構(gòu)建國企預(yù)防腐敗的有效機(jī)制

陶緒前 劉莎莎 朱建明

堅(jiān)決懲治和有效預(yù)防腐敗是我們黨必須抓好的一項(xiàng)重要政治任務(wù)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理就是將現(xiàn)代管理學(xué)中的風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理理念及方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，其核心任務(wù)是關(guān)注和遏制發(fā)生腐敗行為的可能性，工作重點(diǎn)是建立和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防范體系，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法，達(dá)到最大限度地預(yù)防和遏制腐敗行為的發(fā)生。當(dāng)前，國有企業(yè)反腐倡廉工作形勢依然嚴(yán)峻，在國有企業(yè)中探索和建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，就是要把風(fēng)險(xiǎn)管理和質(zhì)量管理的理念、方法、機(jī)制應(yīng)用于反腐倡廉建設(shè)實(shí)踐之中，針對國有企業(yè)在決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)、審批權(quán)、資源調(diào)配權(quán)、干部人事權(quán)、財(cái)務(wù)處置權(quán)等權(quán)力配置和運(yùn)行過程中，可能產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施精細(xì)化管理和有效防范，通過對廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的評估界定，落實(shí)預(yù)警、防控、監(jiān)督和處置措施，從而構(gòu)建起預(yù)防腐敗的有效防線。

開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的基本做法

成立機(jī)構(gòu)及制訂方案。公司成立了由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，班子其他人員為組員的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），主要負(fù)責(zé)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控總體策劃及開展。制定下發(fā)了《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施方案》《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作操作細(xì)則》及《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作時間推進(jìn)表》。

開展動員培訓(xùn)。召開了公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動員大會，會上要求各單位，要將重點(diǎn)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、崗位納入主要監(jiān)控范疇，委派專員負(fù)責(zé)對本單位此項(xiàng)工作的組織實(shí)施；辦公室組織各單位專員，進(jìn)行集中培訓(xùn)，同時到重點(diǎn)單位開展專題講座，受教育人數(shù)1 243人。

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各單位從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境5個方面分崗位、單位兩個層級查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級評估；辦公室對各單位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行審查，并針對發(fā)現(xiàn)的問題與各單位對接，指導(dǎo)各單位進(jìn)一步完善、修訂。

制定防控措施。首先由本人、本單位針對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防控措施，在一定范圍內(nèi)采取多種形式進(jìn)行公示、公開，收集意見和建議，查漏補(bǔ)缺。辦公室對各單位上報(bào)的防控措施進(jìn)行審查，并針對發(fā)現(xiàn)的問題與各單位進(jìn)行對接，指導(dǎo)各單位進(jìn)一步完善、修訂。

截至目前，公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作已推進(jìn)到27部門，查找出單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)379個，崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2 569個，涉及崗位252個，涉及人數(shù)840人；高級風(fēng)險(xiǎn)單位5個，中級風(fēng)險(xiǎn)單位9個，低級風(fēng)險(xiǎn)單位13個；高級風(fēng)險(xiǎn)崗位59個，中級風(fēng)險(xiǎn)崗位129個，低級風(fēng)險(xiǎn)崗位652個；在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中共梳理制度、流程288個，2011年以來共制定、完善制度、流程241個；針對單位風(fēng)險(xiǎn)共制定措施478條，已有并執(zhí)行323條，待完善155條；針對崗位風(fēng)險(xiǎn)共制定措施1 625條，已有并執(zhí)行1 514條，待完善166條。

克難攻堅(jiān) 促進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理工作落地

在實(shí)際工作中，我們發(fā)現(xiàn)部分人員對廉潔類風(fēng)險(xiǎn)、管理類風(fēng)險(xiǎn)未能嚴(yán)格區(qū)分；對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的描述不準(zhǔn)確；制定防控措施模糊不清、針對性不強(qiáng)。為進(jìn)一步促使廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理工作落地，公司對各單位上報(bào)的材料進(jìn)行了分析、整理和歸納，形成了《公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述匯總》，要求各單位參考其中的條款及描述方式，修改、完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找；下發(fā)了《公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施參考表》，從思想道德防控、崗位風(fēng)險(xiǎn)防控、制度機(jī)制防控、外部環(huán)境防控等4個方面給予基層單位指導(dǎo)，修改、完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

