論石油企業(yè)合同管理中的風(fēng)險識別

　　摘要：文章對石油企業(yè)管理中的風(fēng)險識別問題進(jìn)行了探討，對石油企業(yè)合同管理類合同風(fēng)險的識別、法律類合同風(fēng)險的識別，以及石油企業(yè)合同管理中風(fēng)險識別方法進(jìn)行了分析。
　　關(guān)鍵詞：石油企業(yè)　合同管理　風(fēng)險識別　大港油田
　　中圖分類號：F270　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
　　文章編號：1004-4914(201 1)09-244-02
　　
　　風(fēng)險識別作為一種識別活動，是指對于風(fēng)險的認(rèn)識與辨別活動。風(fēng)險作為一種不確定現(xiàn)象。具有很多種表現(xiàn)，比如政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險等等。同時，風(fēng)險作為一種因?yàn)槲磥斫Y(jié)果的不確定往往帶來對一些主體的“不利益”的可能。雖然有國外學(xué)者認(rèn)為風(fēng)險是一種客觀現(xiàn)象，對于主體來說，既存在“正價值”也存在“負(fù)價值”，但筆者認(rèn)為，在中文語境中，風(fēng)險還是以對主體的期待利益產(chǎn)生不利的不確定為主的，正是在這個意義上。宋明哲先生在其著作《現(xiàn)代風(fēng)險管理》中認(rèn)為所有風(fēng)險理由都是圍繞三個基本問題展開研究的：如果規(guī)范與測量不確定；不利的后果包括哪些；說明是風(fēng)險的真相或者它的真實(shí)性。
　　筆者認(rèn)為，風(fēng)險識別作為一種識別活動，在當(dāng)代主要是指對企業(yè)經(jīng)驗(yàn)管理活動中的風(fēng)險的認(rèn)識與辨別的活動。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，其經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險是與市場作為一種資源配置方式與人類經(jīng)濟(jì)活動的載體本身所具有的不確定性本質(zhì)相連的。企業(yè)的風(fēng)險識別活動主要是指企業(yè)的經(jīng)營管理者對影響企業(yè)盈利水平、盈利能力及可持續(xù)發(fā)展的不利因素進(jìn)行辨認(rèn)的活動，這個活動在本質(zhì)上是一種管理者主觀認(rèn)識活動，對于經(jīng)營管理情況復(fù)雜的大型企業(yè)來說，風(fēng)險識別活動則可能是需要整個經(jīng)營管理層集體面對的重要工作。
　　
　　一、管理類合同風(fēng)險的識別
　　
　　1.主營業(yè)務(wù)合同風(fēng)險。主營業(yè)務(wù)合同風(fēng)險是指石油企業(yè)的主干經(jīng)營業(yè)務(wù)所依賴的合同在簽訂、履行、變更等方面所可能面對的風(fēng)險。以大港油田為例，其主營業(yè)務(wù)是原油勘探與開采，而這個行業(yè)向來被認(rèn)為是高法律風(fēng)險的行業(yè)，具有較大的合同風(fēng)險。石油作為一種礦產(chǎn)資源，受到國家的強(qiáng)烈控制，探礦權(quán)與采礦權(quán)的取得往往需要國家行政機(jī)關(guān)的授予，而這種行政許可所確定的往往是一種行政合同，這種行政合同的另一方當(dāng)事人是國家或者國家授權(quán)的國家機(jī)關(guān)，在這個行政合同中，油田作為一方當(dāng)事人與國家相比往往是弱勢群體，與國家進(jìn)行合同博弈的能力非常有限。而且國家經(jīng)濟(jì)政策的變化或者基于宏觀調(diào)控而進(jìn)行的政策調(diào)整往往也使得行政合同的履行具有風(fēng)險，因此對于主營業(yè)務(wù)合同的風(fēng)險，石油企業(yè)必須具有較高的防控意識與識別能力。另一方面，在石油勘探與開采過程中，油田往往采取承包的方式交由其他行業(yè)類下游企業(yè)進(jìn)行，這就構(gòu)成了法律上的服務(wù)合同，由于石油勘探具有較大的不確定性，具有投資大、風(fēng)險大的特征，所以合同相對方的履約能力也往往存在風(fēng)險，需要發(fā)包方也就是石油企業(yè)對其履約能力進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測，這也是需要石油企業(yè)注意識別的。
