產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式形成機(jī)理探析

【摘 要】本文比較雁行模式、梯度轉(zhuǎn)移模式和網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式三種比較典型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式，然后從“六何分析法”的角度探索這三種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式的演進(jìn)方式存在的共同機(jī)理，分析得出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式是在動力機(jī)制、約束機(jī)制和形成機(jī)制三種機(jī)制共同作用下形成的。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式；六何分析法；機(jī)理

一、相關(guān)概念的界定

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的概念誕生于上個世紀(jì)前期，并且隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的深化發(fā)展，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵也在不斷的豐富。所謂產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是指產(chǎn)業(yè)由某些國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一些國家或地區(qū)，是一種產(chǎn)業(yè)在空間上移動的現(xiàn)象和過程。包括產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及產(chǎn)業(yè)的研發(fā)設(shè)計、服務(wù)、銷售等環(huán)節(jié)發(fā)生的轉(zhuǎn)移（李松志，楊杰，2008）。

模式指的是事物的標(biāo)準(zhǔn)樣式，可以看作是解決某一類問題的方法論。因而 “產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式”可被理解為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移活動所呈現(xiàn)的基本樣式和一般規(guī)律。作為一種參照性指導(dǎo)方略，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式應(yīng)能回答六個方面“5W1H”的基本問題，即轉(zhuǎn)移的主體（WHO），轉(zhuǎn)移的客體（WHAT），轉(zhuǎn)移的動因（WHY），轉(zhuǎn)移的空間路徑（WHERE），轉(zhuǎn)移的時代背景（WHEN）以及轉(zhuǎn)移的實現(xiàn)方式（HOW）?？梢姡a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式的形成是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，有著內(nèi)在的形成機(jī)理。機(jī)理就是指事物變化的理由與道理。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式的形成機(jī)理則表示為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，一定的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中各要素的內(nèi)在工作方式以及諸要素在一定環(huán)境條件下相互聯(lián)系、相互作用的運行規(guī)則和原理。一個完整的機(jī)理往往是由若干個機(jī)制組成的，機(jī)理和機(jī)制是兩個既有區(qū)別又有聯(lián)系的概念：機(jī)理決定和制約著機(jī)制，機(jī)制是機(jī)理的具體實現(xiàn)形式。

二、三大典型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式比較

早在20世紀(jì)30年代，學(xué)者們就開始了對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究，到目前為止，已經(jīng)形成了三種典型的具有系統(tǒng)理論依據(jù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式。

（一）雁行模式

“雁行模式”(Flying Geese Pattern)是日本著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要在對日本棉紡工業(yè)成長史研究的基礎(chǔ)上提出來的，該理論很好的解釋了20世紀(jì)30年代以來日本的工業(yè)成長模式。赤松要認(rèn)為，日本的產(chǎn)業(yè)通常經(jīng)歷了“進(jìn)口——國內(nèi)生產(chǎn)（替代進(jìn)口）——出口”三個階段并呈周期循環(huán)（Kaname，1932）。隨著日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，雁行模式進(jìn)一步發(fā)展，又形成了另外兩種基本模式：從“一般消費品——資本品，勞動密集——資本密集——技術(shù)密集——資本技術(shù)雙密集”漸進(jìn)模式和“日本——韓國、中國臺灣——中國大陸、東盟”頭雁次雁模式。

（二）梯度轉(zhuǎn)移模式

梯度轉(zhuǎn)移理論源于弗農(nóng)提出的產(chǎn)品生命周期理論，產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為，工業(yè)各部門及各種工業(yè)產(chǎn)品，都處于生命周期的不同發(fā)展階段，即經(jīng)歷創(chuàng)新、發(fā)展、成熟、衰退等四個階段。1982年我國學(xué)者夏禹龍首次提出“梯度”與“技術(shù)梯度”的概念，梯度理論認(rèn)為一個國家不僅地勢有梯度， 而且經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展也有梯度，創(chuàng)新活動是區(qū)域發(fā)展梯度層次的決定性因素，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新活動，包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新制度和管理方法等主要發(fā)生在高梯度區(qū)域，然后依據(jù)產(chǎn)品周期循環(huán)的順序由高梯度區(qū)域向低梯度區(qū)域推移。

（三）網(wǎng)絡(luò)型國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式

趙張耀、汪斌(2005)針對工序型國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在當(dāng)代的發(fā)展，提出一種新型的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式——網(wǎng)絡(luò)型國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式。網(wǎng)絡(luò)型國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式是一種復(fù)合型國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式，包含三種更為細(xì)分的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式：垂直順梯度工序型、水平工序型、“逆”梯度工序型國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式。汪斌等認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)型國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象的研究不同于傳統(tǒng)的只側(cè)重于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素稟賦的差異，必須特別關(guān)注其內(nèi)部的兩條紐帶，即內(nèi)部的關(guān)聯(lián)機(jī)制的分析：產(chǎn)品價值鏈和跨國公司內(nèi)全球一體化生產(chǎn)的網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)體系。

