政府治理視域下產(chǎn)學(xué)研合作阻力因素分析及動力機制研究

趙欣，何云峰

（1.山西農(nóng)業(yè)大學(xué)信息學(xué)院，山西太谷030800；2.山西農(nóng)業(yè)大學(xué)文理學(xué)院，山西太谷030801）

政府治理視域下產(chǎn)學(xué)研合作阻力因素分析及動力機制研究

趙欣1，何云峰2

（1.山西農(nóng)業(yè)大學(xué)信息學(xué)院，山西太谷030800；2.山西農(nóng)業(yè)大學(xué)文理學(xué)院，山西太谷030801）

產(chǎn)學(xué)研合作是推進科技進步，建立國家創(chuàng)新體系的重要依托。從政府治理的視角分析了推進產(chǎn)學(xué)研合作必要性與迫切性，著重分析了體制政策、信息服務(wù)、投資方式等阻力因素，進行了政府介入產(chǎn)學(xué)研合作體系的動力機制分析，并提出促進導(dǎo)向、決策主導(dǎo)、協(xié)調(diào)服務(wù)等促進產(chǎn)學(xué)研合作的具體舉措。

政府治理；產(chǎn)學(xué)研合作；阻力；動力機制

產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、科研院所和高等學(xué)校之間按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、優(yōu)勢互補、共同發(fā)展的原則開展的合作。一般來講，科研院所或高等學(xué)校為企業(yè)提供先進技術(shù)，企業(yè)為科研院所或高等學(xué)校提供資金、實驗基地等。這種形式的合作實質(zhì)上是將推動技術(shù)創(chuàng)新、理論創(chuàng)新所需的各種要素重新進行有效組合，逐步實現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研、用等各方的良性循環(huán)與深度融合。

一、政府治理視域下的產(chǎn)學(xué)研合作理論概說

第二次世界大戰(zhàn)后，產(chǎn)學(xué)研合作研究進入高速發(fā)展時期。1995年美國哥倫比亞大學(xué)計算機科學(xué)系教授亨利·埃茲科維茨和荷蘭著名經(jīng)濟學(xué)者洛埃特·勞德斯多夫提出并發(fā)展了“官產(chǎn)學(xué)研的三重螺旋”理論。該理論的核心是，“在知識經(jīng)濟背景下，作為創(chuàng)新主體的大學(xué)、企業(yè)與政府，以經(jīng)濟發(fā)展的需求為紐帶連接起來，形成三種理論交叉影響、抱成一團而又螺旋上升的三重螺旋的新關(guān)系”。［1］三重螺旋模型是目前產(chǎn)學(xué)研研究中最為前沿與權(quán)威的理論解釋。在三重螺旋模型中，政府不再處于高高在上的地位，而是與高校（科研院所）、企業(yè)融合成為密切協(xié)作、協(xié)同發(fā)展的整體，在這種合作模式下，政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的作用能夠得到進一步的優(yōu)化與加強。這種觀點已經(jīng)在西方學(xué)術(shù)界得到廣泛認(rèn)可。“企業(yè)在合作中可以獲得以下好處：（1）得到高素質(zhì)的科技研發(fā)人員；（2）接觸較前沿的研究成果或技術(shù)知識；（3）尋找特殊問題的知識來源；（4）使用學(xué)校的特殊設(shè)備；等等。而學(xué)校在合作中也可獲得：（1）在政府經(jīng)費緊縮的情況下，產(chǎn)業(yè)界可以成為另一個重要的研發(fā)經(jīng)費的來源；（2）產(chǎn)業(yè)界的經(jīng)費在運用上不像政府的限制那么多；（3）與產(chǎn)業(yè)界的合作提供了師生接觸實務(wù)、實際問題的機會；等等。”［2］國外產(chǎn)學(xué)研合作成功的經(jīng)驗無不表明：政府在產(chǎn)學(xué)研合作中起著非常關(guān)鍵的作用，政府通過行政、法律、經(jīng)濟等手段，對產(chǎn)學(xué)研合作予以保證和支持，是西方國家成功實施產(chǎn)學(xué)研合作的重要舉措?！拔鞣桨l(fā)達國家的政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的做法大致有以下共通之處：（1）委派或組織專門機構(gòu)；（2）政策性立法；（3）以科技計劃對產(chǎn)學(xué)研予以支持；（4）設(shè)立基金，撥出?？?；（5）開辟多種信息渠道，鼓勵科技人員交流?！保?］

