英特爾技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷法規(guī)制

天寧

一、英特爾武林盟主的秘籍：

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

在經(jīng)濟(jì)全球化以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，任何企業(yè)都應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比技術(shù)本身重要，知識(shí)產(chǎn)權(quán)比知識(shí)本身重要，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)成果的規(guī)范化和規(guī)則化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)價(jià)值的權(quán)力化和資本化。由賣(mài)力氣、賣(mài)產(chǎn)品、賣(mài)服務(wù)，到賣(mài)技術(shù)，再到賣(mài)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，是一個(gè)志在高遠(yuǎn)的企業(yè)不斷追求的目標(biāo)，是成為世界級(jí)領(lǐng)先企業(yè)的必由之路。如果我們不能在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)有所作為，就不可能形成真正的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就可能永遠(yuǎn)受制于人，誰(shuí)掌握了制訂規(guī)則的權(quán)力，誰(shuí)就擁有了引領(lǐng)他人進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的霸主地位。

由于芯片是計(jì)算機(jī)硬件系統(tǒng)的基礎(chǔ)平臺(tái)，從芯片到主機(jī)板，從主機(jī)板到計(jì)算機(jī)整機(jī)，構(gòu)成了整個(gè)計(jì)算機(jī)市場(chǎng)的價(jià)值鏈。英特爾每推出一個(gè)芯片能夠在幾個(gè)月內(nèi)覆蓋整個(gè)世界的計(jì)算機(jī)市場(chǎng)，誰(shuí)不跟隨新的芯片推出新部件，誰(shuí)就會(huì)被淘汰出局。英特爾實(shí)際上是通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制了計(jì)算機(jī)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)節(jié)奏和游戲規(guī)則，它將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)全球法定許可制度實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)占有和利潤(rùn)的最大化，它擁有一套成熟的商業(yè)化運(yùn)作技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是打“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”戰(zhàn)斗的行家。

英特爾公司四十多年的發(fā)展深刻地認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的重要作用。技術(shù)創(chuàng)新需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以保護(hù)創(chuàng)新投資和鼓勵(lì)創(chuàng)新應(yīng)用。英特爾通過(guò)建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，并將其轉(zhuǎn)化為商業(yè)利益，從而確保其在市場(chǎng)中的領(lǐng)導(dǎo)地位。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與保護(hù)，英特爾采取了積極開(kāi)放的態(tài)度，并將其作為“推進(jìn)工業(yè)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃”的重要項(xiàng)目之一。英特爾掌握大量專(zhuān)利組合的目的在于保持技術(shù)和市場(chǎng)的領(lǐng)先地位，具體而言，保障技術(shù)設(shè)計(jì)行為的自由，并防止自身技術(shù)被模仿，同時(shí)支持和保護(hù)客戶(hù)及分銷(xiāo)渠道，啟動(dòng)和擴(kuò)大產(chǎn)品市場(chǎng)。英特爾將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)貫穿于企業(yè)戰(zhàn)略和日常經(jīng)營(yíng)的每個(gè)部分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策已經(jīng)融入了公司文化、人事和商業(yè)流程，成為所有經(jīng)理的工作職責(zé)之一。近幾年，英特爾在中國(guó)擁有的專(zhuān)利數(shù)量從幾百件快速增長(zhǎng)到幾千件，英特爾還利用自身?yè)碛械慕?jīng)驗(yàn)，頻繁地為政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法建言獻(xiàn)策，2011年工業(yè)和信息化部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心與英特爾（中國(guó)）有限公司在北京簽署戰(zhàn)略合作備忘錄，雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)領(lǐng)域結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，并幫助其他企業(yè)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理水平。

