關(guān)于2011版GB／T 28001的修訂情況及技術(shù)變化

陳元橋

近些年來，作為質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全三大主要管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)之一，GB／T 28001在企業(yè)生產(chǎn)實際中得到了廣泛實施，尤其是大量企業(yè)還為此而獲得了GB／T 28001職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證。由于該標(biāo)準(zhǔn)的有效實施對于提高企業(yè)職業(yè)健康安全管理水平、保護勞動者身心健康和人身安全發(fā)揮了極為重要的促進作用，因此，它的一舉一動一直深受廣大企業(yè)、認(rèn)證機構(gòu)和人員及社會各界廣泛而密切的關(guān)注。此外，由于該標(biāo)準(zhǔn)的修訂直接影響著開展GB／T 28001認(rèn)證的企業(yè)和機構(gòu)有關(guān)新舊版標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證轉(zhuǎn)換問題，這些企業(yè)、機構(gòu)和人員對該標(biāo)準(zhǔn)的修訂情況及進展尤為關(guān)心。2011年12月，GB／T 28001—2001《職業(yè)健康安全管理體系

規(guī)范》（以下簡稱“2001版”）的修訂工作取得圓滿成功，最新修訂的GB／T 28001—2011《職業(yè)健康安全管理體系 要求》（以下簡稱“2011版”）已正式發(fā)布并實施。作為該標(biāo)準(zhǔn)的第一起草人，本人希望通過本文就大家較為關(guān)心的修訂情況和新舊版本技術(shù)變化情況予以介紹。

一、采標(biāo)情況及相關(guān)的認(rèn)證問題

與2001版相同，2011版依然等同采用OHSAS1OHSAS是“職業(yè)健康安全評價系列（Occupational Health and Safety Assessment Series）”的縮寫。該系列標(biāo)準(zhǔn)是由國際上以BSI（英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會）為首的一些標(biāo)準(zhǔn)化團體、認(rèn)證機構(gòu)及其他組織所組成的松散型技術(shù)聯(lián)盟所制定的標(biāo)準(zhǔn)。到目前為止，OHSAS系列標(biāo)準(zhǔn)包含：OHSAS 18001：2007《職業(yè)健康安全管理體系要求》和OHSAS 18002：2008《職業(yè)健康安全管理體系指南》。18001：2007《職業(yè)健康安全管理體系 要求》（英文版）。這就是說，GB／T 28001從2001版修訂升級為2011版，與OHSAS 18001從1999版修訂升級為2007版保持了完全的同步。由于標(biāo)準(zhǔn)的等同采用是職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證能夠獲得國際互認(rèn)的基本前提條件，因此，GB／T 28001的同步升級確保了其認(rèn)證活動依然能夠繼續(xù)獲得OHSAS 18001的國際互認(rèn)。

由于2011版國標(biāo)等同采用OHSAS 18001：2007，因此，如果組織的職業(yè)健康安全管理體系符合2011版國標(biāo)，那么，該組織也可聲稱其職業(yè)健康安全管理體系也同樣符合OHSAS 18001：2007，也就是說，獲得2011版國標(biāo)的認(rèn)證同樣也等同于獲得了OHSAS 18001：2007認(rèn)證。

對于已取得2001版國標(biāo)認(rèn)證的組織來說，由于國標(biāo)已升級為2011版，因此，2001版國標(biāo)的認(rèn)證證書將不適用于2011版。為此，這些組織可在規(guī)定的期限內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定通過換版審核方式轉(zhuǎn)換為2011版國標(biāo)認(rèn)證證書。

對于希望開展或正在開展但未取得認(rèn)證證書的組織來說，此時可直接按照2011版國標(biāo)的要求實施職業(yè)健康安全管理體系，以便取得2011版國標(biāo)認(rèn)證證書。

二、2011版與2001版之間的總體差異

不管是OHSAS 18001還是GB／T 28001，從第一次發(fā)布到第一次修訂，期間均經(jīng)歷了近10年的實施過程。在這近10年的職業(yè)健康安全管理體系實踐中，無論是國際還是國內(nèi)，都積累了豐富的相關(guān)實踐經(jīng)驗和教訓(xùn)，同時，管理體系相關(guān)理論和技術(shù)也得到了較大的發(fā)展。正是因為吸取了這些豐富的經(jīng)驗和教訓(xùn)，并充分利用最新管理體系相關(guān)理論和技術(shù)，OHSAS 18001和GB／T 28001的升級版才會變得更為完善、更為實用而有效。值得一提的是，在10年的實施經(jīng)驗基礎(chǔ)上，國內(nèi)在等同采用OHSAS 18001時，較之以往能更深入、準(zhǔn)確地理解和把握OHSAS 18001的本質(zhì)。如果說2001版的制定主要是將職業(yè)健康安全管理體系技術(shù)初次引入我國，那么，2011版的修訂則不再是單純的先進管理技術(shù)的引進，而是還同時包含了國外職業(yè)健康安全管理價值理念和全套管理理論體系的引進，并充分吸收了國內(nèi)豐富的實踐經(jīng)驗和教訓(xùn)。

