淺析水利水電工程風(fēng)險管理

□張衛(wèi)東（河南省封丘縣水利局）

在加入世界貿(mào)易組織后，在經(jīng)濟(jì)體系一體化的世界格局下，我國的經(jīng)濟(jì)社會得到快速發(fā)展，以水利水電工程建設(shè)為主要內(nèi)容的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也是在不斷的加強(qiáng)。在水利水電開發(fā)幾十年當(dāng)中，雖然積累了大量已建工程的動態(tài)風(fēng)險資料和操作經(jīng)驗(yàn)；但由于水利水電工程的特殊性及復(fù)雜性，目前，仍缺乏對水利水電建設(shè)項(xiàng)目的特殊風(fēng)險進(jìn)行細(xì)致的研究，同時也缺乏系統(tǒng)的管理。因此，要加強(qiáng)風(fēng)險管理，增強(qiáng)風(fēng)險識別意識，掌握科學(xué)合理的風(fēng)險分析方法，要采取有效的和具有針對性的措施對水利水電工程不同時期存在的不同風(fēng)險進(jìn)行控制。

1.什么是風(fēng)險管理及在水利水電工程中的重要性

風(fēng)險指的是工程損失的不確定性，指的是可能出現(xiàn)的影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素。正是由于水利水電工程條件特殊，而且其工程規(guī)模也比較大，對工程的投資巨大，因此，其存在的風(fēng)險也較大。

風(fēng)險管理就是指收集信息、研究信息、監(jiān)管信息到落實(shí)和反饋的系統(tǒng)性管理，能夠?qū)M織面臨的潛在風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)全面的分析判斷。因此，風(fēng)險管理是具有前瞻性、戰(zhàn)略性的管理，能夠?yàn)榻M織在制定戰(zhàn)略規(guī)劃及建設(shè)過程中提供有益的參考與建議。

隨著水利水電工程的快速發(fā)展，依然存在著不能正確分析水利水電建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險，或?qū)?xiàng)目風(fēng)險估計(jì)不足，工程施工及建設(shè)過程存在著風(fēng)險;所以,水利水電工程在制定戰(zhàn)略決策及建設(shè)過程中，應(yīng)該把風(fēng)險管理列入其中，提高組織的抗風(fēng)險能力，以此規(guī)避和降低風(fēng)險。因此,風(fēng)險管理在水利水電工程各個階段具有重要的作用，提高重視程度，加強(qiáng)風(fēng)險管理。

2.水利水電工程風(fēng)險的種類及特點(diǎn)

2.1 水利水電工程風(fēng)險的種類

在水利水電工程前期及建設(shè)過程中，首先要預(yù)測可能面臨的危險，那就要先了解水利水電工程風(fēng)險的種類，才能進(jìn)行風(fēng)險識別。水利水電建設(shè)工程風(fēng)險主要分為：

2.1.1 建設(shè)時期風(fēng)險

社會、政治風(fēng)險，自然風(fēng)險包括自然不可抗力造成的風(fēng)險，包括暴風(fēng)雨、雷擊、洪澇災(zāi)害、泥石流等；技術(shù)風(fēng)險包括設(shè)計(jì)缺陷、制造工藝或技術(shù)不善引起的事故、原材料缺陷引起的事故、或者是由于火災(zāi)、爆炸引起的事故，施工過程中因工人和技術(shù)人員違反操作規(guī)程造成的事故；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險包括如通貨膨脹、外匯匯率變化、稅收及保險等國家有關(guān)政策法規(guī)的變化而引起的增加費(fèi)用等，以及施工過程造成施工場地內(nèi)或鄰近地區(qū)的第三者傷亡和財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險；還有商務(wù)風(fēng)險指的是合同中有關(guān)支付、工程變更、索賠、風(fēng)險分配及擔(dān)保、違約責(zé)任等經(jīng)濟(jì)方面的條款可能帶來的風(fēng)險；移民和環(huán)保風(fēng)險，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)費(fèi)用的大幅度提高等原因，此類風(fēng)險越來越大；承包商的資質(zhì)及信譽(yù)風(fēng)險：指承包商的業(yè)務(wù)能力、管理能力、財(cái)務(wù)能力等不足，或不全面履行合同給業(yè)主帶來的風(fēng)險。

