工程承包合同常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

朱小容

廣東省長(zhǎng)大公路工程有限公司，廣東 廣州 510640

工程承包合同常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

朱小容

廣東省長(zhǎng)大公路工程有限公司，廣東 廣州 510640

針對(duì)工程建設(shè)承發(fā)包合同簽約、履約階段涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，作相關(guān)總結(jié)分析并提出應(yīng)對(duì)策略，以期能給承包商在增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、強(qiáng)化合同管理、維護(hù)自身合法權(quán)益方面以啟迪和借鑒。

工程承包；承包合同；風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)對(duì)策略

在建設(shè)工程承發(fā)包合同關(guān)系中，作為相對(duì)處于弱勢(shì)地位的承包人如何利用合同賦予的權(quán)利防范和應(yīng)對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、強(qiáng)化合同管理，以維護(hù)自身的合法權(quán)益，是廣大承包人需要引起高度重視的、緊迫的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。本文試從如何維護(hù)承包人權(quán)益角度，針對(duì)承發(fā)包合同關(guān)系中的施工合同的簽約、履約階段所涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，作相關(guān)分析和應(yīng)對(duì)建議，以期能給承包人以啟迪和借鑒。

1 合同簽約階段常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

該階段承包人首先要承擔(dān)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，還要防范因簽約不規(guī)范、不合法而導(dǎo)致的承發(fā)包合同、分包合同的無(wú)效所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，也要防止因合同條款約定的不嚴(yán)密、不完善而使承包人在合同履行過(guò)程中造成被動(dòng)和對(duì)其自身合法利益的維護(hù)帶來(lái)的不利影響。

1.1 熟悉招標(biāo)文件專(zhuān)用合同條款，對(duì)照技術(shù)規(guī)范重視招標(biāo)圖紙尤其工程量的復(fù)核

投標(biāo)階段，主要是報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥稑?biāo)人提交投標(biāo)文件一旦中標(biāo)，按照中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例第五十七條的規(guī)定，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照招標(biāo)投標(biāo)法和本條例的規(guī)定簽訂書(shū)面合同，合同的標(biāo)的、價(jià)款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件的內(nèi)容一致。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。正常情況下，中標(biāo)的投標(biāo)報(bào)價(jià)即為合同價(jià)，合同簽約時(shí)的合同價(jià)風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。自實(shí)行工程量清單報(bào)價(jià)以來(lái)，在投標(biāo)階段，投標(biāo)人報(bào)價(jià)除充分考慮投標(biāo)方案、投標(biāo)策略、企業(yè)施工定額水平以及目標(biāo)利潤(rùn)等因素之外，尤其要注意專(zhuān)用合同條款，考慮條款中的責(zé)任義務(wù)對(duì)報(bào)價(jià)的影響，以及圖紙工程量清單的計(jì)量。如：

（1）工程數(shù)量外的合同條款規(guī)定：如工程所在地或省對(duì)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定、對(duì)安全生產(chǎn)等的規(guī)定、對(duì)計(jì)量支付、進(jìn)度管理等的控制需外購(gòu)的軟件及人員的配備等等、這些不一定在工程量清單中列項(xiàng)但是需考慮的費(fèi)用，投標(biāo)人在投標(biāo)時(shí)，需充分考慮。

（2）圖紙工程數(shù)量的計(jì)量支付條款：如樁的計(jì)量，既要考慮招標(biāo)文件對(duì)水中樁的定義，還要考慮樁長(zhǎng)的計(jì)量，對(duì)于有承臺(tái)或系梁的樁樁長(zhǎng)計(jì)量只是從樁底標(biāo)高到承臺(tái)底，則承臺(tái)高度范圍內(nèi)的樁頭要另行考慮報(bào)價(jià)。

（3）圖紙工程數(shù)量不予另行計(jì)量的條款：如隧道超挖及超挖回填的量、隧道工程中整平層的量，隧道越長(zhǎng)，不予計(jì)量的工程量對(duì)報(bào)價(jià)的影響越大。

每個(gè)項(xiàng)目、每份招標(biāo)文件都有其自身特點(diǎn)，因此，投標(biāo)人不能按照以往慣例報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)階段應(yīng)當(dāng)熟讀招標(biāo)文件，并對(duì)照招標(biāo)工程量清單認(rèn)真復(fù)核工程量，一方面是以防漏報(bào)給自己造成損失，另一方面，若找出工程量清單的錯(cuò)誤，在考慮自身報(bào)價(jià)策略時(shí)有主動(dòng)權(quán)。

