頂層設(shè)計與“摸著石頭過河”

胡鞍鋼

當前，對于改革的策略問題有不同的看法，有人堅持要加強頂層設(shè)計，而有人認為應(yīng)該繼續(xù)摸著石頭過河。改革開放初期，由于中國的改革沒有現(xiàn)成的道路可走，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可搬，所以提出要“摸著石頭過河”進行改革試驗，逐步探索，在反復(fù)實踐的過程中探索出一條成功改革之路。當前改革雖已進入深水區(qū)，“摸著石頭過河”這一改革方法是否排斥對改革進行總體上的思考、研究和設(shè)計？

摸著石頭過河與頂層設(shè)計不是相互排斥的關(guān)系，而是相互結(jié)合的?！安恢\全局者，不足謀一域”，改革也需要頂層設(shè)計。摸著石頭過河，是中國改革的基本理論和方法。將頂層設(shè)計與“摸著石頭過河”的試錯法有機結(jié)合起來，這也是中國經(jīng)濟改革的一個突出特點

摸著石頭過河與頂層設(shè)計

摸著石頭過河與頂層設(shè)計不是相互排斥的關(guān)系，而是相互結(jié)合的?！安恢\全局者，不足謀一域”，改革也需要頂層設(shè)計。頂層設(shè)計是在一年前的《國家“十二五”規(guī)劃綱要》中首次提出的，“以更大決心和勇氣全面推進各領(lǐng)域改革，更加重視改革頂層設(shè)計和總體規(guī)劃，明確改革優(yōu)先順序和重點任務(wù)?！蹦壳?，中國經(jīng)濟社會已發(fā)展到一個新階段，各種新問題層出不窮，必須實現(xiàn)經(jīng)濟、社會和政治體制改革的穩(wěn)步協(xié)調(diào)推進。這就必然要求有一個頂層設(shè)計、總體規(guī)劃，才能避免顧此失彼、“按下葫蘆浮起瓢”。

其實，在過去的改革過程中早有類似的頂層設(shè)計。20年前，十四屆三中全會制定過一個五十條，提出了關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制的決定；10年前的2003年，十六屆三中全會又制定了個四十二條，提出了關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制的決定。今年新的黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體產(chǎn)生之后，明年的十八屆三中全會的主題就會是進一步完善社會主義市場經(jīng)濟體制，以便在2020年確保實現(xiàn)這一改革目標。這其實都是一種頂層設(shè)計，每十年一次。這樣就有助于將頂層設(shè)計與“摸著石頭過河”的試錯法有機結(jié)合起來。這也反映了中國經(jīng)濟改革的一個突出特點。另一個特點就是在實際改革實踐中將國家指導(dǎo)與地方創(chuàng)新有機結(jié)合起來。中國的許多改革都來自于地方創(chuàng)新突破，比如，家庭聯(lián)產(chǎn)承包、特區(qū)開放等等都是地方創(chuàng)新，而后是國家指導(dǎo)、國家鼓勵、國家支持，很快就在全國推廣、擴散、普及，后者也很重要，這反映了中國經(jīng)濟改革自上而下與自下而上有機結(jié)合、互動的特點。

進入21世紀之后，中國就進入全面發(fā)展、全面改革、全面創(chuàng)新、全面開放的時代，這就更加需要頂層設(shè)計和總體設(shè)計。

路線問題解決之后，干部就是決定性因素；戰(zhàn)略問題解決之后，戰(zhàn)術(shù)問題就成為關(guān)鍵。而“摸著石頭過河”就是一個戰(zhàn)術(shù)。“摸著石頭過河”，是中國改革的基本理論和方法，就是我曾說過的試錯法。毛澤東同志1937年便提出“實踐、認識、再實踐、再認識，這種形式，循環(huán)往復(fù)以至無窮，而實踐和認識之每一循環(huán)的內(nèi)容，都比較地進到了高一級的程度?！边@就是辯證唯物論的全部認識論，這就是辯證唯物論的知行統(tǒng)一觀。陳云同志在1980年也指出，“我們要改革，但是步子要穩(wěn)”，“要從試點著手，隨時總結(jié)經(jīng)驗”，也就是要“摸著石頭過河”。在1984年他又重申“摸著石頭過河”。

“摸著石頭過河”是要使改革有利于經(jīng)濟調(diào)整，也有利于改革本身。改革之“河”的對岸，是社會主義初級階段的宏觀目標——基本實現(xiàn)現(xiàn)代化?！笆^”的標準是發(fā)展（發(fā)展是硬道理）、穩(wěn)定（穩(wěn)定壓倒一切）；根據(jù)發(fā)展的速度、穩(wěn)定的程度確定改革的力度，選擇、調(diào)整改革的戰(zhàn)術(shù)、策略、步驟，在經(jīng)濟學(xué)上，這稱為“試錯法”，在中國的實踐中，這稱為“試點法”，即在個別地區(qū)、個別部門或個別產(chǎn)業(yè)、個別行業(yè)率先試點，看到效果、取得經(jīng)驗后，方才作為正式制度進行整體推廣。每一步選擇，都取決于前一步或前幾步的選擇與結(jié)果，這就是博弈論思維的應(yīng)用。

“試錯法”最大的特點是解決信息和知識不完全性、不對稱性、不確定性，降低了獲取信息的成本和風險，它的決策方式，既是漸進的，也是穩(wěn)步的，但又是連貫的、連續(xù)的；符合“干中學(xué)、學(xué)中干”（即從實踐到認識再到實踐）的過程，是實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的成功戰(zhàn)術(shù)經(jīng)驗。