三、三種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式形成的機(jī)理分析

通過“六何分析法”，我們發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式的形成機(jī)理包括動力機(jī)制和約束機(jī)制以及實現(xiàn)機(jī)制。我們探討5W1H具體是：轉(zhuǎn)移的主體WHO，包括企業(yè)、承接地與轉(zhuǎn)移地；轉(zhuǎn)移的時代背景WHEN，即轉(zhuǎn)移所處的時代條件，例如：市場交易制度、技術(shù)發(fā)展水平等等；轉(zhuǎn)移的客體WHAT，包括產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)和工序；轉(zhuǎn)移的動因WHY，包括成本推動和市場擴(kuò)張推動；轉(zhuǎn)移的空間路徑WHERE，包括水平轉(zhuǎn)移和垂直轉(zhuǎn)移。動力機(jī)制反映了系統(tǒng)內(nèi)部的動力來源，是承接地拉力與轉(zhuǎn)移地推力共同作用的結(jié)果。約束機(jī)制反映了系統(tǒng)外部條件與環(huán)境對系統(tǒng)的約束程度，區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式演進(jìn)的主要約束來源于轉(zhuǎn)移的主體中承接地的產(chǎn)業(yè)承接力和轉(zhuǎn)移的時代背景條件。實現(xiàn)機(jī)制反映了系統(tǒng)形成與更新的方式與過程，主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的客體、方式和路徑的變化。

（一）動力機(jī)制

動力機(jī)制的核心內(nèi)容是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主體行動的原動力，包括轉(zhuǎn)出區(qū)成本上升等導(dǎo)致的推力和承接區(qū)廣闊的市場前景等形成的拉力兩個部分。我們可以用經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來表示。模型假設(shè)一：產(chǎn)品的價格不因空間的變化而變化；模型假設(shè)二：轉(zhuǎn)移前與轉(zhuǎn)移后的生產(chǎn)規(guī)模相當(dāng)。根據(jù)假設(shè)，則轉(zhuǎn)移前與轉(zhuǎn)移后的銷售收入不變，因此，區(qū)域收入曲線RRC（region revenne curve）是一條水平的直線(如圖2)。區(qū)域間由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，產(chǎn)業(yè)成長相異， 這種差異決定了區(qū)域間要素價格的差異， 即產(chǎn)業(yè)經(jīng)營的成本不同。具體來說，其中必有一個區(qū)位是綜合成本相對較低的區(qū)位P，而周圍地區(qū)的相對成本較高，在坐標(biāo)軸上的表現(xiàn)為凹型的區(qū)域成本曲線RCC（region cost curve）。其中M1到M2這段區(qū)域?qū)儆谟麉^(qū)域，產(chǎn)業(yè)也最先在以P為中心的這段區(qū)域聚集形成。

作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較好的產(chǎn)業(yè)移出區(qū)P， 隨著其產(chǎn)業(yè)集聚， 必然出現(xiàn)土地、勞動力等生產(chǎn)要素成本、基礎(chǔ)設(shè)施使用成本和環(huán)境保護(hù)政策成本等產(chǎn)業(yè)經(jīng)營成本的上升。當(dāng)產(chǎn)業(yè)在區(qū)域間存在較強(qiáng)的競爭時， 這種成本的上升會使區(qū)域一些產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢逐漸喪失， 這種產(chǎn)業(yè)逐步走向衰退， 面臨巨大的調(diào)整壓力。企業(yè)為了降低綜合成本，就必須撤退到更低生產(chǎn)成本與交易成本的場所，由此形成了一股推力，促使企業(yè)從原產(chǎn)地P轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)，這也是撤退性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要動力。市場需求是產(chǎn)業(yè)形成、發(fā)展的最根本的動力， 追求市場擴(kuò)張是擴(kuò)張性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的最主要的動因。在P′地區(qū)經(jīng)過若干年的發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施逐漸完善，人們生活水平與消費水平迅速提高，購買力與需求也越來越大，企業(yè)要消除貿(mào)易壁壘和減少運輸成本與交易成本以及占領(lǐng)市場，往往會選擇通過直接設(shè)廠、購并等方式來達(dá)到目的；同時，由于P′地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比轉(zhuǎn)出區(qū)P地起步晚，各種生產(chǎn)要素成本、基礎(chǔ)設(shè)施使用成本和環(huán)境保護(hù)政策成本都比P地區(qū)低；甚至，P′地區(qū)為了積極吸引外來產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會提供很多優(yōu)惠政策。因此在承接地形成一股拉力。最終，在推力與拉力的共同作用下，形成了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移運動。

