圖書館聯(lián)盟環(huán)境下的開放存取發(fā)展策略

劉貴玉 （重慶文理學(xué)院圖書館 重慶 402160）

開放存取起始于20世紀(jì)70年代的“學(xué)術(shù)信息交流危機(jī)”，是基于信息自由、免費(fèi)開放、公平傳播與獲取的理念而產(chǎn)生的，其最終目的是利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)信息最廣泛的共享。近年來(lái)，圖書館聯(lián)盟作為一種以資源共享和利益互惠為目的而建立的重要組織形式在世界各國(guó)迅速興起和發(fā)展。目前國(guó)際上出現(xiàn)了很多有影響的全國(guó)性、區(qū)域性圖書館聯(lián)盟，如英國(guó)的信息系統(tǒng)委員會(huì)（Joint Information Systems Committee，簡(jiǎn)稱JISC）、美國(guó)公共圖書館聯(lián)盟（Public Library Association，簡(jiǎn)稱PLA）、美國(guó)的聯(lián)機(jī)計(jì)算機(jī)圖書館中心（Online Computer Library Center，簡(jiǎn)稱OCLC）、加拿大的研究知識(shí)網(wǎng)絡(luò)（Canadian Research Knowledge Network，簡(jiǎn)稱CRKN）等。截至2011年6月22日，在圖書館聯(lián)盟國(guó)際協(xié)會(huì)（International Coalition of Library Consortia，簡(jiǎn)稱ICOLC）登記的圖書館聯(lián)盟組織逾200個(gè)[1]。圖書館聯(lián)盟在一定程度上實(shí)現(xiàn)了信息資源與信息服務(wù)的共建共享，也給開放存取的發(fā)展帶來(lái)了難得的機(jī)遇。因此，圖書館有必要將圖書館聯(lián)盟建設(shè)與開放存取理念緊密結(jié)合，以圖書館聯(lián)盟為主體，推動(dòng)開放存取的發(fā)展。

1 圖書館聯(lián)盟環(huán)境下發(fā)展開放存取的必要性

1.1 降低圖書館聯(lián)盟信息資源建設(shè)成本

信息資源建設(shè)是圖書館聯(lián)盟的基礎(chǔ)。圖書館聯(lián)盟成員通常在聯(lián)盟范圍內(nèi)協(xié)調(diào)合作，通過(guò)內(nèi)外部資源的有效集成達(dá)到信息資源建設(shè)的目的。信息資源建設(shè)的成本高昂，特別是近幾年，國(guó)外知名的數(shù)據(jù)庫(kù)商依仗其壟斷的學(xué)術(shù)資源多次大幅度提高數(shù)據(jù)庫(kù)的訂購(gòu)價(jià)格和強(qiáng)制推行捆綁式銷售[2]。開放存取的發(fā)展為解決圖書館聯(lián)盟信息資源建設(shè)的經(jīng)費(fèi)問(wèn)題提供了契機(jī)。首先，開放存取的特點(diǎn)是信息用戶可以自由地免費(fèi)使用和查找信息，這不僅提高了學(xué)術(shù)信息的開放性和影響力，還能夠抑制數(shù)據(jù)庫(kù)商壟斷信息資源以獲利的行為。其次，開放存取信息資源內(nèi)容豐富，囊括了不同學(xué)科、不同領(lǐng)域、不同地域、不同語(yǔ)言的信息資源，擴(kuò)充了圖書館聯(lián)盟信息資源的來(lái)源渠道，大大降低了圖書館聯(lián)盟獲取信息資源的成本。例如，美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)（Association of Research Libraries，簡(jiǎn)稱ARL）于1998年建立了學(xué)術(shù)性出版及學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coaliation，簡(jiǎn)稱SPARC），有效地減輕了成員館購(gòu)買信息資源的經(jīng)費(fèi)負(fù)擔(dān)。2004年，美國(guó)弗吉利亞7個(gè)大學(xué)圖書館組成的聯(lián)盟在與學(xué)術(shù)期刊出版商Elsevier簽訂訂單時(shí)，爭(zhēng)取到了開放訪問(wèn)1 800種學(xué)術(shù)期刊的權(quán)利，以僅多支付約5%的價(jià)格獲得了比原來(lái)多50%的期刊存取權(quán)[3]。

