權(quán)利實現(xiàn)的技術(shù)動因論出版自由及其

陸穎

摘要：除了政治、經(jīng)濟(jì)和文化因素，出版自由價值觀的確立及個體出版權(quán)利的實現(xiàn)與出版技術(shù)也緊密相關(guān)。機(jī)印書時代，出版自由理念得以催生和確立。然而由于傳統(tǒng)印刷技術(shù)的限制，排除在大規(guī)模生產(chǎn)之外的個體表達(dá)權(quán)利必須通過受到社會復(fù)雜系統(tǒng)制約的出版企業(yè)來實現(xiàn)。數(shù)字印刷出版時代，因突破印刷出版技術(shù)層面的制約，出版自由有了更大的實現(xiàn)空間。

關(guān)鍵詞：出版技術(shù)；出版自由；權(quán)利

一、機(jī)印書時代爭取出版自由的斗爭和出版自由價值觀的確立

按照西方的主流觀點，出版自由是古典自由主義“天賦人權(quán)”的延伸，彰顯著媒體或個人言論免受政府干涉或控制的獨(dú)特價值。然而，出版自由的理念并非自古有之，它是在機(jī)印技術(shù)出現(xiàn)后并經(jīng)過幾個世紀(jì)的斗爭才最終確認(rèn)的。

出版在印刷文化時期經(jīng)歷了兩個階段：手抄書時代和機(jī)印書時代。15世紀(jì)中葉，德國人古登堡把一臺釀酒機(jī)改造成一臺活字印刷機(jī)，并印刷了《42行圣經(jīng)》。自印刷機(jī)發(fā)明以來的40年間，印刷機(jī)進(jìn)入6個國家的110座城市。50年之后，機(jī)印書籍達(dá)到八百多萬冊。①由于機(jī)印書時代印刷品生產(chǎn)的成本大幅降低，書籍等印刷品逐漸成為大眾消費(fèi)品，貴族和僧侶壟斷知識的局面開始動搖?！蹲鳛樽兏飫右虻挠∷C(jī)：早期近代歐洲的傳播與文化變革》一書的作者伊麗莎白·愛森斯坦認(rèn)為，印刷機(jī)與人文主義、宗教改革和近代科學(xué)的興起緊密相關(guān)。僅以宗教改革為例，印刷機(jī)出現(xiàn)后，印數(shù)龐大的《圣經(jīng)》使得民眾能夠自己閱讀和理解圣經(jīng)的文本，擺脫僧侶們有意無意的曲解。機(jī)印書時代和手抄書時代出版物在宗教宣傳方面的巨大差異一定程度上促成了宗教改革?？梢哉f，印刷機(jī)宣告了理性時代的來臨，打破了神權(quán)的統(tǒng)治枷鎖，播下了出版自由理念的種子，使西方文化走上了一條充滿活力的道路。

印刷機(jī)帶來知識普及的同時，也讓王室看到其日益加劇的統(tǒng)治危機(jī)。為了維護(hù)現(xiàn)有統(tǒng)治，封建王權(quán)采取了一系列扼殺出版自由的法令和措施。在出版的控制與反控制斗爭中，新興資產(chǎn)階級向封建貴族堅定地發(fā)出了爭取和捍衛(wèi)出版自由的吶喊。在歐洲大陸，出版自由的話題經(jīng)過了幾個世紀(jì)的充分討論，涌現(xiàn)了大量學(xué)術(shù)論著。從要求取消出版物的事先審查到提出出版自由的邊界及其伴隨的義務(wù)的討論過程中，出版自由的本質(zhì)獲得了最充分的闡述。在有關(guān)出版自由的理論中，出版自由是“觀念市場”得以建立的前提，有益于激發(fā)人們追求真理的熱情；在有關(guān)出版自由的自我實現(xiàn)論中，出版自由是人作為精神存在的表征，有助于個體的自我實現(xiàn)；在有關(guān)出版自由的民主論中，出版自由是民主政治合法性的基礎(chǔ)，有利于促進(jìn)政府的善治。

