高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)分析及對策研究

摘要高校的科研活動(dòng)是地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的助推器，科研經(jīng)費(fèi)是這個(gè)助推器得以運(yùn)行的基礎(chǔ)條件?？蒲薪?jīng)費(fèi)的強(qiáng)度以及科研經(jīng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)不僅直接關(guān)系到高校科研活動(dòng)的質(zhì)量，還會(huì)對地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。本文分析了吉林省科研經(jīng)費(fèi)的強(qiáng)度，該省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的來源以及投入結(jié)構(gòu),探討了在經(jīng)費(fèi)投入過程中存在的問題，提出優(yōu)化吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)的對策建議。

關(guān)鍵詞高?？蒲薪?jīng)費(fèi)科研經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)

高校的科研活動(dòng)是地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的助推器，科研經(jīng)費(fèi)是這個(gè)助推器得以運(yùn)行的基礎(chǔ)條件?？蒲薪?jīng)費(fèi)的強(qiáng)度以及科研經(jīng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)不僅直接關(guān)系到高校科研活動(dòng)的質(zhì)量，還會(huì)對地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。吉林省是中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期重要的老工業(yè)基地，多年來，該省經(jīng)濟(jì)對汽車這一支柱產(chǎn)業(yè)的依存度較高，“汽車產(chǎn)業(yè)打個(gè)噴嚏，全省經(jīng)濟(jì)都要感冒”成為過去吉林省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的真實(shí)寫照?！笆晃濉逼陂g，吉林省確立了以汽車、石化、農(nóng)產(chǎn)品加工為三大支柱產(chǎn)業(yè)，醫(yī)藥、光電子信息為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)布局，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，試圖改造汽車產(chǎn)業(yè)一業(yè)獨(dú)大的局面。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級離不開科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)。作為科學(xué)技術(shù)研究和發(fā)展的重要主體，高校的科學(xué)研究活動(dòng)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中起著舉足輕重的作用?？蒲薪?jīng)費(fèi)是進(jìn)行科研活動(dòng)的基本保證，科研經(jīng)費(fèi)投入的結(jié)構(gòu)是衡量科研投入科學(xué)性的一個(gè)重要因素，因此，本文試圖在對吉林省高校科研經(jīng)費(fèi)的投入結(jié)構(gòu)分析的基礎(chǔ)上，提出優(yōu)化對策。

1 吉林省高校科研經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)分析

1.1 吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

1.1.1 吉林省科研經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度是衡量一個(gè)國家或地區(qū)對科學(xué)創(chuàng)造與創(chuàng)新能力給予的資金支持程度的重要指標(biāo)。國際上通常采用科研經(jīng)費(fèi)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例來計(jì)量科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度。本文對吉林省2005-2009五年的科技數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，整理出該省這五年科研經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度分別為1.08%、0.96%、0.96%、0.82和1.12%。

1.1.2 吉林省高校科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度和高?？蒲薪?jīng)費(fèi)占地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)的比例

吉林省高校科研經(jīng)費(fèi)投入自2005以來呈逐年提升的態(tài)勢，該省高校2005-2009五年科研經(jīng)費(fèi)投入分別為6.17億元、7.84億元、9.34億元、11.42億元和13.42億元，分列全國的16、15、15、15和14位。

國際上對地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度的衡量采用科研經(jīng)費(fèi)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例為指標(biāo)，筆者認(rèn)為地區(qū)高校的科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度應(yīng)采用地區(qū)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)占地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例來衡量。本文根據(jù)對2005-2009年數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)，計(jì)算出五年中吉林省高校的科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度，其中2005年為0.17%；2006-2009年均在0.18%左右。

高?？蒲薪?jīng)費(fèi)強(qiáng)度是衡量一個(gè)國家或地區(qū)對高校科研活動(dòng)重視程度的一個(gè)重要因素，同時(shí)筆者認(rèn)為地區(qū)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)占地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)的比例也是衡量該地區(qū)對高?？蒲谢顒?dòng)支持程度的一個(gè)重要因素。本文計(jì)算出吉林省高校2005-2009五年的科研經(jīng)費(fèi)占地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)的比例為15.69%、19.17%、18.34%、21.63%和16.47%。

1.2 吉林省高校科研經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)分析

高等學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)的來源是多渠道的，其來源有政府部門的科研事業(yè)費(fèi)和專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，有企事業(yè)單位的委托經(jīng)費(fèi)，還有來自金融機(jī)構(gòu)的貸款以及其它資金。科研經(jīng)費(fèi)是高校開展科技創(chuàng)新的重要保障，也是科研資源配置的重要組成部分。2005-2009年吉林省高校各項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)都是逐年提升的。其中政府投入高校的科研經(jīng)費(fèi)從2005年的3.26億元攀升至2009年的7.50億元，增加了130%；企事業(yè)單位投入的科研經(jīng)費(fèi)從2005年的2.47億元提升至2009年的5.28億元，增加了114%。

