探討GB/T 22696系列標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施與應(yīng)用

機(jī)械工業(yè)北京電工技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所 李曉靜 曾雁鴻

一、前言

在發(fā)達(dá)國(guó)家，產(chǎn)品安全優(yōu)先于產(chǎn)品功能，安全標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先于其它通用標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)成為廣泛的共識(shí)，并通過(guò)法律法規(guī)、指令和協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)等不同層面確保產(chǎn)品安全。這里所指的“安全”，專指人身和財(cái)產(chǎn)安全。在這些標(biāo)準(zhǔn)和法律文件中不同層面對(duì)“安全”等概念的定義描述：

安全（safety）：免除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)（srisk）：對(duì)傷害的一種綜合衡量，包括發(fā)生的概率和傷害程度。

危險(xiǎn)（danger）：存在不可接的風(fēng)險(xiǎn)。

傷害（harm）：對(duì)物質(zhì)的損傷，或?qū)θ梭w健康、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境的損害。

GB/T 22696《電氣設(shè)備的安全 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)降低》系列標(biāo)準(zhǔn)，是我國(guó)《標(biāo)準(zhǔn)化“十一五”發(fā)展規(guī)劃》中公共安全領(lǐng)域安全標(biāo)準(zhǔn)體系中的重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)在研究電氣安全技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行了集成創(chuàng)新，并運(yùn)用“基于風(fēng)險(xiǎn)的方法”，把對(duì)“安全”評(píng)估轉(zhuǎn)化為對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”評(píng)估，以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)提高安全的置信度，達(dá)到安全的目的。

GB/T 22696系列標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實(shí)施，指導(dǎo)了專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)在制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理念和技術(shù)方法，同時(shí)也對(duì)電氣電子設(shè)備制造、安裝、運(yùn)行、維護(hù)、管理等層面，為開展產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、實(shí)施安全質(zhì)量控制提供了具體指導(dǎo)方法。該標(biāo)準(zhǔn)已在多個(gè)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了實(shí)際應(yīng)用，并取得了一定成果，下一步我們將探索擴(kuò)大該系列標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用范圍，使其發(fā)揮預(yù)期的更大的作用，滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的需要。

二、標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容與原則

GB/T 22696適用于交流電壓1 000V及以下、直流電壓1 500V及以下的各類電氣電子設(shè)備。通過(guò)對(duì)電氣電子設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝、運(yùn)行、維護(hù)中在意外事故、傷害機(jī)理和妥善處置等正反兩個(gè)方面經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)的研究，提出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的安全原則，建立了低壓電氣電子設(shè)備在安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的限制條件、識(shí)別危害的方法、工具；針對(duì)潛在危險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、發(fā)生傷害的可能性、危害因素之間相互影響及積聚效應(yīng)，預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)，量化風(fēng)險(xiǎn)程度，確定可容許的風(fēng)險(xiǎn)；按優(yōu)先順序應(yīng)用“三步驟法”采用保護(hù)和防護(hù)措施降低風(fēng)險(xiǎn)，使用安全信息提示殘余風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)電氣電子設(shè)備達(dá)到可容許風(fēng)險(xiǎn)的水平。

該系列標(biāo)準(zhǔn)由5部分構(gòu)成?！兜?部分：總則》規(guī)定了適用范圍和達(dá)到安全的總體原則，安全評(píng)估的邏輯過(guò)程，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的信息，描述了識(shí)別危險(xiǎn)、預(yù)估和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)比較以及必要的風(fēng)險(xiǎn)降低程序；《第2部分：風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)》提出了對(duì)電氣電子設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的實(shí)施指南，描述了用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每個(gè)過(guò)程和步驟的方法和工具；《第3部分：危險(xiǎn)、危險(xiǎn)處境和危險(xiǎn)事件的示例》提出了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，如何具體識(shí)別潛在危險(xiǎn)源的危害、危險(xiǎn)處境和危險(xiǎn)事件的示例；《第4部分：風(fēng)險(xiǎn)降低》提出了為降低風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估達(dá)到安全而可選擇的保護(hù)措施；《第5部分：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法示例》提出了對(duì)電氣電子設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)際操作，推薦每一過(guò)程/步驟的具體操作方法和工具的應(yīng)用，并列舉了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的典型示例。

