行賄犯罪檔案查詢之價值功能與制度完善

文◎李勁松

行賄犯罪檔案查詢之價值功能與制度完善

文◎李勁松*

“民無信則不立，商無信則不興，國無信則不威”。隨著市場經(jīng)濟全球化、民主政治法治化和道德文化多元化的發(fā)展，誠實信用從民事債務履行的基本原則被延伸擴大為社會道德規(guī)范的核心價值而被廣泛倡導，而且成為一個民族和國家的立身之本、執(zhí)政之基、發(fā)展之源而日顯其重要價值。行賄犯罪檔案查詢通過建立行賄犯罪“黑名單”以規(guī)范市場競爭秩序，推進社會誠信體系建設(shè)，起到阻斷失信者進入市場和保護守信者合法經(jīng)營的“防火墻”功能。就此相關(guān)問題展開探討，并就其機制完善提出管見。

一、保護與阻卻：社會誠信體系中行賄犯罪檔案查詢制度之價值功能

2006年最高人民檢察院制訂實施了《關(guān)于受理行賄犯罪檔案查詢的暫行規(guī)定》，明確“為遏制和防范職務犯罪，促進社會信用體系建設(shè)，打擊商業(yè)賄賂違法犯罪行為”。從2006年1月正式對外受理行賄犯罪檔案查詢以來，三年來共受理查詢57311次，涉及被查詢單位60505家、個人48741人。其中254個單位、224名個人分別受到相關(guān)部門的處置［1］。2009年，最高人民檢察院修訂實施了 《關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作規(guī)定》，僅2011年就向社會提供檔案查詢63萬余次，被處置單位 533家、個人 887名［2］。 2012年 2月，行賄犯罪檔案實現(xiàn)了全國聯(lián)網(wǎng)查詢。應該說，行賄犯罪檔案查詢制度作為中國特色預防職務犯罪、促進社會誠信建設(shè)的新鮮經(jīng)驗，其價值功能主要體現(xiàn)為三個方面：

（一）完善了社會誠信建設(shè)體系。國務院辦公廳2007年發(fā)布的 《關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》提出：“建立信用信息共享制度，逐步建設(shè)和完善以組織機構(gòu)代碼和身份證號碼等為基礎(chǔ)的實名制信息共享平臺體系”。行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)將檢察機關(guān)立案查處并經(jīng)法院判決認定的行賄犯罪單位和個人的基本信息輸入電子檔案并提供社會公眾查詢，一方面實現(xiàn)了誠信信息社會資源共享，另一方面也搭建了守信者自證清白、失信者信用爆光的信息平臺，從而將國務院規(guī)定的“建立信用信息共享制度、形成失信行為聯(lián)合懲戒機制”的要求落實到具體制度層面，并建立操作系統(tǒng)便于直接查詢，無疑對于社會誠信建設(shè)體系的健全完善起到了積極推動作用。

（二）實現(xiàn)了信用體系與司法規(guī)制的有機結(jié)合。檢察機關(guān)依法立案查處行賄犯罪并提起公訴由法院審理裁判，有力規(guī)制了違反誠實信用原則、利用賄賂等不正當競爭手段破壞市場經(jīng)濟秩序的失信單位和個人，表明了司法對守信者保護、失信者懲誡的法律態(tài)度，有利于保護、促進和引導社會公民守信用、重承諾，既“可以起到揚善抑惡、引導良好風尚的社會效果；另一方面，良好的社會道德風尚也有助于司法裁判的社會引導功能的發(fā)揮”［3］，從而實現(xiàn)司法正義與社會公序良俗的良性互動。

（三）開辟了社會誠信建設(shè)技術(shù)化和信息化的新路徑。隨著全球信息化技術(shù)化的迅猛發(fā)展，將社會誠信建設(shè)納入信息化管理模式，一方面通過信息聯(lián)網(wǎng)向社會公眾提供查詢界面以實現(xiàn)誠信信息利用的最大化；另一方面在強化安全防范的前提下，電子數(shù)據(jù)化的信用資料不會因人為因素刪除或改變而永存保存，其客觀真實性更為社會公眾所信服認可。行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)有機融入了現(xiàn)代信息化技術(shù)化元素，通過大容量的信息支持系統(tǒng)平臺向社會公眾提供失信信息查詢服務，形成全社會倡導誠信、拒絕賄賂、共同反腐的良好氛圍。

