三一集團(tuán)：“一手和平，一手戰(zhàn)斗”

“三一的策略為什么和華為、中興不一樣，原因可能是企業(yè)文化，以及高管的性格不同。”說到三一集團(tuán)為何把美國總統(tǒng)奧巴馬和美國外國投資委員會告上法庭時，三一集團(tuán)副總經(jīng)理吳佳梁如是解釋。

9月的最后幾天，本該是準(zhǔn)備享受國慶假期的放松時刻。但對于吳佳梁來說，時間卻變得難熬起來。

吳佳梁是三一集團(tuán)有限公司（以下簡稱三一集團(tuán)）副總經(jīng)理，也是三一集團(tuán)在美國的關(guān)聯(lián)公司Ralls Corporation公司（以下簡稱Rails公司）的首席執(zhí)行官。

這一天是美國總統(tǒng)奧巴馬就Ralls公司美國風(fēng)場投資審查簽署總統(tǒng)令的最后期限。如果過了9月28日24點，奧巴馬還沒有簽發(fā)總統(tǒng)令，將意味著奧巴馬并沒有支持美國外國投資委員會（以下簡稱CFIUS）之前的臨時禁令，而外國投資委員會的官員們可能要重新和吳佳梁坐到談判桌前。

但是，奧巴馬還是讓三一集團(tuán)的高管們失望了。

9月28日下午，奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令，以涉嫌威脅美國國家安全為由，中止Butter Creek風(fēng)場的風(fēng)電項目。10月1日，Ralls公司對9月12日針對CFIUS提起的訴訟更新修改，追加奧巴馬為被告。

這是CFIUS自1975年成立以來，第一家外國企業(yè)在美國因為經(jīng)濟(jì)利益把CFIUS和美國總統(tǒng)同時告上法庭。不過，三一集團(tuán)董事向文波說，這是“追不得已的選擇，這是最后一條路了”。吳佳梁則打了個比方，“一手和平，一手戰(zhàn)斗，在戰(zhàn)場上拿不到的，通過和平更不可能拿得到，大家打啊打，打不動了，然后重新回到談判桌前，商戰(zhàn)也是這個理”。

選擇美國

對于三一集團(tuán)來說，美國并不陌生。2001年，三一集團(tuán)與美國迪爾公司簽訂了合作經(jīng)銷協(xié)議，在三一集團(tuán)內(nèi)部，這一步被認(rèn)為是拉開了公司國際化的序幕。

2007年，三一集團(tuán)在美國投資6000萬美元，成為第一家在美國投資建廠的中國機械制造企業(yè)。目前，三一集團(tuán)在美國已經(jīng)建成了亞特蘭大和威斯康星兩個基地，投資額達(dá)到了上億美元。

2010年，三一集團(tuán)子公司三一電氣有限公司（以下簡稱三一電氣）開始開拓美國市場。2010年8月，吳佳梁和三一集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)段大為出資，在美國注冊成立了Ralls公司。該公司為三一集團(tuán)在美國開展風(fēng)電投資與建設(shè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)，其實際控制人為三一電氣，首席執(zhí)行官一職由三一集團(tuán)副總經(jīng)理、三一電氣總經(jīng)理吳佳梁擔(dān)任。

同一年，作為美國得克薩斯州西北部的Ralls風(fēng)電場的風(fēng)電設(shè)備供應(yīng)商，三一電氣為這家風(fēng)電場提供了5臺由其自主研發(fā)的風(fēng)力發(fā)電機，2011年7月29日，Ralls風(fēng)電場正式并網(wǎng)發(fā)電。這是中國企業(yè)在北美地區(qū)首個自主建設(shè)的風(fēng)電項目，“零的突破”讓包括吳佳梁在內(nèi)的高官們頗受鼓舞，進(jìn)一步開拓美國市場成為了順勢而為的下一步戰(zhàn)略。

吳佳梁本人跟美國政府打交道的時間也不短。吳佳梁是湖南人，個子不高，說話干脆利落，早在1998年到2002年期間，吳就曾擔(dān)任中國東北一家企業(yè)的美國代表，對美國經(jīng)商環(huán)境較為熟悉。

