中國區(qū)域生產(chǎn)效率與經(jīng)濟發(fā)展軟投入的統(tǒng)計考量

張唯實

（蘭州商學(xué)院經(jīng)濟學(xué)院，蘭州 730020）

0 引言

我國31個省、自治區(qū)、直轄市（以下統(tǒng)稱省市）可劃分為東、中、西部三大區(qū)域。中國區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展水平的差異在上世紀(jì)80年代里呈下降趨勢，但進(jìn)入90年代后卻再次呈現(xiàn)出上升趨勢。由于三大區(qū)域內(nèi)部的差異總體看來是穩(wěn)步下降的，因此，促成全國社會經(jīng)濟發(fā)展差異拉大的主導(dǎo)力量是三大區(qū)域間生產(chǎn)效率、政策體制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素差異的增大。自從1999年中央提出西部大開發(fā)以來，西部地區(qū)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和生態(tài)環(huán)境保護方面取得了較大成就，為今后西部經(jīng)濟發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。在國家政策的有力支持下，西部地區(qū)投資明顯增加，基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境建設(shè)取得較大進(jìn)展，但是路徑依賴、鎖定效應(yīng)和自我強化機制的存在對西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展還是存在一定的影響。以上各種因素導(dǎo)致我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展存在一定的差異，那么，這種地區(qū)差距與我國生產(chǎn)效率的關(guān)系如何呢？作為落后的西部地區(qū)，應(yīng)該怎么樣通過優(yōu)化自身的生產(chǎn)效率，選擇什么樣的發(fā)展路徑才能縮小與東部的發(fā)展差距呢？

本文利用1998～2008年的省級面板數(shù)據(jù)，基于蘭州大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院李國璋教授（1986）提出的軟投入理論，在王卉（2007）研究的基礎(chǔ)上，通過SFA和DEA模型估計了估算了中國各省和三大區(qū)域1998～2008年的TFP水平及其軟投入不足制約產(chǎn)生的經(jīng)濟損失，研究發(fā)現(xiàn)中國區(qū)域軟投入效率差異是區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展差異產(chǎn)生的主要原因。在此基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為要想縮小中國區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展差異，可行的辦法就是提高軟投入效率，減少軟投入不足所產(chǎn)生的損失，建立更有效的經(jīng)濟制度和可持續(xù)發(fā)展的政策，突破路徑依賴和鎖定效應(yīng)，建立以中期以制造業(yè)為核心并重心逐漸向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移的長期經(jīng)濟發(fā)展體制，區(qū)域之間的經(jīng)濟發(fā)展從比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變，從勞動和資源密集型向知識和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，從區(qū)域和國內(nèi)投資生產(chǎn)向全球投資生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，動態(tài)提高區(qū)域TFP以縮小區(qū)域之間TFP和經(jīng)濟差距，以達(dá)到共同發(fā)展建立和諧社會的目標(biāo)。

1 模型構(gòu)建及分析

1.1 生產(chǎn)率增長率分解模型

蘭州大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院李國璋教授（1986）首先提出的軟投入理論，在其后的研究中，還進(jìn)一步提出了增量投入產(chǎn)出模型、測算軟投入對經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)的模型以及投入組合潛能水平、潛能釋放程度與TFP變化率三者關(guān)系的夾角方法，由于軟投入理論能夠更加細(xì)致與實際地分析中國經(jīng)濟增長，避免了DEA和SFA研究中國經(jīng)濟問題時方法單一的不足，在DEA和SFA測出最優(yōu)產(chǎn)出和實際產(chǎn)出的基礎(chǔ)上又進(jìn)行了夾角分析，從而可以進(jìn)行動態(tài)研究以及測算潛能釋放程度，對中國經(jīng)濟問題的研究是方面和多視角的分析，因此對軟投入理論進(jìn)行深入研究和運用，可以更好地解釋中國經(jīng)濟發(fā)展中的各種問題，也包括本文所研究的生產(chǎn)效率問題。

本文的生產(chǎn)率指全要素生產(chǎn)率，在Solow模型的基礎(chǔ)上主要用DEAP2.1和Frontier4.1進(jìn)行估計。記時點t全要素生產(chǎn)率為TFPt，我們把它定義為時點t單位投入組合實際釋放出的潛能。即：