目前，我國的產(chǎn)學(xué)研合作在實踐和理論方面取得了一定的進展，但是在發(fā)展過程中，仍然不可避免的產(chǎn)生了這樣那樣的問題，其中一個最急需解決的問題是供需矛盾。一方面企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)快速發(fā)展所急需的科研成果得不到滿足，另一方面是科研院所、高校的科研成果因研究方向、運行成本等制約，無法真正運用于生產(chǎn)實踐。因此，基于政府治理視角，研究加強企業(yè)、科研院所、高等學(xué)校共同參與發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研合作模式研究，顯得非常迫切和必要。

二、政府介入產(chǎn)學(xué)研合作的阻力因素分析

（一）體制改革尚待健全，配套政策不夠系統(tǒng)完善

我國的科技體制改革正處在進一步深化和完善的過程中：政府與科研機構(gòu)間體制不順的狀況依然存在，科技進步速度與經(jīng)濟發(fā)展速度存在一定程度的脫節(jié)，缺少知識產(chǎn)權(quán)主體意識和成果轉(zhuǎn)化意識以及欠缺針對促進產(chǎn)學(xué)研合作的系列政策、法規(guī)及相應(yīng)配套保障措施等，缺少統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，缺乏足夠權(quán)威，整個產(chǎn)學(xué)研合作工作處在混亂無序的狀態(tài)。

1.產(chǎn)學(xué)研合作認(rèn)識不到位，亟待政府引領(lǐng)

產(chǎn)學(xué)研合作雖是各方在科學(xué)技術(shù)方面的合作，但其結(jié)果卻能帶來明顯的經(jīng)濟收益。在市場經(jīng)濟條件下的產(chǎn)學(xué)研合作，企業(yè)重視的是科技成果的市場價值，企業(yè)一旦不能達到預(yù)期就很容易失去興趣，進而放松甚至中止合作。而科研院所和高校仍舊保留了舊有的傳統(tǒng)科研習(xí)慣，即擅長進行理論研究，而對應(yīng)用研究興趣和能力不足，通常會關(guān)注科技成果的技術(shù)價值，對科技成果轉(zhuǎn)化中關(guān)鍵的商業(yè)化環(huán)節(jié)以及知識產(chǎn)權(quán)不夠重視。［4］因此，在產(chǎn)學(xué)研合作中，高校與企業(yè)的合作常常是“小作坊模式”，即科研個體或科研課題組，以完成企業(yè)課題的形式參與到企業(yè)的項目或課題攻關(guān)中。這種模式下，更重視眼前效益，缺乏戰(zhàn)略眼光和長效機制。

產(chǎn)學(xué)研合作各方雖未對合作形成高度認(rèn)知和足夠重視，但我國政府始終將產(chǎn)學(xué)研合作放在科技興國和國家創(chuàng)新體系建設(shè)的戰(zhàn)略高度。在2006年全國科學(xué)技術(shù)大會上，胡錦濤總書記也指出：“應(yīng)充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)部門在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，充分發(fā)揮國家科研機構(gòu)的骨干和引領(lǐng)作用，充分發(fā)揮大學(xué)的基礎(chǔ)和生力軍作用，進一步形成科技創(chuàng)新的整體合力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供良好的制度保障?！保?］2011年胡錦濤總書記在慶祝清華大學(xué)建校100周年大會上講話再一次強調(diào)，“要積極推動協(xié)同創(chuàng)新，通過體制機制創(chuàng)新和政策項目引導(dǎo)，鼓勵高校同科研機構(gòu)、企業(yè)開展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟?！保?］就是要打破部門、區(qū)域、學(xué)科界限，建立協(xié)同創(chuàng)新機制。這是黨和國家在戰(zhàn)略高度上對產(chǎn)學(xué)研合作的新要求與新期待。

也就是說，政府要通過自身的引領(lǐng)與推動，轉(zhuǎn)變各方認(rèn)識上的不足，奠定合作基礎(chǔ)。

2.產(chǎn)學(xué)研合作各主體的目標(biāo)定位差異，亟待政府協(xié)調(diào)

企業(yè)、科研院所、高校都有各自明確的定位，在具體合作中容易因為各自定位不同而產(chǎn)生分歧。一般意義上講，企業(yè)以利益最大化為目標(biāo)，科研院所則以創(chuàng)造科研成果為宗旨，高校重在人才培養(yǎng)，這就導(dǎo)致在合作過程中各方關(guān)注的焦點不同、投入各異。［7］