1.2 完善施工合同示范文本相關(guān)條款，提高合同簽約風(fēng)險(xiǎn)防范能力

簽定合同時(shí)，如條款約定不清楚、不細(xì)致、不嚴(yán)密，則在合同實(shí)施和履行過(guò)程中易發(fā)生爭(zhēng)議，對(duì)承包人來(lái)說(shuō)，存在可能由此導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。熟悉業(yè)內(nèi)經(jīng)常使用的相關(guān)示范合同文本條款是對(duì)承包人最基本的要求。不僅要熟悉范本條款的規(guī)定，對(duì)條款的內(nèi)涵予以準(zhǔn)確理解和把握，對(duì)條款或界定不夠明晰、或執(zhí)行不夠明確，或規(guī)定不夠具體的做到心中有數(shù)；還要掌握項(xiàng)目專(zhuān)用條款的內(nèi)涵，敏銳的發(fā)現(xiàn)條款的實(shí)質(zhì)以及相對(duì)范本的區(qū)別，并預(yù)估對(duì)合同實(shí)施可能的影響，有效的防范風(fēng)險(xiǎn)。繼而在法律允許的范圍內(nèi)，能夠在合同簽訂時(shí)做到提前設(shè)防，將有利于維護(hù)自身合法利益的內(nèi)容力爭(zhēng)約定進(jìn)合同條款中去，做到防患于未然，爭(zhēng)取在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)占據(jù)主動(dòng)地位，以有效維護(hù)自身權(quán)益。

1.3 把握施工合同無(wú)效情形及法律后果，正確應(yīng)對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)

這就要求承包人不但需要熟悉工程知識(shí)，而且需系統(tǒng)學(xué)習(xí)掌握相關(guān)法律、法規(guī)，特別是《招投標(biāo)法》、《建筑法》、《合同法》等相關(guān)法律的學(xué)習(xí)，系統(tǒng)學(xué)習(xí)掌握相關(guān)法律、法規(guī)及積累豐富工程管理經(jīng)驗(yàn)，不僅要對(duì)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)合同效力的影響以及由此導(dǎo)致合同無(wú)效的情形和法律后果予以熟悉和掌握，還要在達(dá)到上述條件的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)防范意識(shí)。主要做到：

（1）在企業(yè)內(nèi)部建立和完善防范合同無(wú)效的審查防控體系。

（2）強(qiáng)化過(guò)程履約管理的風(fēng)險(xiǎn)防范。在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)在簽約時(shí)存在法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取措施加以解決。

（3）掌握和遵守法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，規(guī)范自身工程合同分包行為，有針對(duì)性地加強(qiáng)分包工程合同的管理。既要杜絕轉(zhuǎn)包行為，又要對(duì)分包行為依法規(guī)范。

2 合同履約階段常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)防范主要是體現(xiàn)了一種防范于未然的法律要求和意識(shí)，這只是防止日后發(fā)生糾紛的第一步，而合同履約階段的風(fēng)險(xiǎn)防范，則更多的表現(xiàn)為事中控制的防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)行為控制能力。這是承包人通過(guò)確保工期和質(zhì)量為手段，最大限度地通過(guò)造價(jià)控制來(lái)獲取最大化利潤(rùn)這一目的的客觀要求。在履約過(guò)程中，承包人面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于自身履約管理的不規(guī)范、不完善，主要應(yīng)體現(xiàn)在工程計(jì)量支付的管理與索賠管理兩方面。

2.1 完善資料，及時(shí)計(jì)量

計(jì)量支付是承包人提供已完合格工程后獲得的合理回報(bào)的有效途徑，是工程得以順利推進(jìn)的資金保證。在實(shí)際履約過(guò)程中，承包人往往重視工程的進(jìn)展，對(duì)合同管理的重視以及投入嚴(yán)重不足，導(dǎo)致已完工程的工程款不能及時(shí)通過(guò)計(jì)量結(jié)算，甚至于有些工程得不到結(jié)算，承包人的成本得不到補(bǔ)償，影響承包人的資金運(yùn)轉(zhuǎn)甚至影響現(xiàn)金流的中斷，進(jìn)而影響到整個(gè)工程的進(jìn)展。對(duì)于工程合同中常見(jiàn)的工程量清單合同，承包人應(yīng)根據(jù)合同資料要求及時(shí)收集已完工程資料，按照約定的周期及合同規(guī)定的流程，積極上報(bào)計(jì)量，以期最短的計(jì)量支付周期得到工程價(jià)款。尤其注意，合同中對(duì)隱蔽工程、以及工程變更等確認(rèn)數(shù)量及工程質(zhì)量的要求，防止資料不及時(shí)確認(rèn)引發(fā)無(wú)法結(jié)算的情形。

