定性比較分析方法的研究邏輯及其應(yīng)用*

李蔚 何海兵

（上海行政學(xué)院，上海 200233）

定性比較分析方法的研究邏輯及其應(yīng)用*

李蔚 何海兵

（上海行政學(xué)院，上海 200233）

定性比較分析（qualitative comparative analysis，簡(jiǎn)稱(chēng)QCA）是一種以案例研究為取向的研究方法，它可以有效地對(duì)多案例比較的研究數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，能系統(tǒng)地分析中小樣本數(shù)據(jù)。它有助于加深研究者對(duì)案例的系統(tǒng)化理解，能幫助研究者在理論與經(jīng)驗(yàn)之間進(jìn)行對(duì)話。作為一種新興的研究技術(shù)，QCA正在得到越來(lái)越多的應(yīng)用和重視，但目前中國(guó)社會(huì)科學(xué)界對(duì)QCA的介紹和應(yīng)用還比較少。本文介紹了采用布爾代數(shù)算法的QCA的基本原理及具體操作程序；說(shuō)明了QCA方法論的發(fā)展及其應(yīng)用情況；梳理了國(guó)內(nèi)外社會(huì)科學(xué)研究中QCA的使用現(xiàn)狀并簡(jiǎn)要分析了其優(yōu)缺點(diǎn)及發(fā)展趨勢(shì)。

布爾代數(shù)；集合論；因素組合

在社會(huì)抗?fàn)幯芯康阮I(lǐng)域，研究對(duì)象往往涉及多案例，單獨(dú)的個(gè)案已經(jīng)不能滿(mǎn)足研究的需要。同時(shí)，作為一種復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，此類(lèi)事件的成因存在著多元并發(fā)組合的原因變量，以線性因果關(guān)系為基礎(chǔ)的定量統(tǒng)計(jì)分析方法也很難提供有效的分析結(jié)論，而定性比較分析方法（qualitative comparative analysis,下文簡(jiǎn)稱(chēng)QCA）由于能夠有效、系統(tǒng)地處理多案例比較的研究數(shù)據(jù)，其已在社會(huì)抗?fàn)幯芯康阮I(lǐng)域得到廣泛運(yùn)用。QCA產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代末，由查爾斯·拉金 (Charles C.Ragin)在1987年提出，它是一種以案例研究為導(dǎo)向的理論集合研究方法。①它強(qiáng)調(diào)通過(guò)實(shí)證資料以及相關(guān)理論的不斷對(duì)話，從小樣本數(shù)據(jù)中建構(gòu)出研究議題的因果性關(guān)系。這是基于集合論與布爾代數(shù)的分析，即從集合而不是相關(guān)的角度考察條件與結(jié)果的關(guān)系，并使用布爾代數(shù)算法形式化人們分析問(wèn)題

時(shí)的邏輯過(guò)程。QCA嘗試超越傳統(tǒng)的個(gè)案研究方法，系統(tǒng)地考察事件發(fā)生的成因以及內(nèi)部生成因子之間的互動(dòng)關(guān)系、可能性關(guān)系組合，試圖解釋促成事件產(chǎn)生的關(guān)鍵因子、因子之間的相互聯(lián)系以及激發(fā)事件產(chǎn)生的復(fù)雜的成因組合，以期深化對(duì)事件產(chǎn)生的復(fù)雜因果關(guān)系的理解。

本文首先介紹了采用布爾代數(shù)算法的QCA的基本原理、分析邏輯及操作模式；其次，簡(jiǎn)單梳理了QCA方法論的演變過(guò)程及具體操作方法的發(fā)展情況；最后，總結(jié)了QCA在中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究中的應(yīng)用狀況并簡(jiǎn)要分析了其優(yōu)缺點(diǎn)及發(fā)展趨勢(shì)。

一、QCA的基本分析邏輯

QCA采用布爾代數(shù)算法形式化人們分析問(wèn)題時(shí)的邏輯過(guò)程。在邏輯比較時(shí)，布爾代數(shù)方法將任何一個(gè)個(gè)案都看成是由多個(gè)原因條件與結(jié)果條件結(jié)合而成的。如果個(gè)案數(shù)量較多，這種關(guān)于原因條件與結(jié)果條件的深度分析將超出人腦力的可乘載負(fù)荷，就需要以基于變量的定量分析來(lái)做替代。而QCA的產(chǎn)生，使得在個(gè)案數(shù)較多的情況下仍然可以不用求助于傳統(tǒng)的定量分析方法，它利用布爾代數(shù)運(yùn)算法則簡(jiǎn)化原因條件與結(jié)果條件之間的關(guān)系。以下將通過(guò)具體的例子對(duì)QCA的分析邏輯及具體操作程序進(jìn)行說(shuō)明。

首先，QCA方法的基礎(chǔ)是將變量先做兩分處理，即解釋變量和結(jié)果變量各有兩種，變量取值為0或1。表示某條件發(fā)生或存在時(shí)，變量用大寫(xiě)字母來(lái)表示，取值為1；反之，表示某條件不發(fā)生或不存在時(shí)，變量用小寫(xiě)字母或-來(lái)表示，取值為0（其中，小寫(xiě)字母表示不發(fā)生，-表示不存在）。+代表“或”，*代表“和”，→及=均代表“導(dǎo)致”。比如A*B=Y表示A和B同時(shí)發(fā)生導(dǎo)致Y的發(fā)生。