三方由于定位不同導(dǎo)致目標(biāo)差異，這就需要政府在合作各方間做好相互協(xié)調(diào)。企業(yè)既要保證合作項目在自身生產(chǎn)中有應(yīng)用價值，又要兼顧項目的理論前沿意義；科研院所既要保證科研項目的進行，又要協(xié)調(diào)好與人才培養(yǎng)的關(guān)系；高校教育既要提高教育工作的現(xiàn)實針對性，更要關(guān)注社會經(jīng)濟發(fā)展方向和需求。實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作鏈運行順暢，亟待政府的協(xié)調(diào)解決。

3.產(chǎn)學(xué)研合作溝通不夠、機制不順，亟待政府統(tǒng)籌

在傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作中，技術(shù)需求方往往通過指定課題、吸收學(xué)生實習(xí)等方式進行合作，對產(chǎn)學(xué)研合作過程中的其他環(huán)節(jié)不予重視；技術(shù)供給方只看中最終結(jié)果，而對企業(yè)相關(guān)部門的加工工藝、經(jīng)營模式、人事制度、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等問題也了解不多。這些因素造成合作各方在合作過程中必定存在障礙。除此之外，企業(yè)重視解決實際問題，而科研院所、高校去行政化程度差，運行管理機制相對復(fù)雜，這使企業(yè)在尋求合作伙伴時常會遇到多頭領(lǐng)導(dǎo)、效率低下的問題，缺乏一個經(jīng)常性的協(xié)商機制，不利于雙方進行經(jīng)常性的協(xié)商，也不利于快速地處理工作中遇到的問題，這些也需要通過政府統(tǒng)籌解決，亟待優(yōu)化與強化。

（二）合作中介機構(gòu)缺乏，信息不暢通、亟待完善

中介服務(wù)機構(gòu)在合作中發(fā)揮著信息中介“潤滑劑”與“催化劑”的作用。從發(fā)達國家的經(jīng)驗看，中介服務(wù)體系可以有效地促進產(chǎn)學(xué)研合作。雖然，我國各地已成立有高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心等產(chǎn)學(xué)研中介服務(wù)機構(gòu)，但合作中介機構(gòu)內(nèi)部機構(gòu)不健全，結(jié)構(gòu)功能單一，合作層次偏低，提供服務(wù)的質(zhì)量和水平有待提高，許多有巨大價值潛力的科技成果不能應(yīng)用，企業(yè)、高校、科研機構(gòu)自成體系，重復(fù)建設(shè)，科技信息缺乏交流與共享平臺。而且中介機構(gòu)的地位及權(quán)益難以得到有效保障，在一定程度上阻礙了中介機構(gòu)的發(fā)展。一方面，中介服務(wù)不能做到及時和準(zhǔn)確傳遞信息，導(dǎo)致研究成果難以找到現(xiàn)實需求并無法轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益；另一方面，企業(yè)發(fā)展需要破解的技術(shù)難題難以找到合適的科研成果和人才。產(chǎn)學(xué)研合作中的中介機構(gòu)，從數(shù)量和功能上都難以滿足和適應(yīng)產(chǎn)學(xué)研合作的需要，創(chuàng)新資源難以有效配置。

（三）投資結(jié)構(gòu)方式單一，籌資渠道不暢

我國產(chǎn)學(xué)研合作主要采用政府主導(dǎo)的投資方式，這是長時期的計劃經(jīng)濟造成的結(jié)果。這種方式的存在有歷史因素、經(jīng)濟基礎(chǔ)，并確實在我國經(jīng)濟建設(shè)初期發(fā)揮了積極的作用。但是在目前經(jīng)濟快速發(fā)展的基礎(chǔ)上，這種政府主導(dǎo)的投資方式就容易產(chǎn)生兩個缺陷：一是投資主體單一，難以滿足投資大、周期長的市場需求?！霸谑袌鼋?jīng)濟條件下，政府作為獨立的投資主體直接參與投資，必然會壓制民間投資主體的積極性，致使民間資本參與程度差?！保?］二是投資決策效果差。政府對信息的敏感程度要明顯低于市場，搜集、辨別信息的能力又弱于市場，因此，靠政府搜集、處理市場信息，再作出投資決策，最終的結(jié)果只能是投資決策的低效，在目前瞬息萬變的情況下，更可能會出現(xiàn)重大失誤。

