我國發(fā)展方式轉(zhuǎn)變對地勘單位改革的影響分析

邵 毅

(有色金屬華東地質(zhì)勘查局, 江蘇 南京 210007)

2011年上半年，中央、國務(wù)院對事業(yè)單位的分類改革進行了全面部署，事業(yè)單位改革進入倒計時的攻堅階段，包括演藝、非時政類報刊等文化事業(yè)單位的轉(zhuǎn)企改制工作隨即轟轟烈烈開展起來，國家在上海、廣東、山西、浙江、重慶五個試點省(市)的事業(yè)單位清理規(guī)范工作也已基本完成。然而，我國地勘事業(yè)單位的改革卻依然是“這里的黎明靜悄悄”。其實，中央關(guān)于事業(yè)單位改革的部署僅僅是地勘單位進入改革攻堅的明確標志。而我國經(jīng)濟進入轉(zhuǎn)型拐點，經(jīng)濟發(fā)展的調(diào)速和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變對地勘單位的改革形成的倒逼機制，則是地勘事業(yè)單位加快改革的無形推力。如果地勘單位再不把握此次事業(yè)單位改革的機遇，不超前、主動進行體制、戰(zhàn)略和發(fā)展模式創(chuàng)新，今后的處境將會更加艱難。

1 經(jīng)濟增速轉(zhuǎn)換，發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，地勘單位“黃金機遇期”壓縮減半

適應需求的變化是一切產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的存在理由，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的首要前提。同理，社會產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其帶來的需求結(jié)構(gòu)變化正是地勘單位盛衰的關(guān)鍵。21世紀是國際經(jīng)濟、社會變動最為劇烈的時期，也是我國經(jīng)濟發(fā)展方式進行轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期。尤其在“十二五”時期，我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，既要解決歷史遺留下來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)不合理等問題，又要根據(jù)中國經(jīng)濟發(fā)展新階段的新要求，進行發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，這個時期的變革將對各行各業(yè)產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。地勘單位從事的是與國民經(jīng)濟相關(guān)度最高的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性資源能源產(chǎn)業(yè)，它的盛衰枯榮與社會經(jīng)濟對資源能源的需求直接相關(guān)，這一需求從長期來看呈倒馬鞍形曲線。因此，我國發(fā)展方式轉(zhuǎn)變將直接對地勘行業(yè)盛衰產(chǎn)生重大影響。

1.1 20世紀后十年，我國經(jīng)濟高速發(fā)展，地勘單位卻進入歷史上最困難時期

在20世紀90年代，重工業(yè)逐漸取代了輕工業(yè)在我國GDP中的部分份額，使得我國形成了以重工業(yè)為主導的格局，但重工業(yè)化趨勢沒有21世紀初明顯，對資源的需求明顯不足，這使得社會對資源、能源的依賴性程度不高。

從20世紀90年代到21世紀初，地勘行業(yè)因需求不足伴隨著整個礦業(yè)市場進入了一個較長的低谷期，勘查投資明顯減弱，地勘作用不斷弱化，許多地勘單位為了生存紛紛轉(zhuǎn)行，在多種經(jīng)營方針指導下發(fā)展了工勘巖土業(yè)、貿(mào)易服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)，而傳統(tǒng)的勘查優(yōu)勢被閑置，僅以技術(shù)打工和廉價轉(zhuǎn)讓地質(zhì)信息資料維持簡單再生產(chǎn)，扮演著打工者的角色。想在勘查開發(fā)領(lǐng)域開拓發(fā)展的地勘單位由于不能參與礦業(yè)利潤的分配，單純依靠國家投入又缺乏必要積累，發(fā)展非常困難；而脫離勘查傳統(tǒng)專業(yè)優(yōu)勢搞多種經(jīng)營的，又因人才、技術(shù)和市場等優(yōu)勢不足而普遍難以發(fā)展。地勘行業(yè)陷入低谷，連吃飯都成了問題，人員大量下崗，單位發(fā)不出工資，員工報不了藥費，甚至設(shè)備、土地被賤賣。在改革解放了生產(chǎn)力、國民經(jīng)濟增速連續(xù)10年平均達到9.99%的高速發(fā)展年代里，地勘單位卻陷入歷史上最困難的時期，與欣欣向榮的宏觀經(jīng)濟發(fā)展呈逆向之勢。這充分證明了地勘單位的榮枯與國民經(jīng)濟發(fā)展速度或經(jīng)濟周期的相關(guān)性不強，而與經(jīng)濟總量以及實體經(jīng)濟的類型、工業(yè)化特定階段對資源的需求直接相關(guān)。

