科技計(jì)劃實(shí)施效果評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

尚巖 王燕 張陸行 李江麗

摘要：根據(jù)科技計(jì)劃評價(jià)的本質(zhì)及內(nèi)涵，確立了科技計(jì)劃實(shí)施效果評價(jià)內(nèi)容，建立了科技計(jì)劃實(shí)施效果的宏觀、微觀和中觀三級評價(jià)體系，構(gòu)建了科技計(jì)劃實(shí)施效果評價(jià)指標(biāo)體系。

中圖分類號：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

科技計(jì)劃是國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展計(jì)劃的重要組成部分，是政府合理配置科技資源，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)事業(yè)繁榮，提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)整體績效的有效手段。每類科技計(jì)劃的出臺(tái)，都有其自身的背景、目標(biāo)和任務(wù)，也都發(fā)揮了各自的積極作用。建立起一個(gè)科學(xué)合理的科技計(jì)劃評價(jià)指標(biāo)體系，來反映科技計(jì)劃實(shí)施的效果，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 科技計(jì)劃評價(jià)內(nèi)涵及意義

科技計(jì)劃，是指在特定時(shí)段內(nèi)根據(jù)社會(huì)發(fā)展的需要以及科技活動(dòng)的整體目標(biāo)而制定的具有一定操作性的科技活動(dòng)安排。科技計(jì)劃評價(jià)是運(yùn)用客觀科學(xué)的評估方法，在科技活動(dòng)開始前、過程中和結(jié)束后對科技活動(dòng)的作用、影響和效果進(jìn)行客觀、科學(xué)、公正的評價(jià)，旨在增強(qiáng)決策過程中的科學(xué)性和民主性，提高政府宏觀管理的質(zhì)量。建立科學(xué)的計(jì)劃評價(jià)體系是一個(gè)系統(tǒng)工程，要從計(jì)劃的整體成效出發(fā)，同時(shí)還要分析與計(jì)劃相關(guān)的指標(biāo)，研究計(jì)劃長期策略規(guī)劃與計(jì)劃成效之間的不同，并將評價(jià)結(jié)果反饋至政府制定長期科技計(jì)劃的戰(zhàn)略和過程中，這不僅是進(jìn)一步發(fā)展科學(xué)決策的前提和基礎(chǔ)，而且對社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展也具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

科技計(jì)劃評價(jià)具有為科技計(jì)劃管理提供咨詢服務(wù)的功能，通過對科技計(jì)劃實(shí)施效果評價(jià)，計(jì)劃管理部門可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以改善今后的立項(xiàng)決策和管理。通過對計(jì)劃的評價(jià)，可加強(qiáng)對項(xiàng)目執(zhí)行單位的監(jiān)督，包括項(xiàng)目是否按進(jìn)度執(zhí)行，資金使用是否符合規(guī)定用途，是否達(dá)到了合同預(yù)期目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益是否顯著等等，從而提高科技資源的利用效率。通過對項(xiàng)目的執(zhí)行過程、效益和影響進(jìn)行分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，使科技計(jì)劃項(xiàng)目的決策者、管理者、參與者和評估者學(xué)習(xí)到更加科學(xué)的方法和策略，提高決策的管理水平，對促進(jìn)形成以政府為引導(dǎo)、以高等院校和科研院所為依托、以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系，提高區(qū)域科技創(chuàng)新能力具有重要的理論和實(shí)際意義。

