數(shù)字化條件下期刊學(xué)術(shù)不端的新特點(diǎn)及應(yīng)對(duì)措施

馬建華

（集美大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部，福建 廈門 361021）

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，期刊的數(shù)字化、集約化程度越來越高［1］。期刊的數(shù)字化使電子期刊逐步取代傳統(tǒng)的紙質(zhì)期刊，它改變了讀者的閱讀習(xí)慣，使他們獲取信息的途徑變得更為快捷、方便。對(duì)于期刊自身而言，期刊的數(shù)字化改變了其傳統(tǒng)的出版模式［1］，從組稿、審稿、編稿、校對(duì)直至出版印刷都可以說是“數(shù)字化一條龍”。期刊的數(shù)字化出版，既提高了編輯的工作效率，又縮短了作者學(xué)術(shù)信息的“面世”時(shí)間?？梢哉f，期刊的數(shù)字化為作者和讀者搭建了一座穿越時(shí)空的橋，使他們的交流變得方便而快捷。然而，期刊的數(shù)字化也是一把“雙刃劍”，它在為作者、讀者、編輯等提供方便的同時(shí)，也常常被一些“壞人”所利用，學(xué)術(shù)不端便是其重要的表現(xiàn)形式之一。在期刊數(shù)字化的今天，學(xué)術(shù)不端也隨著數(shù)字化的產(chǎn)生而蘊(yùn)育出新的特點(diǎn)。為此，筆者總結(jié)分析了學(xué)術(shù)不端的新特點(diǎn)，并根據(jù)這些特點(diǎn)提出了幾條相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，以期為期刊學(xué)術(shù)不端的防范提供一定的參考。

一、期刊學(xué)術(shù)不端的新特點(diǎn)

（一）形式多樣化

目前，國際上公認(rèn)的傳統(tǒng)意義上的學(xué)術(shù)不端形式主要是指作者的偽造、剽竊及篡改行為［2］。然而在期刊數(shù)字化的今天，學(xué)術(shù)不端的形式卻發(fā)生了較大的變化。首先，從涉及的群體來看，當(dāng)今的學(xué)術(shù)不端不僅僅指作者的行為，還應(yīng)包括編輯、專家、主編甚至編委會(huì)等的學(xué)術(shù)不端行為［3］；其次，從其表現(xiàn)形式而言，學(xué)術(shù)不端不僅指作者的偽造、剽竊及篡改行為，他們的不當(dāng)引用、一稿多投、相互掛名甚至成果的拆分發(fā)表等都應(yīng)該列入其中。此外，編輯人員的人情審稿、專家的不客觀審稿及主編的主觀定稿等都是當(dāng)前學(xué)術(shù)不端的表現(xiàn)形式。而且，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)字化手段的進(jìn)一步發(fā)展，學(xué)術(shù)不端也會(huì)衍生出新的形式，如有些期刊編輯部為了提高自己刊物的影響因子而與其他期刊編輯部協(xié)商的主觀相互引用行為等。

（二）手段隱蔽化

當(dāng)前，學(xué)術(shù)不端已不僅僅是傳統(tǒng)的“抄一抄”、“改一改”了，它的手段也隨著數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展而呈現(xiàn)出較隱蔽化的特點(diǎn)，可以說，數(shù)字化技術(shù)的運(yùn)用可以為學(xué)術(shù)不端披上一層“合法的外衣”。表現(xiàn)在作者方面，主要有：利用數(shù)字化技術(shù)可以輕而易舉地對(duì)原始文獻(xiàn)進(jìn)行修改、潤色和提高而不易被發(fā)現(xiàn)；利用書、外文文獻(xiàn)等未入“學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)”數(shù)據(jù)的漏洞，而抄襲這類出版物的數(shù)據(jù)；只抄襲文獻(xiàn)的思想和觀點(diǎn)，而不抄襲文獻(xiàn)的形式；在引用參考文獻(xiàn)時(shí)，為了符合期刊的引用格式，就從網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫中隨便引用一篇文獻(xiàn)，從而造成無效引用、過度引用甚至是錯(cuò)誤引用；利用網(wǎng)絡(luò)的方便，將同一篇稿件投給多家刊物，從而造成一稿多投甚至是一稿多發(fā)。表現(xiàn)在期刊自身方面，主要有：編輯利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在初審、專家的選擇等方面為自己的人情稿提供方便；編輯利用自己的工作便利，對(duì)作者的查重結(jié)果進(jìn)行修改甚至隱瞞；副主編或者主編利用職務(wù)之便進(jìn)行不客觀定稿；專家利用自己的權(quán)力進(jìn)行不客觀審稿，甚至竊取作者的勞動(dòng)成果而據(jù)為己有。

