淺談美國(guó)環(huán)境犯罪認(rèn)定的幾個(gè)問(wèn)題

　　隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，時(shí)代的進(jìn)步，人們對(duì)環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注在逐步升溫。環(huán)境污染持續(xù)侵害著人們的身體健康，影響著人們的日常生活。為有效的解決這一問(wèn)題，美國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了若干環(huán)境保護(hù)的法規(guī)。最初只是將環(huán)境危害問(wèn)題納入民事法律調(diào)整范疇。但在最近20多年，環(huán)境污染的責(zé)任已被納入刑事處罰范疇。
　　一、環(huán)境犯罪的特點(diǎn)
　　環(huán)境犯罪不同于傳統(tǒng)的刑事犯罪，在犯意認(rèn)定、責(zé)任人和證據(jù)等方面都具有鮮明特點(diǎn)。
　　(一)犯意
　　早期懲辦環(huán)境犯罪分子，需要適用嚴(yán)格的犯意標(biāo)準(zhǔn)，由無(wú)辜的被侵害人來(lái)證明環(huán)境犯罪分子破壞環(huán)境的意圖。如果不能證明這種犯意，有關(guān)指控就不能成立。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，刑法開(kāi)始突破“無(wú)犯意(罪過(guò))即無(wú)犯罪”的原則，在刑事立法和司法判例中對(duì)一些特殊犯罪(主要是公共利益方面和道德方面的犯罪)規(guī)定了嚴(yán)格責(zé)任。所謂“嚴(yán)格責(zé)任”是指刑法規(guī)定的、只要行為人實(shí)施某一法定行為(或不作為)或?qū)е履骋环ǘńY(jié)果就可不問(wèn)其罪過(guò)之有無(wú)或推定其具有罪過(guò)而判令其承擔(dān)的刑事責(zé)任。對(duì)環(huán)境犯罪實(shí)施嚴(yán)格責(zé)任，可以提高行為人的責(zé)任感，有利于法規(guī)的執(zhí)行和落實(shí)，保護(hù)公共利益。
　　(二)責(zé)任人
　　幾乎所有環(huán)境犯罪的動(dòng)因都是為了賺錢。企業(yè)負(fù)責(zé)人、管理人等明知要預(yù)防違法事項(xiàng)發(fā)生的人，還有低級(jí)的雇員，都要對(duì)發(fā)生的環(huán)境犯罪負(fù)責(zé)。實(shí)踐中，在雇主指示下肆意傾倒污染物的雇員，可能成為證人或共同被告。檢察官可以在起訴階段，根據(jù)他們參與案件調(diào)查的情況，考慮他們的責(zé)任豁免問(wèn)題。
　　(三)證據(jù)與專家i~-A，
　　科學(xué)證據(jù)通常在環(huán)境犯罪案件中起著重要作用。環(huán)境犯罪的認(rèn)定需要化學(xué)、地理、熱學(xué)、工程等方面的專家對(duì)有關(guān)環(huán)境數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估和解釋，幫助司法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、取證與檢測(cè)，以提出控訴、做出裁決。例如在認(rèn)定危險(xiǎn)廢物罪中。需要以取樣、檢測(cè)、化學(xué)分析等手段取得證據(jù)，證明污染物的性質(zhì)、廢棄物的隱藏方式。
　　二、環(huán)境犯罪的種類
　　在美國(guó)，環(huán)境犯罪包括以下幾類：(1)固體廢物犯罪。固體廢物包括不可溶的廢物，如垃圾箱、工業(yè)廢品。半夜傾倒廢油和建筑垃圾，都屬于環(huán)境犯罪。(2)有害廢物罪。有害廢物是指在加工生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生環(huán)境威脅的物品。電鍍金屬、溶劑、清洗液等很多物品在工業(yè)生產(chǎn)中，就會(huì)產(chǎn)生不少威脅環(huán)境的副產(chǎn)品。為了避免這一問(wèn)題。需要采用昂貴的技術(shù)手段加以處理，以減少其對(duì)環(huán)境的損害。但環(huán)境犯罪分子常常為降低成本，會(huì)避免使用規(guī)定的科學(xué)處理方式。(3)水污染問(wèn)題。