在自由主義理論不斷演變及歐美國家政治民主的進(jìn)程中，出版自由從一種思想理念逐步發(fā)展為實實在在的權(quán)利。1695年，英國廢除了1662年制定的《許可證法》，在一定程度上清除了英國出版自由發(fā)展道路上的障礙。出版自由的精神和理念通過源源不斷的出版物向世界各個角落傳播開去。在1789年法國《人權(quán)和公民權(quán)宣言》和1791年美國《憲法第一修正案》中，出版自由得到確定無疑的承認(rèn)和保護(hù)。尤其是美國憲法第一修正案的正式生效奠定了出版自由的憲政地位。在“國會不得制定剝奪人民言論自由或出版自由的有關(guān)法律”的明確條文下，美國出版業(yè)成為唯一受該國憲法保護(hù)的私營經(jīng)濟(jì)形式。其后，美國在有關(guān)出版自由的司法實踐和制度建設(shè)等方面也基本體現(xiàn)了《憲法第一修正案》的精神。而且，出版自由先后被寫進(jìn)許多國家的憲法性文件。有關(guān)出版自由的制度建設(shè)和日常實踐是屬于各個民族國家主權(quán)范圍內(nèi)的事情，一定會存在差異，然而，出版自由被寫進(jìn)多國家憲法的事實無疑昭示了出版自由的普世性。

可以毫不夸張地說，出版技術(shù)史上印刷機(jī)的出現(xiàn)不僅促成了出版產(chǎn)業(yè)的誕生，而且引發(fā)了人類對于言論自由、出版自由的珍視和追求。出版自由最終被奉為人民的重要基本權(quán)利之一和民主政治制度得以正常運(yùn)行的前提和關(guān)鍵。

二、機(jī)印書時代出版企業(yè)對個體出版自由權(quán)利實現(xiàn)的制約

從傳播學(xué)角度看，人類文化的繁榮和文明的進(jìn)步與出版產(chǎn)業(yè)的成熟和發(fā)展密不可分。在近現(xiàn)代出版史上，建立在印刷技術(shù)基礎(chǔ)之上、以打造文化產(chǎn)品為主業(yè)的出版企業(yè)擔(dān)負(fù)了向公眾傳播思想、知識和信息的文化使命。然而，在以機(jī)器印刷為特征的傳統(tǒng)印刷時代，基于大規(guī)模生產(chǎn)行為的出版活動壟斷了整個出版業(yè)。被拒絕于大規(guī)模生產(chǎn)之外的個體表達(dá)無法實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可行性，必須通過出版企業(yè)這一中間環(huán)節(jié)。又因為出版企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)會受到復(fù)雜社會系統(tǒng)的制約，因此個體思想通過出版物自由表達(dá)的權(quán)利會受到以下不同層面的阻滯。

1.出版企業(yè)在市場的激烈競爭中可能會出于經(jīng)濟(jì)考量而放棄文化。

經(jīng)濟(jì)與文化的矛盾始終貫穿于出版企業(yè)的出版活動中。一方面，出版企業(yè)的產(chǎn)品是要作用于人的心靈的，因此必須具有思想和文化內(nèi)涵；另一方面，作為“理性經(jīng)濟(jì)人”，出版企業(yè)也和所有市場主體一樣，受到追求利潤最大化的目標(biāo)指引。出版商決定出版圖書之前，會綜合分析作者名望、圖書內(nèi)容、讀者閱讀需求等多項指標(biāo)，從而預(yù)計圖書的成本和收益。當(dāng)成本大于收益時，一些出版商就可能選擇放棄沒有經(jīng)濟(jì)收益的出書計劃。因此，從經(jīng)濟(jì)層面而言，“出版自由僅限制于市場空間內(nèi)”的說法是有其合理性的?，F(xiàn)代出版業(yè)中，經(jīng)濟(jì)與文化的沖突更是每時每刻都在發(fā)生。一個較具代表性的實例是，1921年，當(dāng)代著名哲學(xué)家維特根斯坦在未成名前寫就《邏輯哲學(xué)論》一書并準(zhǔn)備出版，然而卻多次遭到出版商的拒絕。后來，維特根斯坦的老師，已經(jīng)享有巨大學(xué)術(shù)聲譽(yù)的羅素為此書寫了一篇長長的導(dǎo)論。這部著作最終在附有羅素導(dǎo)論的前提下以一篇論文的形式發(fā)表了。此書一經(jīng)出版，即在德國、奧地利、英國產(chǎn)生了巨大的影響。②《邏輯哲學(xué)論》因為羅素的導(dǎo)論而得以出版，為當(dāng)代哲學(xué)寶庫留下了一部經(jīng)典之作。然而，我們可以想象：還有多少類似的作品出于經(jīng)濟(jì)因素而被出版業(yè)以“不正當(dāng)”的方式拒絕？