英特爾知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心是及時(shí)把創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，然后將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，最終讓消費(fèi)者受益。為此，公司形成了一套嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程。在專(zhuān)利方面，發(fā)明人研發(fā)出創(chuàng)新成果后，要在公司的網(wǎng)站上填寫(xiě)專(zhuān)利申請(qǐng)表。目前，中國(guó)對(duì)于英特爾來(lái)說(shuō)是一個(gè)非常重要的戰(zhàn)略市場(chǎng)，除美國(guó)之外，中國(guó)是擁有英特爾最大資源投入、最全面機(jī)構(gòu)設(shè)置、最廣泛業(yè)務(wù)及項(xiàng)目開(kāi)展的國(guó)家。英特爾進(jìn)入中國(guó)的20多年間研發(fā)投入逐步擴(kuò)大，已建立了北京、浦東、深圳、上海四個(gè)研發(fā)中心。這些研發(fā)中心各有側(cè)重，形成了覆蓋基礎(chǔ)研發(fā)、應(yīng)用平臺(tái)、工藝技術(shù)和客戶(hù)支持的完整研發(fā)體系，擁有英特爾全球未來(lái)產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)1/10的人才資源。英特爾在中國(guó)已有一個(gè)專(zhuān)利律師團(tuán)體，他們直接和研發(fā)人員合作，幫助申請(qǐng)專(zhuān)利，提供咨詢(xún)。專(zhuān)利律師審查表格后，會(huì)幫助做出決定，是申請(qǐng)專(zhuān)利還是以商業(yè)秘密方式保護(hù)。如果申請(qǐng)專(zhuān)利，代理人或律師就與發(fā)明人保持密切聯(lián)系，共同討論適合在哪些國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利，申請(qǐng)多少件專(zhuān)利等。在版權(quán)和商標(biāo)方面，公司則側(cè)重培訓(xùn)和保護(hù)，不僅讓員工增強(qiáng)尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)，也會(huì)配合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)和行政機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)盜版假冒的打擊。從根本上說(shuō)，英特爾技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是基于自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展和自我保護(hù)的戰(zhàn)略。

二、英特爾如影隨形的劍客：反壟斷法規(guī)制

信息技術(shù)飛速發(fā)展給世界各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不斷提出了新的難題，英特爾在享受知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的同時(shí)，也逐步遇到反壟斷法規(guī)制的呼聲。

英特爾首次在中國(guó)起訴我國(guó)東進(jìn)公司的案件，由于涉及到頭文件、軟件兼容性與版權(quán)保護(hù)等諸多法律和技術(shù)難題，當(dāng)時(shí)被稱(chēng)為“2005年國(guó)內(nèi)IT界知識(shí)產(chǎn)權(quán)第一案”而受到產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界以及政府部門(mén)關(guān)注，2007年5月12日，該案歷經(jīng)兩年半的審理最終以訴訟雙方和解而告終。英特爾公司對(duì)訴訟中涉及的SR5·1·1軟件是否享有完整的著作權(quán)和相關(guān)的訴權(quán)是關(guān)系到英特爾公司的訴訟請(qǐng)求能否得到法院支持的根本條件。在庭審中英特爾公司僅提供了一份由美國(guó)版權(quán)局出具的有關(guān)涉案軟件的版權(quán)登記證書(shū)。根據(jù)證書(shū)顯示，英特爾公司不是SR5·1·1軟件的原始著作權(quán)人，而是通過(guò)書(shū)面轉(zhuǎn)讓得到該軟件的著作權(quán)的。由于英特爾公司沒(méi)有提交該軟件的原始著作權(quán)人與其轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的書(shū)面協(xié)議，英特爾公司對(duì)該軟件所享有的著作權(quán)的具體權(quán)利內(nèi)容、權(quán)利存在的時(shí)間期限以及權(quán)利行使的范圍等不甚清晰。各國(guó)著作權(quán)法均認(rèn)為，原始著作權(quán)人有權(quán)處理自己合法擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。實(shí)踐中，著作權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可使用制度都可以發(fā)生著作權(quán)的部分或全部的轉(zhuǎn)移。如果英特爾公司的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中所約定的地域范圍是中國(guó)以外的其他國(guó)家或地區(qū)，或英特爾公司享有的著作權(quán)期限已經(jīng)過(guò)期，或英特爾公司是涉案軟件的非獨(dú)占許可使用人都會(huì)導(dǎo)致英特爾公司無(wú)權(quán)享有對(duì)該軟件的請(qǐng)求權(quán)。英特爾公司存有瑕疵的版權(quán)證書(shū)并不能為其取得獲勝的訴訟預(yù)期，但是英特爾的目的是希望通過(guò)著作權(quán)訴訟來(lái)打壓東進(jìn)公司，從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)看，它達(dá)到了訴訟的目的，這樣的行為難免沒(méi)有打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的壟斷之嫌。由于當(dāng)時(shí)中國(guó)的反壟斷法未出臺(tái)，這給一些有實(shí)質(zhì)壟斷地位的企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)擴(kuò)大化上留了回旋空間，也增加了國(guó)內(nèi)企業(yè)保護(hù)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的難度。