（三）人員復(fù)雜化

如前所述，當(dāng)前的學(xué)術(shù)不端行為已不僅僅是某個(gè)人、某個(gè)單位的事情，它涉及的群體包括作者、編輯、專家甚至是主編，用人員龐大、形勢(shì)嚴(yán)峻來形容當(dāng)今的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象一點(diǎn)都不過分。更有甚者，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，竟產(chǎn)生了一些所謂的“代寫論文”和“代發(fā)論文”的網(wǎng)站或公司，為作者提供“寫”、“發(fā)”的全面服務(wù)［4］，而且還利用各種網(wǎng)絡(luò)手段保證不會(huì)被查到抄襲。這些網(wǎng)站或公司之所以能夠在社會(huì)上存在和生存，與作者的學(xué)術(shù)不端密不可分，期刊自身也難脫干系?？梢哉f，數(shù)字化條件下的今天，學(xué)術(shù)不端的人員復(fù)雜化特性顯得更加突出，作者、編輯、專家、主編、公司等形成了一個(gè)龐大的群體，利益相互牽制，蛋糕相互瓜分。因此，從這個(gè)意義上來說，當(dāng)前的學(xué)術(shù)不端的防范和治理對(duì)象已不僅僅是作者，也包括期刊自身和一些所謂的公司，必須站在綜合性的高度來系統(tǒng)地看待這個(gè)問題。

（四）甄別艱難化

數(shù)字化技術(shù)高度發(fā)達(dá)的今天，學(xué)術(shù)不端的形式多樣化、手段隱蔽化以及人員復(fù)雜化必將造成其另外一個(gè)鮮明的特點(diǎn)，那就是甄別艱難化。具體表現(xiàn)在：1）對(duì)作者學(xué)術(shù)不端的初審方面，編輯會(huì)在作者多種多樣的學(xué)術(shù)不端行為中變得迷茫，會(huì)被其隱蔽化的學(xué)術(shù)不端手段所欺騙，進(jìn)而造成編輯對(duì)作者學(xué)術(shù)不端的真假難以判斷，從而造成編輯初審的非主觀失誤甚至是錯(cuò)誤；2）對(duì)期刊自身學(xué)術(shù)不端的監(jiān)管方面，目前條件下，很難對(duì)編輯、主編、專家等的學(xué)術(shù)不端進(jìn)行甄別，試想，如果一個(gè)編輯主觀上要進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為，他完全可以為自己的學(xué)術(shù)不端行為披上一層“合法的外衣”而不易被發(fā)現(xiàn)和察覺；3）對(duì)代寫公司的學(xué)術(shù)不端識(shí)別方面，在通信手段和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)高度發(fā)達(dá)的今天，作者與這些公司的交流和溝通變得異常通暢，一封電子郵件就可以在幾秒甚至更短的時(shí)間內(nèi)將公司的“產(chǎn)品”傳給作者，這也使得對(duì)作者論文著作權(quán)的真正歸屬難以判斷，對(duì)作者此類學(xué)術(shù)不端的甄別也變得異常艱難。