1.2 21世紀前十年，與我國經(jīng)濟持續(xù)高速發(fā)展，地勘單位在生存條件改善的同時，改革卻陷于停滯，錯失了又一次良機

進入21世紀后，大多數(shù)地勘單位的經(jīng)營開始好轉(zhuǎn)起來，事業(yè)費逐步恢復正常，公益性地質(zhì)項目明顯增多，手上的礦權(quán)愈來愈熱，商業(yè)性勘查項目也源源不斷。而此時的中國，自21世紀初加入世界貿(mào)易組織后，旋即加入了全球第三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整：歐美成為設(shè)計研發(fā)和銷售中心，日韓及東南亞成為零部件供應中心，中國則憑借廉價要素成為以組裝加工為主的制造中心，重工業(yè)化成為中國工業(yè)化進程的主要內(nèi)容。工業(yè)化、城鎮(zhèn)化創(chuàng)造需求，地勘單位則創(chuàng)造供給。隨著重化工業(yè)比重不斷提高和城鎮(zhèn)化進程的加快，經(jīng)濟社會發(fā)展對資源的需求不斷增加，資源產(chǎn)業(yè)由此進入快速發(fā)展通道。主要能源和資源需求在2個十年間發(fā)生重大改變，由原先的出口大于進口轉(zhuǎn)變?yōu)檫M口大于出口，需求不足轉(zhuǎn)變?yōu)楣蛔?，從而推動了大宗商品價格在這一輪周期中不斷攀升。礦產(chǎn)資源的升溫也使勘查投資快速增加，1997年世界勘查投資僅為52億美元，2008年達到歷史性的120億美元。以資源勘查為主業(yè)的地勘單位在資源需求不斷升溫的大背景下，進入了快速發(fā)展通道。

21世紀前十年平均9.75%的經(jīng)濟增速與20世紀最后十年9.99%的平均增速幾乎相差無幾，但地勘單位狀況卻發(fā)生了根本性改變，2010年地勘行業(yè)的職工收入已排到各產(chǎn)業(yè)的第十位，這再一次證明地勘單位盛衰與經(jīng)濟發(fā)展速度及周期無關(guān)，與資源需求呈正相關(guān)性。

1.3 21世紀第二個十年，發(fā)展速度轉(zhuǎn)換和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變將使需求出現(xiàn)拐點，地勘單位窗口期明顯縮短

我國的GDP預計在“十二五”末達到558191.7億元，“十三五”末達到746986.4億元，增速分別為7%和6%，預計“十四五”、“十五五”的速度會保持在5%左右。我國經(jīng)濟增長速度的逐步減緩，是一種符合經(jīng)濟規(guī)律的自然回落，并與經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整緊密關(guān)聯(lián)。未來十年或二十年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動與前三十年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動有質(zhì)的區(qū)別，前三十年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動主要發(fā)生在第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，即“先輕后重”；而未來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的特點是在第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的重化工業(yè)向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)將大幅提升。在發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，最引人矚目的是節(jié)能減排將成為主角，以新能源和低碳經(jīng)濟引領(lǐng)的新興產(chǎn)業(yè)將推動新材料革命，這意味著以資源、能源消耗為主，環(huán)境約束較大的產(chǎn)業(yè)將面臨產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的重大改變，國家對重化工業(yè)產(chǎn)能擴張以及單位GDP碳排放的控制意味著資源能源需求將從高增長走向適度增長，并逐步轉(zhuǎn)向平緩甚至下降。因此，“十三五”末很可能是包括鐵礦石在內(nèi)的重要礦產(chǎn)資源的需求拐點，能源需求拐點也將在隨后的一、兩年內(nèi)到來，而鐵礦石需求拐點有可能在“十二五”就提前到來。

綜上所述，“十二五”期間和“十三五”的前兩年可能是地勘單位的最后窗口期，我國地勘行業(yè)因供給不足而催生的“快速擴張機遇期”和“需求窗口期”將大大縮短。在新的經(jīng)濟增長方式伴隨的低水平資源需求條件下，地勘單位極有可能因有效需求不足在經(jīng)歷一個輪回后重新回到20世紀90年代的低迷境地。雖然低迷、困難的狀況與20世紀最后十年有可能相似或者不同，但地勘單位卻永遠不會再有21世紀前十年所面臨的發(fā)展機遇，因為中國完成工業(yè)化后，資源需求主要呈平穩(wěn)或緩慢下降的趨勢。同時，完善的社會主義市場經(jīng)濟體制也絕不會再允許地勘單位“戴事業(yè)帽子”、走企業(yè)化路子。如能超前看到這一點，杜絕“小富”、“小進”的誘惑，用危機意識來催生憂患意識，用憂患意識來提升創(chuàng)新意識，嫁接國企改革經(jīng)驗，在“窗口期”的最后階段改革創(chuàng)新，做強做優(yōu)，則能基業(yè)長青，永葆青春。反之，則一定會被歷史所淘汰。

