機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)存儲(chǔ)期刊論文的著作權(quán)問(wèn)題分析

●金 濤，張 強(qiáng)（遼寧社會(huì)科學(xué)院 文獻(xiàn)信息中心，沈陽(yáng) 110031）

學(xué)術(shù)期刊發(fā)展過(guò)程中建立起的完善的同行專家評(píng)審制度已使其成為公認(rèn)的科研成果交流、傳播、評(píng)價(jià)的重要媒介，《Science》《Nature》等國(guó)際學(xué)術(shù)期刊更以其嚴(yán)格苛刻的發(fā)表論文質(zhì)量要求在科學(xué)界享有盛譽(yù)，并成為許多重大創(chuàng)新性科研成果的首選發(fā)布平臺(tái)。在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institutional Repository，IR） 建設(shè)中，涉及大量學(xué)術(shù)期刊論文資源的使用，期刊論文的開放存取涉及多方利益，相關(guān)著作權(quán)問(wèn)題解決方案已成為關(guān)注的焦點(diǎn)。立足現(xiàn)有著作權(quán)法律法規(guī)，了解出版商的版權(quán)政策，明確作品的權(quán)利歸屬，在維護(hù)公眾信息獲取權(quán)的同時(shí)，充分保障作者和出版者的權(quán)益，是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)和發(fā)展的必由之路。

1 學(xué)術(shù)期刊的著作權(quán)問(wèn)題分析

1.1 學(xué)術(shù)期刊的整體著作權(quán)歸出版者所有

學(xué)術(shù)期刊出版過(guò)程中，編輯、編委（同行專家）需要嚴(yán)格按照論文刊發(fā)的編審程序，對(duì)大量的投稿進(jìn)行分析、選擇和評(píng)價(jià)，對(duì)擬錄用的稿件提出修改意見(jiàn)，每一篇論文的發(fā)表除凝結(jié)了作者的智慧，還要融入出版者的創(chuàng)造性勞動(dòng)和經(jīng)濟(jì)投入。學(xué)術(shù)期刊在內(nèi)容選擇和編排上具有明顯的獨(dú)創(chuàng)性特征，屬于典型的匯編作品，依照我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定“匯編作品的著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時(shí)不得侵犯原作品的著作權(quán)”，出版者擁有學(xué)術(shù)期刊的整體著作權(quán)，包括著作權(quán)法規(guī)定的所有人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。任何著作權(quán)法權(quán)利限制以外的、針對(duì)學(xué)術(shù)期刊整體的復(fù)制、出租、展覽、信息網(wǎng)絡(luò)傳播等作品使用行為必須取得期刊出版者的授權(quán)。學(xué)術(shù)期刊的開放存取其實(shí)質(zhì)是出版者作為著作權(quán)人的一種權(quán)利實(shí)施行為。開放存取并不要求著作權(quán)人放棄對(duì)作品的全部權(quán)利，作者可以基于不同法律文本和授權(quán)協(xié)議（比如創(chuàng)作共享協(xié)議）對(duì)作品版權(quán)進(jìn)行取舍。因此，即便是針對(duì)開放存取期刊，類似《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)》對(duì)其進(jìn)行收錄并開展有償服務(wù)的行為亦必須獲得各種期刊出版者的授權(quán)。

1.2 學(xué)術(shù)期刊論文作品著作權(quán)的雙重歸屬

由作者獨(dú)立創(chuàng)作的期刊論文作品，作者擁有其全部初始著作權(quán)。論文作品通過(guò)學(xué)術(shù)期刊出版、發(fā)行而進(jìn)行的傳播，其過(guò)程是作者發(fā)表權(quán)的實(shí)施。在期刊出版過(guò)程中，必然要涉及到對(duì)作品的匯編、復(fù)制、發(fā)行等最基本的使用行為，因此，即便沒(méi)有其他約定，作者向期刊社投稿過(guò)程即可認(rèn)為其自愿將作品的匯編權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)授予期刊出版商，被視作“默認(rèn)授權(quán)”。我國(guó)《著作權(quán)法》中明確了多種著作權(quán)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)，除上述權(quán)利以外的翻譯權(quán)、表演權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)等并不與期刊的出版發(fā)行密切相關(guān)，這些權(quán)利若沒(méi)有通過(guò)明確的協(xié)議、合同對(duì)期刊出版者進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可使用，則仍歸作者本人所有，作者有權(quán)將其中一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利授權(quán)或轉(zhuǎn)讓給除期刊出版者之外的第三人。如在文學(xué)期刊上發(fā)表的小說(shuō)等文學(xué)作品，其表演權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)是作者的重要財(cái)產(chǎn)權(quán)利，這些權(quán)利并不會(huì)因?yàn)樽髌返陌l(fā)表而自動(dòng)轉(zhuǎn)移。當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，出版商為維護(hù)自身利益，大多要求作者在論文發(fā)表前與其簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，從而獲得包括作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)在內(nèi)的更多財(cái)產(chǎn)權(quán)。