其次，QCA的分析邏輯與定量分析不同，主要體現(xiàn)在對(duì)因果關(guān)系的理解上。定量研究假定社會(huì)現(xiàn)象的因果關(guān)系是線性的，而定性比較分析則假定社會(huì)現(xiàn)象的因果關(guān)系是非線性的，原因條件對(duì)結(jié)果的效應(yīng)是相互依賴(lài)的，且同一個(gè)社會(huì)現(xiàn)象的發(fā)生可能是由不同的原因組合所導(dǎo)致的。由于QCA假定因果關(guān)系是多樣的復(fù)雜的（complexity）且是可替代的（substitutability），所以更加關(guān)注社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生的多重原因組合（multiple conjectural cause），即一個(gè)條件對(duì)結(jié)果的影響同時(shí)取決于其他條件。比如原因條件A和B同時(shí)出現(xiàn)導(dǎo)致結(jié)果Y的產(chǎn)生，C和D同時(shí)出現(xiàn)也能導(dǎo)致結(jié)果Y（A*B+C*D=Y），即同一個(gè)結(jié)果的產(chǎn)生可能是由多個(gè)不同的原因組合所致。再比如在社會(huì)情景B下，原因條件A出現(xiàn)可能導(dǎo)致Y的產(chǎn)生，即A*B=Y；在社會(huì)情景D下，原因條件A不出現(xiàn)也可能導(dǎo)致Y，即a*D=Y。也就是說(shuō)，同一個(gè)原因條件的發(fā)生或不發(fā)生與不同的社會(huì)情景相結(jié)合，都能產(chǎn)生同樣的結(jié)果，即A*B+a*D=Y。

再次，QCA的分析單位是條件組合而不是案例，研究者以所有的條件組合作為分析的基礎(chǔ)，根據(jù)布爾代數(shù)（Boolean algebra）算法簡(jiǎn)化條件組合。布爾代數(shù)最基本的運(yùn)算邏輯是尋找不同組合的共同點(diǎn)：如由A*B+A*b=Y可以得到A=Y，即如果兩個(gè)不同的原因組合A*B和A*b同時(shí)導(dǎo)致結(jié)果Y的產(chǎn)生，并且這兩個(gè)組合當(dāng)中有且僅有一個(gè)原因條件的取值不同（如本例中的B和b），則原因條件B是冗余的。

最后，QCA是基于必要條件和充分條件的推斷邏輯，而不是統(tǒng)計(jì)推斷的邏輯，因此，定性比較分析持“非對(duì)稱(chēng)因果關(guān)系”，即研究者不能從A=Y直接推斷出a=Y。反之，研究者既可以分析社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生的原因（Y），也可以分析其不發(fā)生的原因（y）。分析Y時(shí)，y對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)并不納入分析過(guò)程，反之亦然。

二、QCA的基本操作程序

在操作層面，研究者首先要確定案例，案例的選擇是以研究問(wèn)題為基礎(chǔ)的，這是一個(gè)在理論與

經(jīng)驗(yàn)之間不斷互動(dòng)的過(guò)程。其次是確定原因變量，變量的選擇可以遵照不同的原則（Rihoux&Ragin，2009），因?yàn)镼CA的分析單位是條件組合而不是案例，所以研究者需要根據(jù)不同的策略確定原因變量，然后以個(gè)案為單位對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，得到原因變量與結(jié)果變量的所有組合（configurations），這些組合以表格的形式呈現(xiàn)出來(lái)，即真值表（truth table）。在這個(gè)過(guò)程中可能會(huì)需要處理同樣的原因條件組合對(duì)應(yīng)不同的結(jié)果，即矛盾條件組合的問(wèn)題。最后，研究者將所有的組合作為分析的基礎(chǔ)，根據(jù)布爾代數(shù)對(duì)由所有條件組合所構(gòu)成的真值表進(jìn)行簡(jiǎn)化，從而得出導(dǎo)致結(jié)果變量發(fā)生或不發(fā)生的原因條件組合。

假設(shè)我們想知道導(dǎo)致社會(huì)現(xiàn)象Y產(chǎn)生的原因條件，A、B、C是Y產(chǎn)生的三個(gè)候補(bǔ)原因條件，導(dǎo)致Y產(chǎn)生的原因組合有多個(gè)，由A、B、C這三個(gè)原因條件的不同組合形式構(gòu)成。我們?cè)诰唧w觀察到的事例中，對(duì)原因條件與結(jié)果條件存在與否分別賦值1與0，由此得到的各個(gè)事例的數(shù)據(jù)用真值表表示。真值表的行數(shù)由原因條件的個(gè)數(shù)決定，如果有k個(gè)原因條件，那么真值表的行數(shù)就是2k，表示有2k個(gè)邏輯條件組合。真值表的各行表示原因條件的各種不同邏輯組合，以及不同組合所產(chǎn)生的結(jié)果，即事件發(fā)生（1）或不發(fā)生（0），-表示事件不存在。事例數(shù)表示每一種原因結(jié)果的邏輯組合所實(shí)際觀察到的事例的數(shù)量，Y發(fā)生的事例數(shù)表示每一種導(dǎo)致Y發(fā)生的原因條件組合所對(duì)應(yīng)的實(shí)際觀察到的事例的數(shù)量。