從上文數(shù)據(jù)中可以看出，政府投入一直是吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)主要來源。將2005-2009年五年數(shù)據(jù)加總可以看出，政府投入為25.24億元，占總投入的53%；企事業(yè)單位投入為20.35億元，占總投入的42%；其他投入為2.6億元，占總投入的5%。

1.3 吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入不同科研階段的結(jié)構(gòu)分析

作為科研活動(dòng)基本的科研資源，科研經(jīng)費(fèi)在不同科研階段的分布反應(yīng)高?？蒲谢顒?dòng)的實(shí)施情況?？v觀吉林省高校2005-2009年科研經(jīng)費(fèi)的分布情況，不難看出，該省科研經(jīng)費(fèi)主要投入在應(yīng)用研究，2007年和2008年兩年占據(jù)科研經(jīng)費(fèi)總額的比例最高，將近70%，而在其他幾年，也占據(jù)了科研經(jīng)費(fèi)總額的50%以上；基礎(chǔ)研究投入占科研經(jīng)費(fèi)投入總額的第二位，在2005-2009年間，基礎(chǔ)研究投入穩(wěn)中有升，占科研經(jīng)費(fèi)投入總額的比例由2005年的30%提升到了2009年的38%；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入根據(jù)科研發(fā)展的需要，占該年科研經(jīng)費(fèi)總額的10%~20%左右。

2 吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入中的問題

2.1吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)強(qiáng)度存在的問題

科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度是衡量一個(gè)地區(qū)是否具備較高創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，而地區(qū)高校的科研創(chuàng)新能力，一方面與地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度相關(guān)。張玲等（2010）對部分發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家的科研投入規(guī)模和科研投入強(qiáng)度進(jìn)行的研究發(fā)現(xiàn)，科研投入強(qiáng)度變化規(guī)律主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：（1）科研投入強(qiáng)度具有發(fā)展階段性?？蒲型度霃?qiáng)度發(fā)展階段主要分為三個(gè)：緩慢增長階段（科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度＜1.0%），快速增長階段（1.0%＜科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度＜2.5%）和基本穩(wěn)定階段（科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度＞2.5%）。（2）科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度與工業(yè)化發(fā)展階段關(guān)系緊密。工業(yè)化發(fā)展初期，科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度一般不超過1.5%；工業(yè)化發(fā)展中期，科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度一般在1.5%-2.5% ；到工業(yè)化的高級階段，科研經(jīng)費(fèi)投入一般可達(dá)到2.5%以上。（3）科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度與創(chuàng)新模式密切相關(guān)。一般說來，科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度在1.0%以下，技術(shù)創(chuàng)新處于于使用技術(shù)階段，科研投入基本上以政府為主；科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度在1.0%-2.0%之間，科技創(chuàng)新處于使用改進(jìn)技術(shù)階段，企業(yè)科研投入增加，與政府投入水平接近；超過2.0%以后處于創(chuàng)造技術(shù)階段，科研投入以企業(yè)為主?？蒲型度霃?qiáng)度達(dá)到1.0%是一個(gè)國家技術(shù)起飛的技術(shù)性標(biāo)志之一，達(dá)到2.0%是一個(gè)國家進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段的標(biāo)志。目前，大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的科研費(fèi)通常占到國家GDP的1.5%到3%。①

隨著建設(shè)“創(chuàng)新型國家”的進(jìn)程，中國逐年加大科研投入力度，科研投入強(qiáng)度也從2005年1.32%提升至2009年的1.70%。根據(jù)學(xué)者總結(jié)出的發(fā)展規(guī)律，可以確定中國正處于工業(yè)化發(fā)展的中期，中國的科技創(chuàng)新屬于使用改進(jìn)技術(shù)階段，這時(shí)也是科研投入快速增長的階段。與全國科研投入強(qiáng)度一直處于高速增長的情況相比較，吉林省的科研投入一直處于一個(gè)較低的水平。2005-2009年吉林省科研投入強(qiáng)度一直徘徊在1.0%附近，在2008年更達(dá)到了五年來最低水平，跌至0.8%，即使在科研投入強(qiáng)度最高的2009年，科研強(qiáng)度達(dá)到1.12%，與全國水平還相差0.58%。地區(qū)總體科研經(jīng)費(fèi)的強(qiáng)度不僅是關(guān)系到地區(qū)工業(yè)階段的發(fā)展和地區(qū)創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變，更直接關(guān)系到地區(qū)高?？蒲匈Y源的多寡，因此，吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)面臨的首要問題是地區(qū)總體科研投入強(qiáng)度的問題。