1.3 學(xué)術(shù)期刊的版式設(shè)計(jì)專有權(quán)歸屬出版者

我國(guó)《著作權(quán)法》第35條規(guī)定：“出版者有權(quán)許可或者禁止他人使用其出版的圖書、期刊的版式設(shè)計(jì)。前款規(guī)定的保護(hù)期為十年，截止于使用該版式設(shè)計(jì)的圖書、期刊首次出版后第十年12月31日?！卑媸皆O(shè)計(jì)權(quán)是期刊出版者一種專有使用的“鄰接權(quán)”，版式設(shè)計(jì)主要指期刊封面、版權(quán)頁(yè)及正文等有別于其他出版物的富于美感的版面布局，如正文版面標(biāo)題、作者、摘要、詳細(xì)內(nèi)容的字體、字號(hào)、行間距、段間距等構(gòu)成要素。期刊的版式設(shè)計(jì)權(quán)為出版者所獨(dú)有，受著作權(quán)法保護(hù)，可以授權(quán)轉(zhuǎn)讓，與期刊收錄作品著作權(quán)人無(wú)關(guān)。部分學(xué)術(shù)期刊出版商允許作者在IR中存儲(chǔ)論文的預(yù)印本和后印本，而限制論文正式出版版本的存儲(chǔ)，實(shí)質(zhì)也是出版者對(duì)版式設(shè)計(jì)權(quán)的保護(hù)。

2 期刊論文IR存儲(chǔ)版權(quán)政策分析

當(dāng)前，學(xué)術(shù)期刊的版權(quán)政策是影響期刊論文IR存儲(chǔ)的主要因素，論文作者與期刊出版者簽訂的版權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性版權(quán)許可協(xié)議已經(jīng)成為IR收錄期刊論文的嚴(yán)重羈絆。如國(guó)內(nèi)《中國(guó)機(jī)械工程》期刊雜志社的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中明確要求作者需將發(fā)表論文的匯編權(quán)（論文的部分或全部）、印刷版和電子版的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、翻譯權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)在全世界范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓給出版方，轉(zhuǎn)讓的權(quán)利不得再許可他人以任何形式使用。這樣的版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，對(duì)論文作品在IR中存儲(chǔ)傳播進(jìn)行了嚴(yán)格的限制。［1］

出版者要求作者與其簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或排他性使用許可協(xié)議的作法主要為了維護(hù)其自身利益，然而，許多被轉(zhuǎn)讓的權(quán)利并不是出版商維護(hù)其出版發(fā)行利益所必需的，現(xiàn)今的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同存在對(duì)期刊出版商權(quán)利保護(hù)過(guò)度的問(wèn)題。如有的轉(zhuǎn)讓合同無(wú)權(quán)利轉(zhuǎn)讓時(shí)間限制或限制為整個(gè)著作權(quán)有效期，事實(shí)上期刊論文的半衰期很短，超過(guò)五年的權(quán)利轉(zhuǎn)讓幾乎沒(méi)有意義?？墒牵鄶?shù)情況下，論文作者在盼望自己的研究成果通過(guò)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表而獲得更多認(rèn)可時(shí)，誰(shuí)又能夠冒著被退稿的風(fēng)險(xiǎn)而去爭(zhēng)取開放獲取權(quán)呢。面對(duì)開放存取運(yùn)動(dòng)的大潮，目前，歐美一些國(guó)家已經(jīng)針對(duì)政府資助的研究成果制定了強(qiáng)制性開放存取相關(guān)政策。

依據(jù)合同自由原則，作者與出版商簽訂的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或使用許可協(xié)議受法律保護(hù)，學(xué)術(shù)期刊出版商的版權(quán)政策是機(jī)構(gòu)制定IR存儲(chǔ)方案的依據(jù)。

