淺論行業(yè)自律組織

【摘 要】行業(yè)自律組織在當(dāng)今時(shí)代迅速的發(fā)展，是建立在傳統(tǒng)的市場(chǎng)和政府兩種手段在資源配置中的局限性基礎(chǔ)上的。本文旨在對(duì)行業(yè)自律組織發(fā)展的基礎(chǔ)和歷史沿革做出簡(jiǎn)單梳理，進(jìn)而得出行業(yè)自律組織本身所具有特點(diǎn)在解決市場(chǎng)和政府兩種調(diào)控方式時(shí)表現(xiàn)出來的優(yōu)越性和合理性。同時(shí)，本文通過對(duì)其特點(diǎn)的分析，對(duì)行業(yè)自律組織的屬性做出法理評(píng)析，明確行業(yè)自律組織的定義，為行業(yè)自律組織職能的發(fā)揮劃定清晰的脈絡(luò)。

【關(guān)鍵詞】行業(yè)自律組織；市場(chǎng)失靈；政府失??；定義

一、自律組織產(chǎn)生原因

亞當(dāng)·斯密提出了資源配置的市場(chǎng)手段，即“看不見的手”，崇尚在自由市場(chǎng)中，不需要政府的干涉，資源就可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化配置，現(xiàn)實(shí)卻給了這種說法承重的打擊。學(xué)者在分析之后，找到了市場(chǎng)失靈的依據(jù)：是由于從經(jīng)營角度而言，經(jīng)濟(jì)負(fù)外部性、壟斷性生產(chǎn)、公共物品供給、信息的不對(duì)稱，根源還在市場(chǎng)自發(fā)性、盲目性和滯后性?！翱吹靡姷氖帧钡巧狭藲v史舞臺(tái)，一定程度上解決了市場(chǎng)失靈的有關(guān)問題，同時(shí)也暴露出弊端：政府的控制導(dǎo)致企業(yè)在市場(chǎng)中自由支配資源的能力減弱，經(jīng)濟(jì)政策給企業(yè)做出市場(chǎng)預(yù)測(cè)人為的增添了障礙，政府了解行業(yè)存在“信息不對(duì)稱”問題，管理成本因此上升。市場(chǎng)手段和政府控制都有其弊端，但不能全盤否定，需認(rèn)真分析得到行業(yè)自律組織的真正用武之地。首先，私人物品的配置不能過多干預(yù)，市場(chǎng)手段發(fā)揮著有效的配置作用；其次，缺乏消費(fèi)排他性的公共物品，適宜由政府提供；對(duì)于相對(duì)其他群體又具有某種私人品屬性的物品存在著上述兩種調(diào)整行為都無法有效解決的情況。