　　2.人力資源合同風(fēng)險。人力資源合同風(fēng)險主要是指石油企業(yè)勞動合同運(yùn)行過程中存在的風(fēng)險。多數(shù)石油企業(yè)都是由國有企業(yè)改制而來，企業(yè)員工對企業(yè)的依賴性較強(qiáng)。石油企業(yè)一般規(guī)模巨大，多則幾十萬人，少也有幾萬人，員工因工資、加班、工傷、福利保障、醫(yī)療等方面與企業(yè)所發(fā)生的糾紛數(shù)量巨大，石油企業(yè)如何在保障勞動者合法權(quán)益的基礎(chǔ)上最大限度地實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤仍然是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層需要考慮的問題，因此石油企業(yè)對于企業(yè)自身的勞動合同必須進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測，防止出現(xiàn)較大的風(fēng)險。以大港油田為例，油田公司對人力資源部分與合同管理部門對幾萬份勞動合同進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)化管理。對員工集中大面積退休以及非正常的流動進(jìn)行了動態(tài)的監(jiān)測，提前做好了相關(guān)應(yīng)急保障措施，防范勞動合同運(yùn)行中出現(xiàn)的風(fēng)險。
　　3.保障服務(wù)合同風(fēng)險。保障服務(wù)合同風(fēng)險是指為保障石油企業(yè)的主營業(yè)務(wù)以及企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)而進(jìn)行的保障服務(wù)工作合同運(yùn)行過程中所存在的風(fēng)險。石油企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，在主營業(yè)務(wù)外還存在著大量的保障企業(yè)運(yùn)行的其他合同，比如運(yùn)輸合同、租賃合同、融資租賃合同、服務(wù)合同、保管合同、借貸合同、買賣合同、居間合同、供水、供熱、供電合同等等，這些合同有的標(biāo)的額是比較大的，如果合同運(yùn)行出現(xiàn)風(fēng)險，對石油企業(yè)的正常運(yùn)行也將產(chǎn)生不利影響，比如標(biāo)的重大的銀行借貸合同、供電合同、供水合同等等，需要企業(yè)對于合同的履行進(jìn)行動態(tài)的監(jiān)測，比如大港油田目前參與的百萬噸乙烯工程，資金來源方包括了幾大銀行提供的銀團(tuán)集合貸款，若對此類合同的運(yùn)行缺乏監(jiān)測與風(fēng)險防范，則極可能出現(xiàn)資金風(fēng)險而影響項(xiàng)目的正常工期。
　　
　　二、法律類合同風(fēng)險的識別
　　
　　法律類合同風(fēng)險是指按照合同的法律運(yùn)行過程而考察合同的風(fēng)險，如果說合同的管理風(fēng)險是將企業(yè)的所有合同作為觀察對象的話，那么法律類合同風(fēng)險主要是針對一個具體的合同“從出生到死亡”的時間的縱向上的考察。從整體上來說，法律類合同風(fēng)險的識別主要包括合同締結(jié)風(fēng)險、合同文本風(fēng)險、合同履行風(fēng)險、合同變更風(fēng)險四類。下面簡要分析之。
　　1.合同締結(jié)風(fēng)險。合同締結(jié)風(fēng)險是指存在于合同締結(jié)過程中的風(fēng)險。合同締結(jié)在法律上又被稱之為合同成立，可以說這個過程是整個合同運(yùn)行過程中風(fēng)險最大的部分。從法律的角度來說，這個過程分為要約與承諾兩個過程，對于石油企業(yè)來說，既可以是要約方也可以是承諾方。這個過程最大的風(fēng)險在于石油企業(yè)的合同相對方的實(shí)力判斷與締約目的兩個方面。由于石油企業(yè)合同多數(shù)為標(biāo)的較大的合同。而且主營業(yè)務(wù)合同的合同相對人往往還需要相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)，比如勘探資質(zhì)、開采資質(zhì)、兼職資質(zhì)，除了資質(zhì)之外，還需要對合同相對方的資質(zhì)進(jìn)行調(diào)查，比如以往合同的履行情況、與其他同類行業(yè)企業(yè)合同的履行情況等等，這些都將對有助于石油企業(yè)識別合同相對人的實(shí)力。相對人的締約目的的判斷是一個難度較大的識別行為，這一方面取決于相對方以往的合同締結(jié)與履行情況的調(diào)查，另一方面也取決于石油企業(yè)對與之所締結(jié)合同的真實(shí)性與合理性的判斷，若出現(xiàn)相對方之報(bào)價明顯不符合市場行情的情況，則對其締約目的要加強(qiáng)調(diào)查。
