中國計劃經(jīng)濟時期的“地下經(jīng)濟”探析

張 學 兵

中國計劃經(jīng)濟時期的“地下經(jīng)濟”探析

張 學 兵

當代中國計劃經(jīng)濟時期的 “地下經(jīng)濟”包括各類 “地下”工商活動和價格尋租行為，而以前者為主。由于客觀社會需求、商品供應緊張、一定程度的市場調節(jié)以及特定主體的利益訴求等因素和機制的作用，計劃經(jīng)濟時期的 “地下經(jīng)濟”現(xiàn)象不曾中輟，并呈現(xiàn)一定的周期性起伏之勢。計劃經(jīng)濟時期 “地下經(jīng)濟”現(xiàn)象的歷史意義，值得人們進一步闡發(fā)。

計劃經(jīng)濟；地下經(jīng)濟；地下廠店；黑市交易

對于 “地下經(jīng)濟”①在不同國家和地區(qū)，它還有 “影子經(jīng)濟”、“黑市經(jīng)濟”、“黑色或黑錢經(jīng)濟”、“潛在經(jīng)濟”、“秘密經(jīng)濟”、“非正規(guī)經(jīng)濟”、“未注冊部門”、“非記賬經(jīng)濟”、“第二經(jīng)濟”等諸多不同叫法。參見夏興園主編：《中國地下經(jīng)濟問題研究》，河南人民出版社，1993年，第5頁。，時下人們并不陌生，報刊文章也時有提及。它是中國市場經(jīng)濟尚待完善的一種反映，也與某些方面不合理的過度監(jiān)管有關。在當代中國計劃經(jīng)濟時期，“地下經(jīng)濟”也曾是重要的社會經(jīng)濟現(xiàn)象，只不過不同時期“地下經(jīng)濟”的具體內容有所不同。比之當今，當時的 “地下經(jīng)濟”主要指脫離計劃經(jīng)濟秩序的自發(fā)工商活動。此一語義變異是當代中國資源配置機制和社會生活邏輯轉換的一個別具特色的象征。本文嘗試從周期性起伏、發(fā)生發(fā)展機制以及歷史走向等方面，對當代中國計劃經(jīng)濟時期的 “地下經(jīng)濟”，進行初步的實證性探討。

一、當代中國計劃經(jīng)濟時期“地下經(jīng)濟”相關問題概述

“地下經(jīng)濟”的概念言人人殊，但一般指稱經(jīng)濟生活中那些沒有執(zhí)照，未向政府部門申報，不受工商稅收機構監(jiān)管和課征，甚或制造違禁品、從事黃賭毒活動的各色經(jīng)營組織和行為。作為一種社會經(jīng)濟現(xiàn)象，它不同程度地存在于不同國度、地域和社會。當代中國計劃經(jīng)濟時期，“地下經(jīng)濟”多以 “地下工廠”、 “黑工廠”、“黑市”、“地下商店”、“地下運輸隊”、“地下包工隊”、“投機倒把”等名目示人。

關于當代中國的 “地下經(jīng)濟”問題，實證研究和理論探討已然不少，但基本上聚焦在改革開放時期，以20世紀80年代價格 “雙軌制”的施行、90年代以來市場經(jīng)濟體制的構建和運作為基本背景①這方面的著作主要包括黃葦町編著：《中國的隱形經(jīng)濟》（中國商業(yè)出版社，1992年）、夏興園主編：《中國地下經(jīng)濟問題研究》、馮精志編著：《中國地下經(jīng)濟透視》（中國檢察出版社，1994年）、馬傳景：《地下經(jīng)濟研究》（山西經(jīng)濟出版社，1994年）、戴炳源：《地下經(jīng)濟理論與實證的若干問題》（武漢工業(yè)大學出版社，2000年）、夏南新：《地下經(jīng)濟估測》（中國財政經(jīng)濟出版社，2002年）、王永興：《中國轉型進程中地下經(jīng)濟問題的演進與治理》（經(jīng)濟管理出版社，2010年）等。。當然，學者們對計劃經(jīng)濟時期的 “地下經(jīng)濟”也間有所涉。比如，談及1956年至1957年的 “新經(jīng)濟政策”，每每要引述1956年底毛澤東同民建和工商聯(lián)負責人的談話，因為他對當時的 “地下工廠”表示了意見。徐斌從總結改革開放以來浙江溫州民營企業(yè)“騰飛”原因的角度，回顧了1956年至1978年溫州地下經(jīng)濟的某些側面②徐斌：《“地下經(jīng)濟”的頑強生存與民營企業(yè)的先發(fā)優(yōu)勢》，《商業(yè)經(jīng)濟與管理》2010年第1期。。夏興園專門論述“計劃經(jīng)濟體制下的地下經(jīng)濟”，其側重點是經(jīng)濟學理論的闡述③夏興園主編：《地下經(jīng)濟學概論》，湖北人民出版社，1994年，第63—71頁。。可以說，對當代中國計劃經(jīng)濟時期 “地下經(jīng)濟”現(xiàn)象的整體性和實證性研究還相當薄弱。

誠如學者所言，相較當時的國民經(jīng)濟總量，計劃經(jīng)濟時期 “地下經(jīng)濟”的規(guī)模幾乎可以忽略不計④張迎春：《對地下經(jīng)濟界定的探討》， 《統(tǒng)計教育》2005年第4期。，但該論題仍不失其價值，茲從兩個方面試與言說：

其一，該時期的 “地下經(jīng)濟”潛藏著豐富的歷史信息。在統(tǒng)計學意義上，這個時期的“地下經(jīng)濟”固然可以忽略，但不應忽略從真實社會主體的互動、分化及其利益訴求、利益關系的角度來分析和體認此一現(xiàn)象。事實上，這一時期 “地下經(jīng)濟”雖不成氣候，卻也不絕如縷，屢屢為日常社會生活和歷次政治運動所觸及，因而承載著十分豐富的社會歷史信息。

