EPC合同模式下業(yè)主限額設(shè)計(jì)管理辦法探討

摘要：國內(nèi)石化行業(yè)的工程項(xiàng)目建設(shè)借鑒國外先進(jìn)成熟管理模式，逐漸采用EPC總承包模式，對(duì)于此合同模式下，業(yè)主方如何通過限額設(shè)計(jì)做好投資控制管理進(jìn)行了初步探討。

關(guān)鍵詞：限額設(shè)計(jì) 石化項(xiàng)目 EPC總承包 價(jià)值工程

0 引言

EPC（Engineering Procurement and Construction，簡稱EPC）總承包模式即工程總承包單位按照合同約定，承擔(dān)工程的設(shè)計(jì)、采購、施工等工程建設(shè)所有階段的全部工作，在約定的合理工期內(nèi)，最終向業(yè)主提交一個(gè)滿足合同技術(shù)附件約定質(zhì)量合格的工程項(xiàng)目。在EPC總承包模式下，業(yè)主一般會(huì)按照批準(zhǔn)的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)概算控制整個(gè)工程總投資，并參照其中各裝置單元建設(shè)投資，以合同價(jià)格的形式分配給各EPC合同包，隨著合同的簽訂，也將投資控制風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至EPC承包商。但這并不能完全解除業(yè)主在工程總投資超出概算方面的風(fēng)險(xiǎn)，在EPC合同的執(zhí)行過程中及項(xiàng)目的全生命周期內(nèi)都需要業(yè)主做到高效管理、有效控制。而在項(xiàng)目投資影響的諸多因素中，作為龍頭的設(shè)計(jì)占據(jù)著舉足輕重的位置。據(jù)統(tǒng)計(jì)分析在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段，其影響項(xiàng)目投資的可能性為75％～95％；在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，影響項(xiàng)目投資的可能性約為5％～35％。很明顯，在項(xiàng)目作出投資決策后，項(xiàng)目投資控制的關(guān)鍵在于施工以前設(shè)計(jì)階段，限額設(shè)計(jì)就是設(shè)計(jì)階段有效的關(guān)鍵措施。

所謂的限額設(shè)計(jì)就是按照批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告及投資估算控制基礎(chǔ)設(shè)計(jì)，按照批準(zhǔn)的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)總概算控制詳細(xì)設(shè)計(jì)施工圖預(yù)算，同時(shí)各專業(yè)要在保證達(dá)到施工功能前提下，按所分配的投資限額進(jìn)行設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制基礎(chǔ)設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì)的不合理變更，保證總投資限額不被突破。雖然我國很早就在各個(gè)行業(yè)基建項(xiàng)目提出限額設(shè)計(jì)，但實(shí)際執(zhí)行情況并不甚理想。這需要業(yè)主與設(shè)計(jì)方共同配合，用有限的資金投入取得最佳的社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效益。

隨著我國大型工程項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的積累，越來越多的工程實(shí)行了EPC總承包模式后，設(shè)計(jì)人員已經(jīng)轉(zhuǎn)變觀念，具有了經(jīng)濟(jì)意識(shí)，會(huì)自覺的在合同總價(jià)內(nèi)節(jié)省投資。對(duì)業(yè)主方，EPC總承包合同總價(jià)內(nèi)的限額設(shè)計(jì)對(duì)于控制項(xiàng)目總投資意義較小，若控制不善，還會(huì)造成運(yùn)行費(fèi)用的增加，這就需要業(yè)主項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)在推行限額設(shè)計(jì)時(shí)采取切實(shí)有效的管理措施，做好推行限額設(shè)計(jì)的技術(shù)基礎(chǔ)性工作，加強(qiáng)限額管理，實(shí)行對(duì)設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)的有效控制。

1 做好基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段限額管理

實(shí)行EPC總承包模式后，在不產(chǎn)生合同變更的條件下，進(jìn)入詳細(xì)設(shè)計(jì)階段時(shí)總的投資費(fèi)用已基本確定，這就要求在此合同模式下詳細(xì)設(shè)計(jì)階段的限額設(shè)計(jì)預(yù)前管理。其中首要手段就是做好對(duì)整個(gè)項(xiàng)目投資影響最大的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段限額管理。

