專利實(shí)力的浙江視角——基于《2011年全國(guó)專利實(shí)力狀況報(bào)告》的分析

□ 文/姜?jiǎng)俳?/p>

專利實(shí)力指標(biāo)體系是對(duì)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)等方面的全面評(píng)價(jià)。雖然從專利創(chuàng)造、運(yùn)用等總量實(shí)力指數(shù)看，浙江處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，但從專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和服務(wù)等相對(duì)比率實(shí)力指數(shù)和專利信息化服務(wù)水平看，浙江則處于相對(duì)薄弱的地位

日前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心發(fā)布了《2011年全國(guó)專利實(shí)力狀況報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)告”）?！秷?bào)告》首次從專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)，管理與服務(wù)等五個(gè)方面，對(duì)全國(guó)31個(gè)省(市、區(qū))的專利綜合實(shí)力水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。在2011年全國(guó)專利綜合實(shí)力前十位排名中，廣東、北京、江蘇位列三甲，而浙江列各省（市/區(qū)）第12位。

專利實(shí)力指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)

專利實(shí)力是指支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的專利能力的總和。專利實(shí)力指標(biāo)體系是對(duì)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)等方面的全面評(píng)價(jià)，既是地方專利工作成效的客觀體現(xiàn)，也是地方經(jīng)濟(jì)總量、市場(chǎng)發(fā)育程度、法制環(huán)境、科技實(shí)力、人才資源等諸多因素的集中反映。研究基于專利實(shí)力指標(biāo)體系，對(duì)一國(guó)和地區(qū)的專利能力進(jìn)行全面、客觀評(píng)價(jià)，有利于引導(dǎo)和推動(dòng)本國(guó)及地區(qū)的專利事業(yè)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)展研究中心首次發(fā)布“報(bào)告”，是研究評(píng)估我國(guó)及地區(qū)專利綜合實(shí)力、促進(jìn)我國(guó)及地區(qū)專利事業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措，其積極意義是毋庸置疑的。

《報(bào)告》基于“為全面掌握各地區(qū)專利實(shí)力的整體情況，客觀評(píng)價(jià)各地區(qū)專利實(shí)力，并從中尋找差距，推動(dòng)地區(qū)專利工作的持續(xù)均衡發(fā)展”的總體構(gòu)想，遵循指標(biāo)數(shù)據(jù)“易獲取性”的統(tǒng)計(jì)分析準(zhǔn)則，以“公開統(tǒng)計(jì)年鑒、行政記錄的指標(biāo)”為統(tǒng)計(jì)分析依據(jù)，從專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)，管理與服務(wù)等五大領(lǐng)域，建立起“5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、34個(gè)二級(jí)指標(biāo)”的評(píng)估體系?？傮w而言，其指標(biāo)體系及評(píng)估方法是經(jīng)過精心設(shè)計(jì)，基本合理的，“管理”在整個(gè)指標(biāo)體系中權(quán)重最大，列首位。我們認(rèn)為，“創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和服務(wù)”是專利工作實(shí)際成效與現(xiàn)實(shí)能力的寫照，也是客觀反映該地區(qū)的專利實(shí)力的重要標(biāo)志。由此推論，將“管理”列在整個(gè)指標(biāo)體系中的首位，這似乎有“重過程而輕結(jié)果”的傾向。當(dāng)然，設(shè)計(jì)者的初衷也許是基于“強(qiáng)基礎(chǔ)、重管理、促發(fā)展”，以引導(dǎo)各地區(qū)從管理層面上打好基礎(chǔ)的考慮。但“管理”只是“手段”，它可以轉(zhuǎn)化為“實(shí)力”，但還不足以表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)的“實(shí)力”，展示“實(shí)力”的標(biāo)志是“目標(biāo)或效果”。因此，該指標(biāo)體系在設(shè)計(jì)上，把“管理”的權(quán)重置于真正體現(xiàn)實(shí)力的“創(chuàng)造、運(yùn)用和服務(wù)”之上，這是值得商榷的。我們認(rèn)為，在指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)計(jì)上更要注重實(shí)際效果，以利于更好地發(fā)揮“報(bào)告”積極的導(dǎo)向作用。

專利綜合實(shí)力的浙江狀況

據(jù)國(guó)家發(fā)改委和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的報(bào)告顯示，2011年浙江省社會(huì)發(fā)展水平居全國(guó)第三、生產(chǎn)總值居全國(guó)第四。相較而言，浙江專利綜合實(shí)力的排名與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的水平并不相稱。從構(gòu)成專利綜合實(shí)力的五項(xiàng)指標(biāo)來看，2011年浙江在創(chuàng)造和運(yùn)用方面做的比較出色，尤其是運(yùn)用方面，列全國(guó)第四，但在專利服務(wù)、保護(hù)和管理等方面的實(shí)力評(píng)價(jià)則相對(duì)偏低。

