我國國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新的研究綜述

吳松強(qiáng)　肖瀟　仲盛來　汪敏娟　周一帆

摘 要 本文分析近幾年國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn)， 總結(jié)研究趨勢。定義重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新內(nèi)涵，并從自主創(chuàng)新的五個(gè)方面——管理創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、績效創(chuàng)新及實(shí)證研究對目前研究的進(jìn)展進(jìn)行回顧，旨在為進(jìn)一步研究指明方向和難點(diǎn)。

關(guān)鍵詞 國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 自主創(chuàng)新 綜述

中圖分類號(hào)：F091.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

近年來，中國政產(chǎn)學(xué)研界對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新十分重視，并進(jìn)行了許多研究。自2004年以來在中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)（CNKI） 上共有409篇相關(guān)文獻(xiàn)，其中科學(xué)管理類占156篇，工業(yè)經(jīng)濟(jì)類占92篇，企業(yè)經(jīng)濟(jì)占40篇，高等教育占28篇，工業(yè)類等也占有小部分篇幅。由此可見，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新相關(guān)研究涉及的最為廣泛、活躍的研究領(lǐng)域是管理，而研究的內(nèi)容主要集中在管理模式創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、績效創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)證研究等。本文通過分析2004年至今的文獻(xiàn)，總結(jié)歸納重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新的內(nèi)涵，并從管理模式創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、績效創(chuàng)新以及實(shí)證案例五個(gè)方面對重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新研究目前的進(jìn)展進(jìn)行回顧，并指出未來研究的方向和難點(diǎn)。

二、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

自主創(chuàng)新最先是由我國提出的。國外有關(guān)創(chuàng)新的理論雖然較為成熟，但是卻沒有形成自主創(chuàng)新的直接理論基礎(chǔ)。我國的自主創(chuàng)新研究形成于20世紀(jì)90年代，以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)。孫愛英等（2006）認(rèn)為自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自主研發(fā)來提高自身技術(shù)能力?？偟膩碚f就是通過一定手段，獲得自身獨(dú)特的核心技術(shù)，并以此生產(chǎn)新產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)其價(jià)值 。

關(guān)于國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新內(nèi)涵直接文獻(xiàn)較少。張琦、萬君康（2005）等人將國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新定義為能夠科學(xué)客觀的反映國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在科學(xué)研究、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)過程等活動(dòng)中所體現(xiàn)出的涵納知識(shí)創(chuàng)新能力、人才創(chuàng)新能力及創(chuàng)新管理能力等多方位能力的綜合創(chuàng)新 。唐東、曲用心（2012）認(rèn)為應(yīng)該將自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與外部資源整合協(xié)調(diào)，適應(yīng)國家和市場的需求，提高產(chǎn)品價(jià)值 。

三、我國國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新研究的歷史及現(xiàn)狀

基于本文對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新內(nèi)涵的定義，以及對近幾年文獻(xiàn)的總結(jié)，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)的研究主要集中在以下方面：

1、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理創(chuàng)新。李茂萍（2009）將創(chuàng)新管理解析為六要素創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和知識(shí)創(chuàng)新，并提出“數(shù)字裝備實(shí)驗(yàn)室”創(chuàng)新管理的對策 。龍玲（2005）則認(rèn)為管理的創(chuàng)新歸為資源管理、人員管理和管理了制度的創(chuàng)新 。陳柯羽（2009）以國家實(shí)驗(yàn)室相關(guān)理論為基礎(chǔ)，以美英德法日管理模式的比較研究，對我國國家實(shí)驗(yàn)室提出發(fā)展建議及戰(zhàn)略對策 。雷東（2009）借鑒美國國家實(shí)驗(yàn)室的實(shí)驗(yàn)室管理機(jī)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)管理體系、人員管理制度和評(píng)價(jià)考核機(jī)制，提出我國國家實(shí)驗(yàn)室管理應(yīng)該從完善主管部門、擴(kuò)大資金渠道、完善人員管理和建立實(shí)驗(yàn)室考核機(jī)制這幾個(gè)方面著手 。楊艷（2006）認(rèn)為國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理內(nèi)容包括規(guī)章制度、人力資源、科研項(xiàng)目、成果和信息，在汲取美英實(shí)驗(yàn)室的管理經(jīng)驗(yàn)后，提出應(yīng)從合理定位實(shí)驗(yàn)室功能、多渠道籌資、優(yōu)化管理隊(duì)伍、完善評(píng)估工作、推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)化來加強(qiáng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理 。