2.1 國(guó)內(nèi)期刊出版商IR存儲(chǔ)版權(quán)政策

于佳亮等人搜集了82份國(guó)內(nèi)核心期刊版權(quán)協(xié)議樣本，對(duì)期刊出版商版權(quán)政策進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示，38%的期刊出版者要求作者轉(zhuǎn)讓作品的全部財(cái)產(chǎn)權(quán)，62%的期刊出版者要求作者對(duì)著作權(quán)的部分權(quán)利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或排他性使用授權(quán)。在只要求轉(zhuǎn)讓部分權(quán)利的版權(quán)協(xié)議中，要求作者轉(zhuǎn)讓最多的是復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)和匯編權(quán)。對(duì)于著作權(quán)轉(zhuǎn)讓期限，大多數(shù)協(xié)議沒(méi)有提及，一般視為整個(gè)著作權(quán)有效期，即作者死亡后50年。少數(shù)協(xié)議將轉(zhuǎn)讓權(quán)利的有效時(shí)間限制到論文出版后第5年末或第10年末。對(duì)于期刊論文作品的自存儲(chǔ)問(wèn)題，只有5%的出版者許可作者在標(biāo)明來(lái)源的情況下，可以將論文的電子版存放在作者個(gè)人或作者單位的網(wǎng)頁(yè)上。［2］

2.2 國(guó)外期刊出版商IR存儲(chǔ)版權(quán)政策

SHERPA/RoMEO是國(guó)外著名的研究與整理學(xué)術(shù)期刊出版者版權(quán)和自存檔政策的項(xiàng)目，根據(jù)其調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，至2012年4月，在世界范圍內(nèi)1093家出版商的自存檔政策中，采用綠色存儲(chǔ)政策（允許存儲(chǔ)論文預(yù)印本、后印本或正式出版的版本）的出版商有285家，比例為26%；采用藍(lán)色存儲(chǔ)政策（允許存儲(chǔ)論文后印本或正式出版的版本）的出版商有341家，比例為31%；采用黃色存儲(chǔ)政策（允許存儲(chǔ)論文預(yù)印本）的出版商有89家，比例為8%；采用白色存儲(chǔ)政策（不允許自存儲(chǔ)）的出版商有375家，比例為35%?？傮w上看，共有65%的出版商允許期刊論文自存儲(chǔ)。在所有被調(diào)查的1093家出版商中，有244家出版商允許IR中存儲(chǔ)正式出版的PDF版本，且無(wú)時(shí)滯限制；有55家出版商允許存儲(chǔ)正式出版的PDF版，但需限制在期刊出版1個(gè)月至2年以后。國(guó)外出版商版權(quán)政策相對(duì)更為寬松，允許期刊論文作者進(jìn)行自存儲(chǔ)的出版商比例遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)。［3］

調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)部分出版商在允許自存儲(chǔ)的政策中附加了一些其他限制條件，主要有明示出版源、存儲(chǔ)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、存儲(chǔ)于作者個(gè)人網(wǎng)站、鏈接到期刊主頁(yè)、明示出版者版權(quán)、存放于學(xué)科知識(shí)庫(kù)、延期發(fā)布、非商業(yè)使用、使用CC協(xié)議等。

2.3 政府資助研究成果的強(qiáng)制性開放存取政策

按照公共服務(wù)理論，由政府出資的科學(xué)研究成果應(yīng)屬于公共產(chǎn)品，理應(yīng)為資金提供的主體——納稅人（社會(huì)公眾）所共享，即便采取有償服務(wù)，其收益人也只能是社會(huì)公眾的代表——政府。而在研究人員轉(zhuǎn)讓著作權(quán)，在刊物上發(fā)表論文的學(xué)術(shù)交流模式下，即使針對(duì)政府資助的研究成果，一旦對(duì)出版商進(jìn)行了著作權(quán)轉(zhuǎn)讓，包括研究者和資助機(jī)構(gòu)在內(nèi)的任何人，必須付費(fèi)才能閱讀。大多數(shù)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)由政府由興辦，當(dāng)這些機(jī)構(gòu)在政府經(jīng)費(fèi)資助下創(chuàng)造的科研成果發(fā)表后，公眾、成果的創(chuàng)造者、產(chǎn)出單位只有通過(guò)期刊訂購(gòu)、機(jī)構(gòu)許可付費(fèi)或單篇文章付費(fèi)的方式才能加以利用，這種結(jié)果背離了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的，科學(xué)成果的傳播將受到嚴(yán)重制約。為解決上述問(wèn)題，針對(duì)公共投資支持的科研成果，美國(guó)和歐洲的一些國(guó)家政府和科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始制定強(qiáng)制性公共獲?。╬ublic access，PA）政策，積極推動(dòng)這類資源在全社會(huì)的免費(fèi)共享。