與上述案件類(lèi)似，英特爾和AMD之間的訴訟卻取得完全不同的市場(chǎng)效果。2009年11月13日，芯片業(yè)兩大巨頭英特爾和AMD達(dá)成全面和解協(xié)議，結(jié)束雙方此前所有的法律爭(zhēng)端，包括反壟斷訴訟和專(zhuān)利交叉授權(quán)爭(zhēng)端。根據(jù)雙方達(dá)成的和解協(xié)議，英特爾將向AMD支付14.5億美元；AMD和英特爾將根據(jù)一份新的5年交叉授權(quán)協(xié)議獲得專(zhuān)利使用權(quán)；英特爾放棄所有針對(duì)AMD的專(zhuān)利訴訟；英特爾同意遵守一系列商業(yè)行為準(zhǔn)則；AMD放棄所有針對(duì)英特爾的訴訟。英特爾和AMD訴訟標(biāo)志著一個(gè)新時(shí)代的開(kāi)端，對(duì)于AMD來(lái)說(shuō)改變了游戲規(guī)則，對(duì)于AMD公司、客戶(hù)、合作伙伴，以及全世界的消費(fèi)者和企業(yè)用戶(hù)來(lái)說(shuō)，具有里程碑意義，某種程度上對(duì)英特爾建立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所形成的壟斷狀態(tài)有所突破。

國(guó)外某經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告稱(chēng)，英特爾在1996年到2006年，從微處理器銷(xiāo)售壟斷中取得超過(guò)600億美元的利益。從2005年開(kāi)始，英特爾也一直面對(duì)著各國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)的檢查與訴訟：2005年3月8日，日本公平貿(mào)易委員會(huì)裁定英特爾濫用壟斷權(quán)力，排斥公平開(kāi)放的競(jìng)爭(zhēng)，違反了日本反壟斷法第3條；同年7月12日，歐盟市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管人員突襲搜查英特爾歐洲公司；2006年2月9日，韓國(guó)貿(mào)易委員會(huì)官員也突襲了英特爾在當(dāng)?shù)氐墓?；同?2月27日，美國(guó)特拉華州聯(lián)邦法院傳喚英特爾和其他第三方，要求其出具有關(guān)英特爾在美國(guó)本土之外市場(chǎng)排他性行為的文件和證據(jù)；2007年7月27日，歐盟委員會(huì)指控英特爾公司壟斷。在中國(guó)市場(chǎng)英特爾也備受涉嫌壟斷的指責(zé)，各國(guó)對(duì)英特爾的起訴和裁決對(duì)中國(guó)市場(chǎng)具有非常積極的借鑒意義。英特爾在反壟斷法規(guī)制情況下，不得不讓這個(gè)獨(dú)霸市場(chǎng)的行業(yè)大佬細(xì)心思考并謹(jǐn)慎應(yīng)對(duì)。