就在Ralls風(fēng)機場剛剛運營兩個多月之后，2011年10月初，奧巴馬簽署總統(tǒng)令，宣布打造一個橫跨23個部委的招商引資工作組“選擇美國”辦公室，該辦公室被業(yè)內(nèi)人士視作美國版的國家招商局。該辦公室拍攝的廣告片，力圖把美國表現(xiàn)為一個政治民主、法制健全、經(jīng)濟(jì)自由的國家。奧巴馬本人更是表示，“商業(yè)投資不論來自本地還是外國，都是美國經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)造就業(yè)的重要動力，我的政府將致力增強美國對全球資本流動的競爭力?！?/p>

2012年3月，Ralls公司從希臘電網(wǎng)公司Tern US處，收購了美國俄勒岡州的Butter Greek風(fēng)場項目，該項目包括四個相對獨立的風(fēng)場。由三一集團(tuán)提供的一份風(fēng)場建設(shè)示意圖顯示，這片空曠的地區(qū)位于美國海軍西北艦隊的一個投彈區(qū)附近，風(fēng)能資源非常豐富。

按照規(guī)劃，Ralls公司并不直接運營該風(fēng)電場項目，而是建成后對風(fēng)電場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

在收購時，Ralls公司同時取得了該項目建設(shè)的所有審批和許可。在三一集團(tuán)內(nèi)部，這個風(fēng)場項目被定位為樣本工程，“客戶們希望看到我們的風(fēng)機設(shè)備更多的運營數(shù)據(jù)，這個項目不僅僅是簡單的銷售，建成后運營良好，還能吸引更多的客戶”。10月22日下午，吳佳梁告訴《中國新聞周刊》。

5月，美國海軍西北艦隊找到了Ralls公司，他們認(rèn)為Butter Greek項目中，其中一個風(fēng)場Low Ridge可能會影響到空軍訓(xùn)練。盡管美國海軍無權(quán)審批風(fēng)場建設(shè)和空域管理，而相關(guān)項目已于2010年9月取得美國聯(lián)邦航空管理局（下簡稱“FAA”）頒發(fā)的“無潛在危險”許可，Ralls仍同意將其風(fēng)場南移了1.5英里。

這一次的交涉相對順利，此后，美國海軍出具了專門的支持函幫助Ralls公司再次申請F(tuán)AA許可，并對Ralls公司的積極配合表達(dá)了謝意。

當(dāng)時，上述小插曲并未影響到既定的風(fēng)電場的轉(zhuǎn)讓進(jìn)程。2012年5月，億城集團(tuán)股份有限公司全資子公司中嘉合創(chuàng)投資有限公司（以下簡稱中嘉合創(chuàng)）與Ralls達(dá)成意向，有意受讓Butter Creek項目；6月10日，中嘉合創(chuàng)通過100%持股的瀾溪風(fēng)電科技（大連）有限公司（以下簡稱瀾溪風(fēng)電）與Ralls正式簽約，交易金額為3840萬美元。

不過，僅僅四天后，事情出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折。

6月14日，三一集團(tuán)突然得到消息，該項目受到CFIUS的關(guān)注。吳佳梁聽到消息覺得有些奇怪，按照以往的經(jīng)驗判斷，吳認(rèn)為，這個風(fēng)電場應(yīng)該無礙美國的國家安全。

CFIUS的邏輯

“如果讓CFIUS主動來找你，這一定是個壞的開始?！痹趪涟踩控?fù)責(zé)協(xié)調(diào)CFIUS的世強律師事務(wù)所合伙人赫夫茨曾如此解釋CFIUS的規(guī)則。

CFIUS是一個由9個政府機構(gòu)的代表人員組成的跨部門組織，委員會主席由美國財政部長擔(dān)任。CFIUS的代表們來自國防部、國務(wù)部以及國土安全部等部門，對可能影響美國國家安全的外商投資交易進(jìn)行審查。

Ralls公司對Butter Greek風(fēng)電場進(jìn)行并購之前，同樣尋找了專業(yè)的律師團(tuán)隊進(jìn)行盡職調(diào)查。而之所以沒有選擇申報，吳佳梁對《中國新聞周刊》記者解釋說，“當(dāng)時我們聘請的專業(yè)律師團(tuán)隊并沒有提出這樣的建議?！?/p>

