促成形式文體學(xué)的形式主義語言學(xué)理論探析

劉燕 張玉亮

摘要： 文體學(xué)是運(yùn)用現(xiàn)代語言學(xué)的理論和方法來研究文體的學(xué)科。在60年代末以前，無論是文學(xué)文體學(xué)還是語言學(xué)文體學(xué)，采用的語言學(xué)理論主要是形式語言學(xué)理論，故稱為形式文體學(xué)。本文旨在分析促成形式文體學(xué)的兩大形式主義語言學(xué)理論及其對(duì)文體學(xué)發(fā)展的重要影響。

關(guān)鍵詞： 形式文體學(xué)索緒爾喬姆斯基形式主義語言學(xué)

一、引言

19世紀(jì)末、20世紀(jì)初以來，在采用現(xiàn)代語言學(xué)的方法之后，文體分析擺脫了傳統(tǒng)印象直覺式分析的局限，逐漸成為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的交叉學(xué)科。瑞士語言學(xué)家索緒爾的學(xué)生查理·巴利，借用索緒爾的結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)對(duì)傳統(tǒng)的修辭學(xué)進(jìn)行反思，力圖將文體學(xué)作為語言學(xué)的一個(gè)分支建立起來，使文體分析更為科學(xué)化和系統(tǒng)化。形式文體學(xué)特指采用索緒爾的結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)、布魯姆菲爾德的描寫語言學(xué)、喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法等形式主義語言學(xué)理論來進(jìn)行分析的文體學(xué)派，這是20世紀(jì)60年代末以前的文體分析主流。形式文體學(xué)的理論基礎(chǔ)為形式與內(nèi)容的二元對(duì)立模式，用結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)和轉(zhuǎn)換生成語法的分析方法來探討文體風(fēng)格問題。形式主義語言學(xué)使用推理的方法構(gòu)建抽象的語言系統(tǒng)的理論模式，然后對(duì)這個(gè)模式中的各個(gè)假設(shè)進(jìn)行檢測(cè)，就成了形式主義的常用方法。形式主義認(rèn)為語言是一個(gè)自足的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，是人腦的一種機(jī)制，探尋語言的共性。來自結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)和與之密切關(guān)聯(lián)的形式主義語言學(xué)的兩分法語言觀，其理論基礎(chǔ)是二元論：內(nèi)容與形式。研究者認(rèn)為，一個(gè)具體的語言符號(hào)的文體價(jià)值，取決于它與別的語言符號(hào)的結(jié)構(gòu)關(guān)系；同一語言符號(hào)由于與別的語言符號(hào)的結(jié)構(gòu)關(guān)系不同，則可能獲得、失去、改變文體特色；文體風(fēng)格的不同取決于形式上的差異，這是不可預(yù)見的。索緒爾的語言結(jié)構(gòu)主義使得現(xiàn)代語言學(xué)對(duì)文學(xué)研究的影響不僅僅局限于文學(xué)語言范圍之內(nèi)，而且?guī)砹擞嘘P(guān)整個(gè)文學(xué)的性質(zhì)和組織的新理論——結(jié)構(gòu)主義文學(xué)理論，以及隨后的后結(jié)構(gòu)主義理論。

