基于網(wǎng)絡式與卡片式排污權拍賣式實驗比較研究

劉 貞，閻建明，施於人，李旭東

（1.重慶理工大學低碳能源研究中心，重慶400050；2.重慶科技學院工商管理學院，重慶401331）

排污權拍賣機制是初始排污權分配的重要方式之一。對于排污權拍賣機制而言，研究主要采用3種方式，而采用實驗方法進行研究的文獻報道較少見。

第一種方式多采用最優(yōu)均衡模型，如郭蘭平等［1］根據(jù)新制度經(jīng)濟學的基本原理從環(huán)境空間主體利益、環(huán)境消費主體利益兩個方面的分析表明，我國的排污權交易政策之所以至今未能在全國實施，主要是以利益為核心的一系列因素所促進。劉蓓蓓等［2］為研究處罰機制對排污收費政策執(zhí)行效果的影響，建立了排污收費政策下風險中性企業(yè)的最優(yōu)決策模型，設計了經(jīng)濟學實驗。采用數(shù)據(jù)統(tǒng)計，線性隨機效應模型，單因素不等重復實驗方差分析等方法分析實驗數(shù)據(jù)，驗證了該模型得出的假設。

第二種方式是通過模擬仿真的方式，參與人利用所學過的專業(yè)知識，通過手工傳遞、計算、保存方式完成對經(jīng)濟業(yè)務或管理流程的處理。與傳統(tǒng)方法相比，這些實驗手段更具直觀性和實用性，可以大大提高參與者的參與性和主動學習的熱情。如劉貞［3］采用經(jīng)濟學仿真實驗的方法對電力系統(tǒng)中的排污權交易進行了實驗研究，研究發(fā)現(xiàn)，通過總量控制機制，若把系統(tǒng)總量限制在一個有效的水平中，則經(jīng)濟總量不但不會減少，反而可以增加。

第三方面是采用網(wǎng)絡的方法，研究人員通過網(wǎng)絡召集相關人員進行實驗設計、組織、分析與結果處理。如喬志林等［4］采用實驗經(jīng)濟學方法，以不同設置的排污權交易制度，同污染稅制度進行了市場效率的比較。實驗數(shù)據(jù)表明，如果許可證市場是競爭性的，那么在實驗室中，排污權交易制度可以達到污染稅制度在最優(yōu)情況下的污染控制效率水平；但是，如果許可證市場具有壟斷性質(zhì)，那么市場勢力會影響排污權交易制度的效率，甚至會低于污染稅制度的效率。喬志林等［5］用實驗室雙向拍賣機制建立了具有外部效應的產(chǎn)品市場，以及相應的許可證派生需求市場，測試了排污權交易理論應用的邊界條件。研究發(fā)現(xiàn)許可證初始分配所形成的市場勢力可以影響外部效應的矯正效率。卜國琴［6］采用規(guī)范的實驗經(jīng)濟學研究方法，建立排污權交易市場機制設計實驗研究的理論模型，并通過實驗研究發(fā)現(xiàn)雙向拍賣與分散交易兩種不同交易制度對排污權交易市場效率高低存在影響，同時交易費用對市場運行效果也有影響。唐邵玲等［7］以Z2Tree軟件為實驗平臺，以大學三年級本科生為被試對象，設計了3個靜態(tài)拍賣實驗（統(tǒng)一價格拍賣、歧視價格拍賣、維克瑞拍賣）和一個動態(tài)的向上叫價時鐘拍賣實驗；比較了幾種拍賣機制的優(yōu)缺點。王婷婷［8］根據(jù)上海市私車額度拍賣市場的真實情況，在采用私人價值模型的情況下，設計4組拍賣實驗。通過保持其他變量不變，考察在多輪密封拍賣的機制下，歧視價和均一價的拍賣會對競標者的出價行為產(chǎn)生怎樣的影響，同時比較兩種機制下賣家收益的大小及拍賣效率的高低。