2、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室機(jī)制創(chuàng)新。楊艷（2006）對比美英實(shí)驗(yàn)室管理機(jī)制提出應(yīng)加強(qiáng)資源共享機(jī)制、全員聘用機(jī)制 、學(xué)科互動(dòng)機(jī)制、激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制和評(píng)估監(jiān)督機(jī)制 。朱映雪等（2009）認(rèn)為應(yīng)加強(qiáng)管理體制創(chuàng)新，完善高校自主創(chuàng)新能力保障機(jī)制，建立大學(xué)生自主創(chuàng)新的考評(píng)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制 。危懷安（2005）等認(rèn)為應(yīng)該加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室開放、革新勞動(dòng)用工、推進(jìn)學(xué)術(shù)聯(lián)合和健全競爭機(jī)制 。易高峰（2008）等認(rèn)為國家實(shí)驗(yàn)室國家實(shí)驗(yàn)室宏觀管理體制由科技部、依托部門、依托單位等組成，內(nèi)部管理體制由理事會(huì)、室主任、管理委員會(huì)和學(xué)術(shù)委員會(huì)組成其運(yùn)行機(jī)制主要由經(jīng)費(fèi)支持、人才隊(duì)伍建設(shè)、公共研究平臺(tái)支撐和評(píng)估機(jī)制組成 。任丹、魏鵬（2008）以微觀視角，強(qiáng)調(diào)作為實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新重要部分的大學(xué)生科技創(chuàng)新能力培養(yǎng)機(jī)制為研究對象，對前人的研究進(jìn)行總結(jié)，首次將培養(yǎng)路徑、運(yùn)行機(jī)制和具體路徑統(tǒng)一考慮 。曾衛(wèi)明、吳雷（2008）從“兩會(huì)一主任”管理體制，財(cái)務(wù)管理和后勤保障機(jī)制，資產(chǎn)和信息共享機(jī)制，人事管理和人才培養(yǎng)機(jī)制，科研組織和成果管理運(yùn)行機(jī)制等提出具體的建議，以使國家實(shí)驗(yàn)室真正成為具有獨(dú)立的人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等權(quán)利的研究實(shí)體為目標(biāo) 。

3、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)創(chuàng)新。李茂萍（2009）提出“數(shù)字裝備實(shí)驗(yàn)室”應(yīng)該在知識(shí)收集、知識(shí)共享、知識(shí)應(yīng)用三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行創(chuàng)新，并且通過提高知識(shí)利用率和擴(kuò)大知識(shí)量兩種途徑創(chuàng)造新知識(shí) 。呂萍、劉卸林（2011）則通過并且通過調(diào)查結(jié)論證明，國際合作與科學(xué)論文產(chǎn)出呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，企業(yè)的合作、流動(dòng)人員比例與科學(xué)論文產(chǎn)出均呈現(xiàn)正U型關(guān)系。以國際合作和流動(dòng)人員比例衡量的開放性對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著影響，其中，國際合作與發(fā)明專利產(chǎn)出呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，而流動(dòng)人員比例與發(fā)明專利產(chǎn)出具有線性的負(fù)相關(guān)關(guān)系 。劉桂云（2008）指出要提升技術(shù)創(chuàng)新，必須發(fā)展特色優(yōu)勢，跨學(xué)科合作，拓寬科技創(chuàng)新范圍，組建結(jié)構(gòu)合理的高素質(zhì)人才團(tuán)隊(duì)，整合科技資源提升聯(lián)合創(chuàng)新 。甄樹寧（2009）認(rèn)為創(chuàng)新研究群體是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，并且佐以清華的三大梯隊(duì)為例，即以老一輩學(xué)術(shù)帶頭人為第一梯隊(duì)，以實(shí)驗(yàn)室主任和首席研究員為第二梯隊(duì)，以及青年創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)為主的第三團(tuán)隊(duì)，分層進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新 。