另一方面，地區(qū)高?？蒲械膭?chuàng)新能力與高校科研經(jīng)費(fèi)占地區(qū)總體科研經(jīng)費(fèi)的比例有關(guān)。本文2005-2009年吉林省高校科研經(jīng)費(fèi)占地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)比例與全國高?？蒲薪?jīng)費(fèi)占科研經(jīng)費(fèi)比例的數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。結(jié)果表明：吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)比例高于全國高校的情況；全國高?？蒲薪?jīng)費(fèi)占科研經(jīng)費(fèi)的比例在緩慢降低，吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的比例在2005-2008年穩(wěn)步提升，而在2009年卻下降至接近2005年水平。如何在全國高?？蒲薪?jīng)費(fèi)占科研經(jīng)費(fèi)比例降低的情況下繼續(xù)保持吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入的較高強(qiáng)度和保持吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)比例的增長是吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)優(yōu)化面臨的又一個(gè)問題。

2.2 吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)來源的問題

從上文中可以看出，2005-2009年吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)中政府經(jīng)費(fèi)占53%，企事業(yè)科研投入占42%，其他經(jīng)費(fèi)占5%。同期，全國科研經(jīng)費(fèi)來源的分布為政府經(jīng)費(fèi)占53%，企事業(yè)科研經(jīng)費(fèi)占40%，其它經(jīng)費(fèi)占7%。通過以上數(shù)據(jù)可以看出，吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的來源情況與全國分布基本一致，政府投入占高?？蒲型度氲闹鲗?dǎo)地位，企事業(yè)單位的科研投入居輔助地位，二者差距在10%左右。

數(shù)據(jù)顯示，2008年和2009年政府投入在吉林省高校的科研投入中的比例陡增。同時(shí)，2008年和2009年全國高校的科研投入中同樣也出現(xiàn)了這樣的趨勢。為提高中國高校整體科研水平，提升中國的自主創(chuàng)新能力，政府在近年來加大了對以高校為主的科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)投入。對于高?？蒲谢顒?dòng)的進(jìn)行發(fā)展來說，科研經(jīng)費(fèi)的大幅增加無疑會(huì)為科研條件的改善，科研活動(dòng)的順利進(jìn)行提供充裕的資金，但從工業(yè)化的發(fā)展進(jìn)程的角度來說，工業(yè)化發(fā)展由初期發(fā)展到工業(yè)化高級階段一個(gè)重要的標(biāo)志是企業(yè)逐漸代替政府，成為科研投入的主體。因此，應(yīng)在加大政府對高?？蒲型度氲耐瑫r(shí)積極引導(dǎo)企業(yè)增加對高校科研活動(dòng)的投入力度，并給予相應(yīng)的優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科研投入，使之逐漸成為高校科研活動(dòng)的主要投資者，成為高?？蒲谢顒?dòng)的發(fā)展主要?jiǎng)恿Α?/p>

3 吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投向問題

基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的博弈一直是科學(xué)界在探討的問題。從前文中可以看出2005-2009年吉林省高校的科研投入中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比例為30%~40%，應(yīng)用研究比例為50%~70%，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的比例為10%~20%；縱觀全國這五年的數(shù)據(jù)，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比例為20%-30%，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)的比例為50%~60%，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的比例為20%~30%。無論是吉林省的數(shù)據(jù)還是全國的數(shù)據(jù)，都呈現(xiàn)出這樣一個(gè)特點(diǎn)：應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)的比例最高，占據(jù)高校科研經(jīng)費(fèi)總額的1/2甚至2/3；基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占據(jù)比例較低，占高校經(jīng)費(fèi)總額的1/3左右；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占科研經(jīng)費(fèi)總額的1/5左右。

基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展是三個(gè)不同階段的科研活動(dòng)，三者之間的關(guān)系就像樹根、樹干和樹枝的關(guān)系?；A(chǔ)研究是樹根，應(yīng)用研究是樹干，實(shí)驗(yàn)發(fā)展是樹枝。樹根是樹干得以生長的基礎(chǔ)，只有根深才能柢固，只有根深才能枝茂。而人們觀察一棵樹的時(shí)候往往最直觀的是樹干的高度和樹枝樹葉的茂密程度。樹長高很容易，一顆三五年的小樹可以長成和百年老樹齊高，也可以枝繁葉茂。可是它要成長為一顆參天大樹就要將根扎的越來越深，才能使其樹干越長越壯，經(jīng)歷長年累月的風(fēng)雨洗禮而屹立不倒。如何使吉林省甚至全國高校的科學(xué)研究能力成長世界科學(xué)之林中的參天大樹，筆者認(rèn)為目前的科研經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)是不合理的，過度重視應(yīng)用研究而忽視基礎(chǔ)研究，會(huì)使得應(yīng)用研究成為無本之木，雖然在短期中應(yīng)用研究可以達(dá)到一定的高度，但是沒有基礎(chǔ)研究為本，沒有基礎(chǔ)研究為其提供動(dòng)力，它永遠(yuǎn)不能長成一顆參天大樹。基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入的比例過低是吉林省乃至全國科研經(jīng)費(fèi)研究投入結(jié)構(gòu)不合理的一個(gè)重要問題。