2 摘“事業(yè)帽子”是破地勘單位改革困局的核心

我國地勘單位的改革實踐大致可以分為三個階段：1993年前的第一個階段基本與國企改革同步；1993～1999年的第二個階段實現(xiàn)了部分改革目標；1999年之后的改革主要是“戴事業(yè)帽子”、走企業(yè)化路子，其本質(zhì)是在事業(yè)性質(zhì)的框架下探索內(nèi)部企業(yè)化經(jīng)營?！笆濉逼陂g，結(jié)構(gòu)調(diào)整也將成為發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主要內(nèi)容。不論是發(fā)展方式轉(zhuǎn)變對地勘單位生存環(huán)境產(chǎn)生的影響，還是市場經(jīng)濟體制建立對地勘單位改革帶來的壓力，都對我國資源勘查領(lǐng)域的微觀組織效率和可持續(xù)發(fā)展能力提出了完全不同于此前的要求，地勘單位“戴事業(yè)帽子”式的改革已步入死胡同，與新的經(jīng)濟制度和新的發(fā)展方式之間存在著難以調(diào)和的矛盾。

2.1 高成本時代的來臨倒逼地勘單位創(chuàng)新發(fā)展方式，低端價值鏈必須向高端價值鏈轉(zhuǎn)變

我國地勘單位在“戴事業(yè)帽子”的同時，也在走企業(yè)化路子。由于事業(yè)單位的制度障礙，地勘單位長期以來依靠廉價生產(chǎn)要素形成了低成本、低技術(shù)、低價格、低附加值的“低價值鏈”模式。技術(shù)水平低下，品牌建設(shè)落后，管理水平較低，核心競爭力不強，地勘單位只能依靠事業(yè)費和廉價勞動力生存，因此對創(chuàng)新缺乏動力。而當前，中國經(jīng)濟開始進入高成本時代，成本上升壓縮了利潤空間，給處于價值鏈低端、對創(chuàng)新不感興趣、依賴事業(yè)費和體力附加的地勘單位帶來了生存危機，事企混合運行的地勘單位面臨著改革以來的最大挑戰(zhàn)。這一挑戰(zhàn)并不以地勘單位自己的意志為轉(zhuǎn)移，而是在我國經(jīng)濟發(fā)展方式發(fā)生重大改變情況下的一種現(xiàn)實。

2.2 對地勘行業(yè)改革歷史的分析——“掉鏈”環(huán)節(jié)出在哪里

國有地勘單位改革的第一階段是20世紀80年代至1993年，這一階段的改革是“摸著石頭過河”的初級階段，改革沒有觸及體制，是計劃經(jīng)濟體制下地勘隊伍內(nèi)部運行機制的漸進式改革，屬于淺層次改革。1993～1999年為改革的第二階段，客觀地講，這一階段國家對地勘行業(yè)的改革思路、方向是正確的，即一方面成立由國家掌控的公益性地質(zhì)隊伍，從事公共產(chǎn)品的服務(wù)；一方面將大量的地勘單位從中央下放到地方，成為從事商業(yè)性地質(zhì)工作的地勘企業(yè)，也就是我們現(xiàn)在所提的“事企分開、公商分離”。然而，在公益性地質(zhì)隊伍組建、大量地勘單位屬地管理的同時，地勘單位并入企業(yè)集團或改制為企業(yè)的路卻沒有走下去，導致屬地化管理后地勘單位并沒有按文件要求轉(zhuǎn)企改制，而是繼續(xù)“戴事業(yè)單位帽子”，甚至級別也未作改變。這一時期國家財政對地勘工作的投入占財政支出的比例由1.17%降到0.71%，年鉆探工作量由20世紀90年代初的341萬m下降到20世紀90年代末的71萬m，地勘單位的改革至此戛然打住。從21世紀初到現(xiàn)在，“戴事業(yè)帽子”、走企業(yè)路子成為地勘單位改革的第三階段，這一時期地勘單位在屬地化管理中中斷了企業(yè)化改革，不僅使公益性地質(zhì)工作和商業(yè)性地質(zhì)工作無法分體運行，也使大量的地勘單位因事業(yè)費而小富即安、小進則滿，迷失了改革方向。