2.1.2 工程運(yùn)行時期風(fēng)險

電價風(fēng)險：實(shí)際上這是一種電力市場風(fēng)險，它要求對電力市場進(jìn)行深入分析，掌握電力價格的變化情況，作出評估；電量風(fēng)險：指市場需求電量達(dá)不到設(shè)計(jì)上網(wǎng)電量而帶來的收益風(fēng)險；被迫棄水風(fēng)險：指因電力富余而不需電站上網(wǎng)發(fā)電及防洪棄水，致使電站不得不開閘泄水帶來的風(fēng)險；河流水文風(fēng)險：指發(fā)電用水不足而導(dǎo)致的風(fēng)險。

2.2 水利水電工程風(fēng)險的特點(diǎn)

2.2.1 風(fēng)險發(fā)生的偶然性與隨機(jī)性

由于水利水電工程規(guī)模大、建設(shè)周期較長、涉及范圍廣泛，因素越多，發(fā)生風(fēng)險的可能性也就越多，如此多樣的影響水利水電工程風(fēng)險就有可能使偶然性與隨機(jī)性的風(fēng)險不斷產(chǎn)生。但是大量風(fēng)險的發(fā)生還是可以通過概率統(tǒng)計(jì)方法來分析，并發(fā)現(xiàn)其規(guī)律的。

2.2.2 風(fēng)險發(fā)生的客觀性及普遍性

任何事物的產(chǎn)生都是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移；因此在水利水電工程中，這些不確定性的各種各類的風(fēng)險是客觀存在的，而且這些風(fēng)險也是普遍存在的，這么大的水利水電工程，不可能無風(fēng)險。

2.2.3 風(fēng)險種類的多樣性與多變性

由于水利水電工程項(xiàng)目的復(fù)雜性，又存在多種多樣影響風(fēng)險產(chǎn)生的因素，這些因素之間錯綜復(fù)雜，從而導(dǎo)致風(fēng)險的多樣性和多層次性。

隨著水利水電工程進(jìn)度的進(jìn)行，影響水利水電工程的因素也在不斷地變化，因此，某一風(fēng)險不可能一成不變。風(fēng)險的量和性質(zhì)會隨著工程的進(jìn)行呈現(xiàn)不斷變化，工程的每一階段都會有新的風(fēng)險產(chǎn)生，一般都是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險在得到控制的同時，又產(chǎn)生了新的風(fēng)險。

3.對水利水電工程風(fēng)險進(jìn)行評估

結(jié)合水利水電工程風(fēng)險的特殊性，在遵循一定的原則和步驟的基礎(chǔ)上，從工程項(xiàng)目總體的評估要求和風(fēng)險源分布特點(diǎn)來對水利水電工程出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行客觀公正的評估。風(fēng)險評估所涉及的內(nèi)容主要有：第一，估計(jì)單一工程風(fēng)險可能造成的損失程度；第二，從某一風(fēng)險單位整體出發(fā)，分析多種工程風(fēng)險可能造成的損失總和以及發(fā)生風(fēng)險事故的概率；第三，要判斷每一風(fēng)險因素最終轉(zhuǎn)化為致?lián)p事故的概率，以及損失分布；第四，估計(jì)總的風(fēng)險管理系統(tǒng)中所有風(fēng)險單位的損失期望值和標(biāo)準(zhǔn)差，也就是將所有風(fēng)險單位的風(fēng)險因素疊加后的損失期望值，并且估計(jì)這個損失期望值與各種可能的損失值之間的偏差程度。