二、應(yīng)對(duì)措施

（一）提高編輯的素質(zhì)

在防范作者學(xué)術(shù)不端的過程中，期刊編輯的作用毋庸置疑，他們可以說是作者學(xué)術(shù)不端的“守門員”或“門衛(wèi)”，他們的這種無可替代的作用就要求編輯必須具有較強(qiáng)的職業(yè)素質(zhì)［5］。在數(shù)字化技術(shù)高度發(fā)達(dá)和學(xué)術(shù)不端手段日新月異的今天，編輯必須時(shí)刻保持“提高素質(zhì)”這根弦，才能跟上期刊數(shù)字化發(fā)展的步伐，才能適應(yīng)期刊的數(shù)字化發(fā)展。這就要求期刊編輯部必須定期或不定期地采取各種形式對(duì)編輯進(jìn)行培訓(xùn)，提高他們的職業(yè)素質(zhì)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1. 加強(qiáng)思想政治教育，提高職業(yè)道德修養(yǎng)

編輯人員的政治思想素質(zhì)和職業(yè)道德修養(yǎng)是防范作者學(xué)術(shù)不端的重中之重，在這方面，期刊編輯部要花大力氣、下大功夫，讓他們主觀上認(rèn)識(shí)到當(dāng)前防范學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)峻性、艱巨性，讓他們從思想上意識(shí)到自己的責(zé)任重大。同時(shí)，還要加強(qiáng)編輯人員的職業(yè)道德教育，依據(jù)法律和規(guī)章制度公平公正地處理每一篇稿件，不因人審稿，不因權(quán)審稿，不以稿謀私，不發(fā)關(guān)系稿、人情稿。對(duì)于稿件學(xué)術(shù)不端的初審結(jié)果，編輯人員要保證其客觀性和公正性，經(jīng)得起歷史的檢驗(yàn)和社會(huì)的監(jiān)督。

2. 提高編輯人員的專業(yè)素質(zhì)

當(dāng)今的編輯對(duì)于作者稿件學(xué)術(shù)不端的判斷不能僅僅依靠“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”就能了事，還必須對(duì)查重結(jié)果有一個(gè)科學(xué)的、客觀的分析，必須對(duì)稿件內(nèi)容內(nèi)在的聯(lián)系、結(jié)果和結(jié)論的實(shí)驗(yàn)支持等有一個(gè)真實(shí)的把握。因此，兼具編輯學(xué)專業(yè)和學(xué)科專業(yè)知識(shí)的編輯才能在防范作者學(xué)術(shù)不端過程中立于不敗之地。這就要求編輯在工作中，除了要不斷學(xué)習(xí)自己的編輯學(xué)專業(yè)知識(shí)之外，還要通過各種途徑提高自己的學(xué)科專業(yè)知識(shí)，如：積極參加各種學(xué)術(shù)研討活動(dòng)；主動(dòng)與專家學(xué)者多聯(lián)系，了解當(dāng)今學(xué)術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)；積極參加專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)等。只有具備較強(qiáng)的專業(yè)素質(zhì)，編輯才能對(duì)作者的學(xué)術(shù)不端行為作出準(zhǔn)確的判斷，對(duì)作者的學(xué)術(shù)不端行為說“不”才更有底氣。

3. 提高編輯人員的數(shù)字化水平

目前，編輯人員單憑肉眼觀察，很難對(duì)作者的學(xué)術(shù)不端行為作出準(zhǔn)確的判斷，必須借助當(dāng)今的網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)和數(shù)字化手段，這也要求當(dāng)今的編輯必須具有一定的數(shù)字化水平，能夠運(yùn)用“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”并了解其工作原理，能夠利用網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫查找并比對(duì)文獻(xiàn)，能夠通過QQ、MSN等與作者、專家等進(jìn)行實(shí)時(shí)的溝通與交流，等等。因此，數(shù)字化水平也應(yīng)該是當(dāng)今期刊編輯所必備的素質(zhì)之一，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)，尤其是對(duì)于年紀(jì)大的老編輯。