2.出版企業(yè)的出版活動會受到強(qiáng)大政治力量的破壞和鉗制。

出版屬于文化范疇，而文化歷來都是與政治糾葛在一起的，沒有明確的分界。“維持國家靠筆而非刺刀”的現(xiàn)代政府致力于通過國家輿論和國家機(jī)器來引導(dǎo)、規(guī)范文化的走向。因此，與統(tǒng)治意志相背的思想和觀點必然會遭到扼制或扭曲。這在出版自由精神極度貧乏的時代和民族國家表現(xiàn)得尤為顯著。1530年，哥白尼寫就《天體運(yùn)行論》。雖然在今人看來，這只是一部提出“日心說”的天文學(xué)著作，但它卻以一種顛覆性的宇宙觀對中世紀(jì)的封建教會提出了挑戰(zhàn)。由于擔(dān)心自己的發(fā)現(xiàn)與教會的宣揚(yáng)相左，哥白尼遲遲不敢將之出版，只允許其在幾個同仁中傳閱。最終，他在學(xué)生的說服下同意印刷手稿。此書的出版者是教會的人，他不滿太陽中心說，因此替換了哥白尼原版的序言，肯定了地球是靜止不動的，而哥白尼原著中關(guān)于地球繞太陽運(yùn)轉(zhuǎn)的說法只是純粹為了計算方便而做的假設(shè)。③這完全違背了哥白尼的理論。1543年，這部著作終于在哥白尼臨死前得以出版。由于作者思想被篡改，《天體運(yùn)行論》出版后并沒有引起羅馬教廷的太多注意，甚至許多天文工作者也只把這本書當(dāng)作編算行星星表的一種方法。如果沒有后來布魯諾和伽利略對日心說的公開宣傳，自然科學(xué)擺脫宗教神學(xué)的束縛會被進(jìn)一步推遲。在斯大林時代，蘇聯(lián)的言論自由、出版自由更是被扭曲的幻像。1952年，斯大林接見蘇聯(lián)作家團(tuán)體，有作家問，“現(xiàn)在應(yīng)該寫什么？”斯大林回答說：“寫真實！”隨后，就有數(shù)百名作家因為想“寫真實”而被逮捕或被殺害。俄羅斯作家索爾仁尼琴的新舊作品一律被禁止出版，帕斯捷爾納克的長篇小說《日瓦戈醫(yī)生》不準(zhǔn)在蘇聯(lián)發(fā)表。雖然他們是諾貝爾文學(xué)獎的獲得者，但是他們被認(rèn)為是蘇聯(lián)無產(chǎn)階級的“敵人”，因而無法擁有在本國發(fā)表作品的權(quán)利。當(dāng)今，政治因素對出版自由的壓制呈愈演愈烈之勢。英國政治學(xué)教授約翰·基恩對出版自由與現(xiàn)代政治之間的關(guān)系有其深刻的洞見。他認(rèn)為，現(xiàn)今世界“正在進(jìn)入一個新的政治審查時代”④，“出版自由”理論必定要與國家對公共輿論的種種干涉進(jìn)行妥協(xié)。在政府所圈定的幾大限定范圍內(nèi)，出版企業(yè)不能也不愿越雷池一步。