　　2.合同文本風(fēng)險。合同文本風(fēng)險是指在業(yè)已成立的合同中存在文本瑕疵而導(dǎo)致的合同利益受損的風(fēng)險。筆者認(rèn)為合同文本風(fēng)險本質(zhì)上屬于技術(shù)性風(fēng)險。主要是由于合同當(dāng)事人由于種種原因?qū)τ诤贤姆蓪傩缘牟皇煜せ蛘呤韬龃笠舛顾喠⒌暮贤狈Ψ蓸?gòu)成要素而產(chǎn)生的，比如對于違約責(zé)任的約定不明確而使得合同事實(shí)上處于違約不受約束的情況，又比如某些行業(yè)存在固定的格式合同或者固定條款而締約方簽訂了自由合同等等，出現(xiàn)合同文本風(fēng)險的原因可能是合同雙方當(dāng)事人都有責(zé)任，也有可能是合同一方當(dāng)事人故意為之。石油企業(yè)對于合同文本風(fēng)險的識別方法主要是建立起合同分類管理制度，對于重要的合同提前設(shè)計(jì)好標(biāo)準(zhǔn)合同，并嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)合同制度。
　　作為大港油田母公司的中石油公司在2002年本著資源整合、提高效率、減少關(guān)聯(lián)交易，防范法律風(fēng)險的原則，組織編制了主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的53個合同示范文本，明確規(guī)定所屬企業(yè)在文本使用中，對上述示范合同的必備條款若進(jìn)行修改必須征得公司法律部門的同意，這對于防范合同文本風(fēng)險具有極大的意義，大港油田在實(shí)踐中較好地執(zhí)行了上述標(biāo)準(zhǔn)合同。
　　3.合同履行風(fēng)險。合同履行風(fēng)險是指已經(jīng)成立的合同在合同終結(jié)之前運(yùn)行過程中出現(xiàn)的風(fēng)險。合同的履行分為完全履行與不適當(dāng)履行兩種。完全履行指的是合同按照合同條款得到了圓滿實(shí)現(xiàn)，合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)得到了執(zhí)行與實(shí)現(xiàn)。合同的不適當(dāng)履行是指合同履行有瑕疵的情況。合同的不適當(dāng)履行可能對合同當(dāng)事人的期待利益產(chǎn)生較大的影響。合同的不適當(dāng)履行又可以分為根本違約與不當(dāng)履行兩種情況，對合同的主要條款的不履行構(gòu)成根本違約，比如對于價格、數(shù)量、交貨方式等等的違約等。
　　石油企業(yè)合同履行過程中的風(fēng)險是指合同履行過程中發(fā)生的上述根本違約與履行不當(dāng)情況所導(dǎo)致的風(fēng)險。筆者認(rèn)為，石油企業(yè)合同履行過程中的風(fēng)險主要有在合同履行過程中，不能及時正確行使法律賦予的相關(guān)的抗辯權(quán)，比如不安抗辯權(quán)、同時履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)等等，或者未按照法律或者合同的約定行使單方面解除權(quán)等，另外在對方當(dāng)事人已經(jīng)根本違約或者明確表示不履行合同的情況下，未按照法律規(guī)定或者約定及時要求對方或者通過訴訟或者仲裁等非訴訟方式及時要求對方承擔(dān)違約責(zé)任等。
　　
　　三、石油企業(yè)合同管理中風(fēng)險識別方法
　　
　　筆者認(rèn)為，對于石油企業(yè)合同管理中風(fēng)險的識別應(yīng)根據(jù)不同情況而作不同分析，而不能設(shè)計(jì)統(tǒng)一的方法來指導(dǎo)所有合同風(fēng)險的識別。對于管理類合同風(fēng)險，從性質(zhì)上來說屬于戰(zhàn)略類方法，需要石油企業(yè)管理層從宏觀上進(jìn)行把握，將影響企業(yè)合同效益的合同風(fēng)險進(jìn)行劃分，納入表格化管理，設(shè)計(jì)制度框架，按照審批權(quán)限加強(qiáng)過程控制。中石油公司在2006年2月28日已經(jīng)啟用了《中國石油合同管理系統(tǒng)》，大港油田作為中石油的子公司，通過對該系統(tǒng)的不斷完善和有針對性的操作培訓(xùn)，保證了油田合同信息系統(tǒng)正常運(yùn)行，方便了合同管理。
　　對于石油企業(yè)合同風(fēng)險中的法律類風(fēng)險，筆者認(rèn)為，其性質(zhì)上屬于技術(shù)性風(fēng)險，對于其識別屬于法律層面上的識別，需要法律人員從微觀上對每一個合同的運(yùn)行進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測，并依據(jù)合同規(guī)律及時作出風(fēng)險預(yù)防。對于主營業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的諸如根本違約、預(yù)期違約等法律類風(fēng)險，石油企業(yè)合同管理人員與法務(wù)人員應(yīng)及時進(jìn)行預(yù)警，以更大限度保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)