CFIUS采取自愿申報原則，并非必經(jīng)程序。是否需要申報，完全取決于該交易是否可能影響美國的國家安全以及重要基礎(chǔ)設(shè)施，這也意味著，一些很小的并購交易有可能要進(jìn)行CFIUS申報，而不涉及國家安全或重要基礎(chǔ)設(shè)施的大型并購案則無需申報。不過，為了降低交易風(fēng)險，很多公司都會主動申報。

由于美國并沒有對這塊軍事禁區(qū)豎立明確的界限標(biāo)示，當(dāng)時受聘盡職調(diào)查的律師團(tuán)隊并不清楚四個風(fēng)場所在地靠近美國海軍用于訓(xùn)練的一個投彈區(qū)。此外，就在附近不遠(yuǎn)處，Echo風(fēng)機場已經(jīng)建成；值得一提的是，在Echo的風(fēng)機場中，其中10臺為德國公司生產(chǎn)的風(fēng)機，還有27臺風(fēng)機由丹麥Vestas公司制造；另外，律師團(tuán)隊后來發(fā)現(xiàn)，甚至還有幾臺風(fēng)機處于禁飛區(qū)域之內(nèi)。因此，律師團(tuán)隊經(jīng)過評估認(rèn)為，此項收購應(yīng)該不會涉及到美國的國家安全問題，該項目最終并沒有向CFIUS進(jìn)行報備。

在得知項目已經(jīng)被CFIUS“關(guān)注”之后，Ralls公司迅速聘請了專業(yè)律師，并于6月28日提交了所有材料。

7月11日，第一次聽證會在華盛頓舉行，出席發(fā)布會的包括CFIUS的代表，以及吳佳梁和律師團(tuán)隊等人員，主要形式是CFIUS的代表提問，三一方面回答。

“基本上都是很平常的問題，”10月22日，吳佳梁告訴《中國新聞周刊》記者。問題包括，項目何時籌建，項目進(jìn)展如何等。當(dāng)時，也沒有CFIUS官員提出停工建議，只是告知三一方面結(jié)果很陜出來。

一個半小時的會議結(jié)束后，律師告訴吳佳梁，會開得非常成功，項目應(yīng)該能夠順利通過CFIUS的審查。吳本人和律師團(tuán)隊都松了一口氣。

不過，吳和律師團(tuán)隊也許太過樂觀了。7月25日，CFIUS以涉嫌威脅美國國家安全為由，發(fā)出臨時命令：要求項目立即停工；禁止存放或堆存任何設(shè)備，立即移走全部設(shè)備包括已經(jīng)澆筑的基礎(chǔ)環(huán)等；禁止任何人進(jìn)入，只允許CFIUS同意的美國人進(jìn)入移走設(shè)備。

此后，Ralls公司準(zhǔn)備把該項目轉(zhuǎn)讓給美國公司以減少損失。不過，8月2日CFIUS又發(fā)布了臨時命令的修改令：該項目禁止使用三一設(shè)備；該項目禁止轉(zhuǎn)讓直到所有設(shè)備移除完畢，且須告知CFIUS買方信息，10個工作日內(nèi)未被CFIUS拒絕方能進(jìn)行交易。

正是從第二道臨時命令開始，三一方面和CFIUS的關(guān)系開始趨于緊張。吳認(rèn)為，上述項目帶有明顯的歧視性，“為什么不能用用三一的設(shè)備？要知道，這附近也有德國和希臘公司的設(shè)備?！?/p>

9月1日，在6月10日簽約受讓Butter Greek風(fēng)電場的瀾溪風(fēng)電對外表示，由于近期該項目交易的美國政府審批進(jìn)度發(fā)生變化，從而導(dǎo)致收購交易存在不確定性，已與Ralls公司友好協(xié)商，一致同意終止該項目的收購。三一電氣返還中嘉合創(chuàng)已支付的意向金人民幣9450萬元，并支付相應(yīng)的資金占用費。