1.2 拓展圖書館聯(lián)盟的合作項(xiàng)目

20世紀(jì)90年代，開放存取在西方國(guó)家興起并不斷地發(fā)展，目前已經(jīng)取得了顯著的成績(jī)。圖書館聯(lián)盟可以利用相關(guān)成果或經(jīng)驗(yàn)在聯(lián)合采購(gòu)、聯(lián)合編目、館際互借、文獻(xiàn)傳遞等合作項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)開放存取建設(shè)和利用方面的合作，從而促進(jìn)信息資源共享。一方面，圖書館聯(lián)盟可以廣泛收集開放存取資源，建立開放存取資源目錄、開放存取資源檢索平臺(tái)等。例如，2010年，OCLC通過(guò)提供開放存取期刊的編目數(shù)據(jù)的方式參與開放存取期刊目錄項(xiàng)目（Directory of Open Access Journals，簡(jiǎn)稱DOAJ），并成為其成員之一。DOAJ主要為信息用戶提供各種經(jīng)過(guò)質(zhì)量控制的開放獲取期刊，并盡可能廣泛地涵蓋所有經(jīng)過(guò)質(zhì)量控制的開放獲取的學(xué)術(shù)期刊，以提高開放獲取期刊的曝光率和易用性，從而提高這些期刊的使用率和影響力[4]。美國(guó)數(shù)字圖書館聯(lián)盟（Digital Library Federation）與伊利諾伊大學(xué)圖書館合作開發(fā)了面向其成員館的“數(shù)字館藏注冊(cè)”（Digital Collections Registry）系統(tǒng)，收集來(lái)自圖書館、博物館、歷史協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)的各學(xué)科資源[5]。另一方面，圖書館聯(lián)盟可以根據(jù)自身已有的資源建設(shè)開放存取資源機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)。例如，由美國(guó)機(jī)構(gòu)合作委員會(huì)（Committee on Institutional Cooperation，簡(jiǎn)稱CIC）的13所大學(xué)及加利福尼亞大學(xué)（University of California，簡(jiǎn)稱UC）系統(tǒng)下屬的11所大學(xué)圖書館合作發(fā)起的HathiTrust項(xiàng)目，把已有的數(shù)百萬(wàn)種圖書資料進(jìn)行了數(shù)字化，并集中保存，創(chuàng)建了機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)[6]。2005年，SPARC與 ICOLC合作，聚集圖書館的力量支持斯坦福哲學(xué)百科全書（Stanford Encyclopedia of Philosophy，簡(jiǎn)稱SEP）網(wǎng)站的長(zhǎng)期開放式訪問(wèn)，該項(xiàng)目的初步目標(biāo)是籌集足夠的資金，以支付SEP持續(xù)運(yùn)作及維持它在公共因特網(wǎng)上可以被免費(fèi)訪問(wèn)[7]。

1.3 提升圖書館聯(lián)盟的影響力

圖書館聯(lián)盟可以借助開放存取提升自身的影響力。不少圖書館聯(lián)盟不僅意識(shí)到了這一點(diǎn)，而且在開放存取領(lǐng)域也做得很成功，成為了開放存取的倡導(dǎo)者和踐行者。例如，1999年10月，美國(guó)數(shù)字圖書館聯(lián)盟、美國(guó)網(wǎng)絡(luò)化信息聯(lián)盟（Coalition for Networked Information）和美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation）共同制定了《開放檔案計(jì)劃》（Open Archives Initiative，簡(jiǎn)稱OAI）。該計(jì)劃旨在建立和推廣有關(guān)信息系統(tǒng)互操作的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，目前在開放存取領(lǐng)域已經(jīng)得到廣泛的應(yīng)用。JISC也在開放存取領(lǐng)域做出了積極的貢獻(xiàn)，先后啟動(dòng)了機(jī)構(gòu)資源存取計(jì)劃（Focus on Access to Institutional Resources Programme，簡(jiǎn)稱FAIR）、SHERPA/RoMEO項(xiàng)目、開放存取倉(cāng)儲(chǔ)聯(lián)合項(xiàng)目、OpenDOAR項(xiàng)目。圖書館聯(lián)盟應(yīng)順勢(shì)而行，力爭(zhēng)深層次發(fā)展開放存取，使開放存取服務(wù)得到優(yōu)化。