表1 真值表（假設(shè)數(shù)據(jù)）

表1所用的真值表的例子，預(yù)設(shè)了同樣的原因條件組合形式導(dǎo)致同樣的結(jié)果。但在實(shí)際分析應(yīng)用中，存在同一個(gè)原因條件組合對(duì)應(yīng)不同結(jié)果的事例。這樣的原因條件組合被稱(chēng)為矛盾條件組合（contradictory row），相應(yīng)地，QCA發(fā)展出許多處理矛盾條件組合的方法。上表第三行的原因條件組合形式對(duì)應(yīng)的事例數(shù)為0，所以無(wú)法確定結(jié)果Y的值。這樣的組合被稱(chēng)作“邏輯剩余項(xiàng)”（logical remainder），產(chǎn)生原因是事例收集不足。小樣本數(shù)據(jù)意味著有一部分原因變量組合是沒(méi)法觀察到的，即拉金（Ragin，1987）指出的所謂有限的多樣性（limited diversity）。在實(shí)際分析中，QCA既可以把沒(méi)有觀察到的案例排除在分析過(guò)程之外，即將“邏輯剩余項(xiàng)”所對(duì)應(yīng)的結(jié)果變量賦值為0，也可以引入一些沒(méi)有觀察到的但與現(xiàn)有理論不相沖突的“虛擬”組合，即簡(jiǎn)化假設(shè)（simplifying assumption）。引入沒(méi)有觀察到的個(gè)案，有利于理論模式的簡(jiǎn)化、證實(shí)、或證偽。表1所呈現(xiàn)的多重因果關(guān)系組合（multiple conjunctional causation）用布爾代數(shù)表示如下：根據(jù)布爾代數(shù)的運(yùn)算邏輯進(jìn)一步將方程式簡(jiǎn)化為：運(yùn)算過(guò)程用集合的圖示法表示如下：

圖1 Y的原因條件組合的集合圖示

參照集合圖示，我們可以知道方程式（2）表示“當(dāng)A和B同時(shí)存在或者B和C同時(shí)不存在時(shí)，結(jié)果Y產(chǎn)生”。如果進(jìn)一步把邏輯殘余項(xiàng)引入，則可以得到更簡(jiǎn)潔的方程式。即把真值表第三行的原因條件組合對(duì)應(yīng)的結(jié)果賦值為1進(jìn)行簡(jiǎn)化假設(shè)（simplifying assumption）處理，得到的方程式為：

Y’=A+bc（3）

引入簡(jiǎn)化假設(shè)以后，A單獨(dú)存在就能導(dǎo)致Y的發(fā)生，A是Y的充分條件。引入實(shí)際沒(méi)有觀察到的原因條件組合，可以得到更簡(jiǎn)約的理論模式，同時(shí)也有助于指導(dǎo)進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)研究，以檢驗(yàn)現(xiàn)有的理論模型。然而，方程式（3）是在對(duì)實(shí)際沒(méi)有觀察的原因條件組合做簡(jiǎn)化假設(shè)后得到的，所以在進(jìn)行因果解釋時(shí)有必要做充分考慮。

三、QCA方法論的演化與拓展

QCA主要包括確定集（crisp set）、模糊集（fuzzy set）和多值集（multi value）三種具體操作方法。拉金（1987）將布爾代數(shù)和集合理論結(jié)合起來(lái)，發(fā)展出二分變量的QCA技術(shù)，用于處理兩分變量的解釋變量和結(jié)果變量，即確定集定性比較分析（crisp-sets QCA，csQCA）。此后，拉金（Ragin，2000）將模糊集合引入定性比較分析，提出了模糊集定性比較分析(fuzzy-sets QCA，fsQCA)技術(shù)?？寺【S斯特于2004年將QCA擴(kuò)展到可以處理多值的條件變量，并提出多值集定性比較分析 （multi value QCA，mvQCA）。

其中，csQCA只能處理原因變量和結(jié)果變量均為二分變量的案例，無(wú)法處理統(tǒng)計(jì)分析中所出現(xiàn)的大量的定距變量。而基于模糊集的定性比較分析方法fsQCA突破了這一問(wèn)題，是對(duì)csQCA的一個(gè)拓展。在現(xiàn)實(shí)生活中，往往能觀察到的特征在不同個(gè)案中的差別是連續(xù)的，因此采用二分變量來(lái)刻畫(huà)這些特征是不合適的。拉金（Ragin，1987）提出可以采用多個(gè)值（比如，0、0.5、1）來(lái)刻畫(huà)個(gè)案的某些屬性。比如，在fsQCA里，個(gè)案的某個(gè)特征是否可以被觀察到的程度可以刻畫(huà)為從0-1之間的任何數(shù)，而不局限于0或1這兩個(gè)數(shù)，這被稱(chēng)為成員身份度（membership score）。fsQCA的運(yùn)算原理與csQCA一致，拉金（Ragin，2008a；2008b）提出可以利用成員身份度模糊集形成真值表，然后以真值表為基礎(chǔ)算出結(jié)果特征是哪些原因特征組合的子集，最后通過(guò)布爾代數(shù)算法簡(jiǎn)化這些原因特征組合。這主要是運(yùn)用集合關(guān)系和集合間的邏輯運(yùn)算規(guī)則來(lái)探索多個(gè)案中事先確定的原因條件對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的影響。此外，拉金等人還開(kāi)發(fā)了fsQCA的計(jì)算軟件fs/QCA2.0，并得到了廣泛應(yīng)用。

