索緒爾語言符號觀評述

車寧薇

(北京第二外國語學院 繼續(xù)教育學院，北京 100024)

1.引言

瑞士語言學家索緒爾是現(xiàn)代語言學的奠基者和符號學的創(chuàng)始人之一，在《普通語言學教程》中，他提出了許多具有開創(chuàng)性的觀點，其中若干理論已經(jīng)成為了現(xiàn)代語言學中公認的真理。但是在學術(shù)界對其理論仍然存在著不同程度的困惑、爭論甚至質(zhì)疑，尤其隨著符號學中象似性研究的興起，索緒爾關(guān)于語言符號基本特征的觀點常常作為對立面受到不公正的評價甚至曲解(張紹杰，2004)。本文將以索緒爾語言符號的基本特征為出發(fā)點，并結(jié)合語言符號與思維等方面的關(guān)系，就索緒爾語言符號理論的基本思想進行闡述和探究，以期能夠為正確解讀索緒爾語言理論有所促進。

2.語言符號的基本特征

索緒爾符號學的思想主要出現(xiàn)在上述著作中導言的第三章、第一編的第一、二章以及關(guān)于共時語言學的第三編。符號學被確定為“語言在人文事實中的位置”(索緒爾，2008:37)，并提出語言的問題主要是符號學的問題，應該“用這門科學的規(guī)律去進行解釋”(同上:39)。他明確地提出，語言學是符號學的一部分，但同時又與其他非語言類符號形態(tài)迥異。在一定意義上，“這是索緒爾語言理論與其他語言學理論的不同之處，是他的語言學思想的精髓之一，或者說是他的語言理論的特征所在”(馬壯寰，2008:30)，因此，正確理解索緒爾的語言符號思想，對于全面解讀其語言理論意義重大。

在描述語言符號時，索緒爾(2008:102)提出任意性和線性是語言符號的“兩個頭等重要的特征”。

2.1 任意性原則的內(nèi)涵

所謂任意性，是指語言符號的兩個層面能指和所指的聯(lián)系是任意的，或者說在語言符號，的兩個層面之間沒有固有或邏輯上的聯(lián)系。換而言之，所謂任意性主要是指構(gòu)成單個語言符號的能指和所指之間不存在任何可以論證的實質(zhì)性的關(guān)系或自然聯(lián)系，即能指“對現(xiàn)實中跟它沒有任何自然聯(lián)系的所指來說是任意的”(同上:104)，并不是指語言使用者可以自由地選擇。

任意性特征被稱為語言系統(tǒng)的基本特征是有其必要性的。通過語言間的比較可以看出，不同的語言以各自不同的方式對現(xiàn)實進行劃分，并將這些抽象的概念與聲音形象相聯(lián)系形成語言符號。假設語言符號的形成不是以任意性特征為基礎(chǔ)，那么不同的語言將會毫無例外地表達完全相同的概念。換而言之，如果概念和其表達形式之間并非任意關(guān)聯(lián)，一個概念就只能對應一個聲音形式，那么世界上就只能有一種語言存在了，因此，“語言間的差別和不同語言的存在”就是任意性原則的最好證明(同上:103)。再者，如果語言符號的能指和所指之間存在自然聯(lián)系，兩者之間一一對應的關(guān)系將使語言中一詞多義或者同音異義的存在成為不可想像的現(xiàn)象(馬壯寰，2008)。

另外，通過語言符號和其他非語言符號的比較不難看出，語言符號的任意性特征使其“比其他符號更能實現(xiàn)符號方式的理想”(索緒爾，2008:103)。在其他的符號系統(tǒng)中，無論是象征性符號(symbol)、標志符號(index)還是類像符號(icon)，符號與其所指代的意義之間總是存在某種邏輯或象似的關(guān)聯(lián)，即看到某一符號可以使人自然地聯(lián)想到其所要表達的意義。例如人們用天平來象征法律，而不是用一輛車，這是因為天平使人聯(lián)想到公平、公正，而這正是法律所應該具有的內(nèi)涵。“象征的特點是:它永遠不是完全任意的;它不是空洞的;它在能指和所指之間有一點自然聯(lián)系的根基?！?同上:104)此類例子不勝枚舉，例如在香煙的圖片上劃一斜線表示禁止吸煙，公路上用不同指向的單向箭頭表示車輛轉(zhuǎn)彎的方向，洗手間外用男女的頭像表示男、女洗手間等等。以上非語言符號的共同點是符號的表達形式與其所要表達的內(nèi)容之間往往存在著某種(因果)關(guān)系。而語言符號則不然，例如在英文中用“ox”這一聲音形象而不是其他的聲音形象來指代“?！边@一概念并非由于兩者之間有任何自然聯(lián)系。