我國30多年來的經(jīng)濟體制改革，使我國的公益性地質(zhì)工作基本與國際接軌，礦業(yè)開發(fā)尤其是能源開發(fā)也基本與國際接軌，但作為商業(yè)性礦產(chǎn)勘查主體的初級勘查公司卻未能與國際接軌，大型礦業(yè)公司的綜合實力與跨國礦業(yè)公司相比還有較大差距。尤其是初級勘查公司的缺位，使商業(yè)性地質(zhì)工作主體缺位，公商分體運行也成為一句空話。

2.3 “事業(yè)帽子”屏蔽了現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)在動力，削弱了競爭力培育機制

客觀地講，“事業(yè)帽子”還是討人喜歡的，因為它的本質(zhì)是“無償?shù)呢斦Y金+高于企業(yè)的退休金+優(yōu)于企業(yè)的公費醫(yī)療制度”。然而，細究地勘行業(yè)戴事業(yè)帽子的本質(zhì)和得失，我們可以清楚地看到：

2.3.1 “事業(yè)帽子”是輸血而不是造血機制，小富即安、不想改革的觀念與該頂帽子有關(guān)

“戴事業(yè)單位帽子，走企業(yè)化路子”的模式從政府的本意來看可能是為了鼓勵地勘單位走企業(yè)化路子，政府用事業(yè)的政策資源來對其進行扶持。然而，地勘單位從地方政府財政上獲得穩(wěn)定的“事業(yè)費”，滿足了自己的生存需要，醫(yī)療和養(yǎng)老保障的解決也為地勘單位的發(fā)展減輕了包袱，加之地勘市場逐步回暖也使地勘單位的經(jīng)濟狀況不斷轉(zhuǎn)好。因此，有了事業(yè)費就等于有了安身立命的基礎(chǔ)，就可以不闖或少闖市場，而不參與市場進行競爭，就減少了許多風險。地勘單位由于狀況好轉(zhuǎn)而對事業(yè)體制產(chǎn)生了依賴，不再窮則思變了，“帽子”拜物教左右、綁架了中國地勘單位的改革大業(yè)。

2.3.2 “事業(yè)帽子”阻礙資本積累，地勘單位難以做大做強

地勘單位的資金來源為財政撥款，雖然地勘單位因為“走企業(yè)路子”也在從事企業(yè)的市場業(yè)務(wù)，但事業(yè)是“根”，其財務(wù)制度和運行體制僅允許提供公益服務(wù)，不能以盈利為目的，實現(xiàn)的利潤要按照規(guī)定上繳財政。因此，事業(yè)體制下地勘單位永遠無法實現(xiàn)資本的原始積累，不可能做大做強。

2.3.3 “事業(yè)帽子”不利于地勘單位走探采一體化道路

資源勘查和礦業(yè)開發(fā)不僅具有一致的工作對象，還具有投資大、周期長、風險高等共同特點，這些特點決定了資源從勘查到開發(fā)是一個完整的過程和體系，有其固有的內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律。地勘單位走探采一體化路子，就是遵循礦產(chǎn)勘查開發(fā)的特點和客觀規(guī)律辦事。然而礦業(yè)開發(fā)投資大、風險高、周期長的特點使地勘單位難以介入，地勘單位的事業(yè)身份很難具備較強的融資能力和多樣化的融資途徑，也無法實現(xiàn)資本的原始積累，無法引進戰(zhàn)略合作伙伴，更無法對接資本市場，因而根本無法實現(xiàn)探采一體化發(fā)展的目標。

2.3.4 事業(yè)身份常常使地勘單位國際化發(fā)展受阻

地勘單位參與全球資源配置有其獨特的優(yōu)勢和條件。但由于國有地勘單位的事業(yè)身份往往被認為是中國政府的代表，既需要資源國政府的特別審批，又要面對文化不同的媒體，參與并購重組會遇到更多的政治麻煩。同時，地勘單位由于資金實力較弱，只能在境外從事技術(shù)服務(wù)或收購一些初級勘探項目，很難在并購有現(xiàn)金流的上市公司上有所作為。