式（1）中，TFPt為時點t全要素生產(chǎn)率，Et為時點t單位投入組合的實際潛能，cosθt為時點t實際潛能的釋放程度。

考察全要素生產(chǎn)率的增長率。假定Et≠0,cosθt≠0,即時點t單位投入組合的實際潛能和潛能的釋放程度都不為0，于是TFPt≠0。當(dāng)Et和cosθt二者之一為0或者同時為0，這是極端的情形，本文暫不考慮。于是有以下關(guān)系式：

這樣，我們把生產(chǎn)率的增長率分解為三部分之和。式（2）右端第一部分為單位投入組合潛能的增長率，主要是由科技型軟投入決定的。第二部分為現(xiàn)有潛能釋放程度的增長率，主要是由非科技型軟投入決定的。第三部分為單位投入組合潛能的增長率與潛能釋放程度的增長率的乘積，是由科技型軟投入與非科技型軟投入共同決定的。

1.2 SFA方法

結(jié)合王卉（2007）的研究，對以上數(shù)據(jù)進(jìn)行2003～2007年的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的測算結(jié)果和分析，利用28個省市自治區(qū)2003～2007年截面數(shù)據(jù)，運用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型。其中將時間劃分為6個階段：1981～1985、1986～1990、 1991～1995、 1996～2000、 2001～2002，2003～2007，將6個階段的GDP、K、L數(shù)據(jù)分別取平均值，構(gòu)造成T=5、N=28的截面數(shù)據(jù)。運用軟件Friontier4.1，首先得到1991～2002和2003～2007年MLE結(jié)果，見表1和表2。

表1 MLE結(jié)果

表2 CD函數(shù)SFA估計結(jié)果（MLE）

根據(jù)以上結(jié)果，計算出全國及各省（區(qū)）、市潛能釋放程度，最終可以得到夾角θ和GDP損失，對東、中、西部各省結(jié)果取平均值，可得到東、中、西部地區(qū)的潛能釋放程度，見表3。

（1）1980～2002年，全國、東部、中部、西部地區(qū)、各?。▍^(qū)）、市的潛能釋放程度都呈現(xiàn)緩慢下降的趨勢，即投入組合實際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出之間的夾角逐年上升。中國經(jīng)濟的潛能釋放程度依次為 0.657、0.651、0.646、0.640、0.635，即呈現(xiàn)下降趨勢。這與岳書敬、劉朝明對中國區(qū)域全要素生產(chǎn)率所做的隨機前沿模型分析的結(jié)果相似，即中國相對前沿的技術(shù)效率呈逐年下降趨勢，他們計算出1992～2003年全國的平均技術(shù)效率為0.43。涂正革對1995～2002年的22000家大中型企業(yè)的微觀研究得出的結(jié)論也為效率隨時間而下降，年平均效率數(shù)值為31%。從2003～2007年間，由于中國加入WTO和技術(shù)進(jìn)步及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，產(chǎn)能釋放程度有所提高，夾角有所變小，產(chǎn)能增加。

表3 全國、東、中、西部地區(qū)潛能釋放程度、夾角θ及GDP損失

（2）對東、中、西部地區(qū)潛能釋放程度做一對比，可以發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)潛能釋放程度高于中西部地區(qū)，而中部地區(qū)的潛能釋放程度高于西部地區(qū)，并且差距在逐漸擴大。1981～1985年，東部地區(qū)潛能釋放程度分別比中、西部地區(qū)高 0.012、0.077，而 2001～2002年，這一差距分別為0.013、0.08。由此可見，中國區(qū)域之間的潛能釋放程度差距在逐漸擴大。從2003～2007年間，東部地區(qū)效率要高于中西部地區(qū)，說明區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不均衡依舊存在，且程度有所上升。

1.3 DEA—Malmquist指數(shù)法的測算結(jié)果與分析

利用28個?。▍^(qū)）、市1980～2002年和2003～2007年數(shù)據(jù)，將時間劃分得到六組截面數(shù)據(jù)，分別運用C2R模型，可以得到全國及28個省（區(qū)）、市各時期的潛能釋放程度、夾角θ、GDP損失與潛能釋放程度變動，對東、中、西部各省結(jié)果取平均值，可得東、中、西部地區(qū)的各項數(shù)值，見表4。