通過比較不難看出，以任意性為基礎(chǔ)的語言符號系統(tǒng)使語言的能指與其所代表的世界之間沒有必然聯(lián)系，因而使形式和意義的結(jié)合更加自由，而能指和所指的自由結(jié)合正是語言具有無限創(chuàng)造性的源泉，語言也因此可以更加靈活生動地表達可見或不可見的事物，表達復雜或抽象的事物。正是符號的完全任意性使語言系統(tǒng)在表達含義時具有諸多優(yōu)勢，成為了“最復雜、最廣泛的表達系統(tǒng)，同時也是最富有特點的表達系統(tǒng)”(同上:103)。簡而言之，“任意性揭示了語言符號的根本屬性，它不但是人類語言區(qū)別于動物語言的結(jié)構(gòu)特征之一，也是區(qū)別于其他符號的顯著特征”(張紹杰，2005:15)。

索緒爾稱任意性原則為“顯而易見的真理”，但是學術(shù)界仍在此原則上有諸多質(zhì)疑。質(zhì)疑之一就是關(guān)于語言中的象聲詞和感嘆詞。因為象聲詞和感嘆詞在一定程度上具有可論證性，或者說構(gòu)成此類語言符號的聲音形式和意義之間有一定程度的自然聯(lián)系，因此常常被認為是對語言符號任意性的反例。但是在任何一種語言中，象聲詞和感嘆詞都只占極其微小的數(shù)量，不足以推翻任意性對于語言的決定性意義。另外，無論何種語言中的任何一個象聲詞或感嘆詞，都不可能完全擺脫語言符號任意性這一基本原則的限制，即任何象聲詞或感嘆詞并非是對自然界中相應的聲音的完全模仿，而只是對于某些聲音的“近似的”甚至是“約定俗成的”模仿(索緒爾，2008:105)，而且“它們的選擇在某種程度上已經(jīng)就是任意的”，總是不可避免地帶有某一種語言的特征，否則，世界上任何語言中的象聲詞或感嘆詞就應該完全相同，而事實顯然并非如此。

近年來關(guān)于語言象似性的研究也被認為是對索緒爾語言任意性的挑戰(zhàn)，有觀點稱象似性才是語言符號“具有自然的、本源的、主要的性質(zhì)”(王寅引自馬壯寰，2008:51)。這種觀點其實源自于對索緒爾任意性觀點的片面理解。索緒爾明確指出:

符號任意性的基本原則并不妨礙我們在每種語言中把根本任意的，即不能論證，同相對任意的區(qū)別開來。只有一部分符號是絕對任意的;別的符號中卻有一種現(xiàn)象可以使我們看到任意性雖不能取消，卻有程度的差別:符號可能是相對地可以論證的。(索緒爾，2008:181)

換而言之，索緒爾在提出語言任意性原則的同時還討論了絕對任意性和相對任意性的概念。索緒爾認為，“一切都不能論證的語言是不存在的;一切都可以論證的語言，在定義上也是不能設想的”(同上:184)，相對任意性和絕對任意性是兩個“極端”，兩者的區(qū)分是程度問題，“整個系統(tǒng)就在它們之間移動”(同上)。他還提到，著重于詞匯的語言具有較多的任意性，而著重于語法的語言則具有較多的可論證性(Saussure，2007)?？梢娝骶w爾本人十分清楚任意性在語言系統(tǒng)的不同層面可以表現(xiàn)出不同的程度。如果說任意性是從語言符號的角度提出的關(guān)于語言的基本特征，那么相對任意性，也叫相對可以論證性，所適用的范圍則是語言系統(tǒng)機制，意味著“橫向組合和縱向聚合關(guān)系的介入”(馬壯寰，2008:200)，即語法尤其是句法層面。所謂象似性研究著重于語言結(jié)構(gòu)特別是句法結(jié)構(gòu)的考察，而索緒爾強調(diào)，在語言系統(tǒng)的不同層面任意性可以表現(xiàn)出不同的程度，在語法層面，尤其是在句法層面，確實存在一定程度的非任意性。通過以上分析不難看出，兩者的觀點并不矛盾。