上述研究多是在同一平臺上研究不同機制，對機制的優(yōu)缺點進行比較分析。而研究方法對排污權分配機制的影響的文獻較少。隨著信息技術的廣泛應用，利用現(xiàn)有的Web技術，結合先進的拍賣實驗理論，設計開發(fā)基于Web的排污權拍賣實驗平臺是完全可行的，并且已經(jīng)成為當前排污權拍賣實驗的主流之一。而采用網(wǎng)絡進行實驗時，實驗者需要清楚網(wǎng)絡對參與主體行為的影響，以使實驗得到有效的控制。為了控制網(wǎng)絡實驗影響，研究擬對網(wǎng)絡實驗、實驗室卡片實驗進行綜合分析。通過在實驗室中進行卡片式排污權拍賣實驗與在網(wǎng)絡上進行網(wǎng)絡式的拍賣可控實驗，以幫助理解兩種排污權拍賣實驗方式對經(jīng)濟決策的影響?；诖耍芯刻岢鰧诳ㄆ降暮突诰W(wǎng)絡式的排污權拍賣實驗進行對比分析，并構建了兩組比較實驗。實驗中，每個參與人員對排污權進行評估。在兩個實驗中，排污權以拍賣的方式拍賣給其他的參與人員。第一個實驗采用卡片方式進行，第二個實驗采用網(wǎng)絡方式進行。從而通過實驗分析的方式來尋求網(wǎng)絡實施平臺對實驗主體可能產(chǎn)生哪些顯著的影響。

1 卡片式與網(wǎng)絡式排污權拍賣對比實驗設計

1.1 卡片式排污權拍賣機制及實驗流程設計

卡片式實驗是組織與環(huán)境相關的專業(yè)參與人進行的，此次實驗項目為一級密封拍賣實驗，共進行10輪。由主持人在所有參與人中先抽取幾個參與人作為分組組長，進行集中培訓，使其能熟練掌握整個實驗流程，再由分組組長組織所有參與人進行實驗。

實驗參與人的選取與組織。實驗參與人共65人，其中有5人作為分組組長在拍賣中扮演拍賣方角色。其余60人被劃分為5個分組，在拍賣中扮演競拍人角色。5個分組組長由推薦和自薦方式從所有參與人中選取。為減少人員選擇對實驗結果的影響，拍賣實驗分組是依據(jù)參與人編號隨機組合生成的，并為每個分組進行編號。實驗中5個分組組長各負責1組。激勵方式采用加分激勵，每輪實驗中，競拍成功1次的競拍人加1分，滿分15分，超過15分不再加分。最后結果按從高到低排序，并記入個人盈利中。

實驗時間安排與實驗材料準備。一次實驗45 min，前10min，各分組組長為分組成員講解實驗原理及操作、規(guī)范要求。中間25min，實驗操作，共進行10輪一級密封拍賣實驗。最后10分鐘，分組組長對本組實驗進行結果匯總分析，并向分組成員公布分析結果。實驗卡片組織需要5×12×10＝600張卡片。報價單上的估價是由主持人給定，采用在一定區(qū)間內(nèi)隨機抽取數(shù)值的方式確定估價，每張報價單上的估價是唯一的。參與區(qū)間為［30～50萬］。實驗結果登記表包含以下信息。分組成員名單，每輪競價成功者的編號、姓名、估價、報價、收益等指標。

實驗場地要求，以分組為單位安排座位，為確保實驗客觀性，分組成員間要有適當?shù)木嚯x，各分組之間也要有一定的距離。卡片式拍賣流程如圖1所示：①分組組長安排其負責分組的分組成員入座。②分組組長給其負責的成員講解實驗原理、實驗流程、操作要求，并解答疑問，確保每位成員對實驗都有深刻的理解。③實驗開始后，分組組長隨機發(fā)放報價單。④組員以自己的估價寫上報價，并寫上自己的學號和姓名（組長需要控制好現(xiàn)場，防止組間相互串謀報價，否則實驗作廢）。⑤主持人收回報價，確定競拍成功者（報價最高的競拍人）和成交價（最高報價）。⑥主持人在實驗結果登記表上進行登記。

圖1 卡片式排污權拍賣實驗流程

1.2 網(wǎng)絡式排污權拍賣機制及實驗流程設計

實驗參與人的選取與組織?？ㄆ綄嶒炇墙M織通過網(wǎng)絡報名進行的，實驗參與人共135人，其中有5個參與人作為組長在拍賣中扮演拍賣方角色。將130名成員劃分為5個分組，在拍賣中扮演競拍人角色。5個組長由個人自薦方式從報名參與者中選取。并對他們進行集中培訓，使其能熟練掌握整個實驗流程，再由他們通過網(wǎng)絡組織參與人進行實驗。實驗分組采用依據(jù)學號隨機組合的方式，并為每個分組進行編號。實驗中5名組長各負責2組。