多值集定性比較分析方法mvQCA也是以csQCA為基礎(chǔ)發(fā)展出來(lái)的新方法，是一種與fsQCA并行的方法。多值集可以看作是確定集和模糊集之間的一個(gè)中間狀態(tài)。與模糊集不同的是，多值集方法并不是將變量的數(shù)值處理成 0到 1之間的隸屬度分?jǐn)?shù)，而是在確定集的二分法基礎(chǔ)上，對(duì)變量的數(shù)值進(jìn)行多分，以增加變量的信息。多值集在擴(kuò)展二分法的基礎(chǔ)上，將原來(lái)的清晰集拓展成了一種

可以處理類(lèi)別變量的方法。這種方法還可以通過(guò)分類(lèi)的方式，將定距變量轉(zhuǎn)化為類(lèi)別變量而納入分析模型之中。由此引出的一些新的問(wèn)題和技術(shù)，則可以通過(guò)由德國(guó)政治科學(xué)家萊塞·克朗克齊斯特(Lasse Cronqvist)開(kāi)發(fā)的多值集方法及相應(yīng)的操作軟件TOSMANA(Tool for small-n analysis)來(lái)進(jìn)行操作。

QCA在處理時(shí)間序列數(shù)據(jù)方面也有一些方法上的新嘗試。主要代表是Caren and Panofsky②（2005）提出的把原因條件生成的時(shí)間順序納入考慮的Temporal QCA；Hino③（2009）則提出了時(shí)間序列QCA（Time Series QCA），創(chuàng)造出將截面時(shí)間序列數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為QCA數(shù)據(jù)形式的法則。如何有效處理時(shí)間序列數(shù)據(jù)將是QCA未來(lái)進(jìn)一步發(fā)展與應(yīng)用的重要課題。

四、QCA的優(yōu)勢(shì)及其局限

QCA界于定性研究的案例取向與定量研究的變量取向之間，具有一定的優(yōu)勢(shì)。它對(duì)于樣本規(guī)模的要求不高，在15-80個(gè)樣本規(guī)模上都可以運(yùn)用。此外，在變量主要由二分，定類(lèi)和定序等形式組成的中小規(guī)模樣本的研究中，QCA具有較大的優(yōu)勢(shì)。由于QCA對(duì)樣本量的要求不高（只要在12-15個(gè)樣本之上），所以研究者能夠在研究過(guò)程中對(duì)總樣本進(jìn)行多次細(xì)分，形成不同的子樣本級(jí)，從而得出更為精細(xì)和有趣的結(jié)論，也使得分析得出的結(jié)果更加符合情理，并且使之后的研究更具有目的性。從根本上說(shuō)，QCA能充分分析社會(huì)現(xiàn)象的多樣性與因果關(guān)系的復(fù)雜性，它能提供不同的因素組合對(duì)結(jié)果的影響作用，以便于研究者更深入地挖掘變量與結(jié)果之間的作用機(jī)制，為更深入的研究提供方向。

與傳統(tǒng)的單一案例研究相比，QCA在以下方面具備一定的優(yōu)勢(shì)。首先，它采用多個(gè)案研究，避免了單一分析的面向，通過(guò)建立起因果關(guān)系的多元分析構(gòu)成，充分地注意到了個(gè)案本身的異質(zhì)性和復(fù)雜性；其次，QCA能分析多重因果關(guān)系組合，這是一種基于個(gè)案現(xiàn)象探尋邏輯條件組合，但又有別于事件“統(tǒng)一”整體的全面了解個(gè)案的方法；再次，區(qū)別于傳統(tǒng)質(zhì)性研究挖掘個(gè)案間變量關(guān)系的做法，QCA能以邏輯條件組合為基礎(chǔ)，進(jìn)行同一模式內(nèi)不同個(gè)案之間以及不同模式之間的比較。

與傳統(tǒng)的自變量及其影響為導(dǎo)向的回歸分析相比，QCA也具備一定的優(yōu)勢(shì)。回歸分析是以案例和導(dǎo)致結(jié)果的原因?yàn)閷?dǎo)向，它主要尋找某一結(jié)果產(chǎn)生的原因?；貧w分析在大樣本(large-N samples)和對(duì)變量平均作用的研究中具有較大的優(yōu)勢(shì)，但在中小規(guī)模樣本(moderately large-N samples)的分析中,由于樣本量的限制以及影響因素的復(fù)雜性意味著統(tǒng)計(jì)建模和統(tǒng)計(jì)推斷難以提供有效的分析結(jié)論。QCA在這些方面則具有一些優(yōu)勢(shì)，它能夠有效、系統(tǒng)地處理多案例比較研究數(shù)據(jù)。首先，QCA關(guān)注于產(chǎn)生某一結(jié)果的充分和必要條件，能分析原因組合對(duì)結(jié)果的作用，這是回歸分析做不到的。因?yàn)榛貧w是基于自變量間的相互獨(dú)立（independence of variable）的理念，且易受到自相關(guān)與多重共線性的負(fù)面影響。其次，在中小規(guī)模樣本的分析中，QCA能夠?qū)Y(jié)果的原因進(jìn)行更深入的分析，它強(qiáng)調(diào)導(dǎo)致結(jié)果可以有多個(gè)因素組合，進(jìn)而可以理清導(dǎo)致這一結(jié)果的多種方式和渠道。并且，QCA還可用于多重原因的不同組合分析，當(dāng)某一結(jié)果是由多種原因的不同組合所導(dǎo)致時(shí)，QCA可以測(cè)量不同原因組合對(duì)結(jié)果的凈影響。