美國(guó)國(guó)家健康研究院（NIH） 是較早實(shí)施強(qiáng)制性公共存取政策的科學(xué)研究和研究資助機(jī)構(gòu)，2008年4月7日，NIH開始實(shí)施資助研究成果強(qiáng)制開放存取政策，政策要求受NIH資助產(chǎn)生的經(jīng)同行評(píng)審的最終版本論文均應(yīng)存檔到指定的開放存取文檔庫(kù)中，并使之在發(fā)表后至多12個(gè)月內(nèi)可供公眾免費(fèi)獲取。在NIH的成功之上，《聯(lián)邦研究成果公共獲取法案（FRPAA）》繼2006年、2009年先后兩次提交后，于2012年2月9日第三次被提交到美國(guó)國(guó)會(huì)。該法案要求每年為非本機(jī)構(gòu)科研投資1億美元以上的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須制定開放存取政策，要求其資金資助的研究者，將經(jīng)過(guò)同行評(píng)議發(fā)表的期刊論文保存在穩(wěn)定的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)（IR）中，供公眾免費(fèi)使用。法案涉及到美國(guó)環(huán)境保護(hù)局（EPA）、國(guó)家科學(xué)基金（NSF） 等11家聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)通常將預(yù)算資金用于支持大學(xué)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其他組織的研究工作。另外，英國(guó)研究理事會(huì)（RUCK）、英國(guó)藝術(shù)與人文研究委員會(huì)（AHRC）、法國(guó)國(guó)家科研署（ANR）、德國(guó)科學(xué)基金會(huì)（DFG）、加拿大健康研究院（CIHR）等很多歐美國(guó)家的科研管理與資助機(jī)構(gòu)也先后制定了資金資助成果的強(qiáng)制性開放存取政策。

目前，雖然我國(guó)尚未對(duì)公共資金資助的研究成果開放獲取進(jìn)行政策或法律保護(hù)，但國(guó)家設(shè)立公共資金資助科研發(fā)展的目標(biāo)都是一致的，科研成果的有效傳播和利用，有利于推動(dòng)社會(huì)發(fā)展，促進(jìn)人們物質(zhì)文化生活水平的提升。中國(guó)科學(xué)院是我國(guó)最大的政府投資科研機(jī)構(gòu)，其產(chǎn)生的大多數(shù)科研成果均屬公共資金資助作品，為保障社會(huì)公共利益，加強(qiáng)知識(shí)成果的管理，推動(dòng)知識(shí)成果的開放服務(wù)，中科院制定了機(jī)構(gòu)研究成果IR存儲(chǔ)政策。截止2012年4月，中科院及下屬各研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)絡(luò)已存儲(chǔ)期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文、專著、文集、研究報(bào)等各類文獻(xiàn)總量25.3萬(wàn)篇，其中，期刊論文總量17.3萬(wàn)篇，占存儲(chǔ)文獻(xiàn)總量的68%。

3 基于出版商版權(quán)政策的IR期刊論文存儲(chǔ)策略

3.1 國(guó)內(nèi)外IR期刊論文存儲(chǔ)政策

國(guó)外大學(xué)在制定IR存儲(chǔ)政策時(shí)，一般都能尊重出版方的權(quán)益。如美國(guó)哈佛大學(xué)人文與科學(xué)學(xué)院、法學(xué)院、教育學(xué)院、肯尼迪政府學(xué)院的教師委員會(huì)分別通過(guò)決議，要求所有教師授予哈佛大學(xué)非排他性和不可撤消的許可，將其學(xué)術(shù)論文存儲(chǔ)在學(xué)校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中進(jìn)行開放傳播，對(duì)于特殊情況，如該政策的執(zhí)行和作者與出版商簽訂的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議存在沖突，員工可向各學(xué)院院長(zhǎng)申請(qǐng)同意免于某篇論文的開放存儲(chǔ)。美國(guó)麻省理工學(xué)院、杜克大學(xué)、加州理工學(xué)院、哥倫比亞大學(xué)等近百家教育科研機(jī)構(gòu)也通過(guò)了類似政策。［4］

