后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論及其對(duì)我國(guó)的借鑒意義

摘要：本文介紹了后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的提出、發(fā)展情況，并建立了短期和長(zhǎng)期后發(fā)優(yōu)勢(shì)模型，在此基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)比比較優(yōu)勢(shì)更能強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)的貿(mào)易利益，所以，我國(guó)要積極利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)展我們的經(jīng)濟(jì)，同時(shí)要避免后發(fā)優(yōu)勢(shì)的陷阱。

關(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢(shì) 模仿 工業(yè)化 技術(shù)引進(jìn)

1 后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論簡(jiǎn)介

1.1 提出

我國(guó)古語(yǔ)有云“前車之鑒”、“前事不忘，后事之師”。 相對(duì)的經(jīng)濟(jì)落后具有積極作用，這一思想并不新鮮。馬克思在《資本論》第一卷中有一句名言：“工業(yè)化較發(fā)達(dá)的國(guó)家向工業(yè)較不發(fā)達(dá)國(guó)家所顯示的，只是后者的景象”。而托爾斯坦·凡伯倫（Veblen，1915）在對(duì)德國(guó)和英國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行比較研究時(shí)就認(rèn)為后進(jìn)國(guó)可以廉價(jià)的借用先進(jìn)國(guó)的技術(shù)而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更快一些。

但將后發(fā)優(yōu)勢(shì)（Advantage Of Backwardness）理論化的學(xué)者是出生于俄國(guó)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家亞歷山大·格申克龍(Alexander Gerchenkron)，他在總結(jié)19世紀(jì)德國(guó)、意大利等國(guó)經(jīng)濟(jì)追趕經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，于1962年提出了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”這一理論。他指出：“一個(gè)工業(yè)化時(shí)期經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的國(guó)家，其工業(yè)化進(jìn)程和特征在許多主要方面表現(xiàn)出與先進(jìn)國(guó)家顯著不同?！蓖ㄟ^對(duì)落后國(guó)家與先進(jìn)國(guó)家的對(duì)比，格申克龍得出了六個(gè)重要結(jié)論：

①一國(guó)經(jīng)濟(jì)越落后，它就越是強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)性而非消費(fèi)性產(chǎn)品。②一國(guó)經(jīng)濟(jì)越落后，就越會(huì)在工業(yè)化進(jìn)程中強(qiáng)調(diào)大企業(yè)和大工程的傾向。③一國(guó)經(jīng)濟(jì)越落后，其工業(yè)化的起步就越是缺乏連續(xù)性，往往呈突然的大沖刺（Great Spurt）狀態(tài)。④一國(guó)經(jīng)濟(jì)越落后，特殊的制度因素在對(duì)新生工業(yè)增加資金供給及提供較為集中和較為高深的企業(yè)指導(dǎo)方面所起的作用越大，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越是落后，這些因素的強(qiáng)制性和廣泛性就越是顯著。⑤一國(guó)經(jīng)濟(jì)越落后，人的消費(fèi)水平的壓力就越是沉重。⑥一國(guó)經(jīng)濟(jì)越落后，其農(nóng)業(yè)就越不可能在為成長(zhǎng)中的工業(yè)提供一個(gè)不斷擴(kuò)展的工業(yè)市場(chǎng)方面起任何積極作用；反過來(lái)說，工業(yè)市場(chǎng)的擴(kuò)展也依賴于“農(nóng)業(yè)勞動(dòng)”生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

格申克龍認(rèn)為工業(yè)化前提條件的差異將影響不同國(guó)家發(fā)展的進(jìn)程，相對(duì)落后程度越高，其后的增長(zhǎng)速度越快。后發(fā)優(yōu)勢(shì)是由后發(fā)國(guó)的歷史地位所導(dǎo)致的特殊的有利條件，是與后發(fā)國(guó)的經(jīng)濟(jì)落后性共生的，“后發(fā)”本身就是一個(gè)相對(duì)的概念。