兩條腿走路比一條腿走得穩(wěn)

《國家“十二五”規(guī)劃綱要》第十一篇主題是“改革攻堅 完善社會主義市場經(jīng)濟體制”，這反映了兩方面內(nèi)容：一是改革進入了攻堅階段，改革既有難度，又極為復(fù)雜，這就需要攻堅，需要在重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)有所突破，要部署一些所謂“重大戰(zhàn)役”；二是改革目標始終鎖定在“完善社會主義市場經(jīng)濟體制”，堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度，以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，其目的是建立一個公平、平等、透明、法治的社會主義市場經(jīng)濟環(huán)境。

完成這個目標面臨三項任務(wù)：一是深化國有企業(yè)改革；二是完善國有資產(chǎn)管理體制；三是支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展。前面兩個任務(wù)，現(xiàn)在國內(nèi)有很大的爭論。一種是認為現(xiàn)在是“國進民退”，世界銀行剛公布的報告也建議中國政府要進一步讓國企退出競爭性行業(yè)。我個人認為，中國改革比較成功的是“靠兩條腿走路”，這是借鑒了毛澤東、劉少奇1958年說的兩條腿走路的說法。一條腿是國有企業(yè)，它是通過改革，包括公司制改革、股份多元化改革、壟斷行業(yè)改革，形成有效的市場競爭格局，這條腿才能伸長、結(jié)實，使得國有企業(yè)做大做強做優(yōu)，成為中國產(chǎn)業(yè)（包括服務(wù)業(yè)）的“國家隊”，與世界500強企業(yè)競爭，同時也進入世界500強行列。另一條腿就是發(fā)展非國有經(jīng)濟。黨中央提出兩個毫不動搖，我的理解就是“兩條腿走路”，這是非常符合中國國情，同時又是中國走向世界，中國企業(yè)集體崛起的必然選擇。另外，在全面對外開放條件下，中國又形成了外商及港澳臺投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的兩條腿，它們都是中國國內(nèi)企業(yè)，尤其是前者已經(jīng)成為中國進出口貿(mào)易的主體，引進和利用世界技術(shù)的重要渠道，也是中國發(fā)明專利（申請和授權(quán)）來源的“半壁江山”，因而中國就比其他新興經(jīng)濟體，例如印度、巴西的兩條腿要長得多、快得多，這也解釋了為什么中國會是印度、巴西進出口貿(mào)易的總量的5.5倍和7.6倍（據(jù)2010年有關(guān)數(shù)據(jù)）。

中國企業(yè)發(fā)展確實比較快，無論哪條腿都在迅速發(fā)展，并非是人們非專業(yè)分析的“國進民退”，國企與民企兩個方面都在迅速發(fā)展，甚至民企那條腿走得更快。我們的研究表明，在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的主要指標，包括主營業(yè)收入、工業(yè)增加值、利潤總額等，從2000年以來，國企與民企都是高速成長的，但是國企的比重是下降的。以2011年新的數(shù)據(jù)為例，國有及國有控股企業(yè)增加值增長9.9%，私營企業(yè)增長19.5%。這說明，所謂“國進民退”是一個偽命題。中國企業(yè)各方面都在迅速發(fā)展，國企與民企、內(nèi)資與外資既是競爭性關(guān)系，也是互補性關(guān)系，從而形成了中國特有的經(jīng)濟生態(tài)，其結(jié)果是他們都在共同成長，迅速崛起，已成為世界500強的第三位。2011年中國大陸企業(yè)進入世界500強的已達到了57家，而1995年只有1家，2000年只有10家。這57家企業(yè)我稱之為世界級企業(yè)，不光有國企，也開始有民營企業(yè)了，比如沙鋼、聯(lián)想、華為等；不光有央企，還有地方的國企，如河北鋼鐵集團、冀東能源集團等。我們的經(jīng)濟改革是旨在提高中國所有企業(yè)的國際競爭力，既不能像50年代那樣消滅私營經(jīng)濟這條腿，更不能像俄羅斯、東歐等國家私有化那樣砍掉國有企業(yè)這條腿，必須堅持從中國國情出發(fā)，堅持兩條腿走路，這樣我們才能夠做到走得快、走得穩(wěn)，越走越寬廣，越走前途越光明。我們保守地估計，到2020年，僅中國大陸企業(yè)進入世界500強的就會超過120家，將居世界第一位，這與中國經(jīng)濟總量居世界第一位的地位大致相當。

從現(xiàn)在的改革方案來看，國企需要進一步改革。一方面要推動企業(yè)整體上市，具備條件的大型企業(yè)可實行股權(quán)多樣化，完善法人治理結(jié)構(gòu)，同時，推進鐵路、鹽業(yè)、電力、電信、石油、民航、市政公共事業(yè)等國企改革，還要打破壟斷。將來在教育領(lǐng)域也要打破壟斷，也可以辦民辦和私立大學(xué)。高等教育也需要兩條腿走路，也需要競爭和合作。

改革就是要有效激勵全社會創(chuàng)造財富（包括物質(zhì)財富、精神財富和生態(tài)財富），激勵全社會創(chuàng)新，全社會更有效地合作，激發(fā)全體人民的活力、創(chuàng)造性，因此，“兩只手比一只手好”，“兩條腿走路比一條腿走路好”，“兩個積極性比一個積極性好”。

（作者為清華大學(xué)國情研究院院長、公共管理學(xué)院教授；人民論壇記者徐艷紅采訪整理）

責編/艾蕓美編/李祥峰