2.3.5 “戴事業(yè)帽子”、走企業(yè)路子很難提升自主研發(fā)能力

地質(zhì)工作規(guī)律需要地質(zhì)科研來支撐，尤其在我國找礦進入攻深探盲階段后，地勘單位的技術(shù)密集特點更加顯著。而“戴事業(yè)帽子”、走企業(yè)路子使地勘單位既餓不著，又撐不死，是一種典型的維持型體制。在這種體制下，地勘單位很難有主動創(chuàng)新的欲望，很難有積極性把資金投入到研發(fā)中去，經(jīng)驗找礦仍是目前地勘單位地質(zhì)找礦的主要模式。

2.3.6 “戴事業(yè)帽子”阻礙了隊伍建設(shè)中量的擴張和質(zhì)的提升

表面上看，許多人把地勘單位的事業(yè)性質(zhì)當作金字招牌，事業(yè)似乎比企業(yè)更吃香，招人比企業(yè)更容易。然而，大多數(shù)省市對地勘事業(yè)編制管得很嚴，要么是采取老人老辦法，新人新辦法，事業(yè)編制只出不進；要么是基數(shù)包死，進人也不增加財政撥款。加之地勘單位幾十年來封閉運行、近親繁殖，低學歷的非專業(yè)人員所占比重已大大超過地質(zhì)技術(shù)人員?！笆聵I(yè)帽子”使高端地質(zhì)人才極其匱乏，大量的新生代地質(zhì)人員無法補充進來。除此之外，事業(yè)單位收入標準的限制和激勵機制的不健全也很難吸引并留住技術(shù)人才。

綜上所述，“戴事業(yè)帽子”、走企業(yè)路子是地勘單位在特定歷史條件下的一種權(quán)宜性選擇。然而，隨著地勘單位生存的環(huán)境發(fā)生了重大改變，地勘單位的權(quán)宜式、漸進式改革模式也走到了盡頭。

3 國企改革的成功經(jīng)驗應嫁接、移植到地勘單位

國企改革歷經(jīng)三十多年，而當前事業(yè)單位改革既不再面臨國企改革當時的大背景，也不再需要花幾十年時間“摸著石頭過河”。只要借鑒國企改革的經(jīng)驗，把最成熟的改革方法移植嫁接到地勘單位改革上來，地勘單位改革就能事半功倍，地勘單位就可以不走彎路地進行“彎道超車”。

3.1 以股份制為主要形式的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度改革，是國企改革的最高階段

國企的股份制改革觸及了深層次的、基本性的產(chǎn)權(quán)問題，不僅加快了產(chǎn)權(quán)主體多元化，還推進了股權(quán)分置，規(guī)范了公司法人治理結(jié)構(gòu)。國企改革的實踐表明，產(chǎn)權(quán)問題是真正觸及改革的核心和本質(zhì)問題，是制約國有企業(yè)競爭力的最大頑疾，只有建立適應市場經(jīng)濟要求的現(xiàn)代企業(yè)制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，國企改革才能基本成功。而股份制方便國有資本通過資本市場在不同行業(yè)和企業(yè)間流動，有利于放大國有資本功能，增強國有經(jīng)濟的控制力、影響力，有利于改變政資不分、政企不分的混亂狀況。此外，股份制企業(yè)實行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，自主經(jīng)營、自負盈虧，更有利于形成科學的領(lǐng)導體制和組織制度，增強企業(yè)內(nèi)部管理的動力。只有把國企改革的最高階段的成果運用到地勘單位改革上來，才能迅速將地勘單位改革一步到位地啟動起來。

3.2 關(guān)系國計民生行業(yè)的國企具有公益性，也為地勘單位轉(zhuǎn)企改制提供了借鑒

國企經(jīng)過改革，社會定位已經(jīng)從社會組織轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟組織，成為獨立的市場主體和法人實體。隨著改革的不斷深化，國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整的路徑日漸清晰，國企正在向兩個方向集中，一種是具有公益性質(zhì)的國有企業(yè)，為國民經(jīng)濟發(fā)展和人民生活提供保障；另一種是具有競爭性質(zhì)的國有大企業(yè)，在大企業(yè)層面提升國家的產(chǎn)業(yè)競爭力。公益性國企關(guān)系國民經(jīng)濟安全，在經(jīng)營中存在不同程度的壟斷特征，產(chǎn)品或服務(wù)的價格也由政府控制，而地勘單位囿于資源保障和經(jīng)濟安全的責任，生存的基本價值就是滿足國內(nèi)經(jīng)濟和社會發(fā)展的資源需求。因此，遵循國企改革的路徑，公益性的大型企業(yè)集團也應是地勘單位改革發(fā)展的大方向，這樣有利于改變地勘單位現(xiàn)有“小而散、小而弱”的局面，培育具有全球競爭力的大型地勘產(chǎn)業(yè)集團。