二、索緒爾的語言學(xué)理論

索緒爾的語言學(xué)理論思想形成于20世紀(jì)初葉，他從未用過“結(jié)構(gòu)”一詞，他只說“系統(tǒng)”，“語言是一個(gè)系統(tǒng)，只遵循其自身的秩序”。而“結(jié)構(gòu)主義”一詞出現(xiàn)在后來的布拉格學(xué)派筆下，指的是從作為“系統(tǒng)”的語言概念衍生出來的所有方法。索緒爾將人類語言活動(dòng)區(qū)分為語言和言語兩個(gè)層次。語言是指存在于人們頭腦中的詞匯系統(tǒng)和語法體系，它是語言活動(dòng)的社會(huì)性；言語是指在具體日常語境下進(jìn)行的個(gè)體語言活動(dòng)。這兩個(gè)層次緊密相連而且互為前提：要言語為人所理解，并產(chǎn)生它的一切效果，必須有語言；但是要是語言能夠建立，也必須有言語。語言既是言語的工具，又是言語的產(chǎn)物，但是這一切并不妨礙它們是兩種絕對(duì)不同的東西。語言是每個(gè)人都具有的東西，同時(shí)對(duì)任何人又是共同的，存在于人的意志之外。通過區(qū)分語言和言語，索緒爾突出了語言的系統(tǒng)性，不僅明確了語言學(xué)研究的對(duì)象應(yīng)該是具有同質(zhì)的，存在于人們意志以外的語言，而且對(duì)文體學(xué)理論產(chǎn)生了絕對(duì)的改變，使得文體風(fēng)格研究從單個(gè)作品轉(zhuǎn)向了以語言系統(tǒng)為對(duì)象，重點(diǎn)考察整個(gè)語言體系中所蘊(yùn)藏的文體風(fēng)格資源，將探索與分析語言體系所提供的種種文體表達(dá)手段及它們之間的關(guān)系視為研究的中心任務(wù)。對(duì)文學(xué)文體學(xué)研究來說，就是將研究重點(diǎn)從考察具體的、個(gè)別的作品風(fēng)格特色逐漸轉(zhuǎn)向透過作品去發(fā)現(xiàn)文學(xué)的基本規(guī)律，描述文學(xué)系統(tǒng)整體。

索緒爾強(qiáng)調(diào)了能指和所指之間關(guān)系的任意性，符號(hào)與其所指稱的事物并無必然聯(lián)系。這樣的符號(hào)學(xué)理論對(duì)形式文體學(xué)研究有特殊的意義，它排除了所指事物對(duì)語言符號(hào)的作用，這就意味著以語言為其構(gòu)成材料的文學(xué)作品可以跟它所指稱的具體社會(huì)現(xiàn)象與事物沒有直接關(guān)系，而只是涉及其語言形式和有關(guān)現(xiàn)象事物的概念。這一理論影響了法國(guó)理論家羅蘭·巴爾特的文學(xué)“代碼”研究。巴爾特認(rèn)為，文學(xué)遠(yuǎn)不是一種單純的，不受限制的對(duì)“客觀”的反映，它是我們用以加工世界，創(chuàng)造世界的一種“代碼”，是一種符號(hào)，而且，更重要的是，它是一種具有“自我包含”性質(zhì)的符號(hào)：一方面，它提供某種意義，具有能指功能，另一方面，它自身具有所指性，也就是說，文學(xué)并不指向它自身以外的世界而是指向自身。“文學(xué)中的自由力量并不取決于他的作品的思想內(nèi)容，而是取決于他對(duì)語言所作的改變”。

索緒爾指出，在語言狀態(tài)中，一切都是以關(guān)系為基礎(chǔ)的。語言各項(xiàng)要素間的關(guān)系和差別都是在兩個(gè)不同的范圍內(nèi)展開的，每個(gè)范圍都會(huì)產(chǎn)生出一類價(jià)值，它們相當(dāng)于我們的心理活動(dòng)的兩種形式，都是語言的生命所不可缺少的。一方面，各個(gè)詞連接在一起，彼此結(jié)成了以語言的線條特性為基礎(chǔ)的關(guān)系，排除了同時(shí)發(fā)出兩個(gè)要素的可能性。這些要素一個(gè)挨著一個(gè)排列在言語的鏈條上，這種結(jié)合可以稱為句段關(guān)系。語言的存在和表達(dá)方式總是具有時(shí)間性的，人們不可能在同一個(gè)瞬間完成多個(gè)符號(hào)的語言傳達(dá)。無論是說話者還是聽話者，對(duì)于一個(gè)句段的傳達(dá)和理解，總是依水平方向依次運(yùn)動(dòng)完成的。一個(gè)要素在句段中只是由于它跟前一個(gè)或后一個(gè)，或前后兩個(gè)要素相對(duì)立才實(shí)現(xiàn)價(jià)值。另一方面，在話語之外，各個(gè)有某種共同點(diǎn)的詞會(huì)與人們的記憶力聯(lián)合起來，構(gòu)成具有各種關(guān)系的集合。這種結(jié)合跟前一種完全不同，它們是屬于每個(gè)人的語言內(nèi)部寶藏的一部分。我們稱為聯(lián)想關(guān)系。這種關(guān)系把不在現(xiàn)場(chǎng)的要素聯(lián)合成潛在的記憶系列。事實(shí)上，空間上的配合可以幫助聯(lián)想配合的建立，而聯(lián)想配合又是分析句段各部分所必需的。