三、政府介入產(chǎn)學(xué)研合作的動力機制

（一）強化政府的促進導(dǎo)向機制

1.建立保障體系，完善配套政策

政府應(yīng)重視在市場經(jīng)濟條件下產(chǎn)學(xué)研合作對于我國經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重要性，認(rèn)真研究產(chǎn)學(xué)研合作的現(xiàn)狀和問題，制定和調(diào)整有利于科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)。具體來講，首先應(yīng)出臺鼓勵性政策規(guī)定，在福利待遇、職稱評定、學(xué)術(shù)交流等方面對產(chǎn)學(xué)研合作的實踐者給予優(yōu)惠。其次，要進一步健全與之有關(guān)的監(jiān)督與協(xié)調(diào)機制。再次，要在各方利益劃分、知識產(chǎn)權(quán)保護、合作糾紛處理等方面制定出一套完整的專門法規(guī)及實施細(xì)則，確保產(chǎn)學(xué)研合作方的合法權(quán)益得到保護。

2.營造社會氛圍，做好宣傳造勢

首先，政府應(yīng)該充分發(fā)揮正確誘導(dǎo)輿論的功能，廣泛應(yīng)運多種方式的新聞媒介，著力對產(chǎn)學(xué)研合作的意義、作用、成果進行宣傳，提高產(chǎn)學(xué)研合作參與各方對產(chǎn)學(xué)研工作的認(rèn)同度，營造良好的氛圍；其次，政府應(yīng)該深入調(diào)研產(chǎn)學(xué)研合作的成功案例，總結(jié)經(jīng)驗，樹立典型，進一步提升社會各界對產(chǎn)學(xué)研合作的重要性、可持續(xù)性以及潛在的商業(yè)利益的認(rèn)知，配以更多的優(yōu)惠政策，引導(dǎo)更多的科研院所、高校、企業(yè)加入到產(chǎn)學(xué)研合作實踐中來，從而促進產(chǎn)學(xué)研合作不斷壯大并能保持持續(xù)、健康的發(fā)展態(tài)勢。

（二）優(yōu)化政府的決策主導(dǎo)機制

1.政府加大投入，緩解資金瓶頸

在一些較為特殊的產(chǎn)學(xué)研合作中，比如共性關(guān)鍵技術(shù)或是前瞻性技術(shù)難題乃至國家核心技術(shù)上，產(chǎn)學(xué)研合作資金的最重要來源必須是政府專項資金，這是政府職能和關(guān)鍵技術(shù)的特殊性決定的。因為對于共性關(guān)鍵技術(shù)和前瞻性技術(shù)難題來說，企業(yè)不僅自主研發(fā)資金不足，而且自主研發(fā)人員不足?！斑@就需要政府通過設(shè)立專項資金、組織研發(fā)隊伍投入到這類技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新，一方面可以降低企業(yè)擔(dān)負(fù)的風(fēng)險，另一方面也能緩解產(chǎn)學(xué)研合作中資金短缺的狀況。而一般性的產(chǎn)學(xué)研合作中，通常由企業(yè)出資金，高校、科研院所提供科技人才和科研設(shè)備是比較常見的?！保?］

2.健全投資機制，拓寬投資渠道

企業(yè)謀求技術(shù)創(chuàng)新進步、高校實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，以及產(chǎn)學(xué)研合作開展，都離不開資金支持，而當(dāng)前資金短缺的現(xiàn)狀已成為制約因素之一。通過建立一種多渠道的投資機制來保證資金充足，將會有力促進產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展。其中最關(guān)鍵的應(yīng)考慮：一是拓寬資金投入的渠道。通過拓展投資主體、增加融資渠道等，逐步形成以政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、銀行貸款為支撐、社會集資和引進外資為補充的多元投資體系。二是加大風(fēng)險投資的政策支持。政府通過稅收優(yōu)惠、資金擔(dān)保、財政補貼等措施實現(xiàn)引導(dǎo)資金流向的目的，調(diào)動投資者積極性，條件成熟的情況下還可以建立并適當(dāng)發(fā)行科技發(fā)展證券，為重大高科技項目募集資金。

（三）完善政府的協(xié)調(diào)服務(wù)機制

1.健全協(xié)調(diào)機構(gòu)，完善中介服務(wù)