二、困擾與不足：社會誠信體系下行賄犯罪檔案查詢制度之困境

雖然最高人民檢察院新修訂的《關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作規(guī)定》取消了原僅限于建設(shè)、金融、醫(yī)藥衛(wèi)生、教育和政府采購等五個行業(yè)和領(lǐng)域的查詢限制，將查詢范圍擴大到所有行業(yè)領(lǐng)域。推行了在查詢告知函增加二維防偽標志，防止偽造查詢告知函；建立行賄犯罪檔案查詢網(wǎng)絡(luò)頁面，作為信息發(fā)布專用平臺；統(tǒng)一公布查詢預約電話，正式受理電話查詢等多項改革措施，但相比我國社會誠信體系建設(shè)的迫切需求，行賄犯罪檔案查詢制度仍存在先天局限性，亟待加強改進和完善。

（一）市場準入過濾器效能未能充分發(fā)揮。固然，從理論意義而言，凡涉及重大工程招投標和政府資金項目撥付等市場經(jīng)濟行為和相關(guān)活動都應經(jīng)過檢察機關(guān)行賄犯罪檔案查詢，確認參與企業(yè)或個人無行賄犯罪紀錄后，方能認定其合法市場主體資格。但目前最高人民檢察院推出的行賄犯罪檔案查詢制度仍停留在部門規(guī)章的層面上，未上升為黨中央國務院重大決策部署，更未納入新時期國家社會誠信體系建設(shè)的整體框架之中。

（二）失信信息錄入規(guī)模和范圍有待拓展。目前，向社會公開提供查詢的只是檢察機關(guān)立案偵查并經(jīng)人民法院裁判的行賄犯罪案件，那么相對于每年未被追究的非罪行賄單位或個人，真正被錄入查詢檔案的可能只是極少部分。同時，由于僅限于檢察機關(guān)立案偵查的行賄犯罪案件，對公安機關(guān)立案偵查的非國家工作人員商業(yè)賄賂犯罪案件也未能納入行賄犯罪檔案查詢范圍。此外，對跨國公司涉嫌商業(yè)賄賂犯罪是否納入查詢范圍也未有定論，對國外企業(yè)信用情況更未建立跨境合作查詢機制。如此，關(guān)于行賄犯罪檔案查詢數(shù)據(jù)庫的信用信息錄入規(guī)模和對社會誠信建設(shè)的開發(fā)利用價值難免成為該制度深入推進的局限和掣肘。

（三）查詢結(jié)果告知方式不盡科學。檢察機關(guān)在出具查詢告知函時只是簡單標明 “有或無行賄犯罪記錄”，對有犯罪記錄的行賄單位或個人更沒有詳細公布具體犯罪事實、行賄手段、涉及金額、刑罰結(jié)果等參考事項，不利于社會公眾進一步了解失信單位或個人詳細情況而與信息公開相悖，也無助于行業(yè)主管部門全面掌握有關(guān)企業(yè)或個人的真實情況或獲得檢察機關(guān)的預防建設(shè)以切實防范和阻止類似行賄行為的重演。如此，通過行賄犯罪檔案查詢制度有效實施犯罪預警、參與社會管理和開展法制宣傳的應具效力和效果也就難以凸現(xiàn)和延伸。

此外，對已錄入查詢系統(tǒng)的失信單位或個人重新更名注冊企業(yè)或以其它化名進入相關(guān)行業(yè)開展市場經(jīng)濟活動的如何應對；行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)尚未與其他信用評價體系互聯(lián)互通，社會誠信整體評價互為“信息孤島”的現(xiàn)象如何有效解決；行賄犯罪檔案查詢制度宣傳不盡到位、社會認知度較低、廉潔信用憑證在社會誠信建設(shè)體系中的地位如何強化等，也是當前該制度存在的現(xiàn)實瓶頸問題。

三、探索與思考：社會誠信圖景后行賄犯罪檔案查詢制度之完善

現(xiàn)代市場經(jīng)濟首先是信用經(jīng)濟，先秦法學家商鞅把信與法、權(quán)并列為治理國家的三件法寶［4］，足見誠信是一個社會發(fā)展的根基和原動力。面對當前我國社會轉(zhuǎn)型時期社會信用缺失、信用秩序混亂、道德誠信亟待重塑的現(xiàn)狀，檢察機關(guān)作為社會誠信建設(shè)的參與者、推動者和監(jiān)督者，有必要進一步健全完善行賄犯罪檔案查詢制度，以期發(fā)揮其低成本預防、信息化警示、全方位威懾的積極功效，促進社會誠信建設(shè)與司法工作相互融合互補共贏。