1.1 將審定的可行性研究階段的投資估算及工程量進(jìn)行投資分解，按照各單位工程或?qū)I(yè)工程劃分，設(shè)立限額設(shè)計(jì)目標(biāo)。限額設(shè)計(jì)的目標(biāo)體現(xiàn)了設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模、原則的合理確定及有關(guān)概預(yù)算基礎(chǔ)資料的合理取定，通過層層分解，實(shí)現(xiàn)了對(duì)投資限額的控制與管理，也就同時(shí)實(shí)現(xiàn)了對(duì)設(shè)計(jì)規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、工程數(shù)量與概預(yù)算指標(biāo)等各方面的控制。為配合限額設(shè)計(jì)目標(biāo)的完成，設(shè)定技術(shù)上不應(yīng)突破的限制值，編制項(xiàng)目工程統(tǒng)一規(guī)定，對(duì)于主要的技術(shù)要求、選材標(biāo)準(zhǔn)、配置要求做出限制，并在設(shè)計(jì)過程中嚴(yán)格執(zhí)行。

1.2 因在限額設(shè)計(jì)中技術(shù)處于主導(dǎo)地位，經(jīng)濟(jì)處于支配地位，基礎(chǔ)設(shè)計(jì)中要重視方案選擇，對(duì)于可行性研究階段未落實(shí)的技術(shù)方案進(jìn)行多方案比選、細(xì)化。推行價(jià)值管理，利用價(jià)值工程原理V=F/C，合理分析各種方案的功能評(píng)價(jià)值（F）、充分分析全生命周期成本（C）、綜合評(píng)價(jià)功能價(jià)值（V），以最低的總成本、可靠的實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的必要功能，從而保證限額設(shè)計(jì)的有效實(shí)施。

1.3 從本質(zhì)上講，限額設(shè)計(jì)就是控制工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、控制總的工程量。在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段，應(yīng)根據(jù)《石油化工裝置基礎(chǔ)工程設(shè)計(jì)內(nèi)容規(guī)定》SHSG-033-2003的深度提交設(shè)計(jì)文件及工程量清單，其中的工程量表要求設(shè)計(jì)單位造價(jià)專業(yè)人員會(huì)簽，讓造價(jià)人員及早參與到設(shè)計(jì)過程中，將技術(shù)和經(jīng)濟(jì)有機(jī)的結(jié)合起來，及時(shí)對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行分析對(duì)比，能動(dòng)地影響設(shè)計(jì)。從而保證用于EPC總承包招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)文件深度滿足招標(biāo)要求并做到盡可能完善，同時(shí)編制的概算盡可能詳實(shí)，對(duì)后續(xù)的項(xiàng)目執(zhí)行具有切實(shí)的指導(dǎo)意義。

2 控制詳細(xì)設(shè)計(jì)階段合同變更

采用EPC總承包合同模式之后，投資額以合同總價(jià)的形式轉(zhuǎn)移至EPC總承包商方面。故在EPC總承包商招標(biāo)及合同執(zhí)行過程中，做好合同變更的預(yù)防及控制工作。在此階段，業(yè)主的限額設(shè)計(jì)管理主要體現(xiàn)在設(shè)計(jì)變更的管理控制方面。通過對(duì)設(shè)計(jì)變更的有效控制，一方面避免引起過多的合同變更，直接影響項(xiàng)目總投資，一方面對(duì)附帶合同變更的設(shè)計(jì)變更做到技術(shù)可行，經(jīng)濟(jì)合理。

2.1 在招標(biāo)階段，通過技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的多方面權(quán)衡，綜合評(píng)比技術(shù)標(biāo)書和商務(wù)標(biāo)書，選擇最優(yōu)投標(biāo)方案，減少因合同本身造成的詳細(xì)設(shè)計(jì)階段非技術(shù)性合同變更。

2.1.1 加強(qiáng)投標(biāo)文件中缺項(xiàng)、漏項(xiàng)的評(píng)審：若投標(biāo)文件中產(chǎn)生的缺項(xiàng)、漏項(xiàng)不會(huì)使整個(gè)投標(biāo)報(bào)價(jià)低于成本，投標(biāo)人在澄清、說明和補(bǔ)正中已承認(rèn)并承諾由其承擔(dān)該漏項(xiàng)費(fèi)用，可將該項(xiàng)對(duì)應(yīng)的所有報(bào)價(jià)中最高報(bào)價(jià)計(jì)人其評(píng)標(biāo)價(jià)中，但如中標(biāo)，該費(fèi)用不予增加。避免合同簽訂后出現(xiàn)合同糾紛，引起費(fèi)用增加。