（1）總體而言，全國潛能釋放程度一直高于0.66。1986～1990年這一時期潛能釋放程度最高，為0.739，夾角θ為42.354°，此后潛能釋放程度一直呈現(xiàn)小幅度下降的趨勢。2001～2002年潛能釋放程度為0.66，夾角θ為48.7°，中國經(jīng)濟增長的質(zhì)量還有待提高。尤其在進(jìn)行大量投資時，不能僅僅重視投資數(shù)量，更要著重提高資本的利用率。從2003～2007年間，由于中國加入WTO和技術(shù)進(jìn)步及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，產(chǎn)能釋放程度有所提高，夾角有所變小，產(chǎn)能增加。

表4 全國、東、中、西部地區(qū)潛能釋放程度、夾角θ及GDP損失

（2）改革開放以來，東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展迅速，潛能釋放程度一直高于中西部地區(qū)，2001～2002年，東、中、西部地區(qū)的潛能釋放程度分別為0.732、0.724、0.538。東部與中部地區(qū)的潛能釋放程度差距較小，1981～1985年差距為0.009，1991～1995年差距擴大至0.067，2001～2002年，潛能釋放程度差距又縮小為0.008。而西部地區(qū)與東部地區(qū)的差距較大，并且呈現(xiàn)逐年擴大的趨勢，潛能釋放程度差距由1981～1985的0.067上升至2001～2002年的0.194。從2003～2007年間，東部地區(qū)效率要高于中西部地區(qū)，說明區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不均衡依舊存在，且程度有所上升。由此可見，西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展與東中部地區(qū)有較大差距，潛能釋放程度的差距也是主要原因之一，如何提高經(jīng)濟增長質(zhì)量是中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中的重要課題。

本論文運用了前沿生產(chǎn)函數(shù)的兩種研究方法：參數(shù)方法與非參數(shù)方法，由于其測算原理不同，因此最終的計算結(jié)果也必然有差異。這兩種分析方法都已被許多經(jīng)濟學(xué)者應(yīng)用于各種研究領(lǐng)域，其各有優(yōu)缺點，但整體而言并無優(yōu)劣之分。本文的目的就是利用兩種數(shù)量計算方法分別進(jìn)行測算，比較結(jié)果的大致趨勢?，F(xiàn)在對比兩組數(shù)據(jù)結(jié)果，可以看出，潛能釋放程度與夾角θ的變動趨勢是一致的，中國潛能釋放程度呈現(xiàn)緩慢下降的趨勢。

表5為全國、東、中、西部地區(qū)以及各省份潛能釋放程度的變動情況，從中我們可以看出，1981～1990年這一階段，全國、東、中、西部地區(qū)潛能釋放程度呈現(xiàn)較快的上升趨勢，這是因為在改革開放最初十年，國家放松了很多管制，計劃經(jīng)濟體制開始向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變，潛能釋放程度增長較快，尤其1985～1990年，全國潛能釋放程度變動為1.016。除了個別省份，其他省份潛能的釋放程度均為增長態(tài)勢，這說明中國在這一時期，伴隨著經(jīng)濟的高速增長，經(jīng)濟增長質(zhì)量也有了很大提高，長期積蓄的潛能得到有效釋放。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，潛能釋放程度增長緩慢，這說明隨著改革開放的深入，潛能的釋放程度變動已經(jīng)低于改革初期。而從2001年開始，大部分省份的潛能釋放程度又出現(xiàn)了上升趨勢，尤其東部地區(qū)和中部地區(qū)部分省市，而西部地區(qū)的潛能釋放程度總體仍呈現(xiàn)衰退趨勢。