（一）擴展信用信息錄入機制。筆者認為，短時間內(nèi)開放檢察機關(guān)立案查處但最終未提起公訴的非罪行賄行為信息，可能會引發(fā)公眾對行賄犯罪懲處不力的質(zhì)疑。但檢察機關(guān)有必要逐步推進非罪行賄行為信息的公開查詢工作，漸進式地取消對此查詢嚴格審批的規(guī)定。畢竟，將所有進入刑事立案程序的行賄行為信息一律公開查詢，從某種意義而言體現(xiàn)了一律平等的法律適用原則，也有利于對行賄行為加大懲治力度。同時，檢察機關(guān)應將公安機關(guān)移送審查批捕起訴的非國家工作人員商業(yè)賄賂案中涉及的行賄犯罪信息在法院裁判后及時錄入查詢檔案，從而充分整合行賄犯罪信息資源以提供涵蓋更廣、資料更齊的查詢信息。此外，應加快行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)與其它信用評價系統(tǒng)的互聯(lián)對接，形成一個界面全方位多維度查詢，建立以組織機構(gòu)代碼和個人身份證為基礎(chǔ)的多部門信息資源共享平臺，防止失信企業(yè)或個人改換面目后重新進入市場，真正形成失信行為聯(lián)合懲戒機制。

（二）完善查詢結(jié)果評價和披露機制。建議充實查詢告知的內(nèi)容，在查詢告知函中不僅首先應標注是否有行賄犯罪記錄，其次應全面記載和反映具體行賄犯罪的基本信息，如單位組織機構(gòu)代碼、個人身份證信息，行賄犯罪時間、地點、金額、手段、對象及法院裁判情況，第三應附錄檢察機關(guān)基于特定行賄犯罪類型所提出的分析評價、預防對策和檢察建議，最后應附反饋表要求查詢者及時反饋查詢結(jié)果運用情況。如此，既貫徹了信息公開的要求，確保社會公眾對行賄犯罪失信單位或個人信息的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和參與權(quán)。另一方面，也有助于發(fā)揮檢察預防職能，通過有針對性地開展預防調(diào)查、提出預防建議，協(xié)助行業(yè)主管部門堵漏建制、完善行規(guī)行約。要求查詢者反饋結(jié)果運用情況，主要起到督促查詢者有效運用查詢結(jié)果的功能，以實現(xiàn)查詢告知函作為廉潔信用憑證的最大價值效益，從制度上壓縮行賄行為的空間，努力遏制行賄行為蔓延的趨勢?；蛘呖梢哉f，一份查詢告知函就是一份警示教育書和一份失信爆光表，具有強大的社會誠信傳播和失信教育功能，讓守信者受益、失信者受損。

（三）強化查詢制度懲戒機制。中國社會生態(tài)表明，一項制度如果缺乏足以排除各種妨礙和抵制的強制性保障措施，則將因缺乏足夠權(quán)威而難以實現(xiàn)制度的預期效果?；蛘哒f，如果沒有在制度可能實施的范圍上進行一定剛性約束或限制，將難以引導其行為向預定方向發(fā)展。因此，如果最高人民檢察院對行賄犯罪檔案查詢制度仍停留在不干預、不參與的隨意態(tài)度上，則很難保證該項制度不流于形式，成為虛設(shè)的“防火墻”。檢察機關(guān)在社會誠信建設(shè)中以法律監(jiān)督者的身份督促檢查行政機關(guān)正確履行監(jiān)管職責，對失信企業(yè)或個人依行規(guī)作出取消投標資格、降低信譽等級或資質(zhì)、資格等級、吊銷資質(zhì)、資格證書等市場限制準入措施，既體現(xiàn)了檢察機關(guān)的社會責任，也是參與社會管理創(chuàng)新的有效形式。