3.人類認(rèn)知的不完善性會導(dǎo)致出版人（或編輯）做出錯誤的出版取舍。

人是“會思想的蘆葦”，在幾千年的社會發(fā)展進(jìn)程中，人類依靠思想構(gòu)建了龐大、復(fù)雜的自然科學(xué)和社會科學(xué)體系，其中的每一個節(jié)點都包含了精密的計算和邏輯。知識領(lǐng)域的無限性和復(fù)雜性決定了個體認(rèn)知的不完善性和片面性。此外，對他人文本的理解是以歷史為根基的，很難脫離已有的傳統(tǒng)和成見?；谝陨蟽牲c，出版人或編輯對手中稿件的判斷不可能正確無誤，尤其是對于那些質(zhì)疑權(quán)威和傳統(tǒng)的稿件的判斷。經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·阿克洛夫的論文《“檸檬”市場：質(zhì)量、不確定性與市場機(jī)制》的正式發(fā)表宣告了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)真正進(jìn)入了一個全新的發(fā)展階段。然而，就是這樣一篇具有學(xué)科開創(chuàng)意義的論文也險些被國際專業(yè)權(quán)威期刊淘汰。據(jù)阿克洛夫本人講，該文發(fā)表前曾經(jīng)先后被《美國經(jīng)濟(jì)評論》《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》《經(jīng)濟(jì)研究評論》等三份期刊拒絕。四年之后，《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》才最終接受了這篇論文。阿克洛夫認(rèn)為期刊編輯們拒絕該文有兩個原因：一是他們擔(dān)心將信息的考慮引入經(jīng)濟(jì)學(xué)而使經(jīng)濟(jì)學(xué)喪失其精確性，二是他們不喜歡論文易懂的風(fēng)格，因為它不像通常的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文那樣“一本正經(jīng)”。⑤

在建立于印刷復(fù)制技術(shù)基礎(chǔ)上的機(jī)印書時代，出版業(yè)對文化傳播所起的作用再怎么夸大也不為過。然而，我們也不能否認(rèn)技術(shù)發(fā)展水平對個體表達(dá)自由的某種限制。即便在出版自由精神和理念深入社會每個細(xì)胞的西方自由民主國家，也存在著個體出版權(quán)利無法順利行使的情況。因為即使排除政治、經(jīng)濟(jì)和出版人專業(yè)素質(zhì)等固有阻礙因素，個體作者也存在著向公眾正確表達(dá)自己的現(xiàn)實困境。根據(jù)《作家文摘》（Writer's Digest）的資料，60%的大出版社不給作者最后認(rèn)可文字編輯工作的權(quán)利；在23%的出版社，作者無權(quán)選擇自己喜歡的書名；20%的出版社在設(shè)計書籍封面時不征求作者的意見。⑥這一切都源于傳統(tǒng)出版企業(yè)對出版的技術(shù)壟斷：繁瑣的排版工作或昂貴的排版軟件、可觀的印刷成本、與個體作者隔絕的發(fā)行渠道等都在技術(shù)層面上制約著通過出版物表達(dá)自我權(quán)利的實現(xiàn)。因此，在出版自由度較高的歐美國家，自助出版模式也并沒有得到充分的發(fā)展。

三、數(shù)字印刷出版時代為個人開辟了更大的表達(dá)空間

進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球出版業(yè)經(jīng)歷著出版技術(shù)的大洗禮。比出版形式、流程和商業(yè)模式重構(gòu)更為深刻的變革是，新型出版技術(shù)的出現(xiàn)為個體提供了更進(jìn)一步接近出版自由理想的技術(shù)支持。肇始于傳統(tǒng)印刷的數(shù)字印刷技術(shù)讓按需出版成為可能，自助出版者可以不再受制于代價不菲的初始印數(shù)。技術(shù)門檻的降低為自助出版提供了發(fā)展契機(jī)。如今，全球出版業(yè)正在邁進(jìn)以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)的數(shù)字出版時代。從技術(shù)層面而言，網(wǎng)絡(luò)空間被稱為有史以來最理想的“觀念市場”，因在其中實施的表達(dá)活動所受到的限制最小。數(shù)字出版對于個體的意義在于：它在技術(shù)上打破了傳統(tǒng)出版企業(yè)對出版形式上或?qū)嵸|(zhì)上的壟斷，為個人拓展出新的表達(dá)空間。就出版技術(shù)層面而言，傳統(tǒng)出版空間不能實現(xiàn)的出版權(quán)利能夠突破各種羈絆得以順暢實現(xiàn)。維基百科的成功就是最好的證明。直到今天，可能很多傳統(tǒng)出版人都拒絕接受維基百科模式，也無法理解其成功之道。然而，擺在我們面前的事實是：超過一半的谷歌搜索都會把維基百科的相關(guān)頁面排在第一位。相比之下，《大英百科全書》的搜索結(jié)果則差強(qiáng)人意。維基百科的成功就在于它相信人類的理性，并通過有效的機(jī)制為那些堅持內(nèi)容原創(chuàng)和知識共享理念的個人提供了一塊自由表達(dá)的園地?！白杂傻陌倏迫珪币仓挥性跀?shù)字出版時代才能以維基百科的名義實現(xiàn)。