4、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室績效創(chuàng)新。劉大為（2004）利用數(shù)據(jù)包網(wǎng)絡(luò)分析方法對山西高校省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的產(chǎn)出效率進(jìn)行分析，在結(jié)構(gòu)性評(píng)價(jià)中用到并且利用聚類分析分析法對其結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)，將層次分析法、主成分分析法引入確定權(quán)重和指標(biāo)體系降維研究 。危懷安、王炎坤指出我國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室取得的成就，發(fā)表了一系列高水平論文，取得了一系列高水平成果，獲得的國外專利也取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益，但是在工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、重大工程項(xiàng)目的核心技術(shù)突破、重大國防項(xiàng)目上仍有不足 。袁潤松（2010）將重點(diǎn)放在除了“投入”因素以外的能夠影響國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行效率的內(nèi)部因素上，利用Tobit回歸模型對其形象進(jìn)行驗(yàn)證。結(jié)論表明國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科研人員的質(zhì)量、人員和科研經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)、管理水平以及開放交流程度等是影響國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行效率的主要因素 。

5、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新實(shí)證研究。俞前等（2007）總結(jié)了浙江大學(xué)在實(shí)驗(yàn)過程中加強(qiáng)科研自主創(chuàng)新以創(chuàng)建能源清潔的成功經(jīng)驗(yàn) 。汪艷霞（2008）通過實(shí)證分析方法，剖析華中科技大學(xué)“數(shù)字制裝備與技術(shù)實(shí)驗(yàn)室”的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的發(fā)展軌跡和運(yùn)行機(jī)制，總結(jié)出高校國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的一般模式和邏輯 。李華威等（2005）分學(xué)科對湖北省內(nèi)部分國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與國內(nèi)其他實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行比較，總結(jié)雙方的不同，吸收外省的成功經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揚(yáng)本省的自身優(yōu)勢，從而提升省內(nèi)實(shí)驗(yàn)室的知識(shí)知識(shí)創(chuàng)新能力，為構(gòu)建科技創(chuàng)新體系提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)和理論基礎(chǔ) 。

四、結(jié)論與展望

國家實(shí)驗(yàn)室是一個(gè)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)，現(xiàn)階段雖然取得了一定的成果，但是仍存在不少問題亟待解決。

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新體系構(gòu)建值得探討。謝桂紅（2000）將創(chuàng)新的特征歸納為研究對象，研究方法和研究預(yù)期成果的新 。張琪（2005）等認(rèn)為創(chuàng)新體系包括知識(shí)創(chuàng)新、人才創(chuàng)新和管理創(chuàng)新 。但這一系列的文獻(xiàn)都只指出了創(chuàng)新體系的構(gòu)成要素和創(chuàng)新特征，為構(gòu)建創(chuàng)新體系提供了一定的理論基礎(chǔ)，但并沒給出構(gòu)建的對策或者方法，也就是說現(xiàn)階段的研究仍然停留在是什么和為什么的階段。因此接下來研究人員需要著重考慮的是怎么樣去構(gòu)建創(chuàng)新體系。

2、 文化環(huán)境對于創(chuàng)新能力的影響不容小虧。實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新文化是在在實(shí)驗(yàn)室的久而久之的日常管理建設(shè)中積累形成的可通過教學(xué)、知識(shí)、科研等來激發(fā)創(chuàng)新行為的文化氛圍。它體現(xiàn)著實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展歷程和建設(shè)成果， 為實(shí)驗(yàn)室的持續(xù)發(fā)展提供動(dòng)力。良好的創(chuàng)新文化環(huán)境，有助于實(shí)驗(yàn)室人員創(chuàng)新思維的形成，增加其創(chuàng)新行為?，F(xiàn)階段直接研究實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新文化的文獻(xiàn)幾乎沒有，僅僅只在實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新的大范圍下有所涉及。在國家重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)文化的今天，對于重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新文化的研究還需要很大擴(kuò)展。