格申克龍后發(fā)優(yōu)勢(shì)假說提出后，納爾遜（Nelson，1966）等人證明，一個(gè)后發(fā)國(guó)家技術(shù)水平的提高同它與技術(shù)前沿地區(qū)的技術(shù)差距呈線性正比，并進(jìn)一步指出，后發(fā)國(guó)技術(shù)進(jìn)步速度雖然常常高于先發(fā)國(guó)，但在逐漸接近時(shí)又會(huì)慢下來(lái)，從而保持著一個(gè)“均衡技術(shù)差距”。

1.2 其它經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展和補(bǔ)充

1.2.1 列維：一個(gè)從現(xiàn)代化角度對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的解釋

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家列維（M.Levy）從現(xiàn)代化理論角度，分析了后發(fā)國(guó)家與先進(jìn)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展前提條件上的異同，指出后發(fā)外生型現(xiàn)代化與早發(fā)外生型現(xiàn)代化的條件有著明顯的差異（Levy，1966）。

列維認(rèn)為，維持現(xiàn)代化水平的必備條件不一定就是實(shí)現(xiàn)這種現(xiàn)代化水平的前提條件；早發(fā)式現(xiàn)代化的前提條件不一定就是后發(fā)式現(xiàn)代化的前提條件；即使是后來(lái)者，每個(gè)國(guó)家現(xiàn)代化起步的前提條件也不一樣；在現(xiàn)代化水平較低的后發(fā)式國(guó)家，其社會(huì)結(jié)構(gòu)中與早發(fā)式現(xiàn)代化國(guó)家的社會(huì)結(jié)構(gòu)最相類似的那部分因素，并不一定就是走向現(xiàn)代化的最好基礎(chǔ)。

列維將格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)一步明晰化，他認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要存在于：后發(fā)國(guó)對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)要比先發(fā)國(guó)在自己開始現(xiàn)代化時(shí)對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)豐富的多，可以使后發(fā)國(guó)對(duì)自己現(xiàn)代化前景有一定的預(yù)測(cè)；后發(fā)國(guó)可以大量采用和借鑒先發(fā)國(guó)成熟的計(jì)劃、技術(shù)、設(shè)備以及與其相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)，甚至后發(fā)國(guó)可以跳躍先發(fā)國(guó)的一些必經(jīng)發(fā)展階段，特別是在技術(shù)方面；先發(fā)國(guó)可以在資本和技術(shù)上對(duì)后發(fā)國(guó)提供幫助。

1.2.2 阿伯拉莫維茨：追趕理論對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的解釋

阿伯拉莫維茨（Abramovitz）的追趕理論始于其“追趕假說”（Abramovitz，1989），即不論是以勞動(dòng)生產(chǎn)率還是以單位資本收入衡量，一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始水平與其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度都是呈反向關(guān)系的。也就是說，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)越是落后，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度越高，反之亦然。

阿伯拉莫維茨指出，把握這一假說的關(guān)鍵在于“潛在”與“現(xiàn)實(shí)”的區(qū)別，因?yàn)檫@一假說是潛在的而不是現(xiàn)實(shí)的，只有在一定的限制下才能成立。

第一個(gè)限制因素是技術(shù)差距，它是經(jīng)濟(jì)追趕的重要外在因素。

第二個(gè)限制因素是社會(huì)能力，即通過教育等形成的不同的技術(shù)能力，以及具有不同質(zhì)量的政治、商業(yè)、工業(yè)和財(cái)經(jīng)制度，它是經(jīng)濟(jì)追趕的內(nèi)在因素。

第三個(gè)限制因素是歷史、現(xiàn)實(shí)及國(guó)際環(huán)境的變化，它有時(shí)為經(jīng)濟(jì)追趕提供了良好的機(jī)遇，有時(shí)又極大地妨礙甚至中斷了經(jīng)濟(jì)追趕的進(jìn)程。

鮑莫爾（Baumol）在阿伯拉莫維茨追趕假說的基礎(chǔ)上進(jìn)一步指出，對(duì)貧窮的落后國(guó)家而言，其低下的教育水平和工業(yè)化水平使其不能有效利用技術(shù)差距以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕。