不斷探索 形成“腐敗軌跡交叉理論”

通過對廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)事件及腐敗問題之間關(guān)系的思考，我們發(fā)現(xiàn)造成腐敗發(fā)生的直接原因是風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際發(fā)生，即潛在的風(fēng)險(xiǎn)變成了實(shí)際的腐敗。

因此，根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在腐敗發(fā)生中的作用，我們把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為兩大類：第一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是內(nèi)部因素(風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)因)，即思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是外部因素(風(fēng)險(xiǎn)外因)，即給腐敗提供機(jī)會的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

若將第一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)視為A，第二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)視為B、C、D、E，監(jiān)督、制約等防控管理措施視為F，腐敗發(fā)生視為G，則有：

A+(B+C+D+E)-F=G

即風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)因加上風(fēng)險(xiǎn)外因再減去防控管理措施等于腐敗的發(fā)生。

同時，我們從一些案例中常常可以看到一致的幾個方面：腐敗的發(fā)生往往首先是個人思想道德出現(xiàn)腐化；其次是崗位、外部環(huán)境給了腐敗的機(jī)會；最后是缺乏相應(yīng)的監(jiān)督和制約。因此，當(dāng)思想道德腐化、獲得腐敗機(jī)會、缺乏監(jiān)督、制約等防控管理措施這三個方面的軌跡交叉為一點(diǎn)時，腐敗就發(fā)生了！

通過對“腐敗軌跡交叉”的思考，我們更加明確了腐敗發(fā)生的規(guī)律，同時對我們有效地制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施提供了理論依據(jù)，即：預(yù)防腐敗就是要斬?cái)嗨枷氲赖赂?、獲得腐敗機(jī)會、缺乏監(jiān)督制約其中一個或兩個甚至三個鏈條，使其軌跡不能交叉。

措施到位 增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性

根據(jù)“腐敗軌跡交叉”理論，公司從預(yù)防思想道德腐化、減少腐敗機(jī)會、加強(qiáng)監(jiān)督制約三方面開展了思想道德風(fēng)險(xiǎn)防控、崗位風(fēng)險(xiǎn)防控、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防控、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控等4項(xiàng)措施，避免腐敗發(fā)生。

思想道德風(fēng)險(xiǎn)防控

首先，注重廉政教育，筑牢思想防線。突出了重點(diǎn)崗位和特性崗位，全方位、多層次進(jìn)行了黨性、黨風(fēng)、黨紀(jì)、廉潔從業(yè)意識教育；狠抓了任前、事前、節(jié)前“三前”教育，使公司黨員領(lǐng)導(dǎo)干部首先受到教育，關(guān)重崗位重點(diǎn)受到教育，重點(diǎn)教育對象及時受到教育，自覺設(shè)立紅線，自警自律，防微杜漸，達(dá)到了反腐倡廉教育預(yù)防的目的。如針對新任領(lǐng)導(dǎo)干部，開展“任前”黨紀(jì)法規(guī)考試和廉政談話提醒；針對空調(diào)鐵質(zhì)壓縮機(jī)150萬臺擴(kuò)能技改重點(diǎn)投資項(xiàng)目，做好“事前”教育防范；針對全體中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部及關(guān)重崗位人員，開展廉潔短信提醒活動，做好“節(jié)前”教育。

加大了宣傳教育覆蓋面。充分運(yùn)用多種載體，搭建了反腐倡廉宣傳教育平臺。在公司OA網(wǎng)絡(luò)平臺開展每月黨風(fēng)廉政學(xué)習(xí)；在《建設(shè)股份》報(bào)上開辟并刊登了紀(jì)檢專欄“清風(fēng)苑”共26期。