其二，該時期的 “地下經(jīng)濟”印刻著獨特的時代痕跡。一般而言，“地下經(jīng)濟”主要由市場秩序失范、監(jiān)管缺位、少部分人生活墮落等因素所致，屬于政策和法制問題。中國計劃經(jīng)濟時期的 “地下經(jīng)濟”，雖不能完全排除非法牟取暴利的因素，但就其主旨而言，還是指脫離計劃秩序的自發(fā)工商活動。它們的規(guī)模極小，定性卻極重，被主流意識形態(tài)判定為事關 “方向”和 “道路”的政治問題。

二、計劃經(jīng)濟時期“地下經(jīng)濟”的周期性起伏

自20世紀50年代中期計劃體制確立，迄于70年代末80年代初呈現(xiàn)漸被市場經(jīng)濟更替之勢，亦即整個計劃經(jīng)濟時期，“地下經(jīng)濟”在不同程度上和不同時期中都有跡可循。20余年間，計劃部門不斷擴張、強化資源配置權，社會生活日益泛政治化、泛意識形態(tài)化等，“地下經(jīng)濟”的存在形態(tài)和存在可能都大受其影響，呈現(xiàn)某種程度的周期性起伏。

（一）計劃經(jīng)濟體制剛建立之際，“地下經(jīng)濟”第一次集中出現(xiàn)

時至1956年，社會主義改造接近尾聲，計劃經(jīng)濟體制大體形成，私人產(chǎn)權不復受到承認，市場調節(jié)機制基本退出，由所謂 “四過”⑤即 “要求過急，工作過粗，改變過快，形式也過于簡單劃一”。見 《三中全會以來重要文獻選編》（下），人民出版社，1982年，第801頁。而引發(fā)的問題悄然登場，如決策權上收，企業(yè)、個人自主性無由伸展；價格調節(jié)功能喪失，真實社會需求難獲即時反映；等等。對此，領導人也有所察覺，因而有關于 “十大關系”的論述和開放自由市場的政策舉動。

在此背景下， “地下經(jīng)濟”在1956年至1957年間第一次集中出現(xiàn)，主要表現(xiàn)形態(tài)是“地下工廠”。當時，上海、天津等地比較大的“地下工廠”有工人5000多⑥《劉少奇論新中國經(jīng)濟建設》，中央文獻出版社，1996年，第326頁。。天津機電工業(yè)局不愿意做修配和協(xié)作活，有的工廠制造新產(chǎn)品的計劃落空，有的工廠甚至停工減產(chǎn)，“地下工廠”乘虛而起⑦孔桑：《為什么不愿做修配和協(xié)作活？》， 《人民日報》1957年12月29日。。重慶有些合營企業(yè)私方人員組織 “地下工廠”，以高額工資拉攏在業(yè)工人，部分手工業(yè)戶已發(fā)展成為大工場，如縫紉業(yè)傅嶼夫妻，雇工達140多人，手工業(yè)戶黃鑒明從一人自產(chǎn)自銷，發(fā)展到雇工32人①《打退資本主義的逆流 重慶市召開 “六員”會議》，《人民日報》1957年9月21日。。

對于這些現(xiàn)象，各方反映比較大。1956年11月底，民主建國會負責人黃炎培致信毛澤東，反映公私合營后的一些情況，其中談到少數(shù)人 “白天是社會主義，夜里是資本主義，還出現(xiàn)地下工廠、地下商店”②薄一波：《若干重大決策與事件的回顧 （修訂本）》上卷，人民出版社，1997年，第447頁。。本來，像這種無牌照的各類工廠，在上海、天津等大城市的歷史上就一直存在。但在主張并力行公有、公營的新經(jīng)濟體制剛建立之際，私人私自開設的 “地下工廠”一時間集中出現(xiàn)就不尋常了。茲事體大，遂引發(fā)中央決策層的密切關注和密集談論。

1956年12月7日，毛澤東在同民建和工商聯(lián)負責人談話時就此表示了意見，基調有二，一是對于上海的 “地下工廠”，要使其 “成為地上，合法化”；二是可以開設私營工廠，“同地上的作對”，以解決合作工廠產(chǎn)品 “質量差”的問題③《毛澤東文集》第7卷，人民出版社，1999年，第170頁。。這一意見迅速得到其他領導人的響應。12月10日，薄一波在工商聯(lián)第二屆全員代表大會上提到北京、天津、上海等地出現(xiàn) “地下工廠”的情況，上海就有1000多家。他說，可以考慮讓其 “合法化”，好處是能讓 “地下工廠”在經(jīng)營管理上 “和國營唱對臺戲”④《薄一波文選》，人民出版社，1992年，第197頁。按，薄一波說上海地下工廠有1000多家，但不到20天后，劉少奇在一屆全國人大常委會52次會議上卻提到 “上海有一百多個地下工廠”。二者數(shù)字的巨大差異，不知是各有所本，抑或存在其他原因。。15日，陳云也在這次會議上指出 “地下工廠有了增加”，“對大多數(shù)地下工廠應當承認它們有存在的必要”⑤《陳云文集》第3卷，中央文獻出版社，2005年，第131頁。。29日，劉少奇在主持第一屆全國人大常委會第52次會議時，提及上海、天津的 “地下工廠”，并援引毛澤東的談話，表示要研究私人開廠的問題⑥《劉少奇論新中國經(jīng)濟建設》，第326—327頁。。