當(dāng)然，QCA也存在一定的局限，比如無(wú)法有效處理時(shí)間序列數(shù)據(jù)和進(jìn)行面板數(shù)據(jù)分析。QCA在處理連續(xù)變量時(shí)，通常是用校準(zhǔn)的方法將連續(xù)變量轉(zhuǎn)化為二分或定類(lèi)變量，這種做法包含太多的主觀和武斷的因素，因此，QCA在面對(duì)連續(xù)變量的時(shí)候并沒(méi)有優(yōu)勢(shì)。此外，由于QCA的前提是承認(rèn)研究對(duì)象的因果關(guān)系的復(fù)雜性，以及某一社會(huì)現(xiàn)象的多重并發(fā)條件的存在性（黃榮貴、桂勇，2009），這就需要研究者對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的多重并發(fā)條件的存在做出預(yù)判。然而，并非所有的研究問(wèn)題都存在著多重并發(fā)條件，所以，從這一角度看，傳統(tǒng)的量化研究聚焦于單個(gè)變量的顯著性就比QCA更合理。如何有

效處理時(shí)間序列數(shù)據(jù)將是QCA未來(lái)進(jìn)一步發(fā)展及得到更廣泛應(yīng)用需要突破的最大瓶頸。

五、QCA在社會(huì)科學(xué)研究中的應(yīng)用及其發(fā)展趨勢(shì)

有越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)同，即便同流行的統(tǒng)計(jì)方法相比，QCA都有著獨(dú)特的應(yīng)用價(jià)值。事實(shí)上從國(guó)際層面來(lái)看，QCA已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于抗?fàn)幷蔚难芯浚绻I(yè)行動(dòng)、社會(huì)運(yùn)動(dòng)、社會(huì)革命、抗?fàn)幨录妊芯款I(lǐng)域。其一，對(duì)工業(yè)行動(dòng)發(fā)生原因的探究（Roscigno and Hodson,2004;Dixon et al.,2004; Hodson and Roscigno,2004）。在引入QCA方法以后，工業(yè)行動(dòng)研究的關(guān)注焦點(diǎn)不再局限于車(chē)間組織結(jié)構(gòu)或者車(chē)間社會(huì)關(guān)系，而是加入更多元化的解釋。即組織結(jié)構(gòu)、車(chē)間人際關(guān)系與工會(huì)的存在、集體行動(dòng)歷史等因素聯(lián)合解釋了工人的抗?fàn)幉呗?。其二，?duì)社會(huì)運(yùn)動(dòng)的影響因素及其結(jié)果的分析（Amenta et al.,2005;Cress and Snow,2000;Ishida et al.,2006;Hagan&Hansford-Bowles,2005;Osa &Corduneanu-Huci,2003;渡邊，2001;Watanabe,2007）。在引入QCA方法以后，社會(huì)運(yùn)動(dòng)研究通過(guò)跨城市的多案例比較，分析組織的、策略的、政治的以及結(jié)構(gòu)的變量之間的相互作用以及相互聯(lián)合關(guān)系，并由此對(duì)社會(huì)運(yùn)動(dòng)發(fā)生的原因進(jìn)行系統(tǒng)化解釋?zhuān)贸隽松鐣?huì)運(yùn)動(dòng)發(fā)生的多重路徑，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)線性回歸分析忽略原因變量之間的聯(lián)合以及交互作用的缺陷。其三，對(duì)社會(huì)革命結(jié)果的機(jī)制性解釋?zhuān)╓ickham-Crowley,1991）。QCA的引入使得社會(huì)革命研究更多元與深入，可以考察多重因素的聯(lián)合效應(yīng)對(duì)社會(huì)革命發(fā)生結(jié)果的影響，以及導(dǎo)致社會(huì)革命產(chǎn)生的多個(gè)因果路徑，并且探究其發(fā)生或不發(fā)生的不同原因條件組合等。其四，對(duì)集體抗議事件爆發(fā)機(jī)理的研究（Amenta and Halfmann,2000; Walton&Ragin,1990;野宮，2001）。QCA通過(guò)案例比較，可以系統(tǒng)考察導(dǎo)致集體抗議事件產(chǎn)生的國(guó)際及國(guó)內(nèi)影響因素，并對(duì)不同因素組合所產(chǎn)生的結(jié)果進(jìn)行比較。QCA不僅可以解釋集體抗議事件發(fā)生的條件也可以解釋其不發(fā)生的條件?？?fàn)幨录话銥樾颖緮?shù)據(jù)，且抗?fàn)幨录陌l(fā)生是同時(shí)受多重因素影響的，由于樣本量的限制及事件影響因素的復(fù)雜多元性使得傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)建模和統(tǒng)計(jì)推斷方式無(wú)法提供系統(tǒng)、有效的分析。而定性比較分析正好可以彌補(bǔ)這一缺陷，它可以系統(tǒng)、有效地處理小樣本多案例比較的研究數(shù)據(jù)，進(jìn)而系統(tǒng)地考察事件發(fā)生的原因、內(nèi)部生成因子之間的互動(dòng)關(guān)系、以及所有可能性關(guān)系組合，從而對(duì)抗?fàn)幨录陌l(fā)生機(jī)理進(jìn)行深入闡釋。當(dāng)然，QCA除了在處理樣本數(shù)有限且宏觀變量較多的數(shù)據(jù)時(shí)具有較大優(yōu)勢(shì)以外，在微觀層面數(shù)據(jù)的分析上也有一些探索。比如：有學(xué)者利用QCA方法，對(duì)在日中國(guó)人收入水平的影響因素進(jìn)行了考察（竹ノ下，2004），對(duì)“社會(huì)弱者”的形成條件的考察（高坂·與謝野，2000）等。由于QCA能給出因素組合，其分析結(jié)果有利于研究者尋找更好的機(jī)制性的解釋并指導(dǎo)進(jìn)一步研究，因此，可以說(shuō)QCA在微觀層面的數(shù)據(jù)分析上也具備一定的優(yōu)勢(shì)。