2.1.2 加強(qiáng)投標(biāo)技術(shù)文件中工程量及計(jì)費(fèi)價(jià)格的評(píng)審。審查投標(biāo)技術(shù)文件中工程量是否與招標(biāo)文件、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)文件中的工程量對(duì)應(yīng)，單價(jià)的取費(fèi)是否合理。防止降低工程量，而大幅提高單價(jià)現(xiàn)象的出現(xiàn)。便于執(zhí)行過程中出現(xiàn)合同變更時(shí)，控制總變更費(fèi)用。

2.2 在詳細(xì)設(shè)計(jì)開始前，做好設(shè)計(jì)輸入、邊界條件的落實(shí)及工程統(tǒng)一規(guī)定更新維護(hù)，減少因業(yè)主輸入條件變化、業(yè)主工程標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整引起的合同變更。這也是業(yè)主限額設(shè)計(jì)管理的基礎(chǔ)性工作。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，由設(shè)計(jì)直接原因引起的變更占34%；根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充、修改的占22%；由于設(shè)備提資有誤，造成現(xiàn)場到貨設(shè)備與設(shè)計(jì)不符發(fā)生的變更占18%；由于業(yè)主根據(jù)生產(chǎn)需求和使用條件提出的變更占13%；由于材料采購原因引起的變更占9%；由業(yè)主根據(jù)國家規(guī)定、企業(yè)統(tǒng)一要求提出的變更占4%，其中業(yè)主方提出變更的占到了17%。誠然，業(yè)主方引起的設(shè)計(jì)變更，可能節(jié)省投資費(fèi)用，也可能造成投資增加，從而對(duì)限額設(shè)計(jì)帶來負(fù)面影響。一般情況下，設(shè)計(jì)變更是不可避免的，但不同階段的變更，其費(fèi)用損失相差很大。變更發(fā)生的越早，損失越少。在EPC合同模式下，業(yè)主提起的變更會(huì)直接引起合同變更，對(duì)于項(xiàng)目投資帶來負(fù)面影響。在不可避免的情況下，就需要在詳細(xì)設(shè)計(jì)開始前或者初期在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)文件的基礎(chǔ)上校核全廠系統(tǒng)、各專業(yè)界區(qū)條件，項(xiàng)目主要工藝物料、蒸汽、水平衡，維護(hù)更新項(xiàng)目工程統(tǒng)一規(guī)定，并通過設(shè)計(jì)開工會(huì)調(diào)整確定輸入條件、工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，將變更損失降低至最低。

2.3 在詳細(xì)設(shè)計(jì)過程中及現(xiàn)場施工階段，做好設(shè)計(jì)變更的控制管理。即使業(yè)主2.2條內(nèi)容做的多么充分，工程實(shí)施過程中也難免出現(xiàn)各式各樣的設(shè)計(jì)變更。因設(shè)計(jì)處于龍頭位置，多數(shù)的合同變更是由設(shè)計(jì)變更引起的，對(duì)此階段設(shè)計(jì)變更的辨別、評(píng)估分析，控制設(shè)計(jì)變更數(shù)量是業(yè)主的限額設(shè)計(jì)管理的關(guān)鍵。

首先，對(duì)此階段的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行技術(shù)審查，防止EPC總承包商設(shè)計(jì)冒進(jìn)，保證工程質(zhì)量。在EPC承包商內(nèi)部費(fèi)用控制指標(biāo)的限制下，各專業(yè)會(huì)按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的底限進(jìn)行設(shè)計(jì)，原本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范就是一個(gè)最低標(biāo)準(zhǔn)，僅能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范稱不上一個(gè)好的工程設(shè)計(jì)，這需要在設(shè)計(jì)變更的審查中注意業(yè)主工程統(tǒng)一規(guī)定的落實(shí)。此審查原則對(duì)詳細(xì)設(shè)計(jì)圖紙同樣適用，從而保證建設(shè)工程滿足合同要求的相關(guān)指標(biāo)，并最大限度保證質(zhì)量的優(yōu)越。