索緒爾關(guān)于語言符號(hào)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的觀點(diǎn)也極大影響了文體分析的途徑和方法。他關(guān)于組合關(guān)系和聚合關(guān)系區(qū)分的理論促成了雅各布遜對(duì)詩歌語言特征的系統(tǒng)描述，并據(jù)此提出了著名的論斷“在詩歌中，詩性功能把等價(jià)原則從選擇軸投射到了組合軸。對(duì)等被提到語言序列的構(gòu)成手段這種地位?！边x擇軸相當(dāng)于索緒爾的聯(lián)想組合，組合軸相當(dāng)于句段組合。通常人們對(duì)詩歌特性的分析，往往注重指出詩的隱喻特點(diǎn)和容易引起人們聯(lián)想的那些成分，即詩歌詞匯中出現(xiàn)的某個(gè)成分和未出現(xiàn)的與之有關(guān)的成分之間的關(guān)系。索緒爾理論把這種關(guān)系稱為聯(lián)想組合。但雅各布遜把對(duì)等關(guān)系引向了橫組合，詩歌出現(xiàn)的成分組合成語言序列，在這個(gè)序列中同樣有大量的對(duì)等關(guān)系存在。詩歌的獨(dú)特之處在句子的組成規(guī)則中，本來只出現(xiàn)在聚合關(guān)系中的具有同樣語法功能、相似或相反的意義或相似語音的詞出現(xiàn)在同一個(gè)具體的句子中，由此形成了形式文體學(xué)的重要概念：并置。

三、喬姆斯基的語言學(xué)理論

語言學(xué)作為一門凸顯了方法論價(jià)值的社會(huì)科學(xué)在20世紀(jì)經(jīng)歷了兩次革命，即從歷史比較語言學(xué)到結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)，又從結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)到轉(zhuǎn)換生成語法理論。1957年喬姆斯基發(fā)表《句法結(jié)構(gòu)》，掀起了對(duì)結(jié)構(gòu)主義和美國(guó)描寫主義語言學(xué)的革命。喬姆斯基在《句法結(jié)構(gòu)》中討論了語言結(jié)構(gòu)的三種模式，即有限狀態(tài)語法、短語結(jié)構(gòu)語法、轉(zhuǎn)換生成語法。有限狀態(tài)語法是從左向右推進(jìn)產(chǎn)生句子，表現(xiàn)為句子成分分析法；短語結(jié)構(gòu)語法是從底到頂推進(jìn)產(chǎn)生句子，表現(xiàn)為直接成分分析法。由于這兩種句法分析的局限性：只能描寫語言中現(xiàn)存的合乎語法的句子，不能解釋同義關(guān)系或者多義歧義關(guān)系；喬姆斯基提出了轉(zhuǎn)換生成語法，論證了語法的生成能力，把語法看成是能生成無限句子的有限規(guī)則系統(tǒng)。喬姆斯基以“核心句”為基礎(chǔ)（標(biāo)準(zhǔn)理論階段將表達(dá)不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹昂诵木洹币徽f改成了“深層結(jié)構(gòu)”），通過移位、刪略、添加等轉(zhuǎn)換規(guī)則描寫和分析不同句式之間的內(nèi)在聯(lián)系。

喬姆斯基區(qū)分了語言能力和語言行為，指出了語言能力是說某種語言的人對(duì)這種語言的規(guī)則的內(nèi)在知識(shí)，而語言行為是指對(duì)語言的具體運(yùn)用，語言行為依賴于語言能力。Chomsky的生成語法理論以其理性主義天賦論的語言觀，解釋充分性的理論目標(biāo)和以邏輯推導(dǎo)為主要形式的演繹性的研究方法實(shí)現(xiàn)了它對(duì)美國(guó)描寫主義結(jié)構(gòu)語言學(xué)的反叛與革命。但是在語言學(xué)研究的對(duì)象這一基本問題上，生成語法理論仍然承襲了結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的傳統(tǒng)。喬納森·卡勒在《結(jié)構(gòu)主義詩學(xué)》中把喬姆斯基視為結(jié)構(gòu)主義者，認(rèn)為轉(zhuǎn)換生成語法的重要性在于它透徹地點(diǎn)明了語言學(xué)研究的本質(zhì)：其任務(wù)不是描寫某一組素材，而是把對(duì)一種語言的全部了解建構(gòu)起一種再現(xiàn)形式，從而對(duì)語言事實(shí)給予解釋。他還特別強(qiáng)調(diào)，運(yùn)用語言學(xué)模式最恰當(dāng)、最有效的方法，是把語言學(xué)作為一種明確無誤的方法論參照，而不是尋找各種比喻術(shù)語的來源。不僅如此，喬納森·卡勒還根據(jù)喬姆斯基的“語言能力”這一概念提出了“文學(xué)能力”的概念，即文學(xué)的“語法”，使讀者把語言序列轉(zhuǎn)換成文學(xué)結(jié)構(gòu)和文學(xué)意義的文學(xué)知識(shí)。