2 后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論對(duì)我國(guó)的啟示意義

如今國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)已經(jīng)不是簡(jiǎn)單的互通有無(wú)，調(diào)劑余缺，而在于占領(lǐng)市場(chǎng)，爭(zhēng)奪國(guó)際間有限的技術(shù)、人力資源、創(chuàng)新成果。2003年9月公布的《世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展宣言》（草案）中認(rèn)為：相互依存是各國(guó)發(fā)展的前提，而科技進(jìn)步則是發(fā)展的第一手段。南亮進(jìn)在分析戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也認(rèn)為：“技術(shù)革新對(duì)日本的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了決定性貢獻(xiàn)”。我國(guó)學(xué)者傅家驥也認(rèn)為：“技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力”。

2.1 對(duì)技術(shù)引進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行整合性的戰(zhàn)略考慮

將我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)政策納入經(jīng)濟(jì)政策（包括產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策）的框架中，為技術(shù)－經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立強(qiáng)有力的制度性支撐體系。

首先，國(guó)家應(yīng)該鼓勵(lì)技術(shù)的進(jìn)出口。通過后發(fā)優(yōu)勢(shì)分析我們可以看到，通過技術(shù)引進(jìn)，我們可以節(jié)省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)間和資金成本，所以，引進(jìn)技術(shù)是多快好省發(fā)展經(jīng)濟(jì)的捷徑。

其次，為了貫徹科技應(yīng)該為經(jīng)濟(jì)服務(wù)的方針，我國(guó)的技術(shù)政策應(yīng)該奉行如下原則：

引進(jìn)技術(shù)不得阻礙本國(guó)技術(shù)和技術(shù)能力的內(nèi)生發(fā)展。

引進(jìn)技術(shù)不得造成對(duì)產(chǎn)業(yè)體制和產(chǎn)業(yè)秩序造成損害。

在引進(jìn)技術(shù)尚未消化吸收完畢之前，禁止引進(jìn)新的技術(shù)，提高引進(jìn)技術(shù)的有效性。

成立中央級(jí)的專門機(jī)構(gòu)，對(duì)一定規(guī)模以上的技術(shù)引實(shí)行登記、審查制度，杜絕重復(fù)引進(jìn)。

2.2 有目的吸引跨國(guó)公司向我國(guó)轉(zhuǎn)移新技術(shù)

跨國(guó)公司是目前世界技術(shù)創(chuàng)新的主角，它通過技術(shù)轉(zhuǎn)移使技術(shù)得以擴(kuò)散，許多學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)擴(kuò)散來(lái)自跨國(guó)公司的直接投資和以直接投資為背景的非股權(quán)合作。科依朱米（T·Koizumi）和科佩基（Kopecky）在其模型（1977）中認(rèn)為，企業(yè)的資本－勞動(dòng)比（技術(shù)水平）有賴于外資份額。來(lái)自外資的技術(shù)溢出將使資本的邊際產(chǎn)出提高到國(guó)際利率之上，促進(jìn)一國(guó)的積累水平，導(dǎo)致更高的資本－勞動(dòng)比。在這里，跨國(guó)公司向東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移取決于外資份額，亦即取決于外資的控股情況。某些學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)改革開放之后，以“市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略之所以成效不大，以及外資企業(yè)出口結(jié)構(gòu)與我國(guó)總體出口結(jié)構(gòu)大體重合，其原因主要在于在某些行業(yè)中我國(guó)對(duì)外方規(guī)定的持股比例太低所致。我們應(yīng)該重新審視我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策，以促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展為根本要求，結(jié)合世貿(mào)組織規(guī)則，大膽的放開某些競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的外方持股比例限制，為我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)創(chuàng)造良好的環(huán)境。