三、英特爾戰(zhàn)鼓聲聲的擂臺(tái)：

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷法博弈

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷之間存在著密切而復(fù)雜的聯(lián)系。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制訂過(guò)程中，一方面，廠商之間的信息溝通改善了壟斷廠商與競(jìng)爭(zhēng)廠商間的信息不對(duì)稱(chēng)，有利于削弱創(chuàng)新廠商的壟斷地位；另一方面，在現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)下，專(zhuān)利搭乘“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)便車(chē)”強(qiáng)化創(chuàng)新廠商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷。從立法實(shí)踐的角度看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化本身就是一種競(jìng)爭(zhēng)廠商間的合作，存在壟斷的潛在危險(xiǎn)，但由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是一種有利于社會(huì)發(fā)展的公共行為，有些國(guó)家的反壟斷法規(guī)定可以請(qǐng)求將標(biāo)準(zhǔn)化作為一種反壟斷例外。但這就導(dǎo)致了反壟斷例外的界限問(wèn)題，因?yàn)榧夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中的確存在壟斷問(wèn)題，但并非所有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化都應(yīng)被作為反壟斷，所以要深入判定反壟斷行為的標(biāo)準(zhǔn)和性質(zhì)。

從英特爾近年所面臨的反壟斷訴訟案件來(lái)看，雖然英特爾在IT市場(chǎng)份額明顯偏大，占有絕對(duì)的市場(chǎng)支配地位，但市場(chǎng)支配地位本身并不違法，關(guān)鍵得看英特爾是否有濫用市場(chǎng)支配的行為，如搭售行為或強(qiáng)制交易行為、捆綁銷(xiāo)售、拒絕交易、價(jià)格歧視等。AMD訴英特爾的訴訟理由在于AMD認(rèn)為英特爾濫用其壟斷地位，AMD利用美國(guó)完善的法律制度和司法體系對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手英特爾提起訴訟是不錯(cuò)的選擇。英特爾壟斷地位的形成是市場(chǎng)選擇的結(jié)果，尤其是與英特爾享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)密不可分。反壟斷法不是規(guī)制壟斷地位，但濫用壟斷地位則應(yīng)受到反壟斷法的懲罰。英特爾濫用其壟斷地位，在某種程度上也是在濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

目前，從行業(yè)內(nèi)部不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作來(lái)看，也對(duì)反壟斷法規(guī)制提出挑戰(zhàn)，這是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷關(guān)系的另一方面的內(nèi)容。例如，專(zhuān)利合作形式包括交叉許可、專(zhuān)利池等，各種形式專(zhuān)利合作同樣是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的合作，是反壟斷法潛在的管制領(lǐng)域。然而，專(zhuān)利合作是以分工為基礎(chǔ)，由技術(shù)條件決定的企業(yè)組織形式下，實(shí)現(xiàn)效率最大化的必然選擇。以效率為目標(biāo)的反壟斷法顯然不能簡(jiǎn)單地將專(zhuān)利合作視為壟斷行為。因此，反壟斷法應(yīng)確立合法的專(zhuān)利合作和利用專(zhuān)利合作進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的界限。

盡管標(biāo)準(zhǔn)化、專(zhuān)利保護(hù)和反壟斷關(guān)系中存在諸多的問(wèn)題，但至今沒(méi)有最佳的解決方案。一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化長(zhǎng)期以來(lái)被看作一個(gè)技術(shù)和工程問(wèn)題，造成對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化理論認(rèn)識(shí)的不足；另一方面，反壟斷法研究理論本身也陷入了危機(jī)，無(wú)法為相關(guān)的研究提供必要的理論基礎(chǔ)。隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和反壟斷理論認(rèn)識(shí)的不斷深入，希望學(xué)術(shù)界加強(qiáng)對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究，以滿(mǎn)足實(shí)踐的迫切需求。

行文至此，想起金庸筆下武林高手的功夫達(dá)到最高境界時(shí)，一個(gè)明顯的標(biāo)志就是能傷人于無(wú)形。英特爾以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)名義，暗行IT行業(yè)的壟斷行為，保持自己的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，還真有些武林高手的味道。