產(chǎn)學(xué)研合作主體點多面廣且各自獨立，在市場經(jīng)濟條件下，僅靠企業(yè)、高校、科研院所、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等的合作各方的自我協(xié)調(diào)還不能保證產(chǎn)學(xué)研合作的持續(xù)健康發(fā)展，政府應(yīng)該建立產(chǎn)學(xué)研合作的協(xié)調(diào)機制，引導(dǎo)建設(shè)各類科技中介服務(wù)機構(gòu)，專門協(xié)調(diào)合作情況，為產(chǎn)學(xué)研合作提供交流渠道和服務(wù)平臺?！翱萍贾薪闄C構(gòu)可以由政府組建，也可以是學(xué)術(shù)團體自辦或者是高校、企業(yè)、科研院所三方合作建立，核心是該機構(gòu)必須是獨立的經(jīng)濟實體?！保?］同時，政府應(yīng)該建立市場準(zhǔn)入和資格認(rèn)證等制度，既要保證中介機構(gòu)的專業(yè)性，也要提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，還要通過法律框架規(guī)范科技中介運作方式，形成網(wǎng)格化服務(wù)體系，促使科技中介機構(gòu)為產(chǎn)學(xué)研合作提供更優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

2.發(fā)揮橋梁作用，健全信息平臺

政府作為促進產(chǎn)學(xué)研合作各方的關(guān)鍵一環(huán)，要發(fā)揮好自身的橋梁作用，為先進科技成果的轉(zhuǎn)化和吸收提供場所。另一方面，政府應(yīng)當(dāng)健全信息平臺，既要協(xié)助企業(yè)發(fā)布技術(shù)需求信息，還要協(xié)助高校、科研院所選擇實踐研究課題。在企業(yè)、高校、科研院所之間構(gòu)建面向市場、面向全國和面向全球的信息網(wǎng)絡(luò)，投入人力物力，加快信息交流，借助計算機網(wǎng)絡(luò)平臺，擴大產(chǎn)學(xué)研合作的范圍，促進高校和科研院所與企業(yè)的相互溝通、相互了解，提高產(chǎn)學(xué)研合作的效率。

［1］王成軍.官產(chǎn)學(xué)研三重螺旋研究——知識與選擇［M］.北京：社會科學(xué)文獻出版社，2005：34－37.

［2］Etzkowit，Leydesdorff.Reflection－in－Action On Cooperation：The Next Learning Breakthrough［J］.Cooperative Education and Internships，2008（3）：56－59.

［3］姚延芹.有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作的研究綜述［J］.中國電力教育，2011（9）：37－38.

［4］王璽.政府在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)基地建設(shè)中的角色研究——基于上海市產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)基地建設(shè)的調(diào)查分析［D］.上海：華東師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2007：2－3.

［5］胡錦濤.堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)創(chuàng)新型國家而努力奮斗［R］.北京：2006－01－09.

［6］何云峰.農(nóng)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新：地方農(nóng)業(yè)高校的發(fā)展契機與時代使命［N］.光明日報，2012－6－9（011）.

［7］朱福興.地方政府角色定位與風(fēng)險投資模式選擇［J］.徐州工程學(xué)院學(xué)報，2007（5）：57－62.

［8］邵任薇.產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中政府的作用及策略選擇［J］.武漢工程大學(xué)學(xué)報，2009（6）：46－50.

（編輯：程俐萍）

On Resistance Factors and Dynamic Mechanism in Industry－university－research Cooperation from the Perspective of Government Management

ZHAO Xin1，HE Yun－feng2
（1.College of Information，Shanxi Agricultural University，Taigu Shanxi 030800，China；2.College of Arts and Sciences，Shanxi Agricultural University，Taigu Shanxi 030801，China）

Industry－university－research cooperation is the important guarantee to promote scientific and technological progress，and to establish national innovation system.This article discusses the necessity and urgency of promoting cooperation from the perspective of government management.It focuses on institutional policy，information services，investment and other resistance factors and analyzes its dynamic mechanism of government intervene in industry－university－research cooperation.It also puts forward specific measures to promote the cooperation such as promotion orientation，decisionmaking domination and coordination services.

Government management；zIndustry－university－research cooperation；Resistance；Dynamic mechanism

F303

A

1671－816X（2012）05－0445－04

2012－04－20

趙欣（1981－），女（漢），山西太原人，碩士，主要從事公共政策與管理方面的研究。

何云峰，副教授，博士研究生。E－mail：hyf730831＠126.com

山西省高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究項目（2011218）；山西省軟科學(xué)研究項目（2011041028－03）