從專利創(chuàng)造、運(yùn)用等總量實(shí)力指數(shù)看，浙江仍處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。具體分析，在二級(jí)指標(biāo)中，浙江位于前10名具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的指標(biāo)是：每萬人口發(fā)明專利擁有量，發(fā)明專利授權(quán)量，PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量，當(dāng)年申請(qǐng)專利的大中型工業(yè)企業(yè)比例，每千萬元研發(fā)經(jīng)費(fèi)發(fā)明專利授權(quán)量，專利質(zhì)押數(shù)量、金額分?jǐn)?shù)，專利許可合同數(shù)量、金額分?jǐn)?shù)，專利申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量，中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)指數(shù)，調(diào)處專利侵權(quán)、其他糾紛結(jié)案數(shù)量，法院新收一審專利民事案件量，試點(diǎn)、示范、優(yōu)勢(shì)企業(yè)指數(shù)，專利代理機(jī)構(gòu)數(shù)量，專利代理人數(shù)量。

在總共34項(xiàng)2級(jí)指標(biāo)中，浙江有14項(xiàng)位列前10名，其中有12項(xiàng)名列前5。特別是專利創(chuàng)造領(lǐng)域，在省內(nèi)高校及科研院所力量相對(duì)薄弱的狀況下，浙江在每萬人口發(fā)明專利擁有量、發(fā)明專利授權(quán)量、中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)指數(shù)和PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量等項(xiàng)目中都進(jìn)入前5，這是來之不易的；專利運(yùn)用領(lǐng)域，浙江在專利許可合同數(shù)量、金額指數(shù)、專利申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量等項(xiàng)目上列全國(guó)第2，說明浙江專利技術(shù)市場(chǎng)較為活躍；專利管理領(lǐng)域，試點(diǎn)、示范、優(yōu)勢(shì)企業(yè)指數(shù)列第4位，說明作為創(chuàng)新主體，浙江的專利試點(diǎn)、示范、優(yōu)勢(shì)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好；同時(shí)，作為專利中介服務(wù)的主要力量——專利代理機(jī)構(gòu)，在總量上，發(fā)展態(tài)勢(shì)在全國(guó)依然處于第一集團(tuán)的位置。

從專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和服務(wù)等相對(duì)比率實(shí)力指數(shù)和專利信息化服務(wù)水平看，浙江則處于相對(duì)薄弱的地位，行政管理力量薄弱的矛盾尤為突出。具體分析，在二級(jí)指標(biāo)中相對(duì)薄弱、排位比較靠后的監(jiān)測(cè)值是：創(chuàng)造類中的專利維持率、發(fā)明專利申請(qǐng)比例、職務(wù)專利申請(qǐng)比例，運(yùn)用類中的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)每件有效發(fā)明專利實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入，保護(hù)類的受理專利侵權(quán)及其他糾紛與法院新收一審專利民事案件數(shù)量比、跨部門跨地區(qū)執(zhí)法協(xié)作指數(shù)、專利執(zhí)法條件指數(shù)、維權(quán)援助與舉報(bào)投訴指數(shù)，管理類中的工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)占地區(qū)財(cái)政支出比例增長(zhǎng)率、機(jī)構(gòu)建設(shè)指數(shù)、承擔(dān)國(guó)家級(jí)項(xiàng)目指數(shù)，以及服務(wù)類中的專利代理率、電子申請(qǐng)率、專利公共服務(wù)機(jī)構(gòu)（局屬單位）及人員分?jǐn)?shù)、專利信息利用指數(shù)。

特別值得注意的是，專利維持率不高和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)每件有效發(fā)明專利實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入偏低，說明專利創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的相關(guān)性還不夠緊密、行政執(zhí)法的條件不足、專利公共服務(wù)，尤其是專利信息服務(wù)能力薄弱。

《報(bào)告》反映出浙江專利綜合實(shí)力的主要特點(diǎn)是：

——在專利創(chuàng)造領(lǐng)域，雖然專利的申請(qǐng)量、授權(quán)量都名列前茅，然而專利的維持率較低、發(fā)明比例低、職務(wù)發(fā)明少。當(dāng)然，這與浙江經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主相關(guān)。一方面折射出浙江省民營(yíng)企業(yè)專利意識(shí)和創(chuàng)新活力增強(qiáng)，另一方面反映了一些民營(yíng)企業(yè)，通常從節(jié)約成本或避免專利權(quán)糾紛的角度，將職務(wù)發(fā)明以企業(yè)主個(gè)人名義申請(qǐng)，從而呈現(xiàn)出專利的申請(qǐng)量、授權(quán)量都名列前茅，然而專利的維持率較低、發(fā)明比例低、職務(wù)發(fā)明少，尤其是專利創(chuàng)造“質(zhì)與量”的矛盾較為突出。

——在專利運(yùn)用領(lǐng)域，較為突出的矛盾是，專利的質(zhì)押、許可和轉(zhuǎn)讓的數(shù)量都很大，但每件有效發(fā)明實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的銷售收入不高。進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段專利比例下降至第14位，降了7.15%。這反映出浙江專利運(yùn)用的方式呈現(xiàn)多元化發(fā)展特點(diǎn)尤為明顯。正是由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)比較活躍，浙江的專利質(zhì)押、許可和轉(zhuǎn)讓的數(shù)量排名一直比較靠前，但產(chǎn)業(yè)化的比例卻不高，真正從專利獲得的收益成效并不理想。