我國(guó)目前使用QCA方法的學(xué)術(shù)研究還不是很普遍，僅在抗?fàn)幷?、政治治理、管理?jī)效研究等領(lǐng)域有所應(yīng)用。其一，在抗?fàn)幷窝芯款I(lǐng)域，黃榮貴和桂勇（2009）首次將QCA應(yīng)用于抗?fàn)幯芯?，通過(guò)比較15個(gè)業(yè)主集體抗?fàn)幍陌咐?，系統(tǒng)地檢驗(yàn)了互聯(lián)網(wǎng)與集體抗?fàn)幹g的關(guān)系。④這一應(yīng)用突破了個(gè)人層面數(shù)據(jù)及個(gè)案資料數(shù)據(jù)對(duì)于抗?fàn)幯芯康膬?nèi)在局限性，系統(tǒng)地處理了多案例比較研究數(shù)據(jù)。李良榮等（2013）采用QCA方法，系統(tǒng)考察了網(wǎng)絡(luò)群體性事件的爆發(fā)成因及其內(nèi)部生成因子之間的互動(dòng)關(guān)系、可能性關(guān)系組合，并找出網(wǎng)絡(luò)群體性事件爆發(fā)的關(guān)鍵原因。⑤唐睿和唐世平（2013）把定性比較分析引入對(duì)歷史遺產(chǎn)與轉(zhuǎn)型的因果關(guān)系研究中，并采用模糊集與多值集分析技術(shù)更細(xì)致地討論了這些歷史遺產(chǎn)因素和不同歷史遺產(chǎn)因素組合對(duì)原蘇東國(guó)家民主轉(zhuǎn)型的作用。⑥QCA的引入使得抗?fàn)幯芯康臄?shù)據(jù)類(lèi)型從傳統(tǒng)的個(gè)案拓展到多案例比較，極大地豐富了抗?fàn)幯芯康臄?shù)據(jù)利用類(lèi)型，提升了數(shù)據(jù)的使用效果。此外，研究者一般難以接近抗?fàn)幨录默F(xiàn)場(chǎng)，所以在抗?fàn)幯芯恐校瑪?shù)據(jù)采集是一個(gè)難題。QCA通過(guò)采用后編碼回溯的方式對(duì)抗?fàn)幨录M(jìn)行再組織、再編碼，一定程度上解決了抗?fàn)?/p>

事件數(shù)據(jù)采集的困難。其二，在政治治理研究領(lǐng)域，何俊志和王維國(guó)（2012）利用北京市各郊區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大的宏觀資料，考察了鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大的代表結(jié)構(gòu)與履職績(jī)效間的關(guān)系⑦。王程韡（2013）通過(guò)引入模糊集定性比較分析，對(duì)腐敗產(chǎn)生的社會(huì)文化機(jī)構(gòu)性因素和經(jīng)濟(jì)監(jiān)管等環(huán)境性因素進(jìn)行了跨國(guó)比較。⑧在已有的運(yùn)用各種類(lèi)型的統(tǒng)計(jì)方法所做的政治治理研究中，對(duì)各類(lèi)因素在何種程度上影響政治治理這一問(wèn)題上有著不同認(rèn)識(shí)，此外，地區(qū)及國(guó)家異質(zhì)性的影響也使得統(tǒng)計(jì)結(jié)果所能解釋的樣本比例很有限，而QCA的引入使得案例的特異性與復(fù)雜性能夠得到兼顧。其三，在管理績(jī)效研究領(lǐng)域，李?。?012）采用模糊集定性比較分析，探討民營(yíng)企業(yè)規(guī)模、政治戰(zhàn)略、政治聯(lián)系和政治影響力之間的相互匹配關(guān)系及對(duì)企業(yè)政治行為有效性的影響。⑨倪寧和楊玉紅（2009）采用模糊集定性比較分析方法，考察了文化企業(yè)經(jīng)營(yíng)人才的勝任力與企業(yè)能力間的匹配關(guān)系。⑩夏鑫（2014）闡釋了定性比較分析的研究邏輯，并分析了其運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)管理學(xué)研究的優(yōu)勢(shì)。?李健和西寶（2012）采用模糊集定性比較分析方法，解釋了管制俘獲成因。?與傳統(tǒng)管理績(jī)效研究中對(duì)單一個(gè)案的深入研究不同的是，QCA采用多案例的比較研究，它可以彌補(bǔ)單一案例的選擇性偏差問(wèn)題。此外，QCA以邏輯條件組合為基礎(chǔ)，對(duì)不同模式間以及同一模式內(nèi)的不同個(gè)案之間進(jìn)行比較，這有助于尋找更好的機(jī)制性的解釋?zhuān)葌€(gè)案分析及回歸分析得出的結(jié)果更精細(xì)、更有趣、且更符合情理。同樣，QCA在處理微觀層面數(shù)據(jù)方面也得到了探索性應(yīng)用，李蔚（2015）以QCA作為分析工具，對(duì)移民群體的小樣本案例做了一個(gè)探索性研究，考察了在日中國(guó)技術(shù)移民主觀幸福感的影響因素。?除了能有效、系統(tǒng)地處理宏觀數(shù)據(jù)以外，QCA在處理微觀數(shù)據(jù)方面也具備一定的優(yōu)勢(shì)，QCA給出的不同因素組合對(duì)結(jié)果的影響作用，有助于研究者發(fā)現(xiàn)變量與結(jié)果間的機(jī)制，有利于尋找更好的解釋?zhuān)柚鶴CA所得出的初步結(jié)論，可以重新檢閱案例，使下一步的研究更具有目的性。