大體上，這個時候決策者著眼利用自由市場來彌補計劃的局限，多從正面看待 “地下工廠”現(xiàn)象，多少有些發(fā)揮 “鯰魚效應”的用意，深具積極意義。孰料1957年春夏從整風轉向反右派的歷史演變，改變了這一切。包括“地下工廠”在內的諸多具有 “新經(jīng)濟政策”色彩的經(jīng)濟現(xiàn)象，逐漸被置于 “兩個階級”、“兩條道路”的認識框架下，開始遭遇政治揭批和市場清理。比如，根據(jù)上海市人民委員會決定，從1957年8月起，該市邑廟、蓬萊、徐匯等區(qū)先后對自發(fā)工業(yè)戶進行全面清理查處，兩個月間僅邑廟區(qū)就取締違法戶589家。就此，《解放日報》發(fā)表社論稱：“這是經(jīng)濟戰(zhàn)線上社會主義道路和資本主義道路的斗爭”⑦轉引自 《反擊資本主義自發(fā)勢力 進一步加強市場管理上海全面清查處理自發(fā)工業(yè)戶》， 《人民日報》1957年10月13日。。9月，在民建和工商聯(lián)聯(lián)席會議分組座談會上，有代表認為開辦 “地下工廠”等現(xiàn)象說明 “工商業(yè)者資本主義的消極一面還是十分嚴重的，必須在政治上、思想上進行一次深刻的社會主義革命”⑧《民建和工商聯(lián)聯(lián)席會議分組座談熱烈討論 一致認為工商界整風適得其時》，《人民日報》1957年9月12日。。從9月底開始，公私合營南京玻璃廠揭批部分私方人員開設 “地下工廠” “綠葉化學工業(yè)社”的事件，南京 《新華日報》社論竟稱：“在南京玻璃廠，資本主義已經(jīng)實行了局部的復辟”，“南京玻璃廠事件的中心問題是誰改造誰的問題，是資產(chǎn)階級篡奪工人階級領導權的問題?！雹帷墩l改造誰？——南京新華日報社論摘要》，《人民日報》1957年11月15日。

這樣，“地下工廠”喪失了 “合法化”的機會，一時間沉寂下去。此后，在計劃經(jīng)濟時期，也很少見領導人從正面來談論 “地下工廠”問題。

（二）60年代初國民經(jīng)濟調整時期，“地下經(jīng)濟”第二次集中出現(xiàn)

1958年，毛澤東發(fā)動 “大躍進”和人民公社化運動。短短一兩年間，在經(jīng)濟指標拔高、所有制升級的狂飆聲中，經(jīng)濟社會的災難性局面儼然成形，國民經(jīng)濟 “已經(jīng)處于崩潰狀態(tài)”①《薛暮橋學術論著自選集》，北京師范學院出版社，1992年，第456頁。。為擺脫危殆局面，中共中央逐步糾 “左”。1961年中共八屆九中全會正式通過 “調整、鞏固、充實、提高”的國民經(jīng)濟調整方針，并在隨后幾年全面實施。“地下經(jīng)濟”現(xiàn)象隨之又一次集中出現(xiàn)，其表現(xiàn)形態(tài)遠不止 “地下工廠”，正如1960年4月中央一個批示指出的，許多城市發(fā)現(xiàn)地下工廠、地下運輸隊、地下旅館和地下商業(yè)投機集團②轉引自李雪琴：《新中國反腐敗通鑒》，天津人民出版社，1993年，第65頁。。當然，也不止這些，可以不太嚴格地分類如下：

1．地下工廠、運輸隊、包工隊。據(jù)黑龍江省的哈爾濱、齊齊哈爾、牡丹江和佳木斯等四個城市不完全統(tǒng)計，到1962年末，“地下工廠”已查明的有594戶，參加者達1490人③轉引自石建國：《從一九六四年計劃看國民經(jīng)濟年度計劃的醞釀和制定》，《中共黨史研究》2011年第4期。。據(jù)江蘇省泰州市1963年1月至7月間的兩次調查，發(fā)現(xiàn) “投機分子”182人，其中從事商品販運的150人，地下加工生產(chǎn)的17人④《泰州市工商行政管理志》，江蘇科學技術出版社，1992年，第149頁。。1963年11月至12月間，青島市工商行政管理部門向公安機關移送的 “投機倒把分子”中，屬倒賣票證的14人，長途販運工藝品和油、茶重要農產(chǎn)品的8人，私設地下工廠、地下包工、地下運輸?shù)?人⑤《青島市志·工商行政管理志》，中國大百科全書出版社，1996年，第202頁。。

2．無證商販。1961年后，各地無證商販普遍增多。據(jù)天津、昆明、長沙、杭州、汕頭、福州、自貢、淮南等8個城市統(tǒng)計，截至1961年底，無證商販有30366人⑥《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》商業(yè)卷，中國財政經(jīng)濟出版社，2011年，第247頁。。1961年底，安徽省舒城縣無證商販猛增到1040人⑦《舒城縣工商行政管理志》，黃山書社，1995年，第55頁。。1962年5月，上海市無證商販有9萬余人⑧孔祥毅主編：《上海工商行政管理志》，上海社會科學院出版社，1997年，第225頁。。1963年10月，廣州市無證商販有1400多人⑨《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》商業(yè)卷，第252頁。。從全國范圍看，據(jù)1962年底統(tǒng)計，城鄉(xiāng)無證商販約有200萬人之多⑩費開龍、左平主編： 《當代中國的工商行政管理》，當代中國出版社，1991年，第412頁。。

3．黑市交易?計劃經(jīng)濟時期的黑市，是指 “暗地里私下交易各種官方禁買賣的統(tǒng)購統(tǒng)銷物資及名目繁多的票證而形成的市場”。參見曹錦清等著：《當代浙北鄉(xiāng)村的社會文化變遷》，上海遠東出版社，2001年，第415頁。。五六十年代之交，物資奇缺，黑市交易興盛。據(jù)1962年底估計，西安市當年查處的投機違法案件中，倒買倒賣重要工農業(yè)生產(chǎn)資料和計劃供應工業(yè)品的占95%以上?《當代中國的工商行政管理》，第291頁。。按照統(tǒng)購政策嚴禁上市的 “一類物資”的黑市交易也已成為 “普遍存在的事實”和“公開的秘密”?《陜西省農業(yè)合作簡史》，陜西人民出版社，1996年，第322頁。。本來沒有價格、更禁止買賣的各類票證，其交易也十分普遍，如杭州市買賣的票證有糧、油、煙、酒、糖、鞋、糕點、火柴、水產(chǎn)、豆制品、購物券等13種，河南、河北、山東等地不少地區(qū)集市倒賣票證的用木棒夾著糧、布票公開叫賣?《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》商業(yè)卷，第787頁。。