（二）發(fā)揮編委會(huì)的職責(zé)

期刊編委會(huì)的一般職責(zé)主要是審定期刊的辦刊宗旨、監(jiān)督期刊的出版計(jì)劃、研究并解決期刊辦刊中的問題［6］。作為作者，他們可以為期刊投稿或推薦優(yōu)秀的稿件；作為專家，他們可以為期刊審稿。在數(shù)字化條件下的今天，筆者認(rèn)為，編委會(huì)可以在防范期刊學(xué)術(shù)不端方面發(fā)揮一定的作用，即可以監(jiān)督期刊的學(xué)術(shù)不端行為。期刊編委會(huì)可以定期或不定期地對(duì)編輯的初審、副主編或主編的審定等工作進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)問題立即指出，并采取一定的懲罰措施。這樣，期刊編委會(huì)可以為期刊學(xué)術(shù)不端行為起到一定的監(jiān)督作用，對(duì)編輯、副主編或主編的學(xué)術(shù)不端行為也是一種威懾。

（三）制定嚴(yán)厲的懲罰制度

俗話說，“沒有規(guī)矩，不成方圓”。對(duì)防范學(xué)術(shù)不端必須制定嚴(yán)厲的懲罰制度，光靠“文責(zé)自負(fù)”、“通報(bào)批評(píng)”是行不通的。

對(duì)于作者的學(xué)術(shù)不端行為，首先，作者單位應(yīng)該制定一定的懲罰制度，如實(shí)行“一票否決制”，嚴(yán)重影響其職稱的評(píng)定、崗位的聘任、工作量的考核、津貼的分配等等方面。此外，還應(yīng)該實(shí)行一定的經(jīng)濟(jì)處罰措施，讓其得不償失；其次，期刊編輯部也應(yīng)該對(duì)學(xué)術(shù)不端的作者采取嚴(yán)厲的懲罰措施，包括經(jīng)濟(jì)賠償、書面道歉、通報(bào)批評(píng)等，并將其列入“黑名單”，終止其作者身份。

對(duì)于期刊自身的學(xué)術(shù)不端行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，絕不姑息。期刊編輯部應(yīng)制定相應(yīng)的懲罰制度，對(duì)編輯人員的學(xué)術(shù)不端行為可以像懲罰作者一樣影響其職稱的評(píng)定、崗位的聘任、工作量的考核、津貼的分配等，并給予一定的經(jīng)濟(jì)處罰；對(duì)于副主編或主編的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)該毫不猶豫地給予批評(píng)，編委會(huì)甚至可以討論終止其副主編或主編資格。

對(duì)于專家的學(xué)術(shù)不端，一旦發(fā)現(xiàn)，期刊編輯部應(yīng)該馬上終止其專家資格和作者身份，并通報(bào)給他的單位，讓其單位采取一定的處罰措施。

制定嚴(yán)厲的懲罰制度的目的不是制度本身，不是懲罰，而是防范學(xué)術(shù)不端行為。有了這些嚴(yán)厲的規(guī)章制度，作者、編輯人員、主編、專家等在進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，就會(huì)考量其得失，對(duì)他們的學(xué)術(shù)不端行為可以起到一種威懾的作用。

（四）建立信息共享的平臺(tái)