3、 創(chuàng)新績效是不斷提升創(chuàng)新能力的動(dòng)力?，F(xiàn)階段國內(nèi)關(guān)于實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新績效的研究并不具體。大部分都是指出我國現(xiàn)階段實(shí)驗(yàn)室投入與產(chǎn)出的關(guān)系以及研究方法的分類。對于評(píng)估體系也有一定研究。王海燕將運(yùn)行績效的評(píng)估指標(biāo)體系分為資源狀況、資源配置。李曉軒將我國現(xiàn)階段的績效評(píng)估方法總結(jié)為計(jì)量評(píng)價(jià)方法、專家定性評(píng)價(jià)方法、基于創(chuàng)新任務(wù)書的評(píng)價(jià)方法。但上面所有的研究都只是將評(píng)價(jià)方法做了一個(gè)概括性的描述，并沒有形成實(shí)際性的具體指導(dǎo)。而且很多評(píng)價(jià)方法都很少涉及，例如平衡積分卡衡量指標(biāo)，以學(xué)習(xí)與成長、內(nèi)部經(jīng)營、顧客和財(cái)務(wù)為四個(gè)指標(biāo)。

4、構(gòu)建由政府引領(lǐng)的產(chǎn)學(xué)研政創(chuàng)新平臺(tái)，協(xié)同創(chuàng)新。當(dāng)前許多國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究的專業(yè)面較窄，研究內(nèi)容單一，資金來源少，經(jīng)濟(jì)效益低，難以在國際競爭中取得優(yōu)勢。因此應(yīng)該以市場為導(dǎo)向，積極與企業(yè)合作，協(xié)同創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)效益。在此基礎(chǔ)上與產(chǎn)業(yè)園合作，形成規(guī)模效應(yīng)，提高競爭力。雖然創(chuàng)新技術(shù)的方向可以由市場指引，但推動(dòng)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制存在市場失靈，仍需要公共政策的調(diào)節(jié)，就是要將政府和市場結(jié)合起來發(fā)揮各自優(yōu)勢。因此構(gòu)建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新能力并不只是實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新，要更加注重于研究產(chǎn)學(xué)研政創(chuàng)新平臺(tái)的協(xié)同創(chuàng)新。而這恰恰是現(xiàn)階段研究缺乏的。

雖然現(xiàn)階段對我國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新能力的研究仍存在不少問題，但取得的巨大進(jìn)步也不容忽視。隨著政府以及社會(huì)各界對創(chuàng)新能力研究的越來越重視，筆者相信在將來相關(guān)研究一定會(huì)更加全面細(xì)致?！?/p>

項(xiàng)目資助：“江蘇省江蘇科技體制改革思想庫（蘇科政<2012>264號(hào)”重點(diǎn)項(xiàng)目資助；南京工業(yè)大學(xué)材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題（KL11-06）”；國家統(tǒng)計(jì)局軟科學(xué)課題（2011LY076）；江蘇省社會(huì)科學(xué)基金（09GLD013，12EYD018）；江蘇省軟科學(xué)項(xiàng)目（BR2013074，BR2013027）；江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（2012SJB790027）。

（作者：吳松強(qiáng)，南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，碩士研究生導(dǎo)師，南京大學(xué)管理學(xué)院博士后，研究方向：企業(yè)組織理論與創(chuàng)新管理，科技政策評(píng)價(jià)與管理；肖瀟，南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生；仲盛來，南京工業(yè)大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院副院長，材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室副書記，主要從事重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理和研究工作；汪敏娟、周一帆，南京工業(yè)大學(xué)材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理人員，南京工業(yè)大學(xué)材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題（KL11-06）開放課題課題組成員）

注釋：

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