大力開展特色活動。結(jié)合廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，公司開展了第6次黨風(fēng)廉政教育月活動。開展了“找差距、促整改”主題活動和“強(qiáng)責(zé)任、樹良風(fēng)”大討論等，開展《廉政準(zhǔn)則》圖解漫畫連載活動，刊登漫畫60期；開展“廉潔人生、陽光同行”辯論賽活動，共14個單位參加；開展法律知識答題活動，共1 012人參加；開展了“讀書思廉”寫讀書心得活動，共收到讀書心得45篇，并通過《建設(shè)股份》報(bào)“清風(fēng)苑”欄目將優(yōu)秀作品刊登。

通過一系列特色教育活動，增強(qiáng)了廣大黨員干部的廉潔從業(yè)意識，營造了廉潔文化氛圍。

其次，注重談心疏導(dǎo)，解決思想困擾。堅(jiān)持開展了談心疏導(dǎo)，做到了“三必談”。一是在黨員干部職位晉升時必須進(jìn)行廉政談話，提出廉政要求；二是在黨員干部出現(xiàn)工作狀態(tài)不好，工作表現(xiàn)不佳時，必須進(jìn)行談心疏導(dǎo)；三是在黨員干部家庭發(fā)生重大變化等情況時必須進(jìn)行談心了解情況。同時，公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)每季度組織召開黨員代表座談會、職工群眾代表座談會等，直面了解職工思想動態(tài)的同時也為職工解答疑問。

2011年，共開展中層領(lǐng)導(dǎo)干部任前廉潔談話4人次，發(fā)現(xiàn)苗頭性問題廉潔談話3人次，公司第6次黨風(fēng)廉政教育月活動中，各基層黨組織開展談心疏導(dǎo)活動共69人次，公司黨政領(lǐng)導(dǎo)直接參與的座談會12次。通過開展談心疏導(dǎo)，達(dá)到了溝通思想，加深了解，相互提醒，促進(jìn)思想和作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)的效果。

最后，注重人文關(guān)懷，堅(jiān)定理想信念。公司積極發(fā)揮了黨組織、工會的作用，通過開展人文關(guān)懷，強(qiáng)化了對黨員干部、群眾的關(guān)心。做到了“兩必訪”：一是每月必到職工群眾中走訪了解思想動態(tài)；二是節(jié)假日前必走訪慰問。

2011年，公司共幫扶困難黨員116人次，涉及金額22 000余元；對困難職工補(bǔ)助79人，涉及金額20 100元；慰問困難職工270人，涉及金額56 780元。把解決思想問題同解決實(shí)際問題結(jié)合起來，幫助黨員干部解除后顧之憂，最大限度地消除引發(fā)黨員干部心里失衡、失調(diào)的外部因素，堅(jiān)定了黨員干部的理想信念。

崗位風(fēng)險(xiǎn)防控

簽訂廉潔承諾書：針對中層管理人員及部門關(guān)重崗位，開展了簽訂廉潔承諾書活動，在工作中認(rèn)真踐行諾言，忠實(shí)履行職責(zé)，帶頭遵守和維護(hù)黨紀(jì)國法，維護(hù)公司利益和員工合法權(quán)益，做廉潔的表率。

建立廉政檔案：針對中層管理人員，建立了廉政檔案，并實(shí)時更新，動態(tài)管理。

重大事項(xiàng)報(bào)告：針對中層以上管理人員，要求及時將重大事項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告，并納入廉政檔案。

擺放廉潔警示座牌：針對關(guān)鍵部門、關(guān)重崗位，擺放“廉潔警示座牌”，公示了公司舉報(bào)郵箱及電話。

制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防控

我們結(jié)合公司實(shí)際和多年來積累的風(fēng)險(xiǎn)防控工作經(jīng)驗(yàn)，先后制定下發(fā)了《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作操作細(xì)則》《關(guān)于對中層領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)行任前黨紀(jì)法規(guī)考試的辦法(試行)》《各級管理人員在對內(nèi)、對外經(jīng)濟(jì)交往中收受的禮品登記、上交和處理實(shí)施辦法（試行）》《公司員工廉潔承諾制度》《員工廉潔從業(yè)行為準(zhǔn)則》等廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理配套制度16個；同時注重對公司其他制度和流程的梳理、制定和完善，公司共梳理制度和流程288項(xiàng)，制定和完善制度、流程241個。