2 圖書館聯(lián)盟環(huán)境下發(fā)展開放存取的可行性

2.1 圖書館聯(lián)盟與開放存取的信息共享思想一致

圖書館聯(lián)盟創(chuàng)建的宗旨是實(shí)現(xiàn)資源共享，以若干圖書館為主體，聯(lián)合相關(guān)的信息資源系統(tǒng)，使有限的信息資源得到廣泛的利用，最終達(dá)到各成員館互惠互利、共同發(fā)展，從而提高各成員館信息服務(wù)的整體水平。而開放存取是不同于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播的一種全新的信息交流機(jī)制，其核心思想是利用網(wǎng)絡(luò)條件為信息用戶免費(fèi)提供學(xué)術(shù)信息和研究成果，促進(jìn)信息的交流和共享。因此，圖書館聯(lián)盟的信息共享宗旨與開放存取的信息自由共享理念是一致的。

2.2 圖書館聯(lián)盟為開放存取發(fā)展提供組織管理保證

圖書館聯(lián)盟成員館根據(jù)共同認(rèn)定的協(xié)議和合同，在一定的組織管理制度基礎(chǔ)上運(yùn)作。而這種組織性能夠?yàn)殚_放存取的發(fā)展提供有力的保證。圖書館聯(lián)盟可以為開放存取建立工作組、指導(dǎo)委員會(huì)等，并在這些專門組織機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)開放存取的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理，從而促進(jìn)開放存取的良性發(fā)展。例如，JISC為了實(shí)現(xiàn)英國(guó)研究成果的開放存取，成立了英國(guó)開放存取執(zhí)行組（The UK Open Access Implementation Group，簡(jiǎn)稱OAIG），執(zhí)行組成員包括來(lái)自大學(xué)、資助商、公共圖書館和出版商的高級(jí)代表。該執(zhí)行組負(fù)責(zé)為開放存取的實(shí)施制定具有強(qiáng)制性與現(xiàn)實(shí)性的策略，為其成員館提供開放存取的發(fā)展指導(dǎo)[8]。

2.3 圖書館聯(lián)盟為開放存取的發(fā)展提供資源、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)、人才支持

圖書館聯(lián)盟可以打破地域空間限制，利用各館資源、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)、人才優(yōu)勢(shì)創(chuàng)建開放存取信息資源。首先，圖書館聯(lián)盟能夠?yàn)殚_放存取資源提供質(zhì)量保障。圖書館聯(lián)盟的建設(shè)主體一般是院校圖書館及一些科研機(jī)構(gòu)，這些單位具有較高的科研實(shí)力和學(xué)術(shù)水平，能夠采取嚴(yán)格的質(zhì)量控制程序或手段對(duì)開放存取資源進(jìn)行收集與整合。其次，圖書館聯(lián)盟能夠?yàn)殚_放存取提供經(jīng)費(fèi)支持。圖書館聯(lián)盟一般分為全國(guó)性聯(lián)盟和區(qū)域性聯(lián)盟，全國(guó)性聯(lián)盟多為政府撥款支持，用于圖書館聯(lián)盟新型信息服務(wù)的費(fèi)用較為充足，自然能為開放存取倉(cāng)儲(chǔ)或期刊的建立提供資金支持。例如，我國(guó)國(guó)家科技圖書館文獻(xiàn)中心（National Science and Technology Library，簡(jiǎn)稱NSTL）是由國(guó)家政府提供經(jīng)費(fèi)支持的，其在經(jīng)費(fèi)充足的基礎(chǔ)上建設(shè)了開放獲取期刊集成檢索系統(tǒng)。該系統(tǒng)所收錄期刊的學(xué)科涵蓋農(nóng)業(yè)、林業(yè)、工業(yè)、商業(yè)、醫(yī)學(xué)等17個(gè)領(lǐng)域。區(qū)域性圖書館聯(lián)盟的經(jīng)費(fèi)多為省級(jí)單位提供，在資金方面也較充分。最后，圖書館聯(lián)盟能夠?yàn)殚_放存取發(fā)展提供人才和技術(shù)保證。圖書館聯(lián)盟內(nèi)不僅具有專業(yè)的編目人員、計(jì)算機(jī)程序開發(fā)人員等，而且具有先進(jìn)的技術(shù)條件和設(shè)備資源，是創(chuàng)建開放存取不可忽視的寶貴財(cái)富。