二、自律組織改善市場(chǎng)失靈

（1）改進(jìn)信息獲取平臺(tái)。企業(yè)在做出決策依靠信息，而信息獲取需要成本，同時(shí)，信息獲取不充分、不及時(shí)對(duì)企業(yè)也會(huì)造成損失。（2）增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)抵抗水平。行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的存在導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)都會(huì)受到影響，或者威脅，或者利益。單個(gè)企業(yè)面對(duì)此種情形，抵抗能力不足，表現(xiàn)在：成本過高、力量薄弱、利益歸于整個(gè)行業(yè)而導(dǎo)致“搭便車”行為。整個(gè)行業(yè)相互聯(lián)合，以整體一致的面相示于公眾，則極可能成功運(yùn)作有關(guān)的集體行動(dòng)，獲取相應(yīng)的集體收益。（3）制定行業(yè)共同規(guī)則。行業(yè)健康發(fā)展需要在一定的規(guī)則環(huán)境下進(jìn)行，才能有利于行業(yè)整體良性發(fā)展，營造良好的經(jīng)營環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，行業(yè)自律組織可以在此承擔(dān)規(guī)則的制定者和規(guī)則的實(shí)施者的雙重角色，保證規(guī)則的合理性和規(guī)則的落實(shí)。以此來承擔(dān)行業(yè)規(guī)定法律空缺的補(bǔ)缺功能，協(xié)調(diào)各企業(yè)行為。（4）改善與政府交易地位。單個(gè)企業(yè)在政府面前無疑沒有過多的話語權(quán)，在法律、政策制定中很難取得地位爭(zhēng)取本企業(yè)應(yīng)有利益，甚至在向政府傳導(dǎo)信息的過程也會(huì)受到阻礙。此時(shí)，聯(lián)合起來的企業(yè)集體才有機(jī)會(huì)獲得政府的關(guān)注并聽取意見，在談判中也會(huì)改善過分弱勢(shì)的地位，獲得較為平等的交易地位，此有利于企業(yè)降低交易成本，在政府干預(yù)前保障行業(yè)利益。（5）提供專業(yè)服務(wù)。企業(yè)在生產(chǎn)、服務(wù)過程中，需要專門的服務(wù)和咨詢，但是某些特殊服務(wù)由于單個(gè)企業(yè)無法及時(shí)獲得其急需且獨(dú)力難以獲得的專業(yè)性服務(wù)，包括業(yè)務(wù)交流、調(diào)查研究、人才培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)制訂、資格認(rèn)證等。行業(yè)自律組織在此發(fā)揮著重要作用，有利于企業(yè)通過分?jǐn)偨档统杀?。?）搭建溝通平臺(tái)。行業(yè)內(nèi)部各企業(yè)間的交流與溝通，有助于實(shí)現(xiàn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)信息的及時(shí)傳播實(shí)現(xiàn)行業(yè)間的協(xié)同發(fā)展，避免過度競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也有利于發(fā)現(xiàn)行業(yè)面臨的共同危機(jī)，及時(shí)避免危機(jī)的進(jìn)一步擴(kuò)大惡化。行業(yè)外部，行業(yè)協(xié)會(huì)是業(yè)內(nèi)企業(yè)的代表，塑造良好的行業(yè)形象，化解社會(huì)不信任危機(jī)，承擔(dān)共同社會(huì)責(zé)任，獲得社會(huì)大眾對(duì)行業(yè)的普遍認(rèn)可，并向社會(huì)傳達(dá)行業(yè)面臨的問題和挑戰(zhàn)，爭(zhēng)取行業(yè)共同利益。

三、自律組織改善政府失敗

政府失敗，指的是政府在公共決策或向社會(huì)提供公共物品時(shí)，存在著自身無法克服或基本難以克服的缺陷而導(dǎo)致其制定的公共決策和提供的公共服務(wù)難以達(dá)到其理論上的應(yīng)然狀態(tài)的情形。而行業(yè)自律組織，在一定程度上可以修正政府調(diào)控的不足，集中表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）解決了信息不對(duì)稱下的政府失敗。行業(yè)組織由于其植根于行業(yè)內(nèi)部，所以對(duì)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和存在的問題有著先天的信息優(yōu)勢(shì)，由其指定行業(yè)規(guī)則會(huì)更貼近于行業(yè)現(xiàn)實(shí)狀況，也更能敏銳的發(fā)現(xiàn)行業(yè)面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，及時(shí)調(diào)整。政府在制定行業(yè)規(guī)則時(shí)，一是對(duì)行業(yè)狀況了解不足，二是業(yè)內(nèi)企業(yè)在面臨自身利益時(shí)存在隱瞞欺騙的狀況，不能保證規(guī)則的有效性。（2）解決了法律實(shí)施方面的政府失敗。針對(duì)特定行業(yè)的法律規(guī)定，不僅要考慮到制定者的意愿，也要考慮到被規(guī)制者本身，規(guī)則如果對(duì)行業(yè)發(fā)展不利（前提是規(guī)則的制定并沒有很好的結(jié)合行業(yè)實(shí)際，本文已有論證）將會(huì)導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)部對(duì)規(guī)則的強(qiáng)烈抵抗，法律實(shí)施成本顯著提高。對(duì)行業(yè)整體的規(guī)制，需在制定者與行業(yè)內(nèi)部有著充分互動(dòng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行，行業(yè)協(xié)會(huì)由于其是行業(yè)的自律組織，它對(duì)自己制定的政策又進(jìn)行了充分的動(dòng)員，那么在一個(gè)得到實(shí)施對(duì)象充分討論并進(jìn)行了相對(duì)有效的利益衡平的政策必將在其實(shí)施中減少執(zhí)行成本，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)政策的實(shí)際效果與其應(yīng)然效應(yīng)二者的高度契合。