2.2 任意性與規(guī)約性

索緒爾高度強調(diào)語言符號的任意性，但是他的任意性原則并不意味著語言使用者可以隨心所欲地用任何能指來表達任何所指，即能指和所指之間的任意性關(guān)系并非由語言的個體使用者來決定或改變的，而是以語言社會集體的歸約為基礎(chǔ)，“需要得到大多數(shù)人的認可，并經(jīng)過時間的檢驗而得到鞏固”(董敏，2004:15)，“完全是約定俗成的關(guān)系”(趙元任，2000:3)。語言符號的任意性使能指可以自由選擇表達所指，但是一旦能指和所指的組合關(guān)系為大眾所接受，那么個體的語言使用者將無法按照個人的自由意志選擇能指來表達所指，即一個語言符號一旦被確立，那么個體的語言使用者就不得不按照社會規(guī)約來使用它，只有這樣，語言符號的交際功能才能得到實現(xiàn)。這就是語言符號的規(guī)約性。

正如惠特尼指出的，就單個語言學習者而言，使用這個語言符號而不是那個語言符號的唯一充分的理由是其他人在使用它(馬壯寰，2008:56)。對于惠特尼所強調(diào)的語言是一種規(guī)約，索緒爾本人也表示同意，認為他正確地指出了語言符號的任意性，并因此賦予了語言學正確的考量角度，但是索緒爾同時指出，惠特尼并沒有將任意性貫徹到底，沒有看到任意性是語言的根本屬性，是語言區(qū)別于其他社會慣例和人文制度的基礎(chǔ)(Saussure，2007:76)。在索緒爾看來，規(guī)約性并不會使語言等同于其他社會慣例:

別的人文制度——習慣、法律等等——在不同的程度上都是以事物的自然關(guān)系為基礎(chǔ)的;它們在所采用的手段和所追求的目的之間有一種必不可少的適應。甚至服裝的時式也不是完全任意的:人們不能過分離開審查所歸定的條件。相反，語言在選擇它的手段方面卻不受任何限制，因為我們看不出有什么東西會妨礙我們把任何一個觀念和任何一連串聲音聯(lián)結(jié)起來。(索緒爾，2008:113)

語言是以任意性為基礎(chǔ)而其他社會慣例則往往以自然屬性為基礎(chǔ)。其他社會慣例既然是人類所確立的規(guī)約，那么自然可以被人類所廢止和改變，而語言規(guī)約一旦確立之后就無法被任意廢止甚至很難作出調(diào)整和改變:“已經(jīng)選定的東西，不但個人即使想改變也不能絲毫有所改變，就是大眾也不能對任何一個詞行使它的主權(quán);不管語言是什么樣子，大眾都得同它捆綁在一起?！?同上:107)。

可以看出，索緒爾承認語言的社會屬性，認為語言符號系統(tǒng)作為一種“為大眾所用”的“社會力量的產(chǎn)物”具有其規(guī)約性，但是語言符號系統(tǒng)在受到規(guī)約性制約的同時又總是獨立于個人或社會意志之外，語言符號“顯然有別于那些人類有意識制定的社會制度”和社會規(guī)約，“人們可以修改或重新制定法律條文，但是對語言卻不能采用同樣的方法，前者是有意而為的、是可控的，后者則不然?！?馬壯寰，2008:34)造成這種區(qū)別的最主要的因素就是語言的任意性特征。事實上，“語言的規(guī)約性是任意性的結(jié)果，表現(xiàn)在能指和所指關(guān)系的內(nèi)部組織方式隨著時間的推移使語言成為一種社會代碼，語言因此可以作為規(guī)約系統(tǒng)為人類交際意義的構(gòu)建提供資源手段?！?張紹杰，2005:173)

索緒爾的任意性和規(guī)約性互為對立統(tǒng)一，任意性是語言符號能指和所指之間的內(nèi)部關(guān)系，即語言系統(tǒng)內(nèi)部的自由選擇;規(guī)約性則是對語言系統(tǒng)整體的社會約束力。任意性以規(guī)約性為基礎(chǔ)，即語言符號的內(nèi)部關(guān)系在語言系統(tǒng)中是以及規(guī)約化了的，必須按照此系統(tǒng)的規(guī)約來進行;同時，規(guī)約性又是任意性的結(jié)果，使語言系統(tǒng)成為供言語社團使用的交際資源，“使語言使用者在意義的選擇中依賴于語言系統(tǒng)而不是個人的自由意志，從而保證成功地進行交際”(同上:167)。

索緒爾的語言任意性原則是其語言符號觀的基本特征之一，是構(gòu)建共時語言學的理論基石，也是支配整個語言學的基本原則，語言的若干屬性都與其密切相關(guān)。也正因如此，正確全面地理解索緒爾的任意性理論，需要從語言符號的系統(tǒng)性、規(guī)約性、語言符號價值原則、語言符號的不變性和可變性、共時和歷時等不同的角度和層面來考察。