表5 潛能釋放程度變動

2 TFPCH的主要相關(guān)因素計量分析結(jié)果

被解釋變量為tfpch及tfpch的三個組成部分，解釋變量為開放程度Open、研發(fā)RD、人力資本Human、國有化程度STATE和城市化率URBAN。人力資本水平（hit）的計算：由于從業(yè)人員素質(zhì)的高低對經(jīng)濟效率產(chǎn)生最直接的影響，因此，用從業(yè)人員的平均受教育年限來衡量人力資本水平更加有效。將從業(yè)人員所受不同的教育程度賦予不同的權(quán)數(shù)：文盲、半文盲、小學(xué)、初中、高中、大專及以上分別為0、1、6、9、12、16，則各地區(qū)從業(yè)人員的平均受教育年限為其中eduit，Pit分別表示各教育層次的權(quán)重和不同教育程度的從業(yè)人員比重。研發(fā)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值比重，研發(fā)投入強度,用來反映區(qū)域研發(fā)投入意愿。一般來講,地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平越高,研發(fā)投入意愿越強烈,研發(fā)投入強度越大。研發(fā)投入強度=研發(fā)經(jīng)費投入/當(dāng)年GDP，數(shù)據(jù)來源：1996～2008年《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。數(shù)據(jù)由劉津汝和張唯實（2010）整理和計算而得。用Stata11.0進(jìn)行了計量研究，用xtreg、xtabond、xtabonda2等命令進(jìn)行了計量分析，編程由張唯實完成。

由以上計量結(jié)果可以知道，TFP滯后一期、開放程度、城市化、研究及人力資本提高對TFP有正的影響，國有化對TFP有負(fù)的影響。因此，參考張唯實（2010）的相關(guān)研究，適度增加TFP、開放程度、城市化、研究及人力資本提高對中國經(jīng)濟發(fā)展相當(dāng)有益，對于發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟、縮小區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距有相當(dāng)重要的作用。同時，盡最大程度完善市場機制和法制，減小國有化程度，對于中國經(jīng)濟發(fā)展和縮小區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異至關(guān)重要。

3 結(jié)論及主要建議

本文利用1998～2008年的省級面板數(shù)據(jù)，基于蘭州大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院李國璋教授（1986）提出的軟投入理論，在王卉（2002）研究的基礎(chǔ)上，通過SFA和DEA模型估計了估算了中國各省和三大區(qū)域1998～2008年的TFP水平及其軟投入不足制約產(chǎn)生的經(jīng)濟損失，研究發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)效率要高于中西部地區(qū)，說明區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不均衡依舊存在，且程度有所上升。由此可見，西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展與東中部地區(qū)有較大差距，潛能釋放程度的差距也是主要原因之一。從改革開放以來中國的潛能釋放程度增長緩慢，這說明隨著改革開放的深入，潛能的釋放程度變動已經(jīng)低于改革初期。而從2001年開始，大部分省份的潛能釋放程度又出現(xiàn)了上升趨勢，尤其東部地區(qū)和中部地區(qū)部分省市，而西部地區(qū)的潛能釋放程度總體仍呈現(xiàn)衰退趨勢。TFP滯后一期、開放程度、城市化、研究及人力資本提高對TFP有正的影響，國有化對TFP有負(fù)的影響。在此基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為要想縮小中國區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展差異，可行的辦法就是提高軟投入效率，減少軟投入不足所產(chǎn)生的損失，建立更有效的經(jīng)濟制度和可持續(xù)發(fā)展的政策，突破路徑依賴和鎖定效應(yīng)，建立以中期以制造業(yè)為核心并重心逐漸向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移的長期經(jīng)濟發(fā)展體制，區(qū)域之間的經(jīng)濟發(fā)展從比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變，從勞動和資源密集型向知識和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，從區(qū)域和國內(nèi)投資生產(chǎn)向全球投資生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，動態(tài)提高區(qū)域TFP以縮小區(qū)域之間TFP和經(jīng)濟差距，以達(dá)到共同發(fā)展建立和諧社會的目標(biāo)。

表6 TFPCH的主要相關(guān)因素計量分析結(jié)果

基于以上研究本文提出中西部應(yīng)該以制造業(yè)為核心并重心逐漸向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟發(fā)展主導(dǎo)；東部地區(qū)建立以高新技術(shù)和高附加值為主的第二和第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，培育科學(xué)技術(shù)，提升能源使用效率，中西部地區(qū)承接?xùn)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，東部地區(qū)轉(zhuǎn)化其生產(chǎn)戰(zhàn)略；中西部長期來看應(yīng)該可以逐步縮小與東部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展差距。以上也是本文的主要創(chuàng)新，并以此作為東中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略選擇的參考依據(jù)。

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