外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控

充分發(fā)揮效能監(jiān)察工作在外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控中的職能作用，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施全過程監(jiān)督工作。

通過制定公司《效能監(jiān)察實(shí)施辦法（試行）》，在簽訂購買等合同時必須同時簽訂廉潔協(xié)議，同時探索向合作方發(fā)廉潔從業(yè)回訪函等方式加強(qiáng)對外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的防控。

2011年，共參與各項(xiàng)監(jiān)督375項(xiàng)次，提出建議35條，為公司節(jié)約投資1 400余萬元，增創(chuàng)經(jīng)濟(jì)效益120余萬元，避免經(jīng)濟(jì)損失313萬余元，挽回經(jīng)濟(jì)損失430萬余元。

推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的體會

國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是一項(xiàng)教育活動、一項(xiàng)有效措施、一種提升管理水平的工具。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是一項(xiàng)廉政教育活動

通過強(qiáng)化對思想道德風(fēng)險(xiǎn)的防控，增強(qiáng)了企業(yè)廉潔文化氛圍，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部拒腐防變、廉潔從業(yè)的能力，使風(fēng)清氣正成為公司的主旋律。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是構(gòu)建懲防體系的有效措施

通過對崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找，梳理了本崗位的職責(zé)和工作中的流程、節(jié)點(diǎn)；通過對制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的查找，有利于進(jìn)一步修改完善現(xiàn)有制度機(jī)制中的薄弱環(huán)節(jié)，有效構(gòu)建企業(yè)懲防體系。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是一種提升企業(yè)管理水平的工具

通過廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，夯實(shí)內(nèi)部基礎(chǔ)管理，促進(jìn)管理制度化，制度流程化，流程信息化；企業(yè)更加明確了現(xiàn)有各項(xiàng)管理活動中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性制定和完善各項(xiàng)管理措施，進(jìn)一步提升企業(yè)各項(xiàng)管理水平，助推企業(yè)發(fā)展。

雖然在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的探索中，我們做了一些有益的嘗試，取得了一些效果，但同時，我們也遇到了一些值得思考的問題：

思想道德風(fēng)險(xiǎn)的查找和防控。思想道德風(fēng)險(xiǎn)是廉潔風(fēng)險(xiǎn)的重要組成部分，是人的內(nèi)心活動，不通過思想支配下的行為來把握，不易被察覺和發(fā)現(xiàn)的，也是不斷變化的，可以說是一切廉潔風(fēng)險(xiǎn)的根源。但是，思想道德風(fēng)險(xiǎn)針對的是個人，如何在自查時自己對自己的思想道德風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的分析；組織幫查時，如何認(rèn)定個人的思想道德風(fēng)險(xiǎn)；因?yàn)閭€人的思想道德風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化的，如何動態(tài)掌握，并有效地制定防控措施等方面值得我們探討和思考。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級評估。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評估的標(biāo)準(zhǔn)沒有量化，崗位是否重要、發(fā)生的頻率多少為高、發(fā)生后的損失怎樣為嚴(yán)重基本都是靠大家的經(jīng)驗(yàn)在評估，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，容易造成分歧。因此，如何依靠經(jīng)驗(yàn)正確評估風(fēng)險(xiǎn)等級值得我們探討和思考。

總之，國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作涉及企業(yè)各管理層、各項(xiàng)業(yè)務(wù)，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找、分析、制定防控措施等不是一勞永逸的事情，而是要不斷地通過實(shí)踐改進(jìn)和完善各項(xiàng)措施、各種辦法、各項(xiàng)制度，從而形成一種科學(xué)的、系統(tǒng)的、長效的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理新的機(jī)制和體制。

（責(zé)任編輯：崔小花）