安全評(píng)估是針對(duì)低壓電氣電子設(shè)備在整個(gè)生命周期中的危險(xiǎn)，即對(duì)可能導(dǎo)致傷害的潛在根源進(jìn)行識(shí)別、分析和防護(hù)，決定電氣電子設(shè)備應(yīng)具有的安全性能，消除不可接受的對(duì)人身的傷害、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境的損害等。對(duì)此，標(biāo)準(zhǔn)中采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則與方法，一是著重于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的嚴(yán)密性、嚴(yán)謹(jǐn)性，而不是評(píng)估結(jié)果的絕對(duì)精確性；二是注重實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的可操作性，研究電氣電子設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的循環(huán)邏輯過(guò)程中每個(gè)程序、每一步驟的具體操作方法，設(shè)計(jì)相應(yīng)的工具，給出示例；三是以電氣電子設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)分析為核心基礎(chǔ)，降低風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)施可容許風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)措施；標(biāo)準(zhǔn)中的示例是體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可操作性的范例。

三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的關(guān)鍵技術(shù)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為安全管理環(huán)節(jié)中的共性技術(shù)，其關(guān)鍵技術(shù)與方法主要涉及到危險(xiǎn)源的識(shí)別與方法、預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)價(jià)方法、確定降低風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)行動(dòng)等。

1.危險(xiǎn)源識(shí)別

電氣電子設(shè)備相關(guān)的危險(xiǎn)源主要包括潛在危險(xiǎn)源、設(shè)計(jì)、制造、運(yùn)行和維護(hù)中的危險(xiǎn)。危險(xiǎn)源識(shí)別應(yīng)從設(shè)備生命周期各個(gè)階段所有運(yùn)作模式、功能和相關(guān)任務(wù)目標(biāo)中進(jìn)行。不同類型的設(shè)備由于其功能、用途和結(jié)構(gòu)不一樣，危險(xiǎn)源也不同，對(duì)具體產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)實(shí)際具體分析、科學(xué)地識(shí)別。該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各類低壓電氣電子設(shè)備在設(shè)計(jì)、制造、運(yùn)行、維護(hù)中的潛在危險(xiǎn)源及設(shè)計(jì)/制造的危險(xiǎn)進(jìn)行了分析、提煉和歸納?？偨Y(jié)出潛在的危險(xiǎn)源主要有：電擊危險(xiǎn)、熱效應(yīng)危險(xiǎn)（包括著火、灼傷）、機(jī)械危險(xiǎn)和輻射危險(xiǎn)。設(shè)計(jì)和制造過(guò)程中需要考慮的危險(xiǎn)有：電擊危險(xiǎn)、著火危險(xiǎn)、機(jī)械危險(xiǎn)、運(yùn)行危險(xiǎn)、輻射危險(xiǎn)、人體工效危險(xiǎn)、化學(xué)品危險(xiǎn)。

GB/T 22696.3中表2給出了共性危險(xiǎn)源中5類17個(gè)危險(xiǎn)因素的識(shí)別示例。危險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)，只有正確識(shí)別危險(xiǎn)源后，才能采取相應(yīng)的措施降低與之有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，而未被識(shí)別的危險(xiǎn)源會(huì)導(dǎo)致傷害。因此，應(yīng)全面系統(tǒng)地把握風(fēng)險(xiǎn)分析體系，以保證盡可能識(shí)別潛在危險(xiǎn)源。

2.識(shí)別危險(xiǎn)源的方法

GB/T 22696給出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別方法和工具，適用于電氣電子設(shè)備在整個(gè)生命周期所有階段與所有運(yùn)行模式、功能和任務(wù)，提出了兩種識(shí)別危險(xiǎn)的基本方法。

一是“自上而下法”。以潛在后果（例如電擊、設(shè)備燒毀）為起點(diǎn)，分析和確定引起傷害或損害的危險(xiǎn)。識(shí)別過(guò)程是由危險(xiǎn)事件——危險(xiǎn)情況——危險(xiǎn)因素。該方法的缺點(diǎn)是過(guò)分依賴于可能并不完善的風(fēng)險(xiǎn)核查清單。因此，不能把核查清單看成完美的，而應(yīng)鼓勵(lì)超出清單范圍的創(chuàng)造性思維。

二是“自下而上法”。以檢查所有的危險(xiǎn)作為起點(diǎn)，考慮在所確定的危險(xiǎn)狀態(tài)下所有可能的風(fēng)險(xiǎn)起因和途徑（例如絕緣介質(zhì)擊穿、接地故障等）及其導(dǎo)致傷害的方式。