綜觀這些 “地下經(jīng)濟”現(xiàn)象，大致包含兩類：其一，意在套取牌、市價差的倒賣物資和票證等活動，屬于有礙經(jīng)濟秩序和社會公平的尋租行為，自應給予懲處；但也當看到，只要物資緊缺，只要政府壟斷物品供應，這些現(xiàn)象就不可能完全禁絕。其二，更多的 “地下經(jīng)濟”，如無證商販、地下廠 （店、隊）等，則屬于計劃外的自發(fā)工商活動，有其合理性，卻不見容于計劃經(jīng)濟秩序。

1962年9月，毛澤東在中共八屆十中全會上提出階級斗爭要 “天天講、月月講、年年講”，指導思想上的 “左”傾錯誤日益嚴重，各式 “地下經(jīng)濟”也逐步遭到高調的批判和嚴厲的打擊。1963年3月，中共中央關于“五反”運動的指示指出，“私商長途販運、投機倒把、私設地下工廠、倒賣票證等違法活動，是一種資本主義的復辟活動”①《建國以來重要文獻選編》第16冊，中央文獻出版社，1997年，第183頁。。同月，國務院頒布 《關于打擊投機倒把和取締私商長途販運的幾個政策界限的暫行規(guī)定》，將長途販運、地下廠店、倒賣物資、倒賣票證等活動界定為投機倒把，要求給予打擊②參見《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》商業(yè)卷，第739—741頁。。

值得指出的是，發(fā)動 “五反”的一個重要動因，就是 “地下經(jīng)濟”現(xiàn)象的存在和發(fā)展。彭真曾就此解釋說：“有那么多的貪污盜竊，有那么多的投機倒把、長途販運，連北京、上海這些沒有大開放 ‘自由市場’的地方，都還有成百個地下工廠、黑包工、黑修繕隊，不搞怎么得了？”③《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》綜合卷，中國財政經(jīng)濟出版社，2011年，第711頁。

隨著 “五反”運動開展和政治氣氛更趨緊張，本該受懲處的那部分 “地下經(jīng)濟”現(xiàn)象，誠然遭受重創(chuàng)，但更多的作為自發(fā)工商活動的 “地下經(jīng)濟”現(xiàn)象，也在強化計劃秩序的過程中被“替代”。以全國無證商販為例，到1964年底，其數(shù)量已從1962年底的200萬驟減為27萬④《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》商業(yè)卷，第798頁。。

（三）60年代后期經(jīng)濟秩序最混亂之際，“地下經(jīng)濟”又有所回升，不過比之前兩次要弱得多、少得多

“文化大革命”開始后，各類 “地下經(jīng)濟”在 “投機倒把”的名義下，所受批判和打擊更為嚴厲。1967年8月18日，國務院、中央軍委轉發(fā)上海市革委會 《關于打擊投機倒把加強市場管理的通告》，要求對投機倒把活動進行嚴厲打擊，對倒賣國家統(tǒng)購統(tǒng)銷物資，倒賣工農業(yè)生產(chǎn)資料，倒賣金銀、工業(yè)品、票證，抬價搶購，長途販運，買空賣空，私包工程，私設工場，雇工剝削等要依法懲處。

然而，“文化大革命”前幾年，經(jīng)濟秩序混亂，國民經(jīng)濟一度瀕于崩潰的邊緣，加之各級工商行政管理機構被 “奪權”，這些因素使得“地下經(jīng)濟”又有所回升，不過規(guī)模和數(shù)量要弱小得多。

這一時期出現(xiàn)了許多地下商店。1968年以后，國家強制性動員城鎮(zhèn)個體工商戶落戶農村。由于他們缺乏農副業(yè)生產(chǎn)技能，住房、生產(chǎn)工具等實際問題也得不到妥善解決，造成生活上的極大困難，以致大量下放戶倒流回城鎮(zhèn)，重操舊業(yè)，許多城鎮(zhèn)由此出現(xiàn)了無證經(jīng)營的地下商店⑤《當代中國的工商行政管理》，第130頁。?！暗叵鹿S”也多有出現(xiàn)，如1970年，安徽亳縣查明，有地下廠店、地下包工隊、地下運輸隊102個⑥《亳州市工商行政管理志》，1996年，第151頁。；四川資陽縣南津、伍皇兩區(qū)的工商管理所在涼山、西昌一帶查出當?shù)赝饬鞯牡叵掳り?4個，參與者891人⑦《內江地區(qū)工商行政管理志》，四川大學出版社，1995年，第157頁。。

之所以認定此時 “地下經(jīng)濟”現(xiàn)象有所回升，除了各種實例之外，還因為在1970年的“一打三反”政治運動中，反對投機倒把是重要內容之一。當年2月，中共中央 《關于反對貪污盜竊、投機倒把的指示》重申：“一切地下工廠、地下商店、地下包工隊、地下運輸隊、地下俱樂部，必須堅決取締”⑧張宆主編：《中國經(jīng)濟犯罪罪行論》，大地出版社，1989年，第50頁。。正因其增多，才有必要專門下文要求 “堅決取締”。

此后，在一片 “割資本主義尾巴”的聲浪中，“地下經(jīng)濟”存在的難度大為增加。界定“地下經(jīng)濟”的門檻也變得相當?shù)?。比如，湖北復員軍人張相恒1977年秋買了一臺爆苞谷花機，被當做 “地下工廠”沒收⑨張相恒：《解了疙瘩定了心 勤勞致富更有勁》，《人民日報》1982年6月19日。。浙江一名老黨員葉文禮，1978年弄到一些鉛灰，想做手藝活掙零用錢，也被視為開 “地下工廠”⑩樓傳元、王有云：《風雨致富路——記共產(chǎn)黨員葉文禮帶頭執(zhí)行黨的農村政策》，《人民日報》1984年7月31日。。計劃經(jīng)濟時期的 “地下經(jīng)濟”，由此降到歷史最低點，體制變革的臨界點已悄然臨近。