4 重壓之下的地勘單位改革應一步到位實施股份制改革

漸進的、權(quán)宜式的改革無法給地勘單位持續(xù)性發(fā)展帶來動力，以產(chǎn)權(quán)改革為導向建立現(xiàn)代企業(yè)制度能夠為企業(yè)帶來根本性變革。中國要想在國際競爭中贏得自己的利益，就必須打造有實力的企業(yè)組織，以構(gòu)建中國資源保障體系的微觀基礎(chǔ)，形成“國字號”的探采一體化礦業(yè)企業(yè)。

4.1 地勘單位制度優(yōu)化需要股份制

股份制較為徹底地實現(xiàn)了資本所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離，使企業(yè)資本的交易和流通變得更加自由，因此相比事業(yè)體制，股份制是一種更加優(yōu)化的制度安排。合理的產(chǎn)權(quán)設(shè)置，科學的法人治理結(jié)構(gòu)以及企業(yè)家的市場競爭制度都是股份制具備的制度特征。而地勘單位目前存在的最大問題就是制度缺陷，不僅事業(yè)體制不適應市場競爭，而且事企不分的運行模式也給地勘單位增加了更多的負面效應。而進行股份制改革能讓最先進的企業(yè)制度嫁接到地勘單位，改變地勘單位資本結(jié)構(gòu)設(shè)置單一、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)配置老化、公司治理結(jié)構(gòu)缺乏等問題，使股權(quán)結(jié)構(gòu)趨于優(yōu)化，資源配置得到優(yōu)化，法人治理得到改善。尤其是股份制改造能夠創(chuàng)造地勘行業(yè)企業(yè)家脫穎而出的局面，激勵企業(yè)家優(yōu)勝劣汰，從而使地勘系統(tǒng)優(yōu)秀的企業(yè)家資源得以積累和增加。

4.2 勘查技術(shù)與資本的結(jié)合呼喚股份制

地勘單位的先天不足使其在事業(yè)體制下缺乏動力、活力和實力，無法按照市場方式有效配置資源，更缺乏參與市場競爭的實力。國土資源部提出的地質(zhì)找礦新機制，在公益性地質(zhì)與商業(yè)性地質(zhì)、技術(shù)與資本的結(jié)合上提出了新思路，這一思路的本質(zhì)就是資源資產(chǎn)資本三位一體。從長遠來看，目前形成的找礦新機制在成長性上還存在著明顯的制度障礙，而突破這一制度障礙的唯一方式就是以一種更優(yōu)的制度設(shè)計實現(xiàn)地礦企業(yè)的縱向整合，從而達到降低交易成本和找礦風險的目的，而股份制就是最佳選擇。

4.3 礦產(chǎn)資源的金融屬性需要股份制

現(xiàn)代科技與金融的發(fā)展導致資源能源金融化態(tài)勢愈發(fā)明顯，資源交易與貨幣市場、外匯市場、期貨市場、衍生品市場聯(lián)動性顯著增強，這也在一定程度上將地勘行業(yè)與金融聯(lián)系了起來?，F(xiàn)階段，我國大部分的地勘單位還沒有意識到資源的金融屬性對勘查和開發(fā)的影響，內(nèi)部更沒有懂金融、懂期貨的人才，金融衍生品的杠桿效也難以有效啟動和發(fā)揮。而股份制形式有助于建立更加科學的激勵機制和用人機制，從而引進相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)人才，充分利用礦產(chǎn)資源的金融屬性實現(xiàn)套期保值和增值。同時，股份制企業(yè)有利于建立開放的和社會化的資本結(jié)構(gòu)，使地勘單位對接資本市場，為實現(xiàn)資源與資本的融合提供保障。

4.4 地勘單位探采一體化需要股份制

國際一流礦業(yè)公司大多是由礦山采選業(yè)或冶煉業(yè)起步，然后逐步向上、下游延伸，實行一體化經(jīng)營。我國地勘單位要適應市場經(jīng)濟要求，真正成長為商業(yè)性礦產(chǎn)勘查主體就必須打破長期形成的“探采分離”局面，從上游向下游發(fā)展，從勘查向開發(fā)拓展，拉長產(chǎn)業(yè)鏈條，實現(xiàn)跨越發(fā)展。而股份制現(xiàn)代化企業(yè)能夠建立市場經(jīng)濟制度的機制體制，引入產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高的戰(zhàn)略合作者和技術(shù)聯(lián)盟，實現(xiàn)多渠道籌資，為地勘單位探采一體化提供有效的組織平臺。