2 科技計(jì)劃實(shí)施效果評價(jià)內(nèi)容

理論界將科技計(jì)劃評價(jià)劃分為形成式評價(jià)和總結(jié)式評價(jià)兩種模式。前者是屬于管理上的，期待能從評價(jià)的過程與結(jié)果中，獲得補(bǔ)助研發(fā)的制度如何改進(jìn)提升建議，出發(fā)點(diǎn)是組織內(nèi)部的，此種取向稱之為“形成式評價(jià)”。后者則是關(guān)心研發(fā)補(bǔ)助的成效，出發(fā)點(diǎn)是組織外部的，目的是為了評價(jià)研發(fā)補(bǔ)助的合理性或者是為了進(jìn)行資源的適當(dāng)合理分配。我國1997年，科技部正式批準(zhǔn)成立了“國家科技評估中心”，并在31個(gè)省市和部門開展了科技成果評價(jià)試點(diǎn)工作，將科技評價(jià)作為“第三方立場”引入政府科技決策系統(tǒng)。2000年底，科技部出臺(tái)了《科技評估管理暫行辦法》，針對國家或地方重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的設(shè)立和實(shí)施效果，將科學(xué)技術(shù)計(jì)劃評價(jià)分為前期評價(jià)、中期評估和績效評價(jià)，并且規(guī)定科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目要實(shí)行分類評價(jià)，對我國科技評價(jià)活動(dòng)的規(guī)范化、制度化和科學(xué)化有著重大作用。

筆者認(rèn)為科技計(jì)劃評價(jià)并不簡單等同于對政府投入的科技項(xiàng)目及其成果的驗(yàn)收評估，也不是簡單以單一項(xiàng)目為評價(jià)對象的，而是要以對整體計(jì)劃、組織(研究架構(gòu))的評價(jià)為核心。計(jì)劃評價(jià)應(yīng)采取組合評價(jià)方法，而不是集中于單一項(xiàng)目的評價(jià)，不僅要評價(jià)項(xiàng)目直接和間接的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響，而且要評價(jià)整體計(jì)劃的執(zhí)行，不僅要針對參與項(xiàng)目的企業(yè)，還要面向計(jì)劃的政策制定者和設(shè)計(jì)、執(zhí)行計(jì)劃的管理者。為此，筆者提出了“三級一體”的科技計(jì)劃評價(jià)體系，即科技計(jì)劃的宏觀、微觀、中觀評價(jià)。

科技計(jì)劃的宏觀評價(jià)，是從宏觀角度，對科技計(jì)劃實(shí)施的總體效果進(jìn)行評價(jià)。

科技計(jì)劃的宗旨是通過科技的進(jìn)步，來促進(jìn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，將科技計(jì)劃的總體效果評價(jià)分解為技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)三部分。技術(shù)效果評價(jià)，即科技進(jìn)步效果評價(jià)，是指科技計(jì)劃對科技進(jìn)步和創(chuàng)新的推動(dòng)作用。經(jīng)濟(jì)效果評價(jià)，反映科技計(jì)劃對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接影響程度，對科技計(jì)劃整體以及科技計(jì)劃支持重點(diǎn)產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益和間接經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評價(jià)；社會(huì)效果評價(jià)，反映科技計(jì)劃對社會(huì)環(huán)境產(chǎn)生的各方面影響，包括環(huán)境改善、生態(tài)保護(hù)、生活質(zhì)量和國民素質(zhì)等。

科技計(jì)劃的中觀評價(jià)，是從中觀角度，對科技計(jì)劃的結(jié)構(gòu)包括科技計(jì)劃實(shí)施、分布與發(fā)展的均衡性進(jìn)行評價(jià)。可以從以下幾個(gè)方面著手：一是從行業(yè)角度，結(jié)合各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展特征，對科技計(jì)劃課題服務(wù)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向性進(jìn)行分析，即建立各行業(yè)的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA方法，進(jìn)行效率分析，進(jìn)而評價(jià)科技計(jì)劃課題的安排與產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的符合性，找出薄弱環(huán)節(jié)，并提出進(jìn)一步改進(jìn)的對策與建議；二是從領(lǐng)域角度，對科技計(jì)劃所屬的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行評價(jià)分析；三是進(jìn)行科技計(jì)劃實(shí)施效果的年度評價(jià)。

科技計(jì)劃的微觀評價(jià)，是從微觀角度，以科技計(jì)劃項(xiàng)目為評價(jià)對象，建立產(chǎn)出的評價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法，對科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)所產(chǎn)生的對社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步有推動(dòng)作用的成果進(jìn)行評價(jià)，包括人員效果、學(xué)術(shù)效果、經(jīng)濟(jì)效果和社會(huì)效果。