國(guó)內(nèi)中科院的IR存儲(chǔ)政策沒(méi)有考慮期刊論文的著作權(quán)問(wèn)題，僅在IR提交指南中要求“本所員工已正式發(fā)表在各種學(xué)術(shù)期刊和會(huì)議論文集的研究論文在正式發(fā)表后，提交人必須立即在1個(gè)月內(nèi)將作品的最終出版版本或定稿版本最終版本提交到NSL OpenIR中”。對(duì)于其它機(jī)構(gòu)資助研究論文和專著作品的著作權(quán)問(wèn)題，中科院IR存儲(chǔ)政策較為重視，提出“對(duì)于其他機(jī)構(gòu)資助作品，提交人應(yīng)向資助機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取在NSL OpenIR提交和發(fā)布的許可，允許提交人在課題作品正式提交后立即或在不超過(guò)6個(gè)月后進(jìn)行公開發(fā)布”，“專著因涉及的版權(quán)問(wèn)題較為復(fù)雜，可只提交和發(fā)布專著的題名信息、前言、后記等內(nèi)容，如得到出版商的授權(quán)，可上傳專著全文”。廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù)的版權(quán)聲明則更為簡(jiǎn)單，僅提出“學(xué)術(shù)典藏庫(kù)所提供或鏈接的全文數(shù)據(jù)，版權(quán)屬于作者或/和資源所有者。如作者或資源所有者認(rèn)為不適合在本平臺(tái)揭示，經(jīng)告知后，會(huì)及時(shí)將這些資源移除”。

3.2 機(jī)構(gòu)付費(fèi)獲得出版商對(duì)機(jī)構(gòu)成員作品IR存儲(chǔ)的整體授權(quán)

學(xué)術(shù)期刊出版后，經(jīng)過(guò)一定時(shí)滯后，將其收錄論文在互聯(lián)網(wǎng)上傳播，只要不是針對(duì)整本期刊的系統(tǒng)發(fā)布，對(duì)出版商利益影響不大。重點(diǎn)大學(xué)、科研單位作為高質(zhì)量學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的產(chǎn)出單位，在與出版商的談判中有更多的話語(yǔ)權(quán)，他們可以通過(guò)協(xié)商獲得期刊出版商的授權(quán)，允許本單位成員在期刊出版一段時(shí)間后，將發(fā)表在該刊中的論文在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中開放存取。這種做法已經(jīng)被國(guó)外很多機(jī)構(gòu)采用，如哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、德國(guó)哥廷根大學(xué)、德國(guó)馬普學(xué)會(huì)等機(jī)構(gòu)已經(jīng)與部分出版社簽訂了允許開放存儲(chǔ)的框架協(xié)議。2010年10月27日，中國(guó)科學(xué)院與Springer簽署了開放存儲(chǔ)合作協(xié)議，根據(jù)協(xié)議，Springer允許所有在Springer期刊上發(fā)表論文的中科院作者將自己論文的最終審定稿存放到研究所的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，最遲可在論文發(fā)表12個(gè)月后提供開放獲取。

在推動(dòng)公共資金資助研究成果強(qiáng)制性開放存取的過(guò)程中，為解決強(qiáng)制性開放存取政策與出版商版權(quán)政策的矛盾，一些國(guó)外出版商出臺(tái)了相對(duì)靈活、可供作者選擇的IR存儲(chǔ)版權(quán)解決方案，允許作者支付一定的開放存取費(fèi)用，在期刊出版后立即獲得發(fā)表論文印本的IR存儲(chǔ)權(quán)。如美國(guó)化學(xué)協(xié)會(huì)（ACS）對(duì)于非協(xié)會(huì)及協(xié)會(huì)資助機(jī)構(gòu)成員，付費(fèi)獲得論文自由開放存取權(quán)的費(fèi)用是每篇論文3000美元。當(dāng)然，作者也可選擇另外的版權(quán)方案，即無(wú)需付費(fèi)，在一定的時(shí)滯期后（通常半年至一年）再將論文存儲(chǔ)到IR中。