上述兩種方法中，第二種比第一種更全面，但可能需要花費(fèi)更多的時(shí)間。

3.預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)索引

預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)是預(yù)估識(shí)別危險(xiǎn)源在危險(xiǎn)處境或事故下的風(fēng)險(xiǎn)程度，目標(biāo)是針對(duì)可能發(fā)生的事故情況，以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)的大小。

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度的評(píng)價(jià)原則，一是將“索引”以指數(shù)來(lái)度量“輕微風(fēng)險(xiǎn)”或“嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)”，描述相關(guān)危險(xiǎn)、危險(xiǎn)處境、危險(xiǎn)事件和可能發(fā)生的傷害，評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)要素對(duì)應(yīng)的參數(shù)，用等效的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣圖（GB/T 22696.5圖1）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)程度；二是在發(fā)生傷害可能性的評(píng)價(jià)中增加“發(fā)生危險(xiǎn)事件的可能性”因素，用危險(xiǎn)事件發(fā)生的概率表示，以便在風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)時(shí)考慮保護(hù)和防護(hù)措施的可靠性及操作人員的水平；三是在重傷害評(píng)價(jià)時(shí)，考慮避免傷害的可能性和危險(xiǎn)事件發(fā)生概率的因素，區(qū)別評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)；四是設(shè)計(jì)了“危險(xiǎn)識(shí)別表”、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)降低表”、“風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣圖”等工具。

GB/T 22696.5中4.8.1針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度S、暴露頻率F、避免的可能性P、危險(xiǎn)事件發(fā)生的概率O等四大要素，提出了用等效風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣圖實(shí)施來(lái)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估。風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)RI是S、F、P、O綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，從1到5依次遞增風(fēng)險(xiǎn)由小到大。

4.確定降低風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)行動(dòng)

GB/T 22696.4提出降低風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)原則。根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，推薦用首選行動(dòng)或替代行動(dòng)實(shí)施保護(hù)和防護(hù)措施以降低風(fēng)險(xiǎn)。降低風(fēng)險(xiǎn)后，再以相同的初始評(píng)估方法再評(píng)估最終風(fēng)險(xiǎn)。不同保護(hù)措施相關(guān)的效果在GB/T 22696.4的表1中給出。

GB/T22696.5選擇了電氣產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)因素比較全面、具有代表性的電動(dòng)角向磨光機(jī)作為典型示例，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)降低的全過(guò)程，并對(duì)如何應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和采取降低風(fēng)險(xiǎn)措施做出了詳實(shí)的說(shuō)明，支撐該系列標(biāo)準(zhǔn)的具體操作和應(yīng)用。

四、實(shí)施與應(yīng)用

GB/T 22696系列標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用了電氣安全技術(shù)成果，拓展了我國(guó)電氣安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系。標(biāo)準(zhǔn)第1～3部分于2008年發(fā)布，第4～5部分于2011年發(fā)布，先后通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)宣貫、技術(shù)論壇等形式向電器附件、低壓電器、電動(dòng)工具、消費(fèi)品安全等專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行了技術(shù)推廣，獲得較好的社會(huì)效益。具體成效如下：

全國(guó)電器附件標(biāo)委會(huì)將GB/T 22696主要技術(shù)應(yīng)用到“十一五”國(guó)家科技支撐計(jì)劃重大項(xiàng)目《消費(fèi)品質(zhì)量安全因子研究及標(biāo)準(zhǔn)研制》的子課題《電器附件質(zhì)量安全因子的研究》中，提出了電器附件質(zhì)量安全因子的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)與控制的技術(shù)方法，給出了電器附件產(chǎn)品質(zhì)量安全因子主要影響的電擊、火災(zāi)以及電器設(shè)備損壞的3類典型事故模型。研究獲得的技術(shù)方法既用于指導(dǎo)電器附件領(lǐng)域的產(chǎn)品從設(shè)計(jì)階段就開始考慮生命周期各階段的產(chǎn)品安全，還擴(kuò)展應(yīng)用到電器附件專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系的研究與建立，以及對(duì)特定的電器附件產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)，同時(shí)可指導(dǎo)電器附件產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)評(píng)價(jià)。研究成果獲2011年中國(guó)機(jī)械工業(yè)科學(xué)技術(shù)二等獎(jiǎng)。