跨國(guó)公司之間的締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟，提高了擴(kuò)散技術(shù)的水平檔次，使一些保存于跨國(guó)公司內(nèi)部的專有技術(shù)在聯(lián)盟之間進(jìn)行擴(kuò)散，聯(lián)盟伙伴可以共享各國(guó)的專有技術(shù)和創(chuàng)新技術(shù)，所以，戰(zhàn)略聯(lián)盟是國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的一種更高形式，我國(guó)應(yīng)該制定政策鼓勵(lì)引導(dǎo)我國(guó)的大企業(yè)與跨國(guó)公司結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，從而在更高層次上獲得先進(jìn)技術(shù)。

2.3 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系

就如同有形商品被盜竊而使物權(quán)所用人喪失對(duì)商品的使用權(quán)一樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)若得不到切實(shí)有效的保護(hù)，將極大挫傷知識(shí)創(chuàng)造者的積極性，最終使知識(shí)很難充分供給，這將從根本上動(dòng)搖一國(guó)的信用基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為，我國(guó)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中一個(gè)最大的失誤就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，盜版的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大肆充斥市場(chǎng)，雖然一定程度上擴(kuò)大了消費(fèi)者剩余，但是也打擊了本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)廠商，致使國(guó)外產(chǎn)品基本上壟斷了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)難以發(fā)展壯大。只有加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，外國(guó)的技術(shù)壟斷者才有可能將先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給我們，同時(shí)國(guó)內(nèi)企業(yè)也才能有進(jìn)行科技創(chuàng)新的動(dòng)力。

所以，我國(guó)應(yīng)該加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，同時(shí)大力的鼓勵(lì)企業(yè)個(gè)人的創(chuàng)新活動(dòng)。各級(jí)政府應(yīng)該把保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)放到保護(hù)公民財(cái)產(chǎn)的角度來(lái)看，加大執(zhí)法力度。對(duì)侵權(quán)企業(yè)與個(gè)人進(jìn)行重罰，以大幅度提高非法模仿創(chuàng)新者的盈虧平衡點(diǎn)，確保合法模仿創(chuàng)新者的后發(fā)優(yōu)勢(shì)利益。

2.4 自主技術(shù)創(chuàng)新能力的提高是消除“恒”距離差的核心

通過分析我們可以看到，“恒”距離差是無(wú)法通過技術(shù)引進(jìn)所消除的。所以，提高我國(guó)的自主創(chuàng)新能力才是實(shí)現(xiàn)趕超戰(zhàn)略的核心所在。

2.4.1 建立健全國(guó)家創(chuàng)新體系

目前我國(guó)科技創(chuàng)新體系還遠(yuǎn)沒有達(dá)到合理與完善的程度，部門之間、地方之間的保護(hù)主義問題比較突出，科技資源配置方式?jīng)]有完全打破計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)格局，這一切在很大程度上束縛著自主創(chuàng)新能力的大幅提高，產(chǎn)、學(xué)、研之間的有機(jī)聯(lián)系也缺乏有效的機(jī)制和杠桿，所以加速建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系成為我國(guó)科技工作的當(dāng)務(wù)之急。要加強(qiáng)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，引導(dǎo)科技中介服務(wù)業(yè)快速發(fā)展；要繼續(xù)深化科技體制改革，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)公益性科學(xué)的支持；要在全社會(huì)科技活動(dòng)中充分體現(xiàn)國(guó)家意志和目標(biāo)，全面加強(qiáng)國(guó)家層次上的科技宏觀調(diào)控；啟動(dòng)科技基礎(chǔ)條件大平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)科技資源共享；政府在提高研究與開發(fā)費(fèi)用的同時(shí)，鼓勵(lì)民間企業(yè)增加對(duì)技術(shù)開發(fā)的投入。

2.4.2 重視人才的作用

這表現(xiàn)為兩個(gè)方面。一是繼續(xù)貫徹“科教興國(guó)”戰(zhàn)略，努力為國(guó)家培養(yǎng)高層次復(fù)合型人才；注重海外留學(xué)歸來(lái)人員的重要性；注重發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育，為現(xiàn)代化建設(shè)培育熟練技術(shù)工人。

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作者簡(jiǎn)介：張紹輝，男，（1976年-）山東煙臺(tái)人，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師，研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論與國(guó)際投資。