實驗共進行10輪。激勵方式采用加分激勵，每輪實驗中，競拍成功1次的競拍人加1分，滿分15分。最后，依據(jù)其成功的次數(shù)按1分10元進行兌換，基本參與人的保留收益為50元。

實驗時間安排與實驗材料準備。1次實驗50 min，前20min，各分組成員通過網(wǎng)絡了解實驗原理及操作、規(guī)范要求。中間20min，實驗操作，共進行10輪一級密封拍賣實驗。最后10min，分組組長對本組實驗進行結果匯總分析，并向分組成員公布分析結果。報價單上的估價由主持人給定，采用在一定區(qū)間內(nèi)隨機抽取數(shù)值的方式確定估價，每張報價單上的估價是唯一的。參與區(qū)間為［30～50萬］。

實驗要求參與人在機房中統(tǒng)一進行，為確保實驗結果的客觀性，分組成員間并不知道自己的競價對手是誰。

拍賣的參與主體分10組，每組13人，5個拍賣主持人，130個拍賣參與人。拍賣參與人：由計算機隨機賦予拍賣產(chǎn)品私有價值。等待拍賣主持人報價，結合自己的產(chǎn)品價值信息，確定本次拍賣是否購買。一旦有人購買，則拍賣結束。

具體拍賣流程見圖2：

圖2 網(wǎng)絡式排污權拍賣實驗流程

2 卡片式與網(wǎng)絡式排污權拍賣實驗結果對比分析

2.1 實驗結果

圖3給出了10輪卡片式排污權拍賣實驗中，每輪拍賣實驗的平均報價、估價和成交的收益。從圖3可以看出，隨著拍賣次數(shù)的不斷增加，成交價格越來越接近估價，并且，競價方的收益不斷地降低，這符合拍賣機制的基本思想。

圖4給出了10輪網(wǎng)絡式排污權拍賣實驗中，每輪拍賣實驗的平均報價、估價和成交的收益。從圖中可以看出，隨著拍賣次數(shù)的不斷增加，成交價格越來越接近估價，并且，競價方的收益不斷地降低，這表明，與卡片式拍賣相比，網(wǎng)絡式拍賣方式也符合拍賣機制的基本思想

對兩種拍賣機制的結果進行比較，可以發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡式拍賣機制中，競價者的風險意識較低，報價比卡片式高。因此，其收益較低。

圖3 卡片式排污權拍賣報價及收益圖

圖4 網(wǎng)絡式排污權拍賣報價及收益圖

2.2 實驗結果分析

（1）參與網(wǎng)絡排污權實驗的參與主體具有較低的風險厭惡。從兩個實驗的結果來看，4／5的網(wǎng)絡實驗的報價比現(xiàn)場實驗的報價高。

對數(shù)據(jù)進行進一步分析，發(fā)現(xiàn)許多主體對拍賣品5的報價非常低。尤其是，在現(xiàn)場實驗中4個主體的報價為0或1。在網(wǎng)絡實驗中，7個主體的報價為0或者1。當刪除一些中途退出的主體之后，平均報價變?yōu)?4.47，而網(wǎng)絡實驗的報價為17.06。

通過對個人報價的分析發(fā)現(xiàn)，當高于拍賣品的期望值時報價的比例為46.15%，相應的網(wǎng)絡實驗的比例為55.14%。

對不同性別的實驗組進行比較發(fā)現(xiàn)，男生的平均報價差異性明顯大于女生。在這些案例中，卡片式現(xiàn)場實驗中，女生的平均報價明顯高于網(wǎng)絡報價。

綜合上述研究，網(wǎng)絡拍賣實驗中的主體可能更具有風險偏好。在當前框架中，網(wǎng)絡實驗中存在一個小的效用可能滿足一些娛樂效用。而且網(wǎng)絡實驗方式對男生主體的影響大于對女生主體的影響。

（2）基于網(wǎng)絡式的排污權拍賣實驗具有較高的標準差。

數(shù)據(jù)表明，3／5的主體的標準差明顯高于網(wǎng)絡實驗。一個對性別進行比較的結果顯示，性別之間，其區(qū)別很小。3／5的數(shù)據(jù)顯示，對于男生來說噪音數(shù)據(jù)增長是顯著的，2／5的數(shù)據(jù)顯示對于女生來說，其增長是顯著的。