4.5 地勘單位參與全球資源配置需要股份制

縱觀國際礦產(chǎn)資源市場的壟斷局面已經(jīng)形成，與國際礦企相比，我國地勘單位產(chǎn)業(yè)規(guī)模“小而散”，資源分散，規(guī)模效益差，國際競爭力不強。究其原因，在于地勘單位現(xiàn)行的組織構(gòu)架和組織功能無法將上游優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為整合優(yōu)勢。從國際礦業(yè)公司的發(fā)展歷程來看，這一問題的破題之解還在于從根本上進行制度創(chuàng)新和變革，組建具有現(xiàn)代企業(yè)制度、股權(quán)多元化的高級礦業(yè)公司。股份制公司通過多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu)放大資本效應，為地勘單位規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造可能。更重要的是，事業(yè)單位身份在國際化經(jīng)營中常常遭遇“身份歧視”，澳大利亞、加拿大等國家和地區(qū)對外資投資限制嚴格，對外國的國有獨資型企業(yè)限制重重，而股份制公司則對改變地勘單位事業(yè)身份、進行境外收購兼并、建立世界資源版圖具有重要意義。

5 頂層創(chuàng)新設(shè)計，為地勘單位的股份制改革提供重要支撐

從產(chǎn)業(yè)角度看，地質(zhì)勘查和礦業(yè)開發(fā)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征為產(chǎn)業(yè)集中度高、資金技術(shù)密集和國際化程度高；從組織角度看，地勘單位改革既要遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，又要遵循地質(zhì)找礦規(guī)律；按照制度經(jīng)濟學原理，對這類組織的改革，需要有效的外部推進力量。

5.1 應從戰(zhàn)略高度強化地勘單位改革的頂層設(shè)計

事業(yè)和企業(yè)是兩個截然不同的組織形式。企業(yè)要求具有生產(chǎn)經(jīng)營的自主性，并以明確獨立的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和硬性預算約束為核心，獨立承擔財產(chǎn)經(jīng)營的風險和責任。從企業(yè)的本質(zhì)特點來分析，地勘單位的轉(zhuǎn)企改制面臨著較大的不確定性和較為復雜的特殊性。在這種情況下，政府的協(xié)調(diào)和行政力量就是改造微觀組織、優(yōu)化配置機制的第一推動力。因此，對于地勘單位的改革，國家應從戰(zhàn)略層面加以重視和謀劃，加強對改革的頂層設(shè)計。而目前的困難主要在以下二個方面：一是外部市場環(huán)境對地勘單位改革不利，地勘行業(yè)的商品市場(礦權(quán)市場)、資本市場、勞動力市場、信息市場、科研市場尚未健全；二是地勘行業(yè)的特殊性很難得到地方政府的認同。地方政府對地勘單位與國家經(jīng)濟安全重要性的認識遠不及行業(yè)主管部門，對地質(zhì)工作規(guī)律的認知程度也無法與地勘主管部門一樣。另外，作為知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，地勘行業(yè)核心技術(shù)人員的聰明才智是地勘單位改制后快速發(fā)展的重要因素，在設(shè)置股權(quán)比例時，應充分考慮吸收經(jīng)營者、技術(shù)骨干的投資入股。這一點在2006年國務(wù)院發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于加強地質(zhì)工作的決定》中已明確提到，但由于地方政府出于對各行各業(yè)事業(yè)單位改革的平衡需要，不會單獨考慮地勘單位股權(quán)設(shè)置中的特殊性。因此，加強行業(yè)指導，實行“部省聯(lián)動”，是地勘單位改革的重要保障。國土資源部應從地質(zhì)找礦戰(zhàn)略突破主力軍的角度來整體思考地勘行業(yè)的改革方案，創(chuàng)新進行頂層設(shè)計，選擇“先試后推”的改革路徑，并通過“部省聯(lián)動”來進行科學指導。