在該項目受到CFIUS關(guān)注，而變?yōu)橛需Υ玫捻椖亢?，再次轉(zhuǎn)讓價格將會大幅下跌并不難預(yù)料，“就像一個漂亮的小姑娘，臉上被劃拉了一道”。吳說。

這讓吳憤憤不平，“盡管不理解CFIUS所言，我們到底如何影響了美國的國家安全，我們依然會遵守他們的命令。不過，必須給我們賠償，這才是我們認(rèn)可的常識”。

給奧巴馬寫信

在8月2日的禁令下發(fā)前后，Ralls公司實施了各種救濟(jì)措施。

8月份，三一集團(tuán)董事長梁穩(wěn)根曾分別給美國總統(tǒng)奧巴馬和國務(wù)卿希拉里寫信，尋求解決辦法。在這些言辭懇切的信件中，梁表示，三一集團(tuán)美國公司是遵紀(jì)守法的公司，沒有危害美國國家安全的動機和能力，他呼吁Ralls公司能夠得到公平公正的待遇。

不過，上述信件并未得到有效反饋。

但是，Ralls公司聘請的律師私下猜測，即便奧巴馬本人可能并沒有親自拆開并看到那封信件，但白宮的幕僚們可能看到了信件，并把此事向奧巴馬作過匯報，“從白宮的工作人員透露出來的消息是，他們希望我們和CFIUS能夠達(dá)成和解?！眳羌蚜赫f。

此外，Ralls公司另外的救濟(jì)措施還包括尋找游說團(tuán)體。

經(jīng)人介紹，吳佳梁找到了一家聲譽不錯的公關(guān)公司，該公司的負(fù)責(zé)人曾是前北約高級軍官。但是，對方告訴吳：“我需要先了解一些情況?！弊詈?，這家公關(guān)公司通過一些渠道得到來自美國政府一些知情人士的反饋是，“你們不要摻和了，你們改變不了什么”。

三一集團(tuán)方面的救濟(jì)措施還包括積極爭取中國政府的支持。10月18日下午，剛開完發(fā)布會，吳佳梁趕到了商務(wù)部，向相關(guān)司局領(lǐng)導(dǎo)匯報。10月19日，針對此事，商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽表示，美國如此做法是損人不利己。

事實上，直到最后一刻，三一集團(tuán)也沒有放棄過和CFIUS的積極溝通。9月10日，吳佳梁和律師團(tuán)隊再次和CFIUS的代表們會面。這次的會面氣氛相對緊張，有一點劍拔弩張的感覺。

這一次的會議上，三一集團(tuán)詢問對方，他們在哪些方面觸犯了美國的國家安全，不過，對方并不準(zhǔn)備解答他們的疑問，聲稱關(guān)涉國家安全，屬于保密范疇，無可奉告。至于賠償問題，得到的回復(fù)是“走人，其他什么都沒有（英文原話是：Go away and there is nothing.）”。

這次會面持續(xù)了55分鐘左右，不過雙方并沒有達(dá)成一致。三一集團(tuán)方面的態(tài)度同樣非常堅決，如果在項目停工和轉(zhuǎn)讓受限的前提下，不能得到合理賠償，三一方面將提起訴訟，“律師聘請了，材料也準(zhǔn)備好了”。

對于訴訟，三一方面的準(zhǔn)備比較充分，他們聘請了強大的律師團(tuán)隊。10月18日的發(fā)布會上，現(xiàn)身的華裔律師夏廷康是其中之一。夏廷康是美國美瑞律師事務(wù)所董事合伙人，擅長知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國際法務(wù)。此外，Paul Clement曾在小布什當(dāng)總統(tǒng)期間曾擔(dān)任美國副檢察長，現(xiàn)任美國Bancroft PLLC律師事務(wù)所的合伙人；Viet Dinh曾任美國助理總檢察長，是“美國愛國者法案”的起草人，目前是美國Bancroft PLLC律師事務(wù)所的創(chuàng)始人兼合伙人；還有一名律師曾在克林頓擔(dān)任總統(tǒng)期間，就任美國海軍法務(wù)部門高級官員。