總的來說，2011版與2001版之間的總體差異主要表現(xiàn)在以下兩方面：

1.明確了以保護“人”為核心的基本管理思想

2011版對2001版的基本觀念進行了重大調(diào)整，明確指出職業(yè)健康安全管理體系僅管理問題涉及“人身傷害”和“健康損害”的職業(yè)健康安全風(fēng)險，而不再像2001版那樣還涉及“工作環(huán)境毀壞”和“財產(chǎn)損失”。這種基本觀念的調(diào)整體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)背后所蘊含的基本管理理論思想的重大變化，它影響到整個標(biāo)準(zhǔn)的基本設(shè)計思路和技術(shù)路線的改變。2011版認(rèn)為，職業(yè)健康安全管理體系主要是為了保護“人”，而非“物”。它明確強調(diào)職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)以“人”為核心，以保護人的生命健康和安全為首要出發(fā)點，管理和控制組織涉及“人身傷害”或“健康損害”的風(fēng)險。

為此，2011版從危險源的辨識到風(fēng)險評價再到控制措施的確定，從職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)到運行控制再到管理評審，都根據(jù)這種思想變化進行了全方位的系統(tǒng)調(diào)整。例如：在進行辨識危險源和風(fēng)險評價以及確定控制措施時，不再將“工作環(huán)境毀壞”和“財產(chǎn)損失”作為危險源的基本要素加以考慮，而僅識別和評價有關(guān)“人身傷害”和“健康損害”方面的風(fēng)險，并根據(jù)需要采取控制措施；自始至終將職業(yè)健康安全風(fēng)險明確限定在有關(guān)“人身傷害”和“健康損害”方面的危害上，無論是風(fēng)險的預(yù)防和控制以及應(yīng)急響應(yīng)和準(zhǔn)備，還是績效測量和監(jiān)視以及內(nèi)部審核和管理評審，也都完全圍繞現(xiàn)已調(diào)整并明晰的職業(yè)健康安全風(fēng)險來展開；在職業(yè)健康安全方針中明確增加了“防止人身傷害與健康損害”的承諾。這種基本管理思想的調(diào)整具有如下重要作用和意義：

（1）更便于組織實際操作。在組織實施2001版標(biāo)準(zhǔn)時，如何確定“人”和“物”保護的優(yōu)先順序，這對于風(fēng)險評價和確定控制措施具有至關(guān)重要的影響。對此，有些組織往往有可能會為了自身利益傾向于優(yōu)先保護“物”，而非“人”。從深層次意義上來說，如何確定“人”和“物”的優(yōu)先順序本質(zhì)上所體現(xiàn)的正是職業(yè)健康安全管理體系的基本理念，而非技術(shù)因素，而2001版本身所體現(xiàn)的基本觀念也不太明晰或不成熟。2011版將“物”的保護排除在本標(biāo)準(zhǔn)范疇之外，一方面避免了“人”和“物”相爭的問題，另一方面，將“人”的保護突現(xiàn)出來，既重點突出又思路明確，使得組織更便于實際操作。

（2）建立了明確的職業(yè)健康安全管理基本價值理念，并充分體現(xiàn)當(dāng)今社會“尊重人權(quán)”、“人的生命高于一切”等主流價值觀。以保護“人”為核心的基本價值觀念的確立，一方面有利于組織真正建立起“一切為了人，一切保護人”的健康且積極向上的職業(yè)健康安全文化，并樹立起良好的、“負(fù)責(zé)任”的組織形象；另一方面，也有利于增強對全體員工的凝聚力，并促使員工積極投身于組織職業(yè)健康安全管理事業(yè)之中，共同為組織職業(yè)健康安全管理體系的成功作出貢獻(xiàn)。

2.與質(zhì)量和環(huán)境管理體系更加兼容

長期以來，在管理體系實踐中，如何更好地確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相互兼容并最終實現(xiàn)一體化，一直是一個頗具挑戰(zhàn)性的未解難題。盡管2011版仍未達(dá)到與質(zhì)量和環(huán)境管理體系一體化的理想要求，但是，盡可能提高與其他兩個管理體系的兼容性一直是2011版修訂工作的基本指導(dǎo)原則，并貫穿于標(biāo)準(zhǔn)修訂過程的始終。

為此，2011版從體系基本設(shè)計思路、術(shù)語定義和體系要素等多方面進行了相應(yīng)調(diào)整，例如：新增了與GB／T 24001—2004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》完全相同的體系要素“合規(guī)性評價”；將2001版體系要素“目標(biāo)”和“職業(yè)健康安全管理方案”合并為與GB／T 24001—2004完全相同的體系要素“目標(biāo)和方案”；將2001版體系要素“結(jié)構(gòu)和職責(zé)”修改為與GB／T 24001—2004完全相同的體系要素“資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限”；將2001版體系要素“記錄和記錄管理”調(diào)整為與GB／T 24001—2004和GB／T 19001—2008《質(zhì)量管理體系 要求》完全相同的體系要素“記錄控制”等。