總之，QCA已經(jīng)在國(guó)內(nèi)外社會(huì)科學(xué)研究中得到了廣泛運(yùn)用，它代表著一種全新的研究邏輯，是傳統(tǒng)的質(zhì)性研究和量化研究的重要補(bǔ)充。QCA結(jié)合了二者各自的優(yōu)勢(shì)，既吸收了定性方法以案例為導(dǎo)向的優(yōu)勢(shì)，又充分吸納了定量技術(shù)的一套比較的方法，從而建立起綜合性的分析方法。QCA在對(duì)案例和變量描述的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有的理論假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上不斷提出新的理論主張，使研究得到不斷推進(jìn)。最后需要指出的是，不管是QCA方法或者是傳統(tǒng)的回歸分析方法都只能給出原因變量和結(jié)果變量之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，這都不能算是完整的因果解釋。完整的因果解釋既需要包含原因變量又需要包括機(jī)制的分析。因此，不論是QCA或是回歸分析都不應(yīng)該是分析的最后一步，完整的分析應(yīng)該是以QCA和回歸分析為基礎(chǔ)，結(jié)合因素和機(jī)制，以構(gòu)建更加完善的因果解釋。

注釋?zhuān)?/p>

①Ragin Charles C.,The Comparative Method:Moving beyond Qualitative and Quantitative Strategies,Berkeley:University of California Press,1987.

②Caren,Neal and Aaron Panofsky,TQCA:A Technique for Adding Temporality to Qualitative Comparative Analysis.Sociological Methods&Research,Vol.34,No.2(2005),pp:147-172.

③Hino,Airo,Time-Series QCA:Studying Temporal Change through Boolean Analysis.Sociological Theory and Methods,Vol.24, No.2(2009),pp247-265.

④黃榮貴、桂勇:《互聯(lián)網(wǎng)與業(yè)主集體抗?fàn)?一項(xiàng)基于定性比較方法的研究》,《社會(huì)學(xué)研究》2009年第5期。

⑤李良榮、鄭雯、張盛：《網(wǎng)絡(luò)群體性事件爆發(fā)機(jī)理：“傳播屬性”與“事件屬性”雙重建模研究-基于195個(gè)案例的定性比較分析（QCA）》，《新聞學(xué)與傳播學(xué)》2013年第2期。

⑥唐睿、唐世平：《歷史遺產(chǎn)與原蘇東國(guó)家的民主轉(zhuǎn)型－基于26個(gè)國(guó)家的模糊集與多值QCA的雙重檢測(cè)》，《工業(yè)工程與管理》2013年第2期。

⑦何俊志、王維國(guó)：《代表結(jié)構(gòu)與履職績(jī)效——對(duì)北京市 13個(gè)區(qū)縣的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大之模糊集分析》,《南京社會(huì)科學(xué)》2012年第 1

期。

⑧王程韡：《腐敗的社會(huì)文化根源：基于模糊集的定性比較分析》，《社會(huì)科學(xué)》2013年第10期。

⑨李?。骸痘谀：ㄐ员容^分析的民營(yíng)企業(yè)政治行為有效性研究》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》2012年第11期。

⑩倪寧、楊玉紅：《基于模糊集定性比較分析改進(jìn)勝任力建模》，《工業(yè)工程與管理》2009年第2期。

?夏鑫：《定性比較分析的研究邏輯－兼論其對(duì)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)研究的啟示》，《財(cái)經(jīng)研究》2014年第10期。

?李健、西寶：《管制俘獲成因的定性比較分析》，《哈爾濱工程大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第7期。

?李蔚：《飄搖的青春：在日中國(guó)“新”技術(shù)移民主觀幸福感研究——基于定性比較分析的方法》，《甘肅行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2015年第2期。

[1]Rihoux,Benoit&Charles C.Ragin(eds.),Configurational Comparative Methods:Qualitative Comparative Analysis(QCA) and Related Techniques,Thousand Oaks:Sage，2009.

[2]Ragin,Charles C.,Fuzzy-set Social Science,Chicago:University of Chicago Press,2000.

[3]Ragin Charles C.Qualitative Comparative Analysis Using Fuzzy Sets(fsQCA).in Rihoux and Ragin(ed).Configurational Comparative Methods:Qualitative Comparative Analysis(QCA)and Related Techniques.London:SAGE Publications,2008a.