（二）約束機(jī)制

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的約束機(jī)制包括宏觀的時代背景(WHEN)和微觀的承接地(WHO)產(chǎn)業(yè)承接能力，宏觀方面具體體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所處時代的技術(shù)水平和市場制度等，微觀方面則主要包括吸引力、選擇力、支撐力和發(fā)展力四個部分。不同的時代具有不同的技術(shù)特征、組織架構(gòu)和意識形態(tài)，這些環(huán)境的變化深刻影響到國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。赤松要的“雁行模式”形成于20世紀(jì)30年代～50年代，此時西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)歷了兩次科技革命的洗禮，為了更好的發(fā)展資本與技術(shù)密集型等新興產(chǎn)業(yè)，西方國家紛紛將大量傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東南亞地區(qū)，在這期間日本承接了大量的西方產(chǎn)業(yè)，正是因為這樣的大背景，才造就了“雁行模式”的誕生?！疤荻绒D(zhuǎn)移模式”形成背景正如“雁行模式”一樣，是在第三次科技革命下產(chǎn)生的，科技進(jìn)步使使發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)差距進(jìn)一步拉大，發(fā)達(dá)國家成為高技術(shù)梯度國家，發(fā)展中國家則相對淪為低技術(shù)梯度國家。高技術(shù)梯度國家為了集中有限的資源研制和發(fā)展新產(chǎn)品、新技術(shù)、新制度和先進(jìn)管理方法，而將低技術(shù)產(chǎn)業(yè)與部分技術(shù)成熟產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步轉(zhuǎn)移到低技術(shù)梯度國家?！熬W(wǎng)絡(luò)型”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，20世紀(jì)90年代以來，世界過渡到知識經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時代，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢不斷加深、信息技術(shù)飛速發(fā)展，跨國公司成了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一種新的實現(xiàn)方式?？鐕緸榱颂嵘髽I(yè)競爭力，把價值鏈上的相應(yīng)環(huán)節(jié)分解和轉(zhuǎn)移到世界的各個角落，推動了“網(wǎng)絡(luò)型”國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式的形成。

（三）實現(xiàn)機(jī)制

實現(xiàn)機(jī)制反映了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成與更新的方式與過程，主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的客體（WHAT）、方式(HOW)和路徑(WHERE)的變化。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象出現(xiàn)以來，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的客體發(fā)生了很大的變化。從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生的時代背景可以得知，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移客體經(jīng)歷了勞動密集型或資源密集型產(chǎn)業(yè)為主到成熟技術(shù)或低技術(shù)梯度產(chǎn)業(yè)再到價值鏈不同環(huán)節(jié)與不同工序的轉(zhuǎn)移。這些客體分屬于三個不同的層次，即產(chǎn)業(yè)層產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品層產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和工序?qū)赢a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，分別對應(yīng)于“雁行模式”、梯度轉(zhuǎn)移模式和“網(wǎng)絡(luò)型”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式。隨著國際環(huán)境的變化及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移客體本身的演化，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式也在不斷的發(fā)生變化。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已突破原來單一的直接投資(FDI)和單一股權(quán)安排，逐步形成獨資、合資、收購、兼并、代工生產(chǎn)（OEM）、聯(lián)合研發(fā)和非股權(quán)安排等多樣化投資和轉(zhuǎn)移方式并舉的格局。例如：雁行模式就是典型的通過FDI轉(zhuǎn)移方式實現(xiàn)的，通過承接國外的勞動密集型產(chǎn)業(yè)與資本密集型產(chǎn)業(yè)，最后替代進(jìn)口和對外出口；梯度模式則主要走FDI、購并等方式；而網(wǎng)絡(luò)模式則走包括FDI、OEM和聯(lián)合研發(fā)等多樣化路徑。同樣，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間轉(zhuǎn)移路徑，也在隨著轉(zhuǎn)移環(huán)境和客體的變化而變化。經(jīng)歷了最初的發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家，發(fā)達(dá)地區(qū)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)等存在梯度的異質(zhì)區(qū)域之間的順梯度垂直轉(zhuǎn)移；地區(qū)之間，由于共同開發(fā)新技術(shù)和擴(kuò)大國際貿(mào)易的需要，互相之間進(jìn)行水平產(chǎn)業(yè)合作，以轉(zhuǎn)移相對較弱的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)，形成比較優(yōu)勢，促進(jìn)專業(yè)分工和合作，而在同質(zhì)區(qū)域之間進(jìn)行的水平轉(zhuǎn)移；以及落后的低梯度地區(qū)，為了實現(xiàn)跨越發(fā)展，而實行的逆梯度垂直轉(zhuǎn)移。雁行模式和順梯度模式基本都屬于發(fā)達(dá)地區(qū)向發(fā)展中地區(qū)，高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)的轉(zhuǎn)移路徑；逆梯度模式則屬于低梯度地區(qū)向高梯度地區(qū)的轉(zhuǎn)移路徑；網(wǎng)絡(luò)模式則綜合了垂直轉(zhuǎn)移路徑與水平轉(zhuǎn)移路徑。

綜上所述，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式的發(fā)展過程是一個涉及面廣、影響因素眾多的復(fù)雜系統(tǒng)工程，是動力機(jī)制、約束機(jī)制和形成機(jī)制共同作用的結(jié)果。三種典型的模式從不同的層次指導(dǎo)著各國各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，共同構(gòu)成了“三位一體”的多層次轉(zhuǎn)移模式。

參 考 文 獻(xiàn)

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