針對(duì)作者付費(fèi)獲得發(fā)表論文開放存取權(quán)的出版商版權(quán)政策，國(guó)內(nèi)外一些研究機(jī)構(gòu)和基金資助機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)的研究成果或基金資助的研究成果提供了一定的開放存取經(jīng)費(fèi)支持。2010年，中國(guó)國(guó)家科學(xué)圖書館與英國(guó)皇家物理學(xué)會(huì)出版社（IOPP）簽訂協(xié)議，作為集團(tuán)成員，以分擔(dān)50%開放出版文章處理費(fèi)方式，支持中國(guó)科學(xué)院作者在 《New Journal of Physics》（SCI收錄、同類期刊中具有較高影響因子）上發(fā)表論文。

3.3 尊重出版商權(quán)益的IR期刊論文存儲(chǔ)政策

我國(guó)IR建設(shè)起步較晚，與歐美國(guó)家相比IR資源較少，IR建設(shè)對(duì)促進(jìn)知識(shí)的傳播與交流，推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)意義重大。在制定IR存儲(chǔ)政策時(shí)，應(yīng)注意借鑒國(guó)外的相關(guān)著作權(quán)解決方案，遵守著作權(quán)法規(guī)，努力尋求資源生產(chǎn)者、出版者、IR機(jī)構(gòu)、用戶等多方利益的平衡。較理想的IR期刊論文存儲(chǔ)政策應(yīng)包含以下內(nèi)容：① 作者將作品提交到IR中，僅是作者就作品使用向IR機(jī)構(gòu)進(jìn)行的非排他性授權(quán)，作者仍保留對(duì)作品原有的著作權(quán)；② 機(jī)構(gòu)OA政策不影響論文的出版，當(dāng)作者與出版商簽訂的作品出版協(xié)議與IR存儲(chǔ)政策沖突時(shí)，作者有權(quán)選擇不向IR存儲(chǔ)作品或?qū)⒁汛鎯?chǔ)的文檔撤出；③ 作者要嚴(yán)格按照出版協(xié)議上傳論文版本，如協(xié)議沒(méi)有明確允許上傳作品最終的印刷本版本，作者僅需上傳經(jīng)過(guò)同行評(píng)議的論文最終修改本；④ 提交者需按創(chuàng)作共享協(xié)議（Creative Commons License,CCL）選擇授權(quán)內(nèi)容，鼓勵(lì)提交者按CCL的“署名－非商業(yè)性使用－相同方式共享”進(jìn)行傳播授權(quán)；⑤ 對(duì)于作者失去IR存儲(chǔ)權(quán)的作品，允許僅提交文摘信息，同時(shí)通過(guò)IR系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)收藏的數(shù)據(jù)庫(kù)全文鏈接或出版社鏈接；⑥ 提交人提交的作品如果被第三方主張權(quán)利或者IR及其他用戶因使用該資料而被訴侵權(quán)，應(yīng)由提交人應(yīng)訴答辯。

針對(duì)部分出版商對(duì)自存儲(chǔ)提出的一些附加限制條件，IR建設(shè)過(guò)程中可采取以下應(yīng)對(duì)措施：① 明示出版源、鏈接到期刊主頁(yè)——在論文元數(shù)據(jù)中記錄網(wǎng)絡(luò)版全文數(shù)據(jù)網(wǎng)址并進(jìn)行鏈接，在期刊元數(shù)據(jù)中記錄期刊主頁(yè)網(wǎng)址以及出版者網(wǎng)址并進(jìn)行鏈接；② 存放于個(gè)人網(wǎng)站——機(jī)構(gòu)成員在IR系統(tǒng)中注冊(cè)個(gè)人賬戶，實(shí)名提交作品，IR除作為機(jī)構(gòu)整體學(xué)術(shù)成果的展示平臺(tái)外，同時(shí)還應(yīng)具有個(gè)人學(xué)術(shù)成果管理功能，成為機(jī)構(gòu)個(gè)人學(xué)術(shù)成果的展示窗口；③ 明示論文出版者版權(quán)信息——在期刊元數(shù)據(jù)中通過(guò)明示和鏈接DOAJ等開放獲取目錄、出版社自存檔目錄、免費(fèi)獲取期刊目錄等網(wǎng)站相關(guān)頁(yè)面，達(dá)到明示出版者版權(quán)信息的目的。④ 非商業(yè)使用——IR構(gòu)建和服務(wù)中無(wú)任何商業(yè)行為；⑤ 延期發(fā)布——對(duì)全文數(shù)據(jù)發(fā)布進(jìn)行時(shí)間控制，在遵守版權(quán)的前提下提供全文服務(wù)。