有必要指出，以上關于計劃經(jīng)濟時期 “地下經(jīng)濟”的周期性起伏，僅僅是整體發(fā)展概況。其實， “地下經(jīng)濟”現(xiàn)象因其 “地下”特征，往往防不勝防、打不勝打，所以就其零散存在而言，從來就未曾中輟過。

三、計劃經(jīng)濟時期“地下經(jīng)濟”的發(fā)生發(fā)展機制

計劃經(jīng)濟時期 “地下經(jīng)濟”的出現(xiàn)及其周期性起伏特征是多種因素促成的。這一時期，政府壟斷資源配置權卻又效率不彰、物資緊缺成為常態(tài)而在特殊時期情況趨于更糟、民眾經(jīng)濟理性受到抑制卻難以禁絕、計劃體制趨于強化卻又不得不在必要時 “放寬政策”等因素的長時期存在及其相互作用，便構成 “地下經(jīng)濟”發(fā)生和發(fā)展的機制。

（一）地下工商活動的發(fā)生發(fā)展有其客觀、現(xiàn)實的社會需求

隨著計劃經(jīng)濟體制的逐步建立，國有工商業(yè)成為占絕對主導的經(jīng)濟運作形態(tài)。這種機制在集中有限資源優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)方面表現(xiàn)出色，但在優(yōu)化資源配置、提高服務質量、改善民眾生活等方面卻大為遜色。計劃秩序之外的 “地下經(jīng)濟”活動，便有客觀現(xiàn)實的社會需求基礎，正如當時領導人所指出，“地下工廠”“因為社會有需要，就發(fā)展起來”①《毛澤東文集》第7卷，第170頁。；“地下工廠”“適應社會這種需要而產(chǎn)生”②《陳云文集》第3卷，第131頁。；發(fā)生 “地下工廠”，是因為 “人民需要”③《薄一波文選》，第197頁。。

就生活需求而言，“地下經(jīng)濟”可以彌補國營單位產(chǎn)品和服務的不足。1956年以后，連個體手工業(yè)和小商小販都被 “改造”，導致商業(yè)網(wǎng)點不足，流通渠道不暢，國營企業(yè)產(chǎn)品數(shù)量不贍、質量不佳。此后幾十年間， “吃飯難”、“穿衣難”、“理發(fā)難”、“洗浴難”等成為司空見慣的現(xiàn)象，令人嘖有煩言。早在1956年，毛澤東就曾十分形象地說： “現(xiàn)在做衣服要三個月，合作工廠做的衣服褲腿一長一短，扣子沒眼，質量差。最好開私營工廠，同地上的作對，還可以開夫妻店，請工也可以?！雹堋睹珴蓶|文集》第7卷，第170頁。可以說，地下工商活動客觀上有著 “拾遺”、 “補缺”的功能。

就生產(chǎn)需求而言，“地下經(jīng)濟”在某種意義上表現(xiàn)為對資源配置機制的一種變相微調。這方面最有說服力的現(xiàn)象，就是當時地下工廠、包工隊、建筑隊、運輸隊頗有 “市場”。比如，1964年7月，華北局的一份材料反映，北京豐臺南苑公社石榴莊大隊綜合加工廠和七個生產(chǎn)隊，與城鎮(zhèn) “投機倒把分子”合伙組織地下建筑隊，他們承攬了中國科學院、西郊機場、電子管廠等360個單位的土建工程⑤《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》綜合卷，第725頁。。如此規(guī)模的“地下經(jīng)濟”固然緣起于從業(yè)者逐利之所求，但又何嘗不是這些單位無法及時獲得體制內的計劃指標，轉而求助于地下建筑隊所致呢？類似現(xiàn)象在國營企業(yè)中并不鮮見，因為計劃指標報批很難，按企業(yè)界的說法 “計劃批準數(shù)僅占企業(yè)申請數(shù)的1／3”⑥夏興園主編：《地下經(jīng)濟學概論》，第66頁。，故大部分指標只能另覓他途，而這些途徑自然直接或間接地與 “地下經(jīng)濟”相關。

（二）各類倒買倒賣活動直接導因于商品和物資短缺

隨著1953年工業(yè)化的加快推進，糧食緊缺狀況最早表面化，由此催生統(tǒng)購統(tǒng)銷政策，糧食開始按票證定量供應。依決策者本意，“定量分配的辦法”只是 “暫時的措施”⑦《陳云文選》第2卷，人民出版社，1995年，第261頁。，待到商品供應充裕，就應取消，但事情的進展為人始料不及。

由于經(jīng)濟形勢高漲，1956年下半年副食品、日用品以及生產(chǎn)資料的供應全面緊張。到1957年，已有糧食、食用植物油、棉布、絮棉、煤油、豬肉、食糖等7種商品實行按票證定量供應。

1958年 “大躍進”之后的 “困難時期”，商品短缺、供應緊張狀況前所未有。據(jù)商業(yè)部組織技術局對北京、天津、上海、南京、重慶、西安等六大城市的調查，1961年前后，憑票證供應的商品，吃的接近全部，穿的是絕大部分，用的是大部分，總共100多種。從銷售額上看，天津實行憑票證的已占零售總額80%；北京除糧油憑證外，日用工業(yè)品占52%，副食品占70%；南京憑票證的銷售額占66%。除了中央統(tǒng)一規(guī)定的糧棉油等17種商品外，各大城市都自行增加憑票證供應的商品種類，天津增加72種，重慶增加17種，北京增加13種，南京增加13種，上海增加9種。①《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》商業(yè)卷，第312頁。