全國(guó)低壓電器標(biāo)委會(huì)同期研制的GB/Z 22721-2008《正確使用家用和類似用途剩余電流動(dòng)作保護(hù)器（RCDs）的指南》，借鑒了GB/T 22696有關(guān)電氣風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本原理、程序和方法，從優(yōu)化剩余電流動(dòng)作保護(hù)電器提供的保護(hù)長(zhǎng)期可用性的角度，全面確定和闡述了影響剩余電流動(dòng)作保護(hù)電器保護(hù)可用性的主要因素，促進(jìn)剩余電流動(dòng)作保護(hù)電器使用時(shí)的安全可靠運(yùn)行，給設(shè)計(jì)者、制造商、安裝者、用戶以及在固定電氣裝置中剩余電流動(dòng)作保護(hù)電器的配置和選擇、安裝、運(yùn)行和維護(hù)人員提供指南和信息。

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院質(zhì)量分院制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《消費(fèi)品安全設(shè)計(jì)原則》和《消費(fèi)品安全風(fēng)險(xiǎn)管理原則》（已上報(bào)待批）兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的研制中，借鑒了GB/T 22696的安全概念和技術(shù)方法，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求和方法引入了消費(fèi)品安全設(shè)計(jì)和消費(fèi)品安全風(fēng)險(xiǎn)管理原則中，實(shí)踐和應(yīng)用了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的安全技術(shù)方案。

全國(guó)電動(dòng)工具標(biāo)委會(huì)制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《手持式、可移式電動(dòng)工具和園林工具的安全》中“附錄E:電動(dòng)工具實(shí)施GB/T 22696的方法”，對(duì)電動(dòng)工具中的重要功能安全部件的安全功能進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以保證產(chǎn)品的安全可靠性，并且考慮了在電磁環(huán)境應(yīng)用中不發(fā)生由于電磁干擾導(dǎo)致的安全功能缺失。

該系列標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)用到企業(yè)的安全生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理中，為企業(yè)提供了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，促進(jìn)了企業(yè)安全生產(chǎn)改進(jìn)、產(chǎn)品質(zhì)量控制、安全管理增效，提升了產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益。例如中國(guó)煙草總公司酸纖維集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱醋纖公司），于2010年根據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局有關(guān)安全生產(chǎn)和設(shè)備整改通知精神，公司董事會(huì)決定啟動(dòng)“醋纖電氣專項(xiàng)安全評(píng)估工作”。該評(píng)估關(guān)系到當(dāng)前乃至今后醋纖公司的電氣設(shè)備在生產(chǎn)過(guò)程中的安全運(yùn)行、新老設(shè)備更換的投資和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。醋纖公司采用了GB/T 22696中提出的電氣安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則、程序和所設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和工具，對(duì)公司各區(qū)域運(yùn)行的配用電設(shè)備及供電線路進(jìn)行安全評(píng)估，識(shí)別預(yù)估電氣設(shè)備和供電線路存在或潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)，采取了降低和消除安全風(fēng)險(xiǎn)的措施，消除了隱患，從整體上提高了公司設(shè)備和供電線路運(yùn)行的安全性和可靠性，順利通過(guò)了國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局組織的技術(shù)專家組進(jìn)行的安全評(píng)定。通過(guò)評(píng)估為企業(yè)穩(wěn)定生產(chǎn)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、擴(kuò)展生產(chǎn)規(guī)模，避免百萬(wàn)計(jì)的經(jīng)濟(jì)損失。

五、結(jié)束語(yǔ)

電氣電子設(shè)備的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是電氣安全標(biāo)準(zhǔn)體系的發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)電氣電子設(shè)備安全的新理念。標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布并在應(yīng)用試點(diǎn)中取得可喜的技術(shù)成果后，應(yīng)積極努力開展標(biāo)準(zhǔn)宣貫工作，將相關(guān)技術(shù)和理念廣泛傳播，推進(jìn)電氣電子產(chǎn)品專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定、實(shí)施和應(yīng)用。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作需要建立切實(shí)可行的工作機(jī)制和評(píng)估體系，需要與現(xiàn)有產(chǎn)品的安全認(rèn)證體系協(xié)調(diào)，標(biāo)準(zhǔn)的具體實(shí)施工作需要從國(guó)家層面引導(dǎo)，標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要溝通研究，共同促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施與應(yīng)用，以產(chǎn)生更大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。

[1]GB 19517-2009.國(guó)家電氣設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范.

[2]GB/T 22696.電氣設(shè)備的安全.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)降低(系列).

[3]IEC 導(dǎo)則116：2010.低壓電氣設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)降低.

[4]李邦協(xié)等.《電氣設(shè)備的安全 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)降低》系列標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用指南.中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2012-02.