對(duì)于重大設(shè)計(jì)變更，在技術(shù)方案可行性審查的基礎(chǔ)上，還需要對(duì)設(shè)計(jì)變更的影響范圍進(jìn)行判定，控制變更范圍，減少聯(lián)鎖反應(yīng)。同時(shí)要求承包商提供變更建議方案，補(bǔ)充說明技術(shù)經(jīng)濟(jì)優(yōu)選的過程。EPC總承包合同不像EPC/Turn Key合同對(duì)試運(yùn)行承擔(dān)全部責(zé)任，EPC總承包商在試運(yùn)行階段僅承擔(dān)技術(shù)服務(wù)。在設(shè)計(jì)變更的審查中要注意防止通過設(shè)計(jì)變更將建設(shè)成本轉(zhuǎn)移至試運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用及生產(chǎn)成本。通過價(jià)值工程分析，全生命周期內(nèi)分析成本，擇優(yōu)選用變更方案。

其次，評(píng)估設(shè)計(jì)變更是否存在引起合同變更的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)具有合同變更潛在風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)計(jì)變更，首先對(duì)業(yè)主合同管理部門進(jìn)行合同變更預(yù)警；同時(shí)要求承包商編制詳細(xì)的合同變更建議方案。在合同變更建議方案中要明確變更內(nèi)容、變更帶來的對(duì)質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用的影響。由業(yè)主方對(duì)合同變更建議方案進(jìn)行評(píng)審，包含上述設(shè)計(jì)變更的技術(shù)審查。以合同約定的技術(shù)質(zhì)量要求及項(xiàng)目工程統(tǒng)一規(guī)定約定的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)則，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面進(jìn)行充分論證，確定是否實(shí)施變更。一般情況下，應(yīng)將總的合同變更費(fèi)用控制在該裝置單元建設(shè)投資或者EPC合同價(jià)格的10%以內(nèi)。

3 做好項(xiàng)目統(tǒng)籌計(jì)劃

綜合性的石油化工項(xiàng)目，會(huì)有多個(gè)裝置單元組成，考慮承包商工作負(fù)荷，會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行合同包劃分，由不同的EPC承包商來承建。另外，眾所周知，項(xiàng)目管理的三大要素，質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用是相輔相成的，若一味強(qiáng)調(diào)進(jìn)度，會(huì)同時(shí)帶來費(fèi)用的大幅增加。這就需要業(yè)主方制定項(xiàng)目總體計(jì)劃，根據(jù)開試車計(jì)劃安排，有序設(shè)置各EPC總承包合同的完工時(shí)間。避免在合同執(zhí)行過程中，因強(qiáng)調(diào)進(jìn)度而造成合同價(jià)格或設(shè)計(jì)變更甚至合同變更的增加。若進(jìn)度計(jì)劃要求不合理，承包商會(huì)在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段加入相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，如在條件不充分的情況下，通過保守設(shè)計(jì)來保證進(jìn)度，而這些成本無疑會(huì)轉(zhuǎn)嫁至投標(biāo)階段的報(bào)價(jià)中，從而保證承包商的收益。這樣會(huì)反過來影響基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段工程量清單，造成本文1.3條所要求的工程量清單無實(shí)際參考意義，同時(shí)會(huì)帶來2.1.2條招評(píng)標(biāo)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)語

設(shè)計(jì)階段的投資控制是建設(shè)項(xiàng)目全過程投資控制的重點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但在EPC合同模式下，業(yè)主不能過多的干預(yù)承包商的工作，且承包商追求利益最大化，業(yè)主在此階段的設(shè)計(jì)投資控制處于被動(dòng)階段。故需要將管理中心前移，利用限額設(shè)計(jì)落實(shí)基礎(chǔ)設(shè)計(jì)深度及工程量、概算準(zhǔn)確度，同時(shí)在EPC階段，對(duì)于設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)變更等重大事項(xiàng)、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)利用價(jià)值工程進(jìn)行限額設(shè)計(jì)管理。

隨著我國大型項(xiàng)目越來越多的實(shí)行EPC合同模式，業(yè)主在轉(zhuǎn)移投資控制風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也需要注重管理的針對(duì)性，利用限額設(shè)計(jì)提高項(xiàng)目投資管理成效，使項(xiàng)目總投資處于業(yè)主的有效控制之下。

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作者簡介：

王立志，男，（1980-），山東菏澤人，畢業(yè)于山東大學(xué)化學(xué)與化工學(xué)院，化學(xué)工程與工藝專業(yè)，助理工程師，在神華煤直接液化項(xiàng)目中做設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)經(jīng)理。