經(jīng)過國民經(jīng)濟調整，“票證滿天飛”的嚴峻局面有所改善，一些定量供應的商品敞開供應，繼續(xù)定量供應的，供應量也略有增加。但好景不長，“文化大革命”又一次嚴重干擾生產(chǎn)和生活秩序，商品供應再次緊張，憑票證供應的種類和數(shù)量重趨擴大。實際上，在整個計劃經(jīng)濟時期，市場供應緊張、物資短缺的狀況一直未有真正好轉。這種 “數(shù)字化生存”②在那個年代，人們生活中須臾離不開各種購物憑證，每項日常開支都在計劃供應的數(shù)字之列，這種狀態(tài)被人謔稱為 “數(shù)字化生存”。參見張賢亮：《小說中國》，陜西旅游出版社、經(jīng)濟日報出版社，1997年，第6—12頁。狀態(tài)，令經(jīng)歷過那個年代的人記憶猶新。

對部分商品定量、定向供應，是包括市場經(jīng)濟國家在內許多國家都曾采取過的辦法，但多為戰(zhàn)爭、災害狀態(tài)下臨時的特殊措施。而這在計劃經(jīng)濟國家，卻成為一種常態(tài)化的政策安排和生活方式，并形成一套比較嚴格的票證管理制度，以致計劃經(jīng)濟還獲得 “短缺經(jīng)濟”的別稱。正是這種短缺狀況，使許多商品、物資變得奇貨可居，倒買倒賣物資和票證等各類“地下經(jīng)濟”活動也就難以避免；而在物資短缺最為嚴重的60年代初，倒賣活動也就更為興盛。

（三）“地下經(jīng)濟”活動的發(fā)生發(fā)展與一定的市場作用有關

在計劃經(jīng)濟的主張和踐行者的觀念中，市場因素一直是異己力量，理想狀態(tài)應該是 “有計劃”、“按比例”、“無市場”，但實際狀況卻不是、也不可能這樣。從消極方面講，市場因素無法依靠行政力量完全消除，不讓它合法存在，它也會以 “灰市”或 “黑市”的面目半合法或不合法地存在，盡管規(guī)模很小。從積極方面來講，決策者有時也基于特定背景，或主動或被動地利用市場因素，盡管出發(fā)點是為了完善計劃。這種自覺利用市場調節(jié)機制的情形，主要有兩次：

一次是在1956年中共八大前后。中共領導人為探索 “中國自己的建設社會主義道路”，提出多種論述和措施，其中之一就是要利用自由市場，如陳云指出 “應該是大的方面計劃，小的方面自由”③《陳云文集》第3卷，第103頁。。從1956年8月起，湖北、廣東、山西、山東、江西、四川、福建、江蘇、河北等九省先后在不同范圍放寬農村市場的管理，國家領導下的自由市場逐步擴大④參見 《陳云文集》第3卷，第105頁。。10月24日，國務院下發(fā) 《關于放寬農村市場管理問題的指示》，認可、推廣了這些省的做法，并界定、解釋了相關政策。

另一次是在60年代初中期。面對 “大躍進”之后的困難局面，決策者再次有意借重市場因素的作用。從1960年11月中共中央下發(fā)《關于農村人民公社當前政策問題的緊急指示信》開始，又一次放寬集市貿易和自由市場政策。當時，對農村集市貿易的基本方針是 “大膽地放”、“主要是放”⑤《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》商業(yè)卷，第728頁。，因此農村集市貿易很快就大面積恢復，到1961年底，全國開放農村集市貿易41000多個，相當于公社化以前的99%⑥《新中國商業(yè)史稿（1949—1982）》，中國財政經(jīng)濟出版社，1984年，第210頁。。

這兩個時間段正是 “地下經(jīng)濟”集中出現(xiàn)的時期，另一個集中出現(xiàn)的時期，雖與決策者自覺利用市場因素無關，但在 “文化大革命”最為混亂的時期，計劃體制功能被削弱也是一個不爭的事實。

隨著1957年和1963年前后兩次對市場因素的批判、整肅和取代，“地下經(jīng)濟”也大幅減弱。這種起伏比較典型地反映了計劃經(jīng)濟體制下市場因素對 “地下經(jīng)濟”發(fā)生和發(fā)展的作用，其機理表現(xiàn)在兩個方面：其一，在允許市場因素起作用的時候，經(jīng)濟環(huán)境和政治氣氛相對寬松，因而地下工商活動可能乘勢而起；其二，市場因素的存在，造成計劃牌價和市場自由價格的價差，商品供應越緊張，這種價差越大，套取各種價差的尋租行為也就勢所難免。

（四）“地下經(jīng)濟”的發(fā)生發(fā)展與特定人群的關系密切

任何經(jīng)濟現(xiàn)象的發(fā)生，都與特定主體的利益訴求有關，“地下經(jīng)濟”亦當如此，只不過其謀利方式不公開、不合法或不合理。中國計劃經(jīng)濟時期 “地下經(jīng)濟”的發(fā)生也與特定人群的存在有關，其大致類別如下：

1．1956年開設“地下工廠”的，多為公私合營后的私方人員。之所以如此，主要在于他們獲得的產(chǎn)權 “贖金”即 “定息”總要有一個投向。前引毛澤東1956年底的談話就曾指出，“私人可以開廠”，“這樣定息也有出路?！雹佟睹珴蓶|文集》第7卷，第170頁。劉少奇在主持全國人大常委會時也提到，要研究一些資本家定息用不完是否可以私人開廠的問題②《劉少奇論新中國經(jīng)濟建設》，第326—327頁。。

2．部分城鎮(zhèn)精減人員及生活困難的職工、居民。前已述及，“文化大革命”時期，一些被強制落戶農村的城鎮(zhèn)個體工商戶大量回流城鎮(zhèn)重操舊業(yè)，辦起地下商店。其實，早在60年代初，城鎮(zhèn)無證商販中，精減壓縮人員和社會閑散人員就占相當大比重③《新中國商業(yè)史稿（1949—1982）》，第212頁。。據(jù)武漢、南京、濟南等12個大中城市7．3萬個自發(fā)工商業(yè)戶的統(tǒng)計，精減下來的人員占38%，社會無業(yè)居民及生活困難的職工家屬占44%④《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》商業(yè)卷，第735頁。。不少生活困難的職工也參與票證交易，比如青島出賣票證的人當中，職工約占80%⑤《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》商業(yè)卷，第730頁。。