2.3 線性

索緒爾對于線性特征的描述遠沒有對任意性特征的描述那么詳盡，但是他提示說能指的線性特征是語言符號區(qū)別于其他符號的又一重要特征，與任意性特征的重要性不相上下，對語言系統(tǒng)的影響也“數(shù)之不盡”。所謂線性特征是指語言符號的能指在時間上展開，“體現(xiàn)一個長度”并“只能在一個向度上測定”(索緒爾，2008:106)。不難看出，時間是線性特征賴以存在的基礎(chǔ)。“語言符號在使用中，不論是發(fā)出還是接收，總是按時間順序一一呈現(xiàn)”(馬壯寰，2008:62)。能指屬于聽覺性質(zhì)，與視覺能指的不同在于，視覺能指可以在幾個向度上同時展開，而聽覺能指只表現(xiàn)為時間上的一條線，其要素是相繼出現(xiàn)的。

正是由于線性特征，語言符號才能夠被清晰地接收。假設語言符號可以在幾個向度上同時展開，那么人們在同一個時間點所接收到的就會是混雜在一起的數(shù)個語言符號，其結(jié)果類似于聽幾個人同時說話，那么一定很難辨別所接收到的究竟是什么信息。同時，語言符號的線性特征也是發(fā)音的需要。發(fā)音以氣流為其能量來源，然后通過喉頭、咽部，進入鼻腔和(或)口腔形成不同的音。如果語言符號在幾個向度上同時展開，那么就意味著各個發(fā)音器官要同時應對幾種不同的發(fā)音方式，這顯然也是不可能的。以英語中的唇齒擦音/f/和雙唇塞音/p/為例，如果這兩個音在兩個向度上同時展開，就意味著語言使用者一方面要使上齒和下唇碰觸，并保持這兩個發(fā)音器官接近以使氣流部分被阻從而產(chǎn)生氣流的摩擦發(fā)出/f/音;另一方面又要同時使雙唇碰觸并完全閉合，使氣流無法從口腔發(fā)出，然后再將雙唇突然分開，將空氣迅速釋放以發(fā)出/p/音，顯然無法同時做到。

關(guān)于重讀音節(jié)是否具有線性特征的問題，索緒爾也給出了明確的解釋，即一個音節(jié)與其重音“只構(gòu)成一個發(fā)音行為，在這行為內(nèi)部并沒有什么二重性，而只有和相鄰要素的各種對立”(索緒爾，2008:106)。換言之，重讀是依附在音節(jié)之上的，是靠與其前后音節(jié)的強度對比來體現(xiàn)的，而非孤立地對某一音節(jié)的發(fā)音特征的添加。

線性特征與語言系統(tǒng)中的組合關(guān)系既有聯(lián)系又有區(qū)別。首先，線性特征是就語言符號內(nèi)部的能指而言的;當然，既然能指以線性關(guān)系呈現(xiàn)，語言符號自然也是線性的。組合關(guān)系是語言系統(tǒng)中共存的各語言符號之間的橫向聯(lián)結(jié)，是與聚合關(guān)系相輔相成的，是對構(gòu)成整個語言系統(tǒng)的層次關(guān)系的一種考察角度。

3.語言符號與思想

語言與思想的關(guān)系，有一種命名說的觀點，認為語言符號與現(xiàn)實事物相對應，語言是語言使用者對事物的命名過程，是匯聚代表所有事物的詞匯集合。命名說以思想先于語言存在為前提，認為語言詞匯和事物之間存在直接對應關(guān)系，語言是人類用來表達思想的一套命名集。

但是在索緒爾看來，語言符號本身是自足體，是個相對獨立的系統(tǒng)，并不直接與外界事物發(fā)生聯(lián)系。語言符號的所指是與事物相聯(lián)系的概念，而非事物本身。沒有獨立存在的語言意義，語言符號的意義并不取決于外部現(xiàn)實，而是依賴于語言系統(tǒng)內(nèi)部與其同時存在的其他語言符號。另外，由于命名說強調(diào)語言和事物之間的直接對應關(guān)系，那么就意味著在任何語言中都應該表達相同的概念，那么也就不會出現(xiàn)在語言互譯時概念不對稱的現(xiàn)象了;而這顯然不符合語言事實。