維基百科的“知識共享”并不意味著數(shù)字出版時代版權(quán)的終結(jié)。相反，數(shù)字出版為個體獲取經(jīng)濟(jì)收入提供了更多的機(jī)會。在數(shù)字出版發(fā)展最好的美國，不少名不見經(jīng)傳的作者都體驗到了自助出版帶來的收益。他們無須得到出版商的首肯，就可以將作品投放到市場，等待讀者的評價。在技術(shù)實施環(huán)節(jié)，作者只要掌握了并不復(fù)雜的電子書制作軟件，就可以通過互聯(lián)網(wǎng)將作品發(fā)布到數(shù)字出版平臺上。事實上，已經(jīng)有不少的作者，尤其是那些屢被出版商拒絕的作者選擇繞開出版商投身自助出版。隨著免費(fèi)電子書制作軟件的不斷發(fā)布，越來越多的普通用戶可以利用功能強(qiáng)大、操作簡便的電子書制作軟件來完成以前必須由出版商完成的工作。與印刷、發(fā)行打交道的工作已經(jīng)被簡單的上傳操作取而代之。至此，技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)將除編輯環(huán)節(jié)在內(nèi)的所有出版環(huán)節(jié)都個人化了。作者在充分表達(dá)自己的同時，也收獲了市場給予的豐厚回報。相比于出版社支付的10%左右的版稅，自助出版平臺許諾的自主定價和70%的版稅，著實讓一些作者賺得盆滿缽滿。最近的、也是最為人津津樂道的例子無疑是阿曼達(dá)·霍金。這個生活拮據(jù)的“八零后”女孩曾經(jīng)多次被傳統(tǒng)出版社拒之門外。2010年4月，抱著試一試的心態(tài)，她將自己的作品放到亞馬遜和其他電子書網(wǎng)站。6個月后，其定價僅為0.99美元的作品為她帶來了20萬美元的可觀收入。截止到2012年2月，阿曼達(dá)共售出150萬本電子書，收入250萬美元。⑦阿曼達(dá)作為“草根”一族的成功，讓“自助出版”這一在美國文壇地位低下的行當(dāng)變成了一份令人期待的工作。中國的“網(wǎng)絡(luò)文學(xué)”與美國的“自助出版”具有很大的相似性。網(wǎng)絡(luò)作家先在網(wǎng)上免費(fèi)發(fā)布作品的小部分文字，吸引讀者后，剩下的大部分內(nèi)容則須讀者付費(fèi)才能閱讀。這種模式已經(jīng)成就了不少網(wǎng)絡(luò)作家。他們通過數(shù)字出版不僅獲得了讀者的認(rèn)可，也取得了可觀的版權(quán)收益。

四、結(jié)語

在人類持續(xù)不斷追求出版自由的過程中，出版技術(shù)的變遷起到了不可忽視的推動作用。隨著出版技術(shù)的不斷進(jìn)步，人類通過出版物表達(dá)自我的自然權(quán)利得以最終確認(rèn)，表達(dá)自我實踐中遇到的各種阻礙和限制被不斷打破，表達(dá)自我的能力也因此逐步提升。

（作者系北京印刷學(xué)院教師，中國傳媒大學(xué)博士研究生）

注釋：

① [美]尼爾·波斯曼.技術(shù)壟斷：文化向技術(shù)投降[M].何道寬譯.北 京：北京大學(xué)出版社.2007：35.

② 韓秋紅、王艷華、龐立生編著.現(xiàn)代西方哲學(xué)概論——從叔本華到 羅蒂[M].北京：北京大學(xué)出版社.2010：203.

③ [英]約翰·O·E.克拉克、邁克爾·阿拉比等編蓍.世界科學(xué)史[M]. 馬小茜、張曉博、張海譯.哈爾濱：黑龍江科學(xué)技術(shù)出版社. 2009：123.

④ [英]約翰﹒基恩.媒體與民主[M].劉士軍譯.北京：社會科學(xué)文獻(xiàn) 出版社.2003：85.

⑤ 陳釗編著.信息與激勵經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海：上海三聯(lián)書店、上海人民 出版社.2005：17.

⑥ 參見http：//www.cnblogs.com/hardrock/archive/2006/07/13/ 450135.html.

⑦ 孟迷：“自我出版”浪潮席卷美國 成功的為何是阿曼達(dá)？[N]. 出版日報，2012-02-26.