3 在圖書館聯(lián)盟環(huán)境下推進(jìn)開放存取的發(fā)展策略

3.1 依托聯(lián)盟平臺(tái)宣傳開放存取

目前各圖書館聯(lián)盟在提升信息資源保障能力、提高信息服務(wù)水平方面取得了顯著的成績(jī)，各聯(lián)盟門戶網(wǎng)站的點(diǎn)擊率也逐步攀升。圖書館聯(lián)盟可以利用各種途徑宣傳開放存取，使更多的人了解和認(rèn)識(shí)開放存取這種信息共享方式。例如，圖書館聯(lián)盟可以在其門戶網(wǎng)站上設(shè)置開放存取專欄，介紹開放存取知識(shí)，宣傳開放存取理念，如ARL就在其網(wǎng)站上對(duì)開放存取的概念、發(fā)展動(dòng)態(tài)等進(jìn)行了介紹；同時(shí)也可以在聯(lián)盟內(nèi)部通過(guò)研討會(huì)、座談會(huì)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等形式對(duì)開放存取進(jìn)行宣傳，鼓勵(lì)聯(lián)盟成員支持開放存取，如馬里圖書館聯(lián)盟（Malian Library Consortium，簡(jiǎn)稱COMBI）在2011年10月針對(duì)開放存取資源的檢索與利用舉行了專門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)[9]。

3.2 采取激勵(lì)機(jī)制提升成員館開放存取的參與度

要使開放存取長(zhǎng)期發(fā)展下去，使開放存取資源得到及時(shí)補(bǔ)充和廣泛利用，圖書館聯(lián)盟制定一些激勵(lì)機(jī)制和政策是非常必要的。圖書館聯(lián)盟可以收錄比較有影響力的學(xué)術(shù)人物公開發(fā)表的成果，提升開放存取的影響力，從而激勵(lì)聯(lián)盟成員館及信息用戶積極參與開放存??；也可以由中心館對(duì)開放存取資源的提交情況和下載情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的成員館或信息用戶給予精神表彰，認(rèn)可其對(duì)開放存取的發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)，從而激勵(lì)成員館及信息用戶提交和利用開放存取資源。例如，由歐洲研究型圖書館和教育機(jī)構(gòu)組成的SPARC Europe（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟），在2006年就開始為在開放存取領(lǐng)域做出突出貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人頒發(fā)SPARC Europe獎(jiǎng)，并且該獎(jiǎng)項(xiàng)一直延續(xù)到現(xiàn)在[10]。

3.3 利用聯(lián)盟合作加強(qiáng)開放存取資源整合

隨著開放存取的發(fā)展，其資源數(shù)量不斷增長(zhǎng)，影響力也不斷增強(qiáng)。圖書館聯(lián)盟可以結(jié)合信息用戶對(duì)開放存取資源的需求特點(diǎn)，利用各種途徑加強(qiáng)開放存取資源的整合，使開放存取資源成為圖書館聯(lián)盟館藏資源的有力補(bǔ)充。圖書館聯(lián)盟主要可以通過(guò)3種途徑整合開放存取資源：（1）建立開放存取資源導(dǎo)航。例如，美國(guó)俄亥俄州圖書館與信息網(wǎng)絡(luò)（Ohio Library and Information Network，簡(jiǎn)稱OhioLINK）建立了開放存取期刊網(wǎng)站導(dǎo)航，并提供相應(yīng)的期刊鏈接。（2）建立專門的開放存取資源檢索與服務(wù)平臺(tái)。例如，JISC在2007年資助的“數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)與檔案清單”（Digital Repositories and Archives Inventory，簡(jiǎn)稱DRAI）項(xiàng)目將不同機(jī)構(gòu)的有關(guān)英國(guó)教學(xué)與科研的免費(fèi)數(shù)字資源進(jìn)行整合，為其制作了一個(gè)完整的XML（Extensible Markup Language，可擴(kuò)展標(biāo)記語(yǔ)言）目錄，從而提供了一站式的信息獲取通道[11]。（3）集成聯(lián)盟資源與開放存取資源。圖書館聯(lián)盟可以通過(guò)一定的技術(shù)手段（如利用開源軟件Greenstone、DSPACE、Fedora等）將開放存取資源與圖書館聯(lián)盟已有的數(shù)字資源及自建的數(shù)字資源進(jìn)行整合，并提供一站式的檢索入口，以方便信息用戶查詢文獻(xiàn)。ARL的許多成員館都很重視開放存取資源建設(shè)，并在其建設(shè)過(guò)程中制定了詳細(xì)的資源整合策略。