4 優(yōu)化吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)的對策分析

4.1 提高吉林省總體科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度

高校的科研活動(dòng)是地區(qū)科研體系的重要組成部分，地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)的強(qiáng)度直接決定了該地區(qū)高校科研經(jīng)費(fèi)的強(qiáng)度，決定了高?？蒲谢顒?dòng)的開展和實(shí)施。通過前文的分析可以看出，吉林省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)占科研經(jīng)費(fèi)的比例高于全國水平，說明該省對高?？蒲谢顒?dòng)的重視程度較高，但同時(shí)存在的問題是該省總體科研強(qiáng)度的低水平限制了該地區(qū)高校的科研投入。俗話說“巧婦難為無米之炊”，充足的科研經(jīng)費(fèi)是科研活動(dòng)順利有序進(jìn)行的基本保障。因此，優(yōu)化吉林省高?？蒲型度虢Y(jié)構(gòu)的首要任務(wù)是提高該省的總體科研經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度。從政府的角度來說，要在政策上重視對科學(xué)研究的支持，加大科研活動(dòng)的財(cái)政投入，從企業(yè)的角度來說，要提高對高校等科研單位的科研活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，增進(jìn)其與科研單位的合作；從高校等科研機(jī)構(gòu)來說，要努力提高自身科研實(shí)力，積極爭取各種社會(huì)資源投資其科研活動(dòng)。

4.2鼓勵(lì)企業(yè)加大對高?？蒲型度?/p>

政府和企業(yè)是高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的兩大重要來源。中國目前的情況是政府投入占高?？蒲型度氲囊话胍陨?，企業(yè)的科研投入比例占高?？蒲型度氲乃某勺笥?，吉林省的情況也是如此。在發(fā)達(dá)國家，企業(yè)已經(jīng)慢慢替代政府成為高校科研經(jīng)費(fèi)投入的主力。在美、德等國，企業(yè)的科研投入已經(jīng)達(dá)到了總體科研投入的60%-70%。相對于政府來說，企業(yè)占有更加豐富的科研資源，企業(yè)的科研投入方式更加靈活，同時(shí)，企業(yè)也可以是科研成果的直接受益者。因此，優(yōu)化吉林省科研經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)就要重視企業(yè)的力量，給予企業(yè)一定的優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)加大對高校的科研投入。同時(shí)，該地區(qū)高校要努力提高自身的科研水平，結(jié)合地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，發(fā)展相關(guān)優(yōu)勢專業(yè)，積極與相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)進(jìn)行合作，爭取有效的社會(huì)科研資源。

4.3增加基礎(chǔ)研究投入

科研經(jīng)費(fèi)的使用結(jié)構(gòu)決定了各科研階段的發(fā)展速度，也決定了科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。目前吉林省和全國高校的科研經(jīng)費(fèi)投入狀況為無論政府還是企業(yè)都將大部分的科研經(jīng)費(fèi)投入到應(yīng)用研究中，而對于基礎(chǔ)研究的投入只占總量的30%左右。這是由于不同科研階段的特點(diǎn)造成的，基礎(chǔ)研究需要的科研投入量較大，而且周期長，收效慢；應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的投入小，周期短，收效快。也有一種想法認(rèn)為，基礎(chǔ)研究是世界共享的，中國還比較落后，所以應(yīng)該跳過基礎(chǔ)研究直接做應(yīng)用研究。這種想法是不準(zhǔn)確的，如果在基礎(chǔ)研究方面沒有原創(chuàng)性的發(fā)現(xiàn)，而只是跟蹤別人的發(fā)現(xiàn)，那么在應(yīng)用研究方面也必然失去先機(jī)。因此，優(yōu)化吉林省高校的科研經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)就應(yīng)重視基礎(chǔ)研究活動(dòng)，增加基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)投入。由于基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化有相對長的滯后期，因此，基礎(chǔ)研究的投入應(yīng)該主要由政府來完成。同時(shí)，在應(yīng)用研究領(lǐng)域，有些研究是與國家的發(fā)展戰(zhàn)略想適應(yīng)的，那么這部分應(yīng)用研究的投資也應(yīng)該由政府來完成。其他領(lǐng)域的應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目，可以通過與相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)合作完成。這樣有的放矢的進(jìn)行高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入就可以提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，為高校各科研領(lǐng)域提供充足合理的科研資源，促進(jìn)高校各學(xué)科領(lǐng)域科研能力的協(xié)調(diào)發(fā)展，推動(dòng)吉林省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。