[4]Ragin Charles C.,Redesigning Social Inquiry:Fuzzy Sets and Beyond,Chicago:University of Chicago Press,2008b.

[5]Roscigno,Vincent J.and Randy Hodson,The Organizational and Social Foundations of Worker Resistance.American Sociological Review,Vol.69,No.1(2004),pp:14-39.

[6]Dixon,Marc,Vincent J.Roscigno&Randy Hodson,Unions,Solidarity,and Striking.Social Forces,Vol.83,No.1(2004),pp3-33.

[7]Hodson,Randy and Vincent J.Roscigno,Organizational Success and Worker Dignity:Complementary or Contradictory?American Journal of Sociology,Vol.110,No.3(2004),pp672-708.

[8]Amenta,Edwin,Neal Caren and Sheera Joy Olasky,Age for Leisure?Political Mediation and the Impact of the Pension Movement on U.S.Old-Age Policy.American Sociological Review,Vol.70,No.3(2005),pp516-538.

[9]Cress,Daniel M.and David A.Snow,The Outcomes of Homeless Mobilization:the Influence of Organization,Disruption,Political Mediation,and Framing.American Journal of Sociology,Vol.105,No.4(2000),pp1063-1104.

[10]Ishida,Atsushi,Miya Yonetani and Kenji Kosaka et al.2006,"Determinants of Linguistic Human Rights Movements:An Analysis of Multiple Causation of LHRs Movements Using a Boolean Approach,"Social Forces,Vol.84,No.4(2006),pp1937-1955.

[11]Hagan,John&Suzanne Hansford-Bowles,From Resistance to Activism:the Emergence and Persistence of Activism among American Vietnam War Resisters in Canada.Social Movement Studies,Vol.4,No.3(2005),pp231-259.

[12]Osa,Maryjane&Cristina Corduneanu-Huci,Running Uphill:Political Opportunity in Non-democracies.Comparative Sociology,Vol.2,No.4(2003),pp605-629.

[13]渡辺勉.「社會(huì)運(yùn)動(dòng)の発生――國(guó)際比較分析への応用」鹿又ほか編(2001),pp95-112.

[14]Watanabe,Tsutomu,International Comparison on the Occurrence of Social Movement.Journal of Business Research,Vol.60, No.7(2007),pp806-812.

[15]Wickham-Crowley,Timothy P.,1991,A Qualitative Comparative Approach to Latin American Revolutions.International Journal of Comparative Sociology,Vol.32,No.1-2(1991),pp82-109.

[16]Amenta Edwin and Halfmann,Wage Wars:Institutional Politics,WPA Wages,and the Struggle for U.S.Social Policy.American Sociological Review,Vol.65,No.4(2000),pp506-528.

[17]Walton,John&Charles C.Ragin,Global and National Sources of Political Protest:Third World Responses to the Debt Crisis. American Sociological Review,Vol.55,No.6(1990),pp875-890.

[18]野宮大志郎.「民衆(zhòng)の反亂と社會(huì)変動(dòng)――歴史テータへの応用」鹿又ほか編(2001)，pp79-94。

[19]竹ノ下弘久.「滯日中國(guó)人男性の所得決定構(gòu)造――出身國(guó)と日本の學(xué)歴効果の比較」『年報(bào) 社會(huì)學(xué)論集』（2004a）17: 202-213。

[20]髙坂健次·與謝野有禮.「政策対象としての真の社會(huì)的弱者とは」髙坂健次編『日本の階層システム 6階層社會(huì)から新しい市民社會(huì)へ』（2000），pp 95-116。

The Logic and Application of Qualitative Comparative Analysis in Social Science Research

Li Wei/He Haibing

Qualitative Comparative Analysis(QCA)is an analytic approach and set of research tools that combines detailed withincase analysis and formalized cross-case comparisons.It can help researchers to handle a small-N case study.It makes the research more transparent and consistent through the formalization of concepts.It can generate comprehensive explanations of social phenomena by identifying alternative combinations of conditions that can produce a given outcome.QCA is quickly emerging in western social science research field,while there is little discussion about QCA in China.In this article,I provide prospective users of QCA with a hands-on introduction to the method.Firstly,I offer an introduction to the research logic of QCA.Secondly,I focus on the main principles of csQCA and its fundamental steps of data analysis.Thirdly,I discuss the development of the methodology of QCA.Finally,I explain the advantages and limits of QCA and its application in social science research field in China.

Boolean Algebra;Set Theory;Alternative Combinations of Conditions

C3

A

1009-3176（2015）05-092-（9）

（責(zé)任編輯 譚力）

*本文系上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“轉(zhuǎn)型時(shí)期中日城市社區(qū)公共性培育模式比較研究：以上海和福岡為例”（批準(zhǔn)號(hào)：2014ESH003），全國(guó)行政學(xué)院科研合作基金課題“城市基層社會(huì)治理實(shí)踐中的社區(qū)協(xié)商民主行動(dòng)框架建構(gòu)研究”（批準(zhǔn)號(hào)：15HZKT040），日本九州大學(xué)質(zhì)性研究方法開(kāi)發(fā)項(xiàng)目（23530621）的階段性成果。

2014-10-24

李 蔚 女（1983-）上海行政學(xué)院社會(huì)學(xué)教研部講師 日本九州大學(xué)博士

何海兵 男（1977-）上海行政學(xué)院社會(huì)學(xué)教研部教授