“白宮的圍墻是移動的，”吳佳梁說，“他們以前在白宮內(nèi)，現(xiàn)在到了白宮外面，但是他們知道那些規(guī)則”。

最后的救濟(jì)

吳佳梁8月8日趕到美國，奔波了一個月，結(jié)果發(fā)現(xiàn)“委屈求不了全”。司法程序是最后一條不得不走的路了。

他隨后給三一集團(tuán)董事會建議，提起訴訟。

建議很快就得到了董事會的同意。三一集團(tuán)董事長梁穩(wěn)根、董事向文波都是湖南人，而湖南人一向以富于冒險精神和精明善斗著稱。10月18日，三一集團(tuán)起訴奧巴馬的發(fā)布會上，一向言辭豪放的向文波說，“起訴CFIUS和奧巴馬，盡管結(jié)果無法預(yù)料，但是事關(guān)尊嚴(yán)，忍氣吞聲并非三一人做事的方法?！?/p>

“所以三一的策略為什么和華為、中興不一樣，原因可能是企業(yè)文化，以及高管的性格不同?！眳羌蚜焊嬖V《中國新聞周刊》。

9月12日，Ralls公司在美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院對CFIUS提起訴訟。隨后，CFIUS就相關(guān)案例向美國總統(tǒng)奧巴馬提出建議，由后者決定是否通過審查。

事實上，正是在法定期限的最后一天，奧巴馬簽署了總統(tǒng)令，支持了CFIUS的建議，這意味著，之前的臨時命令上升為永久命令。

這份嚴(yán)苛的總統(tǒng)令規(guī)定：必須限時拆除基礎(chǔ)和所有在區(qū)域內(nèi)的項目。這個條款讓引起了三一集團(tuán)的反感。據(jù)悉，整個風(fēng)電場的項目建設(shè)都承包給了當(dāng)?shù)氐睦吓平ㄖ蘳ilvey，三一方面派出的工程監(jiān)理也是美國公民，“這幾塊由silvey建起來的混凝土疙瘩，怎么會威脅美國安全？”吳佳梁十分不平。

總統(tǒng)令中，另外一條讓三一方面更為不滿的則是：三一員工不得進(jìn)入項目區(qū)域。地圖顯示，項目所在區(qū)域里面有兩條高速公路穿行而過?！澳歉咚俟飞弦惨怪袊舜┬忻?，這是明顯的歧視條款”，吳佳梁在10月18日的新聞發(fā)布會上表示。

而中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院美國研究所副所長牛新春則認(rèn)為，奧巴馬政府做出類似選擇，并不奇怪。

牛認(rèn)為，第一個因素是經(jīng)濟(jì)競爭。牛解釋說，目前不管是華為、中興還是三一，“我們在美國被禁止的都是有科技含量的、有競爭優(yōu)勢的、可能會對美國企業(yè)不利的行業(yè)，美國絕對強勢的行業(yè)，被禁的少”。

第二個是政治原因，主要原因是中美兩國之間的政治制度和經(jīng)濟(jì)體制差別很大。牛分析說，“在美國人看來，不管中國企業(yè)是國營的還是私營的，都擺脫不了中國政府的影響，這一點讓他們覺得比較擔(dān)心?！?/p>

在9月28日奧巴馬簽發(fā)了總統(tǒng)令之后，10月1日，Ralls公司修改了之前的訴狀，把奧巴馬和CFIUS列為共同被告，將其告上法庭。Ralls認(rèn)為，奧巴馬和CFIUS強制停工、禁用設(shè)備、禁止轉(zhuǎn)讓等規(guī)定屬于越權(quán)行為，違背了多條行政法規(guī)以及美國憲法，這些禁令不僅剝奪了Ralls的私有財產(chǎn)權(quán)，還歧視了中國公民。

事實上，多年來，極少有交易進(jìn)入需要簽發(fā)總統(tǒng)令的階段。根據(jù)以往慣例，如果交易在初審階段未獲得批準(zhǔn)，CFIUS會要求項目方對交易形式進(jìn)行修改以符合要求，例如對部分特定資產(chǎn)或業(yè)務(wù)的剝離，或建議項目方主動撤銷該交易。而很多來美并購或者投資企業(yè)在收到CFIUS“不友好”的建議之后，一般會主動選擇撤回項目。