（四）建立跨境合作查詢機制。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，更多的中國企業(yè)走出國門對外投資，同時跨國企業(yè)也紛紛在國內(nèi)投資經(jīng)商，而伴隨而來的是海外商業(yè)賄賂犯罪案件頻頻發(fā)生，嚴重影響到國家形象和國家經(jīng)濟安全。對此，2008年中共中央在關(guān)于《建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》中明確規(guī)定：嚴禁中國企業(yè)在境外進行商業(yè)賄賂，并查處境外企業(yè)在中國的商業(yè)賄賂行為?！缎谭ㄐ拚福ò耍芬残略黾恿速V賂外國公職人員或者國際公共組織官員罪，即在 《刑法》第164條第1款“對非國家工作人員受賄罪”后新加一款“為謀取不正當商業(yè)利益，給予外國公職人員或者國際公共組織官員以財物的，依照前款的規(guī)定處罰”。由此，為表明我國嚴厲打擊國際賄賂犯罪的立場，最高人民檢察院有必要根據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》第48條“加強并在必要時建立各國主管機關(guān)、機構(gòu)和部門之間的聯(lián)系渠道，以促進安全、迅速地交換有關(guān)本公約所涵蓋的犯罪的各個方面的情報，在有關(guān)締約國認為適當時還可以包括與其他犯罪活動的聯(lián)席的有關(guān)情報”之規(guī)定，在中國與相關(guān)國家、地區(qū)訂立的刑事司法協(xié)助條約框架下協(xié)調(diào)相關(guān)國際反腐組織建立行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)信息共享機制，相互交換有關(guān)國際商業(yè)賄賂的犯罪情報信息，形成全球化反商業(yè)賄賂的國際合作機制。

（五）探索行賄犯罪記錄封存或信用修復機制。目前，最高人民檢察院建立的行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)不可更改和刪除，這在當前我國賄賂犯罪特別是行賄犯罪形勢嚴峻的背景下具有積極意義。面對大量的行賄犯罪行為因為犯罪構(gòu)成要件限制和司法實踐需要而被從輕或放縱處理的局面，如果輕易將占查處總額極少部分的經(jīng)法院判決的行賄犯罪記錄再以刪除，這對于根治腐敗頑疾、從源頭減少賄賂犯罪則是極其不利的。畢竟，市場經(jīng)濟條件下商人的本性就是追求利益的最大化，正如英國工會活動家、政論家托馬斯·約瑟夫·登寧所言“資本害怕沒有利潤或利潤太少，就象自然界害怕真空一樣。一旦有適當?shù)睦麧?，資本就膽大起來。如果有10%的利潤，它就保證到處被使用；有20%的利潤，它就活躍起來；有50%的利潤，它就鋌而走險；為了100%的利潤，它就敢踐踏一切人間法律；有300%的利潤，它就敢犯任何罪行，甚至冒絞首的危險”［5］。故只要存在市場利潤，行賄者的行賄意愿并不會因為司法機關(guān)的寬縱而降低。對此，筆者認為可能會存在“一失足成千古恨”的現(xiàn)象，對行賄犯罪情節(jié)輕微或被索賄的企業(yè)或個人，法律應給于其改過的機會，而且國外法律對失信恢復也有相應規(guī)定。但在當前反腐大環(huán)境未以根本扭轉(zhuǎn)的情況下，將一部分已構(gòu)成犯罪的失信企業(yè)或個人納入“黑名單”永久排除其進入資本市場，其利大于弊。當然，如果將來時機成熟，視情或在一定期限后將一部分改正自新企業(yè)或個人的行賄犯罪記錄封存或進行刪除也是完全可行的。

四、結(jié)語

社會誠信建設(shè)作為一項系統(tǒng)工程，需要在法律、道德、制度、信息和管理等各個層面共同構(gòu)建嚴密規(guī)范的征信體系，以保護守信、懲治失信者、震懾意圖失信者。行賄犯罪檔案查詢制度以其低廉成本、非刑罰手段、技術(shù)性預防、源頭性治本、公眾參與等特色而在社會誠信體系建設(shè)中具有重要地位，有必要進一步深化開發(fā)其潛在價值，真正形成中國特色的反腐利器。

注釋：

［1］高偉翔：《關(guān)于完善行賄犯罪檔案查詢制度的思考》［J］，《法制與社會》2011 年第 21 期。

［2］肖榮：《行賄檔案全國聯(lián)網(wǎng)：提高廉潔競爭力》［N］，《檢察日報》2012年 3月 12日。

［3］宋曉、鄭曉劍：《重視裁判引導作用，弘揚良好道德風尚》［N］，《人民法院報》2012年3月23日。

［4］陳紅桔：《司法誠信意義初探》［J］，《湖南科學學院學報》2006年第3期。

［5］托·約·登寧《工聯(lián)和罷工》［M］，1860年倫敦版第 35、36 頁。

*廣西桂林市象山區(qū)人民檢察院檢察長［541001］