學(xué)術(shù)不端的多樣化、系統(tǒng)化、復(fù)雜化，使得當(dāng)前的學(xué)術(shù)不端防范不能依靠“單兵種”作戰(zhàn)，各個(gè)期刊編輯部包括高校都應(yīng)該參與其中，這樣效率才能更高、效果才能更好。當(dāng)前條件下，筆者認(rèn)為，信息共享的平臺(tái)建設(shè)對(duì)于期刊的聯(lián)合作戰(zhàn)不失為一條好的方法。有了信息共享的平臺(tái)，各個(gè)期刊編輯部可以實(shí)時(shí)地將自己的稿件信息、被列入“黑名單”的作者和專家信息等及時(shí)傳到這個(gè)平臺(tái)上。通過這個(gè)信息共享的平臺(tái)，基本可以杜絕作者的“一稿多投”和“一稿多發(fā)”，公開被列入“黑名單”的作者、專家，讓他們成為“過街老鼠”而被人人喊打。這樣，期刊編輯部之間就建立了一套聯(lián)防機(jī)制，聯(lián)手遏制學(xué)術(shù)不端行為，共同凈化學(xué)術(shù)氛圍，提高學(xué)術(shù)的權(quán)威性。

（五）反思現(xiàn)有的評(píng)價(jià)模式

目前，高校教師的工作量考核主要包括教學(xué)、科研和社會(huì)三大板塊［7］。其中，科研工作量的考核是高校教師工作量考核的重要方面，而論文的數(shù)量和質(zhì)量又決定了他們的科研工作量。但是，如今的高校教師科研考核過于量化［4］，發(fā)的論文越多，其科研工作量也就越多，他們?cè)诼毞Q評(píng)定、津貼發(fā)放、職務(wù)聘任等方面也越占優(yōu)勢(shì)，這種貌似公平的過于量化的考核機(jī)制實(shí)際上就是鼓勵(lì)他們少出精品，多出庸品。這種扭曲的科研考核機(jī)制已經(jīng)給高校教師增加了科研考核的壓力，而這種壓力又是學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的重要因素之一［8］。筆者認(rèn)為，這種靠量取勝的科研考核機(jī)制的確可以為提高高校的學(xué)術(shù)影響力增加砝碼，但執(zhí)行起來是否可以靈活一些，不能僅靠人事部門的一份文件而一刀切，要因人、因事制定不同的量。試想，一年之內(nèi)同樣發(fā)3篇論文對(duì)教授和講師的學(xué)術(shù)壓力肯定是不一樣的，壓力大的其學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)也就越高。

對(duì)于期刊的評(píng)價(jià)，目前大多數(shù)機(jī)構(gòu)還是依靠期刊的影響因子［9］，影響因子高的，勢(shì)必在核心期刊的遴選、權(quán)威刊物的評(píng)定等方面占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。因此，各個(gè)期刊為了提高自身的影響因子，就采取一些看似合法其實(shí)非法的一些方法，如期刊編輯部相互協(xié)商的主觀相互引用，即所謂的期刊學(xué)術(shù)不端行為。這種學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的溫床其實(shí)就是期刊評(píng)價(jià)的過于單一。對(duì)于期刊的評(píng)價(jià)，應(yīng)該看重影響因子，但不能過于依賴影響因子，應(yīng)該與其它相關(guān)指標(biāo)相結(jié)合，如社會(huì)效益（如轉(zhuǎn)載率）、經(jīng)濟(jì)效益等，還要結(jié)合期刊刊載論文的職稱結(jié)構(gòu)、基金論文比、特色學(xué)科的影響力等具體指標(biāo)。期刊的評(píng)價(jià)應(yīng)該是一個(gè)系統(tǒng)的、綜合性的指標(biāo)［10］，而不單單是某一個(gè)指標(biāo)，系統(tǒng)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)也會(huì)使期刊產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端的可能性大大減小。

［1］唐曙南.科技期刊數(shù)字化對(duì)期刊出版的影響及對(duì)策［J］.中國科技期刊研究，2003（4）:408-409.

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［3］潘淑君，李無雙，葉飛.學(xué)術(shù)期刊應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的策略：以《農(nóng)業(yè)環(huán)境科學(xué)學(xué)報(bào)》期刊為例［J］.天津科技，2007（6）：68-71.

［4］劉豐.透過學(xué)術(shù)不端行為反思高校的科研考核評(píng)價(jià)體系［J］.黑龍江教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2010（3）:27-29.

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