5.2 一步到位推進股份制改革，推動跨地區(qū)的行業(yè)戰(zhàn)略性重組，打造“國字號”的地勘航母

所謂戰(zhàn)略性重組，就是通過現(xiàn)有資產(chǎn)的流動組合，對企業(yè)實施戰(zhàn)略性改組，優(yōu)化資產(chǎn)分布結(jié)構(gòu)，形成擇優(yōu)抉強、優(yōu)勝劣汰的產(chǎn)業(yè)政策布局，在資產(chǎn)流動重組中優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，把地勘單位打造成具有國際競爭力的跨國礦業(yè)公司。資源能源產(chǎn)業(yè)由于其市場、技術(shù)與價值鏈特征，具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應。目前，我國地勘單位平均規(guī)模偏小，2010年28家地勘單位平均總資產(chǎn)僅為26.27億元，是全球2010年營收前8位礦業(yè)公司平均總資產(chǎn)4980.36億元的0.53%。而且地勘行業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度明顯低于合理水平。我國地勘系統(tǒng)集中度約為43.76%，與加拿大、澳大利亞資源產(chǎn)業(yè)集中度分別相差23.27%和26.24%。我國地勘單位資源分散、規(guī)模效益差、缺乏國際競爭力，難以為資源保障體系構(gòu)建提供有效支撐，而股份制改革正是改變這一狀況的最好良藥。

地勘單位行業(yè)特征明顯，改革內(nèi)容較多，既需要事企分開，又要構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度；既需要體制機制變革，又要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；既需要解決資本原始積累問題，又要引進戰(zhàn)略投資者。因此，一步到位進行股份制改革是最佳捷徑。地勘單位在股份制改革中要積極引入產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、互補性強的戰(zhàn)略合作伙伴，構(gòu)建多元化股權(quán)結(jié)構(gòu)，為做大做強提供支撐。

股權(quán)多元化是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的必然趨勢，它有利于建立真正的法人治理結(jié)構(gòu)，平衡各股權(quán)所有者之間的相互制約，多渠道地籌集資金，擴大企業(yè)融資渠道。由于資源行業(yè)投資大、風險高、回收周期長的特點，以及地勘單位長期以來缺乏原始積累、融資渠道有限、產(chǎn)業(yè)鏈延伸受阻等問題，更需要構(gòu)建多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu)。應該借鑒日本等國有關(guān)企業(yè)的經(jīng)驗，通過相互持股、投資融資、業(yè)務(wù)合作等多種形式引入產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、互補性強的戰(zhàn)略合作伙伴，形成全價值鏈比較優(yōu)勢。

5.3 政策扶持是地勘單位股份制改造的重要條件

股份制改造牽一發(fā)而動全身，它所需要的扶持不僅僅是亦已明確的過渡期政策，更不是一般企業(yè)改革所需的注冊資本金或稅收優(yōu)惠，而是在更高層面與資本市場對接、跨地區(qū)跨行業(yè)的重組、重大礦權(quán)項目配置以及隊伍穩(wěn)定等方面的政策扶持。國家應從國民經(jīng)濟安全的戰(zhàn)略高度重視和扶持地勘單位的改革。首先，通過加強與金融、證券主管部門之間的溝通，幫助地勘單位對接資本市場，在上市融資、私募基金等方面給予地勘單位特殊的政策支持和保障，以實現(xiàn)資源勘查與資本市場的對接。其次，應采取有效措施支持股份制改革的地勘單位優(yōu)先獲得“找礦突破戰(zhàn)略行動”中的區(qū)域調(diào)查項目、重大公益性項目和大整裝勘查項目。第三，應協(xié)調(diào)地勘單位進行并購重組。行業(yè)主管部門應用責任意識來推進地勘單位的重組，借力股份制改革來打造“國字號”的地勘航母。第四，應強化我國的地質(zhì)勘查市場建設(shè)，地勘單位的主管部門有責任加快建立全國統(tǒng)一、開放、競爭有序的地質(zhì)市場，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用，打破地方保護主義和政府經(jīng)營礦權(quán)的非市場行為，使地勘企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)所依賴的地質(zhì)信息、地質(zhì)技術(shù)有成熟的市場。最后，應加大地勘單位遺留歷史問題的處理力度，同時，給予地勘單位一定的制度創(chuàng)新空間，允許改革后實行員工持股，開展股權(quán)和期權(quán)激勵等。

6 結(jié)語

地勘單位發(fā)展的內(nèi)外環(huán)境已發(fā)生重大改變，如何在新的歷史條件下明確改革的方向，獲得發(fā)展的先機將尤其重要。因此，地勘單位應緊抓發(fā)展機遇，努力提高自身的核心競爭力，獲得新的發(fā)展，否則將被歷史的潮流所拋棄。

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