三、主要技術(shù)變化

1.術(shù)語及定義的變化

對比2001版，2011版一方面增加了許多新的術(shù)語，使得術(shù)語體系更加豐富和完整；另一方面，調(diào)整了一些術(shù)語及定義，使得概念更加清晰，相互之間邏輯性更強，并徹底貫徹以保護“人”為核心的基本管理思想。目前，2011版共包含23個術(shù)語，已初步形成了較為完善的職業(yè)健康安全管理術(shù)語體系，蘊含了一整套邏輯性較強的職業(yè)健康安全管理體系原理與方法。具體來說，在術(shù)語及定義部分主要有以下變化：

（1）新增了9個術(shù)語。它們分別為：“可接受風(fēng)險”、“糾正措施”、“文件”、“健康損害”、“職業(yè)健康安全方針”、“工作場所”、“預(yù)防措施”、“程序”、“記錄”；

（2）修改了13個術(shù)語的定義。它們分別為：“審核”、“持續(xù)改進”、“危險源”、“事件”、“相關(guān)方”、“不符合”、“職業(yè)健康安全”、“職業(yè)健康安全管理體系”、“職業(yè)健康安全目標(biāo)”、“職業(yè)健康安全績效”、“組織”、“風(fēng)險”、“風(fēng)險評價”；

（3）上述變化所包含的術(shù)語和定義的調(diào)整，包括：用新術(shù)語“可接受風(fēng)險”取代2001版的“可容許風(fēng)險”，使得含義更為清晰和準(zhǔn)確；2011版將2001版的術(shù)語“事故”和“事件”合并為一個術(shù)語“事件”，并認(rèn)為“事故”是一種特殊的“事件”，這使得原來兩者易混淆的情況得到徹底解決；為了貫徹以保護“人”為核心的基本管理思想，2011版將術(shù)語“危險源”的定義剔除了涉及“財產(chǎn)損失”和“工作環(huán)境破壞”兩方面內(nèi)容，并認(rèn)為這樣的損失和破壞不直接與職業(yè)健康安全管理相關(guān)，可通過組織的其他風(fēng)險評價過程得到識別并進行控制。

2.體系要素的變化

對比2001版，2011版在體系要素方面進行了大量的技術(shù)調(diào)整，主要包括以下三類：

（1）新增體系要素。主要增加了體系要素“合規(guī)性評價”，與環(huán)境管理體系完全一致。該要素主要是指為確保體系運行能夠切實有效地履行方針的合規(guī)承諾而對適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進行定期評價的過程，它也可視為一種特殊的、專門針對法律法規(guī)和其他要求符合性的主動性監(jiān)視活動。

（2）體系要素間的合并重組。主要包括將2001版的4.3.3（目標(biāo)）和4.3.4（職業(yè)健康安全管理方案）合并為2011版的4.3.3（目標(biāo)和方案），使得2011版“目標(biāo)和方案”要素與環(huán)境管理體系完全一致。通過合并，使得擬定目標(biāo)和制定行動方案的過程變?yōu)橐粋€完整的、緊密相連的策劃過程，這樣更符合職業(yè)健康安全管理體系實踐需要。

（3）修改原體系要素所含技術(shù)內(nèi)容。主要包括：針對職業(yè)健康安全策劃部分的控制措施層級，2011版提出了新的要求，比2001版更詳細(xì)、更具體；將原體系要素“結(jié)構(gòu)和職責(zé)”修改為與GB／T 24001—2004完全相同的體系要素“資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限”，并在技術(shù)內(nèi)容上作了相應(yīng)補充；將2001版體系要素“協(xié)商和溝通”修改為“溝通、參與和協(xié)商”，突出強調(diào)了工作人員“參與”的重要性；對于事件調(diào)查，2011版比2001版提出了更多新要求；將2001版的體系要素“記錄和記錄管理”修改為“記錄控制”，明確指出記錄是一種特殊的文件，組織應(yīng)為證實體系正在有效運行以及職業(yè)健康安全風(fēng)險正在得到管理而對體系所有記錄進行控制。

（4）其他有關(guān)的重要調(diào)整。2011版在體系要素“危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定”中單獨提出了“變更管理”要求，較2001版以及質(zhì)量和環(huán)境管理體系更加明確且突出強調(diào)變更管理。這主要是由于“變更”對于職業(yè)健康安全管理具有極為重大而特殊的意義，體系內(nèi)的任何變更都可能帶來較大的職業(yè)健康安全風(fēng)險，事關(guān)勞動者的人身健康和生命安全，因此，為確保職業(yè)健康安全風(fēng)險均能得到識別并有效控制，組織必須在體系運行全過程對“變更”活動進行嚴(yán)密的管理和控制。