比如，2008年華為收購網(wǎng)絡(luò)安全公司3COM失敗，便與CFIUS審查相關(guān)。2010年華為競購美國無線寬帶軟件廠商2Wire，因為擔(dān)心無法通過CFIUS的審查而擱淺。2011年，迫于CFIUS的壓力，主動撤銷了收購三葉公司（3Leaf）技術(shù)資產(chǎn)的申請。

觀察人士指出，從CFIUS的歷史以及最近的案例來看，CFIUS對于來自中國和中東等國家的企業(yè)，戒心更多。

2006年，迪拜環(huán)球港務(wù)集團(tuán)向一家英國公司買了幾家美國港口的管理權(quán)，盡管這個并購已經(jīng)通過了CFIUS的初步審查。但是美國的輿論和議員都認(rèn)為此舉將威脅美國國家安全。此后，CFIUS又以“威脅國家安全”的理由出面，逼迫迪拜公司將在美港口業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)售給美國買家，迪拜環(huán)球港務(wù)集團(tuán)并沒有得到任何賠償，不過，他們并沒有選擇提起訴訟。

盡管這些收到禁令的企業(yè)，可能對CFIUS存在不滿，最終把CFIUS和美國總統(tǒng)送上法庭還是幾無先例，原因在于，勝訴的可能性太小。

在10月18日的新聞發(fā)布會上，吳佳梁對媒體說，三一集團(tuán)打這場官司，抱著必贏的信心，“因為美國是法制國家，我們是無辜的，所以我們有信心打贏官司”。

不過，另外一些熟悉美國法律的人士則有不同看法。

首先，在以往的歷史上，CFIUS對相關(guān)項目的審核和調(diào)查過程類似黑匣子，雖然，這一點遭致了廣泛的批評——CFIUS被認(rèn)為是一個權(quán)力邊界沒有得到清晰界定的官僚機構(gòu)，但是，這的確是CFIUS的一貫做法。

而且根據(jù)規(guī)定，CFIUS作出判斷不需要給出具體理由，其有權(quán)以涉密為由拒絕告知被審查方具體的理由。事實上，被審查方也很少能得到CFIUS的詳細(xì)解釋。在美國《國防生產(chǎn)法案》的相關(guān)條款中，“國家安全”是一個模糊的定義，給了CFIUS較大的操作空間，

據(jù)夏廷康介紹，案件能否正式進(jìn)入庭審階段，將要經(jīng)過“司法駁回”關(guān)。原告或者被告有權(quán)提出該訴請沒有理由或者沒有任何價值、不應(yīng)該或者不必要進(jìn)入庭審階段，最后由法官來決定是否需要進(jìn)一步審理該案件。

不過，美方的姿態(tài)同樣強硬。美國財政部負(fù)責(zé)國際事務(wù)的發(fā)言人Kara Alaimo此前在接受采訪時表示：“對方提出這個訴訟是沒有任何價值的，我們已計劃全力應(yīng)訴。”

據(jù)透露，10月29日，美國司法部將向法院遞交駁回此案的動議。11月12日，Ralls將向法院遞交對司法部駁回此案動議的回復(fù)。11月28日上午，本案將正式開庭審理。

“通過訴訟，我們希望能迫使CFIOUS能夠重新回到談判桌前。”吳佳梁說。

而向文波則認(rèn)為，雖然結(jié)果無法預(yù)料，但是這場官司必然在美國內(nèi)外引起廣泛的討論，相當(dāng)于上了一堂國民教育課，也倒逼美國政府對外國投資審查程序更為透明化。

不過，三一集團(tuán)亦可從此次事件中得到教訓(xùn)。吳佳梁說，如果一個公司想在美國做大，還是要聘請長期的公關(guān)公司進(jìn)行游說，影響美國相關(guān)部門，積極爭取合法利益。

此外，如果三一集團(tuán)在美國還有并購項目，“可能會提前向CFIUS申報”。10月22日，在表達(dá)完對CFIUS和奧巴馬的不滿后，吳佳梁告訴《中國新聞周刊》。