——在專利保護(hù)領(lǐng)域，較為突出的矛盾是，在專利調(diào)處專利侵權(quán)、其他糾紛結(jié)案數(shù)量和法院新收一審專利民事案件量居前，但行政途徑處理的專利糾紛與司法途徑的案件的比例較低，跨部門跨地區(qū)執(zhí)法協(xié)作減少，專利維權(quán)援助與舉報(bào)投訴工作等專利執(zhí)法條件亟需完善。

——在專利管理領(lǐng)域，與全國(guó)各省市相比，浙江在機(jī)構(gòu)設(shè)置、經(jīng)費(fèi)投入等方面都較為薄弱。從總體上看，浙江專利事業(yè)發(fā)展較快，但專利工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)占地區(qū)財(cái)政支出比例增長(zhǎng)率不高。從科技經(jīng)費(fèi)與財(cái)政支出的占比看，浙江是呈增長(zhǎng)的趨勢(shì)，而專利工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)占比不高，其主要原因與專利行政管理力量薄弱有關(guān)。機(jī)構(gòu)與隊(duì)伍建設(shè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

——在專利服務(wù)領(lǐng)域，較為突出的矛盾是，一是專利代理機(jī)構(gòu)和代理人數(shù)量在總量上發(fā)展較快，但代理率不高，且呈下降趨勢(shì)，電子申請(qǐng)率較低，社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展仍然滯后于專利事業(yè)的快速發(fā)展；二是各地市專利信息服務(wù)市場(chǎng)需要活躍，但專利公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)滯后，專利公共信息利用水平不高。

有必要指出的是，浙江“管理類”的各項(xiàng)指標(biāo)相對(duì)較弱，這也成為專利綜合實(shí)力排名不高的主要因素之一。雖然這一評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不盡科學(xué)、合理，但總體而言這種狀況與浙江經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的總體水平是不相稱的，必須引起相關(guān)部門的高度重視。

全面提升專利綜合實(shí)力

專利制度作為激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新的制度，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。要充分肯定“報(bào)告”的積極意義，引導(dǎo)浙江專利事業(yè)健康發(fā)展。綜合上述分析，提出以下幾點(diǎn)建議：

在盡快修訂完善《浙江省專利保護(hù)條例》、《浙江省職務(wù)發(fā)明成果條例》等地方性專利法律法規(guī)的同時(shí)，建議從實(shí)際出發(fā)，結(jié)合國(guó)家專利綜合實(shí)力評(píng)估體系的考核方法，并借鑒江蘇、廣東等兄弟省市的經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)出臺(tái)《浙江省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，把有利于提升地區(qū)專利創(chuàng)造水平，提高專利維持率、發(fā)明專利申請(qǐng)比例和專利運(yùn)用水平等指標(biāo)，納入“管理規(guī)范”之中，并以此為抓手，培育一批國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范園區(qū)，全面提升專利綜合實(shí)力。

促進(jìn)專利與金融相結(jié)合，不斷推動(dòng)專利商用化和產(chǎn)業(yè)化，鼓勵(lì)、引導(dǎo)金融資本對(duì)專利實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化的資金投入，支持擁有專利的企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券或在境內(nèi)外上市融資，推動(dòng)建立質(zhì)押貸款、風(fēng)險(xiǎn)投資、保險(xiǎn)、擔(dān)保等多層次投融資體系，使專利真正實(shí)現(xiàn)效益的增長(zhǎng)。同時(shí)，積極推進(jìn)在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作，對(duì)重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、重大技術(shù)裝備的引進(jìn)，涉及國(guó)家利益并擁有重要自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)出口等活動(dòng)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)的評(píng)估、審議與監(jiān)督，充分發(fā)揮專利信息的服務(wù)功能，全面提升專利在經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中的現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)力。

積極探索和創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制機(jī)制，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，穩(wěn)定和強(qiáng)化基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍。進(jìn)一步加強(qiáng)專利管理和專利行政執(zhí)法保護(hù)，完善區(qū)域?qū)＠?lián)合執(zhí)法協(xié)商機(jī)制，在重大專項(xiàng)整治行動(dòng)中，有效整合各方行政執(zhí)法資源，提高執(zhí)法水平和工作效能，推動(dòng)維權(quán)援助舉報(bào)投訴工作中心建設(shè)。

以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（浙江）專利信息服務(wù)中心掛牌籌建工作為契機(jī)和突破口，大力推進(jìn)基礎(chǔ)性專利信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，加快構(gòu)建專利信息公共服務(wù)基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用系統(tǒng)，并以此帶動(dòng)浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，全面提升專利服務(wù)水平。從一定意義上講，專利服務(wù)能力既是專利實(shí)力的體現(xiàn)，同時(shí)，也是支撐和提升專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與管理等實(shí)力的重要基礎(chǔ)性條件。基礎(chǔ)性專利信息服務(wù)是專利服務(wù)體系中的核心。因此，大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）信息公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，是提升浙江專利服務(wù)實(shí)力的重中之重。