李旭利出庭

仇曉慧

大概經(jīng)歷了三次換庭審時間后，6月12日，李旭利案終于在上海市第一中級法院審理。

審判被安排在刑七法庭，旁聽申請者沒能全部放行，因為旁聽證全部被上海證監(jiān)局與出庭律師等相關(guān)人拿走了。大部分媒體記者、對此案有興趣的律師從業(yè)人員等，在大法庭看著視頻轉(zhuǎn)播，大約有百余人目不轉(zhuǎn)睛地看著屏幕——這個場面不由讓人想起最近很多人集體在酒吧圍觀歐洲杯，但情緒要復(fù)雜得多。

李旭利穿著灰色條紋polo衫，看起來非常平靜，不過臉還是很白凈。在正式開庭前，曾有一段例行規(guī)則宣讀和信息核對時間，李旭利站立著，直至審判長表示可以坐下。

全天審判上下午分開進行，整個庭審過程沒有出席過一位證人。

逾四個小時的庭審中，李旭利都回應(yīng)得不卑不亢。

庭審焦點集中在三個方面：

一個是“指令”的爭議。檢方指出，李旭利在拘留時承認有過“指令”。這個指令是說，李旭利曾“指令”時任五礦證券深圳華富路證券營業(yè)部（現(xiàn)為五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部）總經(jīng)理李智君，在李旭利控制的“岳彭建”、“童國強”證券賬戶內(nèi)，先于或同期于李旭利管理的藍籌基金、成長基金買入相同的“工商銀行”、“建設(shè)銀行”股票，交易累計成交額人民幣5226.38余萬元。這是對老鼠倉的直接指正，因為同年6月間，李旭利直接將上述股票全部賣出，累計獲利人民幣899萬余元，并分得上述股票紅利人民幣172萬余元。

然而，李旭利回應(yīng)，自己當(dāng)時不清楚“指令”的真實意思所以出現(xiàn)了錯誤認供。其實，有關(guān)股票的操作并非自己執(zhí)行。李旭利承認，涉案賬戶是親屬名字開設(shè)，主要用來打新股，當(dāng)時共有資金三四千萬元。李智君當(dāng)時致電其妻，希望其賬戶能進行交易，助其營業(yè)部完成成交量。李旭利當(dāng)時就建議對方，要買就買點工行、建行等大盤股，風(fēng)險較小，買個二三百萬股就可以了。但至于對方買了沒有、買了多少，他完全不知情。

辯方指出，除了當(dāng)事人當(dāng)時的口供，當(dāng)前沒有證據(jù)證明李旭利向李智君下達過指令。檢方也曾向李智君收集證據(jù)，但當(dāng)事人表示，已對當(dāng)時發(fā)生的事情完全記不清。

這個檢方直指李旭利翻供的爭辯，在沒有直接證據(jù)中結(jié)束，以至于法官在下午開庭時說，“上午爭論的東西，下午不要再重復(fù)了”。

二是在明確直接牽涉的基金交易量上的爭議。檢方指出，當(dāng)時兩只基金在同期也買賣了工行、建行股票，作為投資總監(jiān)，怎么可能會對基金經(jīng)理的交易情況一無所知？公訴人直接問，“一般手法是怎樣？你是跟著基金經(jīng)理買還是先于他們買？”

李旭利說出了當(dāng)時庭內(nèi)外引起一片嘩然的話：“坦率說，我不太看。對于下面的基金經(jīng)理，其實我還不太看得上他們的投資水平。”

公訴人繼續(xù)質(zhì)問，作為一個資深從業(yè)人員，怎么會不知道交易數(shù)額是量刑的重要指標(biāo)？李旭利回答：“我是學(xué)金融的，不是學(xué)法律的?！?/p>

這個環(huán)節(jié)對李旭利不是很有利。上海經(jīng)偵直接指出，他們在調(diào)閱了幾個月涉案基金——藍籌基金的交易單后發(fā)現(xiàn)，平時下單都是另外一個基金經(jīng)理完成，唯獨這筆單子是李旭利自己下的。證據(jù)顯示，2個涉案賬戶在2010年4月7日上午9點半開始下單，到9點32分下單完畢，買入逾5000萬元的工行和建行。當(dāng)天9點45分，李旭利在自己兼職為基金經(jīng)理的“藍籌基金”上，親自動手下單買入工行。

這個環(huán)節(jié)將直接決定李旭利的定罪量刑。

焦點三是，買工行、建行有無條件構(gòu)成老鼠倉。李旭利與辯護律師反復(fù)強調(diào)，工行、建行的獲利程度比同期買入的煤炭股和房地產(chǎn)股票要低很多。即使在12日下午兩點半，庭審結(jié)束前，李旭利說的結(jié)束語也強調(diào)了這一點，“雖然我不是無辜的，但我也確實沒有主觀惡意，要利用信息來為自己賺更多的錢。作為一家大型基金公司的投資總監(jiān)，我有太多太多的機會、太多太多的選擇。從常理上判斷，我也不太可能選擇工行、建行?！?/p>

到審判后一階段，檢方充滿氣勢。通觀的人說，感覺完全站在道德高地，不愧是政府派來的人，有的人直接說，感覺李旭利就像是個殺雞儆猴的犧牲品。

雖然第一次公開審理在相對理性的審判中結(jié)束，再審或宣判還在不時之日。然而，大家仿佛心理都清楚定調(diào)，這個定調(diào)大體對李旭利不利。

走出去的時候，有人飄一句話：“或許工行、建行不是老鼠倉最好的品種，但這可能是當(dāng)前唯一找到的最能定罪的證據(jù)。這不過是一種指槐罵桑的指正，誰知道李旭利又沒有做過其他股票的老鼠倉，不過是個形式而已。再說，這個圈子，哪有好鳥。”大家聽后一陣唏噓。