2.2 重視證據(jù)，有效索賠

索賠是合同賦予承包人在合同清單外，因非自身原因因素影響工程進(jìn)度或受到損失后獲得補(bǔ)償而行使的權(quán)利，承包人忽視或者怠慢，很有能喪失自己主張的權(quán)利。索賠的發(fā)生，除因發(fā)包人原因或設(shè)計(jì)原因或監(jiān)理指令錯(cuò)誤原因外，大都發(fā)生在極端外部環(huán)境或者偶發(fā)的意外事件等承包人無(wú)法預(yù)料的情況，承包人應(yīng)特別注意索賠對(duì)依據(jù)、時(shí)間、程序、現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)、索賠報(bào)告格式等的要求，尤其是證據(jù)的獲取和保存。如惡劣的極端天氣，幾十年一遇的洪水，承包人工程現(xiàn)場(chǎng)受到損失的索賠需要及時(shí)掌握資料，包括材料設(shè)備進(jìn)出場(chǎng)記錄、現(xiàn)場(chǎng)狀況等，必要時(shí)提供照片等資料，并按流程及時(shí)上報(bào)損失，爭(zhēng)取最大程度的索賠。否則，即使發(fā)包人或者保險(xiǎn)公司明確知道有損失但是無(wú)法提供損失的具體數(shù)額，即缺乏有力的證據(jù)，承辦人的索賠請(qǐng)求也無(wú)法得到批準(zhǔn)。

在合同履約階段的風(fēng)險(xiǎn)防范，首先取決于是否有合同意識(shí)，重視履約的合同管理，將工程的逐步推進(jìn)與合同的執(zhí)行同步。在熟悉合同的前提下針對(duì)工程中的合同事件的處理，很大程度上取決于資料的收集整理及在此基礎(chǔ)上通過(guò)及時(shí)留存的資料快速反應(yīng)，及時(shí)準(zhǔn)確應(yīng)對(duì)。因此要建立一個(gè)完善的檔案管理制度，（1）對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人、合同及造價(jià)管理人員組織專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際和履約管理的特點(diǎn)，提高對(duì)檔案資料管理的重視；（2）建立嚴(yán)格的文檔記錄和各類(lèi)合同履行資料收集和保管制度，加強(qiáng)檢查，確保資料的固定和保管工作；（3）建立合同和檔案管理人員的履約管理責(zé)任制，量化考核指標(biāo)，對(duì)因意識(shí)不強(qiáng)、違反管理規(guī)定造成損失的追究個(gè)人責(zé)任；（4）結(jié)合施工合同的有關(guān)條款的約定，研究各類(lèi)簽證和索賠期限，在履約過(guò)程中凡應(yīng)在約定期限中提出的書(shū)面要求、通知、函件，應(yīng)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，及時(shí)提出，并使之固定成為證據(jù)。

3 小結(jié)

通過(guò)對(duì)簽約、履約階段的分析，熟悉相關(guān)法律法規(guī)及合同條款，且切實(shí)遵守相關(guān)規(guī)定，并重視檔案管理，是預(yù)防合同無(wú)效，防范風(fēng)險(xiǎn)的最有效的保證。

作為建筑施工企業(yè)，加強(qiáng)施工合同管理對(duì)于維護(hù)自身合法權(quán)益非常重要，而合同管理水平的高低取決于企業(yè)內(nèi)部合同管理制度的完善與否及合同管理人員素質(zhì)的高低。施工企業(yè)要重視合同管理隊(duì)伍知識(shí)的培訓(xùn)，才能切實(shí)提高合同管理水平，利用法律賦予的權(quán)利防范和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)自身合法利益。

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[2]徐郎，龍玉蘭，張?jiān)玛?工程中合同檔案的管理探討.改革與開(kāi)放，2011（22）：115

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10.3969/j.issn.1001-8972.2012.09.117

朱小容，女，碩士研究生，廣東省長(zhǎng)大公路工程有限公司 路橋工程師。