四、行業(yè)自律組織的法理界定

本文上述內(nèi)容證明了行業(yè)自律組織產(chǎn)生的原因和優(yōu)越性的體現(xiàn)，為我們對(duì)行業(yè)自律組織做出清晰的概念界定提供了理論上的準(zhǔn)備，而對(duì)行業(yè)自律組織做出一個(gè)明確的法理界定，對(duì)明確其職責(zé)、定位、從法律上賦予其職責(zé)起著重要的作用。首先，行業(yè)自律組織的組成是由本行業(yè)各個(gè)單獨(dú)的經(jīng)營主體基于共同的需要而聯(lián)合起來，會(huì)員之間具有平等的法律地位。這也說明了自律組織具有非政府性，不能因?yàn)檎氖跈?quán)可以使行業(yè)自律組織行使部分行政管理權(quán)力就意味著改變了組織的非政府性，組織仍然以會(huì)員共同簽訂的章程作為成立的依據(jù)。其次，是自律組織的成立是建立在為行業(yè)謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益的目標(biāo)下的，以發(fā)展行業(yè)經(jīng)濟(jì)為職責(zé)所在，需要說明的是，謀求行業(yè)利益不能等同于自律組織具有盈利性，二者有鮮明的區(qū)別。前者的利益歸于行業(yè)每一主體所享有，而不能直接歸屬于該組織；后者指的是自律組織自身得以生存的方式不能通過經(jīng)營性的活動(dòng)，不能以營業(yè)利潤作為組織建設(shè)的目標(biāo)。由此，可以得出，自律組織具有經(jīng)濟(jì)性和非營利性的特點(diǎn)。最后，國外學(xué)者一般認(rèn)為行業(yè)自律組織是由單一行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者所構(gòu)成的非盈利性組織，其目的在于在促進(jìn)提高該行業(yè)中的產(chǎn)品銷售和雇傭方面提供多邊性援助服務(wù)。由此可見，行業(yè)自律組織具有中介性的特點(diǎn)。綜上可以認(rèn)為，行業(yè)自律組織是行業(yè)內(nèi)部企業(yè)基于共同管理、提供共同服務(wù)的方式，為共同創(chuàng)造行業(yè)良好市場(chǎng)環(huán)境而協(xié)商組成的非盈利性社團(tuán)組織。

行業(yè)自律組織在現(xiàn)代社會(huì)的迅速發(fā)展，建立在其所擁有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)上，有其生存的現(xiàn)實(shí)土壤。在市場(chǎng)手段和政府控制都無法起到有效調(diào)控作用的領(lǐng)域內(nèi)，行業(yè)自律組織發(fā)揮著重要的作用。但是我們要看到行業(yè)自律組織在相對(duì)其他群體又具有某種私人品屬性的物品這一層面會(huì)有更多的制度優(yōu)勢(shì)，并不能完全實(shí)施于權(quán)力配置的各個(gè)方面，否則有違于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由主義和社會(huì)公共利益保護(hù)的原則。行業(yè)自律組織只在特定領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮著重要作用，那么對(duì)它做出概念上的界定，是有效運(yùn)用自律手段的前提保障，是有效解決市場(chǎng)失靈、政府失敗問題，并能與市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府調(diào)控共同發(fā)揮作用，共同帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)良性發(fā)展的保障。同時(shí)，行業(yè)自律組織的設(shè)立、運(yùn)行也需有相應(yīng)的規(guī)則保障，立法的完善，對(duì)行業(yè)自律組織發(fā)揮應(yīng)有作用至關(guān)重要。

參 考 文 獻(xiàn)

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