另外，關(guān)于語言先于思想還是思想先于語言的問題，索緒爾曾明確地表示，“預先確定的概念是沒有的”，“在語言出現(xiàn)之前，一切都是模糊不清的”，思想本身好比是“沒有必然劃定的界限”的“一團星云”。而語言對思想起到了獨特的作用，語言并不是“為表達觀念而創(chuàng)造的一種物質(zhì)的聲音手段”，而是作為思想和聲音的“媒介”，使原本“混沌”的思想明晰(同上:157－158)。索緒爾將語言和思想視為不可分割的整體，認為兩者相互依存:

若撇開語言不談，那么，我們的思想是什么呢?它們可能不存在?；蛱幱跓o定型的型態(tài)。……我們思想的純粹概念的團塊，與語言脫離開來的團塊，其本身所呈現(xiàn)的，就像無定形的星云一類的東西，在那兒，我們一開頭就不能區(qū)分什么。對語言來說也是如此，各式各樣的概念一點也不相當于先已存在的東西。沒有:a)完全確立且彼此截然區(qū)分的概念，b)代表這些概念的符號。但在有語言符號之前，思維中完全沒有區(qū)分清楚的東西。這點是最重要的。另外，面對這完全模糊的概念界，聲音界是否〈預先〉提出了非常清晰的概念，〈不借助概念而領(lǐng)會自身〉，這是值得尋思的。也不存在相當明晰、事先劃定了界限的聲音單位。(索緒爾，2007:160)

索緒爾一方面提出語言是表達思想、建構(gòu)意義的工具，另一方面又指出，語言的存在并不是為了表達思想、反映現(xiàn)實。如果要了解語言系統(tǒng)中符號的價值，就需要訴諸于語言系統(tǒng)本身，“從有連帶關(guān)系的整體出發(fā)”(索緒爾，2008:159)，探求語言符號與語言符號之間的關(guān)系，而無須聯(lián)系該語言符號所表達的思想，更不必聯(lián)系外部世界和事物。通過闡述語言和思想的關(guān)系，索緒爾進一步說明了語言符號的任意性:“不但語言事實所聯(lián)系的兩個領(lǐng)域是模糊而不定形的，而且選擇什么音段表示什么觀念也是完全任意的。不然的話，價值的概念就會失去它的某種特征，因為它將包含一個從外面強加的要素?！?同上:158)。在此，索緒爾再次強調(diào)了語言符號沒有外部基礎(chǔ)，對于語言符號的理解應該也只能來自語言系統(tǒng)內(nèi)部，語言與現(xiàn)實之間不存在自然聯(lián)系。而語言系統(tǒng)不僅僅是現(xiàn)實的反映，更將無序的思想變?yōu)橛行蚝颓逦?/p>

4.結(jié)語

以上主要論述了索緒爾語言符號理論的基本原則，即任意性原則和線性原則，同時闡述了這兩項原則與語言其他性質(zhì)的相互關(guān)聯(lián)。簡而言之，語言符號系統(tǒng)之所以區(qū)別于其他符號系統(tǒng)，即源于這兩項原則。線性原則明確揭示了語言作為聽覺系統(tǒng)在時間上一一呈現(xiàn)的特征，不僅是語言發(fā)聲的需要，而且保證了語言符號可以被清晰地接收，從而使語言交流得以實現(xiàn)。任意性原則表明語言符號所指代的意義或概念與其在語言系統(tǒng)中所采取形式并無任何自然或邏輯聯(lián)系，使語言符號具有創(chuàng)造性，并保證了語言符號可以用來表達所有或具體或抽象的事物。在強調(diào)語言任意性特征的同時，索緒爾并沒有顧此失彼而忽略語言符號任意性在語言系統(tǒng)不同層面的表現(xiàn)程度，提出了“絕對任意性”和“相對任意性”的概念，并闡明了語言社團對于語言的規(guī)約作用。

語言符號作為一個心理實體和自足的兩面體，不直接與外界事物相聯(lián)系。正是這種屬性決定了進行語言分析應該基于語言系統(tǒng)本身，并采用二元方法，即圍繞語言符號的能指和所指兩個層面展開。而任意性和線性這兩項原則正是揭示能指和所指關(guān)系及這種關(guān)系對語言整體系統(tǒng)影響的基石。

研究索緒爾的語言符號理論一直廣受重視，但同時也存在對于其理論的各種否定和非議。其實無論支持還是質(zhì)疑，無論是研討索緒爾理論框架之中的問題還是超越索緒爾的理論視野，只要建立在真正閱讀索緒爾理論和充分理解索緒爾語言符號系統(tǒng)之上，都不無裨益。本文是對索緒爾理論一個方面的解讀，目的不僅在于說明索緒爾語言符號學理論的基本原則，更希冀能夠拋磚引玉，得到更多對索緒爾理論的客觀評論。

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