3 科技計(jì)劃實(shí)施效果評價(jià)指標(biāo)體系

建立完善的評價(jià)指標(biāo)體系是科學(xué)、合理、公正地評價(jià)項(xiàng)目績效的重要保證，是準(zhǔn)確評價(jià)項(xiàng)目績效的一種有效方法。不同的指標(biāo)體系，可能得出不同的評價(jià)結(jié)論，從而影響到?jīng)Q策的科學(xué)性和正確性。因此，建立科學(xué)的、合理的、適用的科技計(jì)劃評價(jià)指標(biāo)體系，是保證科技計(jì)劃評價(jià)質(zhì)量的基本前提。

3.1 評價(jià)指標(biāo)體系建立的原則

目的性原則，文中所要選取的指標(biāo)都應(yīng)該滿足文章的研究目的，而且應(yīng)該具有有效性以及典型性。系統(tǒng)性原則，評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)從系統(tǒng)的角度，全面、綜合地反映評價(jià)對象的整體情況，抓住主要信息，對直接效果和間接效果都能給予反映，保證評價(jià)的全面性與可信度?？陀^性原則，評價(jià)指標(biāo)應(yīng)能準(zhǔn)確反映評價(jià)對象的產(chǎn)出效果，應(yīng)盡可能地避免主觀因素的加入，指標(biāo)含義盡量明確，注意入選指標(biāo)的權(quán)威性、普適性和代表性。簡明科學(xué)性原則，評價(jià)指標(biāo)體系必須能夠明確地反映目標(biāo)與指標(biāo)間的相關(guān)關(guān)系，指標(biāo)體系的大小也必須適宜，評價(jià)指標(biāo)體系過大，指標(biāo)層次過多，指標(biāo)過細(xì)，將會(huì)將評估過程集中在細(xì)小的問題上，增加評價(jià)的工作量，且往往會(huì)扭曲評價(jià)的結(jié)果；評價(jià)指標(biāo)體系過小，指標(biāo)層次過少，指標(biāo)過粗，又不能充分反映被評估對象的整體狀況?？刹僮餍栽瓌t，在遵循全面系統(tǒng)性原則的基礎(chǔ)上，對指標(biāo)應(yīng)盡可能簡化，包含兩層含義：一是資料數(shù)據(jù)的易得性；二是指標(biāo)容易量化，對定量指標(biāo)要保證其可信度，對定性指標(biāo)應(yīng)盡量適用，或選擇那些能間接賦值或計(jì)算予以轉(zhuǎn)化的定量指標(biāo)，同時(shí)能夠便于他人進(jìn)行操作和利用。

3.2 評價(jià)指標(biāo)體系的建立

根據(jù)科技計(jì)劃的本質(zhì)、內(nèi)涵及指標(biāo)體系建立的原則，在廣泛征求有關(guān)專家、科技管理人員、課題研發(fā)人員意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)過反復(fù)分析和推敲，分別建立了科技計(jì)劃實(shí)施效果的中觀和微觀評價(jià)指標(biāo)體系。根據(jù)科技計(jì)劃實(shí)施效果中觀評價(jià)內(nèi)容，以及DEA方法評價(jià)的要求，我們建立的指標(biāo)體系如表1所示。

科技計(jì)劃實(shí)施效果微觀評價(jià)指標(biāo)體系主要從四個(gè)方面的因素進(jìn)行考慮，人員效果、學(xué)術(shù)效果、經(jīng)濟(jì)效果、社會(huì)效果。依據(jù)科技計(jì)劃課題實(shí)施效果的構(gòu)成因素與評價(jià)原則，本文指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)采用四層框架結(jié)構(gòu)，基本內(nèi)容包含4個(gè)模塊，13個(gè)因素，33個(gè)基本指標(biāo)，指標(biāo)體系如表2所示。

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