3．集體化時代的農民或多或少地會涉及一些 “地下經(jīng)濟”活動。有學者指出，計劃經(jīng)濟從一開始就與 “人追求自身效用的本能”之間存在沖突和矛盾”⑥盛洪、張宇燕主編：《從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟》，中國財政經(jīng)濟出版社，1998年，第59—60頁。。確實，在集體化時代，一些地方的 “雞毛換糖”、 “雞屁股銀行”等現(xiàn)象，變相保持了農民追求自身效用的經(jīng)濟 “理性”。而工農產(chǎn)品價格 “剪刀差”政策，使農民更愿意選擇黑市⑦1962年4月，徐州地委財貿部副部長蘇奇向張聞天匯報財貿工作時談到，雖然采取了一些獎勵措施，但收購任務還是難以完成，這是 “因為農民是以黑市價格來計算獎勵是否合算，并決定是否向國家積極出售的”。蘇奇稱之為 “黑對黑”的計算方法。參見《張聞天年譜（1942—1976）》下卷，中共黨史出版社，2000年，第1187—1188頁。。張聞天就說過，“如果工業(yè)品價格提得太高，農副產(chǎn)品價格壓得太低，農民就不愿在集市上公開出售其產(chǎn)品，那樣又會產(chǎn)生新的黑市和新的黑市價格”⑧《張聞天文集》第4卷，中共黨史出版社，1995年，第436頁。。比如，1962年全年集市成交的糧食約24億斤，而黑市成交量竟達21億斤⑨《新中國商業(yè)史稿（1949—1982）》，第213頁。。另據(jù)反映，60年代初中期，浙北地區(qū)黑市交易十分普遍，當?shù)剞r民在黑市上交易自己種植的糧食，也從 “販子”手里購買國家提供不夠的化肥⑩張樂天：《告別理想：人民公社制度研究》，東方出版中心，1998年，第104頁。。

4．當然也會有以追求 “隱蔽利潤最大化”?夏興園：《“地下經(jīng)濟”三論》， 《經(jīng)濟學家》1997年第5期。為目的的人。比如，武漢市一個商販1961年以700元資本起家，第二年被查獲時，當場就查出現(xiàn)金和各種財物總值達50000多元。天津市一 “投機倒把分子”利用生產(chǎn)隊名義搞買賣，一年的營業(yè)額就達到70多萬元。這些人成為當時的所謂 “暴發(fā)戶”。?《1958—1965中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編》商業(yè)卷，第736頁。

總結計劃經(jīng)濟時期 “地下經(jīng)濟”的發(fā)生發(fā)展機制，可作如是觀：上述四個方面因素的相互滲透、彼此作用，使這一時期 “地下經(jīng)濟”不斷發(fā)生發(fā)展，不曾中輟。但因時空和政策環(huán)境變動不居，各類 “地下經(jīng)濟”不僅存在內容和形態(tài)上的差異，還呈現(xiàn)一定的起伏現(xiàn)象。

四、計劃經(jīng)濟時期“地下經(jīng)濟”的歷史走向及歷史意義

中共十一屆三中全會后，中國經(jīng)濟體制改革陸續(xù)展開，經(jīng)濟社會發(fā)展日益加快。在新的改革發(fā)展環(huán)境下，計劃經(jīng)濟時期 “地下經(jīng)濟”的面貌和走向發(fā)生了新變化。

其一，各類尋租活動一度更加活躍

價格改革是80年代中國經(jīng)濟體制改革的關鍵環(huán)節(jié)。出于維持經(jīng)濟運行、社會生活以至政治局面穩(wěn)定等方面的考量，決策者選擇了 “放調結合”的價格 “雙軌制”改革路徑，即直接放開一部分價格，同時有步驟地調整、提高計劃價格，逐步縮小牌、市差價，形成單一價格①參見《薛暮橋學術論著自選集》，第560—561頁。。

這一改革步驟導致80年代社會經(jīng)濟生活中價格 “雙軌”甚至多軌并行，而且其間價差不斷拉大。在生產(chǎn)資料方面，1985年市價約比牌價高出30%至50%，到1989年底，兩者價差有的已達1倍至5倍②黃葦町：《中國的隱形經(jīng)濟》，第154頁。。在日用商品方面，大多數(shù)已敞開供應，商品票證逐步減少，但城鎮(zhèn)糧食等商品依然保留了定量供應制度；由于80年代中后期糧食連年減產(chǎn)，糧票 “價格”飆升，計劃經(jīng)濟時期并不占主流的地下經(jīng)濟現(xiàn)象，即各種尋租活動日益活躍起來。直至90年代，隨著價格 “并軌”，至少商品價格已基本由市場供求來調節(jié)，商品領域的這些尋租活動方告終結③有學者指出，20世紀90年代中后期以來，中國又形成了 “新雙軌制”，即以公共權力為背景，自下而上地尋找和套取 “已經(jīng)市場化了的商品和服務價格體系”與 “遠未市場化的資金、土地、勞動力等要素價格體系”這兩大體系之間的巨額租金。見鐘偉：《解讀 “新雙軌制”》，《中國改革》2005年第1期。。

其二，各類地下工商活動獲得了合法性

1978年以來，中共堅持以經(jīng)濟建設為中心，逐步承認以至鼓勵人們憑借知識、經(jīng)驗、技能、勞動和資本追求正當財富的經(jīng)濟活動。這樣，原來那種脫離計劃秩序的地下工商活動，只要 “誠實勞動、合法經(jīng)營”，就只嫌其少而不覺其多。

