟效益的重要手段，是企業(yè)長期生存和盈利的基礎。新產(chǎn)品的開發(fā)和生產(chǎn)很大程度上依賴于企業(yè)研發(fā)和技術(shù)水平的提高，也在一定程度上反映了企業(yè)的科技水平和創(chuàng)新能力。2010年，北京市大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值為2538.9億元，占工業(yè)總產(chǎn)值的比重為24.2%；新產(chǎn)品銷售收入為2495.5億元，占主營業(yè)務收入的比重為21.9%；分別低于上海市0.7個和4.0個百分點。

三、 北京科技發(fā)展對策建議

（一）優(yōu)化科技資源配置機制和結(jié)構(gòu)

北京擁有較為充足的科技資源，在利用資源規(guī)模優(yōu)勢的同時，應進一步優(yōu)化科技資源配置結(jié)構(gòu)，提高資源利用效率。著眼科技發(fā)展長期規(guī)劃，加強資金投入結(jié)構(gòu)細化研究，合理配置不同領域的資金量，增加基礎研究經(jīng)費投入。加強高層次人才的培養(yǎng)和引進，鼓勵高等院校與企業(yè)加強互動交流，聯(lián)合培養(yǎng)科技人才，加強科研力量儲備；以重大項目、跨國公司等為載體，采用多種方式引入國際一流的戰(zhàn)略科學家、科技企業(yè)家和高層次科研團隊。

（二）完善科研活動國際合作平臺

北京的專利申請和授權(quán)數(shù)量雖然不斷增加，但與發(fā)達國家相比，國際專利申請狀況仍有一定差距，應不斷完善科研活動國際合作平臺，提升科研成果國際影響力。吸引跨國公司、國際知名研究機構(gòu)和實驗室、國際學術(shù)組織進入，鼓勵有實力的企業(yè)去境外建立研發(fā)基地，開拓多種國際合作渠道，拓寬國際合作平臺，利用全球創(chuàng)新資源提升科研成果國際化水平，在生物醫(yī)藥、信息技術(shù)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等關(guān)鍵領域掌握國際水平的核心技術(shù)。

（三）推進科技產(chǎn)業(yè)高端集聚發(fā)展

北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代制造業(yè)等發(fā)展取得較好成效，但高端化、集聚化發(fā)展水平仍有限。以關(guān)鍵技術(shù)突破為切入點，推動新一代信息技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)新生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)和生產(chǎn)，實現(xiàn)現(xiàn)代制造業(yè)關(guān)鍵裝備自主化；加強現(xiàn)代服務業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新，推動科技成果高效轉(zhuǎn)化，構(gòu)建新型產(chǎn)業(yè)體系；推動農(nóng)業(yè)先導技術(shù)與集成技術(shù)科技示范，促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級和產(chǎn)業(yè)融合；充分發(fā)揮科技發(fā)展對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)源驅(qū)動性作用，促進發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

（四）增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力

北京的企業(yè)科技資源所占比重較低，自主創(chuàng)新能力有待進一步提高?？梢酝ㄟ^資金傾斜、稅收優(yōu)惠、引進專業(yè)化的高端投資機構(gòu)、拓寬融資渠道等為企業(yè)科技創(chuàng)新提供資金保障；支持企業(yè)激勵機制改革，吸引優(yōu)秀科研人員進入企業(yè)；發(fā)揮北京公共科技資源密集的優(yōu)勢，整合形成面向企業(yè)開放的技術(shù)創(chuàng)新服務平臺，促進科技資源的開放共享，為企業(yè)科技創(chuàng)新提供支持；鼓勵企業(yè)以需求和應用為導向，推動新產(chǎn)品研發(fā)和銷售。

參考文獻

[1]香港政府統(tǒng)計處網(wǎng)站 http://www.censtatd.gov.hk。

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[4]北京市統(tǒng)計局、國家統(tǒng)計局北京調(diào)查總隊，《北京統(tǒng)計年鑒2011》，中國統(tǒng)計出版社，2011。

[5]上海市統(tǒng)計局，《上海統(tǒng)計年鑒2011》，中國統(tǒng)計出版社，2011。

[6]“科技北京”行動計劃（2009～2012年）——促進自主創(chuàng)新行動，首都之窗：http://zhengwu.beijing.gov.cn/gzdt/gggs/t1133010.htm。