根據(jù)水利水電工程風(fēng)險的種類進(jìn)行風(fēng)險識別以后，還需要對風(fēng)險進(jìn)行估計(jì)。風(fēng)險估計(jì)其實(shí)也就是對上面提到的各類風(fēng)險發(fā)生的可能性、以及風(fēng)險發(fā)生后所造成的損害程度等要進(jìn)行量化和深化。

4.規(guī)避水利水電工程風(fēng)險，加強(qiáng)風(fēng)險管理的措施

4.1 要采用各種措施回避風(fēng)險，可采取以下幾種措施

4.1.1 風(fēng)險回避

在水利水電工程施工前進(jìn)行風(fēng)險評估時，對存在風(fēng)險值偏大的工程，要提前采取措施回避風(fēng)險；也可以在建設(shè)準(zhǔn)備階段或施工環(huán)節(jié)，采取一些取舍或變更，進(jìn)行風(fēng)險回避。風(fēng)險回避還需要做到：一是在決策時發(fā)現(xiàn)某方案高風(fēng)險，要堅(jiān)決予以否定；二是通過嚴(yán)格的招標(biāo)投標(biāo)程序和嚴(yán)格控制工程分包，降低技術(shù)風(fēng)險；三是將建設(shè)過程中存在的一些進(jìn)行保險等方式降低經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。

4.1.2 嚴(yán)控風(fēng)險

將不能回避和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險可能形成的損害，通過降低風(fēng)險、縮小風(fēng)險損失或傷害程度、頻率及范圍等方式進(jìn)行嚴(yán)格控制，指其風(fēng)險損害程度控制在可以承受的范圍內(nèi)。然后制定有效的預(yù)控措施，將風(fēng)險盡可能地化解。

4.1.3 轉(zhuǎn)移風(fēng)險

通過設(shè)置保護(hù)性條款、為工程合同的履行提供履約擔(dān)保，以及對建筑工程進(jìn)行投保，這樣做的目的是將不可預(yù)見的風(fēng)險變?yōu)榭深A(yù)見、可控制的成本或費(fèi)用，有利于做好投資的控制和核算，在一旦損失發(fā)生時可獲得足夠的補(bǔ)償。

4.2 在水利水電工程風(fēng)險管理的過程中還必須要注意

4.2.1 精心組織，做好施工前期的準(zhǔn)備工作

要從工程的類別、規(guī)模大小、難易程度等方面，精心選擇一些專業(yè)水平和經(jīng)驗(yàn)閱歷的項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目班子成員，對項(xiàng)目勘測、施工、材料的選擇等都要精心選擇，還要提供強(qiáng)有力的資金保障。

4.2.2 對水利水電工程項(xiàng)目施工全過程實(shí)時進(jìn)行監(jiān)督

在水利水電工程項(xiàng)目施工的各個環(huán)節(jié)都要做到跟蹤檢查，隨時掌握每個工程項(xiàng)目的工程進(jìn)展、質(zhì)量是否存在暇疵、安全是否存在隱患，一旦出現(xiàn)問題要及時處理，降低風(fēng)險。

5.結(jié)語

由于水利水電工程會面臨各種各樣更復(fù)雜和不可預(yù)測的風(fēng)險，所以，應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險管理，對各種風(fēng)險因素變動的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)分析，了解其變動規(guī)律，進(jìn)行風(fēng)險防范。采取“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”方式有效控制風(fēng)險，及時對水利水電工程中存在的各種各樣的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估，并采取措施進(jìn)行及時處理，有效地控制風(fēng)險，確保工程的順利進(jìn)行。

[1]劉領(lǐng)，凌玉標(biāo).水電建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險評估與防范[J].水利發(fā)電，2003，29（11）.

[2]梁玉西，賈亮.水利水電工程建設(shè)風(fēng)險分析[J].華章，2010（17）.

[3]周力，黃澤均.水利水電工程風(fēng)險管理研究[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2011，23（21）.

[4]陳學(xué)要.淺談水利工程建設(shè)管理中的風(fēng)險管理問題[J].中國房地產(chǎn)業(yè)，2012（1）.