3.4 完善聯(lián)盟層面的開放存取政策

雖然我國(guó)在開放存取領(lǐng)域已取得了一定的成就，但是開放存取的開展?fàn)顩r并不樂(lè)觀，在這樣的狀況下，制定開放存取政策迫在眉睫。圖書館聯(lián)盟要適應(yīng)開放獲取的發(fā)展，制定符合自身情況及特點(diǎn)的開放存取政策，應(yīng)包括版權(quán)保護(hù)政策、資金政策、資源整合政策、長(zhǎng)期保存政策、技術(shù)及硬件支持政策等。例如，美國(guó)華盛頓研究圖書館聯(lián)盟的ALADIN 研究院（ALADIN Research Commons）在開放存取資源長(zhǎng)期保存政策方面就資源保存的期限、元數(shù)據(jù)的保存、原始數(shù)據(jù)與被撤銷數(shù)據(jù)的保存等方面做出了明確的說(shuō)明[12]。在圖書館聯(lián)盟開放存取實(shí)踐的基礎(chǔ)上，聯(lián)盟層面的開放存取政策制定與完善較易于實(shí)現(xiàn)。

3.5 借助聯(lián)盟優(yōu)勢(shì)推進(jìn)開放存取技術(shù)研究

圖書館聯(lián)盟在參與開放存取活動(dòng)中應(yīng)充分發(fā)揮自身作用，加強(qiáng)開放存取技術(shù)研究，在更大程度上推進(jìn)開放存取的發(fā)展。開放存取技術(shù)涉及元數(shù)據(jù)獲取技術(shù)、資源組織與揭示技術(shù)、資源長(zhǎng)期保存技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)問(wèn)題。在開放存取元數(shù)據(jù)獲取方面，圖書館聯(lián)盟可以采用元數(shù)據(jù)收割協(xié)議（Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting，簡(jiǎn)稱OAI-PMH）發(fā)布、收割元數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)層面的互操作，便于服務(wù)提供者自動(dòng)批量采集各種開放存取資源的元數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上促進(jìn)開放存取資源的發(fā)現(xiàn)、檢索與利用。在開放存取資源的組織與揭示方面，圖書館聯(lián)盟可以采用信息用戶最熟悉、使用最頻繁的檢索工具——聯(lián)機(jī)公共檢索目錄（Online Public Access Catalog，簡(jiǎn)稱OPAC），利用OPAC深層次揭示開放存取資源，以提高開放存取資源的利用率。在開放存取長(zhǎng)期保存方面，圖書館聯(lián)盟可以采用開放檔案信息系統(tǒng)（Reference Model for an Open Archival Information System，簡(jiǎn)稱OAIS）參考模型或者運(yùn)用“多備份資源保存項(xiàng)目”（Lots of Copies Keeps Stuff Safe，簡(jiǎn)稱LOCKSS）模式進(jìn)行長(zhǎng)期保存。在建設(shè)開放存取期刊平臺(tái)或開放存取倉(cāng)儲(chǔ)方面，為了避免聯(lián)盟內(nèi)的重復(fù)建設(shè)，減少信息用戶的不便，圖書館聯(lián)盟的成員館可以分工協(xié)作，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一技術(shù)，共同開發(fā)。

圖書館聯(lián)盟成員館應(yīng)認(rèn)真分析開放存取對(duì)資源建設(shè)和發(fā)展的影響，主動(dòng)采取有效措施，積極參與和推動(dòng)開放存取的建設(shè)，為創(chuàng)建真正服務(wù)于學(xué)術(shù)的信息交流模式做出貢獻(xiàn)。

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