總之，研究結果可以表明，相同實驗采用網(wǎng)絡方式比卡片方式存在更多的噪聲。特定實驗環(huán)境中異質(zhì)性，網(wǎng)絡實驗主體運行可能增加其噪音數(shù)據(jù)。一些主體可能在其住宿地方安靜的實施實驗，而其他的可能在其辦公室中，或者有噪聲的實驗室中。減慢上網(wǎng)速度可能破壞主體，并影響他們的決策。討論網(wǎng)絡實驗中增長的噪聲可能來自于：（1）不同的連接入網(wǎng)成本（一些主體不付費，一些主體付固定費用，一些主體有變化的費用）；（2）不同主體的機會成本的異質(zhì)性。

3 結論及發(fā)展

綜合上述實驗可以看出，基于卡片式的排污權拍賣實驗方法的優(yōu)點是：①檢驗政策機制。主持人易于控制實驗，對不同理論優(yōu)劣進行檢驗，簡化環(huán)境。②主持者與參與人在現(xiàn)場上互動性強，學生積極性高。③易于實驗者設置實驗規(guī)則和現(xiàn)場講解。但該實驗方法也有缺陷：①演示一個排污權拍賣過程需要時間較長，需要的人手較多。②排污權拍賣演示過程繁瑣、復雜。③不利于在實驗室進行對比實驗。

基于網(wǎng)絡式的排污權拍賣實驗模式對于拍賣情景的創(chuàng)設大有幫助，參與人有很大的自由空間，對知識的學習更加開闊，不再局限于常規(guī)理論，很多時候可能完全超乎常規(guī)。但存在以下問題：（1）面對網(wǎng)上豐富的資源，對于抽象的知識體系的建立，需要參與人本身具有構建知識結構的能力。（2）對于學生的認知策略、認知心理研究還不夠，需要主持人在整個拍賣過程中充分發(fā)揮主導作用，認真進行教學設計，在適當?shù)臅r候提出問題啟發(fā)學生、引導學生，監(jiān)測拍賣參與人的決策過程并進行必要的指導。（3）隨著新型網(wǎng)絡模式的發(fā)展，有必要建立起一種相應的評價體系，以考察參與人能力，鼓勵參與人進行創(chuàng)新學習、發(fā)散思維。

網(wǎng)絡實驗具有較低的信息檢索成本、查詢成本，可以提高全球性市場的效率。研究結果表明，采用網(wǎng)絡實驗方式以參與主體具有顯著性影響。表現(xiàn)為：（1）網(wǎng)絡實驗可能減少實驗主體的風險厭惡，并推斷人們在網(wǎng)絡環(huán)境下更愿意承擔風險。（2）網(wǎng)絡拍賣實驗可能增加實驗數(shù)據(jù)的噪聲現(xiàn)象，并且推斷網(wǎng)絡拍賣實驗中的經(jīng)濟活動，更具有噪聲。（3）網(wǎng)絡實驗對參與主體及主體行為具有性別敏感性。

研究結果可以幫助制定排污權交易制度的研究人員采用網(wǎng)絡來模擬排污權拍賣，在網(wǎng)絡實驗過程中，分析網(wǎng)絡對實驗參與者的影響因素。

［1］ 郭蘭平，簡偉秀.影響我國排污權交易政策實施的環(huán)境主體利益分析［J］.特區(qū)經(jīng)濟，2006，213（10）：332－334.

［2］ 劉蓓蓓，于 洋，畢 軍.以經(jīng)濟學實驗研究處罰機制對排污收費政策執(zhí)行的影響［J］.中國環(huán)境科學，2009，29（6）：600－604.

［3］ 劉 貞，張希良，張繼紅.排污總量控制下的電力交易市場與排污權交易市場分析［J］.電力系統(tǒng)保護與控制，2009，37（22）：4－8.

［4］ 喬志林，秦向東，費方域.排污權交易制度有效性的實驗研究［J］.系統(tǒng)管理學院，2009，18（5）：525－530.

［5］ 喬志林，費方域，秦向東.初始分配與應用市場機制矯正外部效應——一個實驗經(jīng)濟學研究［J］.當代經(jīng)濟科學，2009，31（2）：117－128.

［6］ 卜國琴.排污權交易市場機制設計的實驗研究［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2010，27（3）：118－128.

［7］ 唐邵玲，施棉軍.初始排污權拍賣機制經(jīng)濟學實驗研究［J］.湖南師范大學學報：自然科學版，2010，33（1）：66－67.

［8］ 王婷婷，秦向東.多輪密封拍賣中的歧視價和均一價的實驗分析［J］.科學技術與工程，2011，11（1）：228－232.