在此背景下，各式被視作資本主義 “復辟”或 “尾巴”的地下廠店的命運隨之改變。例如60年代浙江紹興華舍街道西蜀阜村，在大隊支部書記帶領下，幾個村民賣掉村里的兩棵大槐樹，辦起 “地下工廠”，起名 “紹興縣第六紡織廠”；在當年一聽到要抓 “走資本主義道路”的典型，就會寢食難安，但到了80年代，該“地下工廠”卻儼然成為了紹興縣屈指可數(shù)的外貿大工廠④許東海：《從辦 “地下工廠”到做外貿生意》，《紹興縣報》2009年10月9日。。又如浙北地區(qū)某供銷社主任在1990年、1991年兩度從桐鄉(xiāng)購進數(shù)噸杭白菊，轉賣廣州，每次獲利五六萬元，使供銷社扭虧為盈；他說， “用過去的話來講，這叫投機倒把，用現(xiàn)在的話來講，這叫搞活經(jīng)營”⑤《當代浙北鄉(xiāng)村的社會文化變遷》，第440頁。。可以說，毛澤東等領導人關于變地下廠店為 “地上”使其合法化的設想，終于成為現(xiàn)實。

時至今日，社會經(jīng)濟生活中也還有 “地下工廠”、無證商販等現(xiàn)象，但相比計劃經(jīng)濟時期的同名現(xiàn)象，它們更多的是市場準入、市場監(jiān)管以及市容管理等諸多原因所致。至于計劃經(jīng)濟時期一度銷聲匿跡、改革開放之后重又泛起的黃、賭、毒等 “地下經(jīng)濟”現(xiàn)象，則反映了市場經(jīng)濟條件下社會生活、社會生態(tài)以及利益關系的復雜性，更考驗著管理者的思維和能力。

回顧和分析了計劃經(jīng)濟時期 “地下經(jīng)濟”的興衰起伏之后，我們或可再就其歷史意義作幾點簡單總結。

其一，“地下經(jīng)濟”屢起屢撲，可以讓人更好地理解計劃經(jīng)濟的主張和要求

斯科特說：“對越軌行為的社會制裁有助于界定什么是正常的、恰當?shù)暮褪軞g迎的行為”⑥〔美〕詹姆斯·C．斯科特著，鄭廣懷等譯：《弱者的武器：農民反抗的日常形式》，譯林出版社，2011年，第27頁。。在計劃經(jīng)濟時期的主流觀點中，各類 “地下經(jīng)濟”現(xiàn)象自然屬于經(jīng)濟領域的 “越軌”甚至犯罪行為。伴隨著對各式地下工商活動越來越嚴厲的批判和打擊，計劃經(jīng)濟在體制上得以鞏固、強化甚至僵化，其內在主張和要求也就更加清晰地得以呈現(xiàn)。它告訴人們：在經(jīng)濟生活中，產(chǎn)權上一大二公、一切經(jīng)濟要素由計劃部門配置、私人不能追逐財產(chǎn)和財富、生產(chǎn)積極性主要靠思想政治動員來激發(fā)等等，這些才是“正常的”、 “恰當?shù)摹辈⑹苷?“歡迎”的行為。

其二，“地下經(jīng)濟”屢撲屢起，可以讓人更好地理解計劃經(jīng)濟局限之所在

計劃經(jīng)濟時期，地下工商活動一再遭受重創(chuàng)，但一再死灰復燃，從未絕跡。這既是其具有深厚現(xiàn)實基礎和強大生命力的體現(xiàn)，更是無聲卻有力地宣告：計劃經(jīng)濟在滿足民眾生活需求、順應人們經(jīng)濟 “理性”、改進要素配置效率等方面存在著重大局限。計劃經(jīng)濟的這些局限，或可從經(jīng)濟學、歷史學等學理角度獲得較為客觀、理性的說明。然而，在民眾的切實、切身感受中，這些局限實難忍受，只要有機會，就或明或暗、或多或少地尋求突破，其表現(xiàn)形式不拘一格，可能是幾番起落的 “包產(chǎn)到戶”，也可能是周期性起伏的地下工商活動，甚至涉足黑市交易抑或其他。

其三，“地下經(jīng)濟”的長期存在，在某種意義上反映了計劃經(jīng)濟時期經(jīng)濟運行的實態(tài)

杜潤生曾指出： “過去對于政府方面的行為，農民群眾是有反應的，總要有辦法對付、應付的。這些都應該找一找，不能把它當做消極的東西?！雹俎D引自高王凌：《弱者的武器和農民的反行為》，《南方周末》2008年5月8日。高王凌循著這一思路，研究集體化時期農民的 “偷”、 “瞞產(chǎn)私分”等 “反行為”，得出一個結論：該時期全國始終有20%的糧食被農民私下拿走，這實際上已構成一種“制度修改”②高王凌： 《人民公社時期中國農民 “反行為”調查》，中共黨史出版社，2006年，第44—45頁。。這就是人民公社制度的運行實況。農民的 “反行為”也是一種 “地下經(jīng)濟”。同樣，就這一時期的地下工商活動而言，如果不談 “應然” （無論從計劃經(jīng)濟角度講 “要給予打擊”，還是從市場經(jīng)濟角度講 “應鼓勵發(fā)展”），只論 “實然”的話，它和尋租等 “地下經(jīng)濟”固然無法撼動主流經(jīng)濟秩序，但它們與計劃體制如影隨形，共同構成這一時期經(jīng)濟運行的實態(tài)。

（本文作者 中共中央黨史研究室助理研究員 北京 100080）

（責任編輯 吳志軍）

Investigation and Comment on the“Underground Economy”in the Planned Economy Period in China

Zhang Xuebing

The underground economy in the planned economy period of contemporary China consisted of all kinds of“underground”business activities and prices“rent-seeking”behaviors，with the former being the bulk．Due to a number of factors andmechanisms such as the objective social needs，the tightsupply of commodities，a certain degree of market regulation and interest claims of specific entities，the underground economic activities never ceased in the planned economy period．The historical implications of the underground economy in the planned economy period are worth further exploration．

K27；D232

A

1003－3815（2012）－04－0039－10