歐曼在《生成語法和文學(xué)文體的概念》一文中提出了文體學(xué)的轉(zhuǎn)換模式。他認(rèn)為深層結(jié)構(gòu)是意義資源，轉(zhuǎn)換并不會(huì)改變深層結(jié)構(gòu)的意義。文體是一種寫作方式；一個(gè)深層結(jié)構(gòu)可以轉(zhuǎn)換成不同的表層結(jié)構(gòu)，使得作者能夠采用不同的方式來表達(dá)相同的意思。兩個(gè)表層結(jié)構(gòu)由相同意義的同一個(gè)深層結(jié)構(gòu)派生出來，這兩個(gè)不同的表層結(jié)構(gòu)就是文體的差異。歐曼在1964年運(yùn)用早期轉(zhuǎn)換生成語法理論分析?？思{和海明威的作品。他采用“逆反轉(zhuǎn)換效果”的方法，把?？思{原作里一個(gè)長(zhǎng)達(dá)兩頁的像迷宮式的句子作為研究典型，反轉(zhuǎn)成若干短小的基本句，這與Chomsky轉(zhuǎn)換生成語法論述的“核心句”相差無幾。這一反轉(zhuǎn)所消除的，不過是幾個(gè)構(gòu)成并列、主從、比較、省略的規(guī)則?？梢?，福克納的風(fēng)格在于大量使用轉(zhuǎn)換規(guī)則，使得句子的密度大，復(fù)雜程度高；海明威則完全相反。歐曼認(rèn)為，?？思{喜歡使用添加轉(zhuǎn)換，海明威喜歡使用刪除轉(zhuǎn)換；轉(zhuǎn)換規(guī)則是表層結(jié)構(gòu)發(fā)生文體差異，但是并不影響深層結(jié)構(gòu)的意義；深層結(jié)構(gòu)才是意義的源泉；同一深層結(jié)構(gòu)通過不同轉(zhuǎn)換規(guī)則，產(chǎn)生了不同表層結(jié)構(gòu)的表面差異，就形成了不同的文體風(fēng)格差異。

四、結(jié)語

形式主義把語言看作是一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，著眼于語法形式和句子的主題意義，因而忽視了它們的語用功能和交際語境。60年代出現(xiàn)的生成文體學(xué)受到了雅各布森的形式主義語言學(xué)和詩學(xué)分析方法的影響，主要展現(xiàn)詩人的語法與其底層潛在的語法規(guī)范之間的差異。這些語法規(guī)范被認(rèn)為是建立在陳述性句子上的簡(jiǎn)單核心句。因此，文本學(xué)家描述某個(gè)作家的文體時(shí)，著眼于作家從底層潛在的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)做出了怎樣的特定轉(zhuǎn)換，把作家的句法當(dāng)做特定選擇的結(jié)果。“二元論”的文體觀是建立在形式主義語言學(xué)理論基礎(chǔ)上的，其核心是內(nèi)容與形式的二分對(duì)立模式?！岸摗闭哒J(rèn)為形式與內(nèi)容是可分的，講話和講話的方式是兩碼事?！岸摗闭哒J(rèn)為我們能夠用“不同的方式說出同樣的內(nèi)容”。文學(xué)文體學(xué)總是試圖用最前沿的語言學(xué)理論來武裝自己，以此使得文體學(xué)更加科學(xué)化系統(tǒng)化，然而語言學(xué)理論也不是固定不變的，當(dāng)語言學(xué)理論站不住腳跟時(shí)，用它來武裝的文體理論自然就不攻自破了。

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