處理廢物過(guò)程中釋放蒸汽等環(huán)境危害物，將廢油或飼養(yǎng)牲畜的廢水排進(jìn)水道、澆灌植物等行為，也都是環(huán)境犯罪。通常水質(zhì)檢測(cè)部門的工作人員會(huì)第一時(shí)間向公眾報(bào)告發(fā)生的污染。(4)破壞空氣質(zhì)量。燃燒輪胎、不進(jìn)行適當(dāng)保護(hù)的拆除老建筑，都是典型的侵害空氣質(zhì)量的行為。(5)農(nóng)藥和其他危險(xiǎn)物質(zhì)。農(nóng)藥在美國(guó)是通過(guò)許可證和登記制度加以嚴(yán)格控制的。但為了逐利：犯罪分子會(huì)違反相關(guān)規(guī)定，使用未經(jīng)登記的農(nóng)藥，肆意噴灑化學(xué)藥劑或殺蟲劑，使公眾健康處于危險(xiǎn)境地。(6)受保護(hù)的土地。對(duì)自然濕地、海岸、公園、保護(hù)區(qū)等特殊區(qū)域，實(shí)施有關(guān)破壞行動(dòng)，也可以被認(rèn)定為環(huán)境犯罪。(7)環(huán)境事件引發(fā)的傳統(tǒng)犯罪。環(huán)境事件通常也會(huì)引發(fā)偽證、盜竊、欺詐、侵權(quán)和計(jì)算機(jī)詐騙(傳遞虛假信息)等典型的傳統(tǒng)犯罪。
　　三、主要法律依據(jù)
　　環(huán)境立法在美國(guó)有聯(lián)邦和地方兩級(jí)法律體制。地方多以聯(lián)邦法為基礎(chǔ)，設(shè)定環(huán)境監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)、責(zé)任追究的啟動(dòng)程序等。主要的聯(lián)邦法律有以下幾部：
　　(一)《資源保護(hù)與回收法》(Resource Conservationand Recovery Act，簡(jiǎn)稱RCRA)
　　1976年美國(guó)制定了管理固體和危險(xiǎn)廢物的基本法《資源保護(hù)與回收法》。根據(jù)該法，接收城鎮(zhèn)固體廢物的垃圾掩埋場(chǎng)必須符合聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)局(unhed States Envi，ronmental Protection Agency，簡(jiǎn)稱EPA)制定的標(biāo)準(zhǔn)，具體的管理則由州和地方政府負(fù)責(zé)，而且它們可以接受居民的廢棄危險(xiǎn)物品。1984年《危險(xiǎn)和固體廢物修正法案》(Hazardous and Sold Waste Amendments)要求劃定處理危險(xiǎn)廢物的土地，加強(qiáng)EPA的執(zhí)法能力，執(zhí)行更嚴(yán)格的危險(xiǎn)廢物處理標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)的地下儲(chǔ)備項(xiàng)目。
　　(二)《清潔空氣法》(CleanAirAct，簡(jiǎn)稱CAA)
　　該法將國(guó)家管理的大氣污染物分為基準(zhǔn)空氣污染物和有害空氣污染物兩類。EPA于1971年4月30日首次發(fā)布了《國(guó)家環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》(Nafional Ambient AirQuality Standards，NAAQS)。40年來(lái)，美國(guó)環(huán)保局根據(jù)每個(gè)階段最新的科學(xué)研究結(jié)果、經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平和國(guó)家管理需求，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行過(guò)多達(dá)10余次修訂，有力推動(dòng)了國(guó)家環(huán)境空氣質(zhì)量的改善，有效地保護(hù)了公眾健康和生態(tài)環(huán)境。
　　(三)《清潔水法》(CleanWaterAct，簡(jiǎn)稱CWA)
　　該法主要是恢復(fù)和維持美國(guó)水域的化學(xué)、物理和生物成分的完整性，公布了有關(guān)目標(biāo)和政策。其中一項(xiàng)目標(biāo)是到1985年實(shí)現(xiàn)污染物質(zhì)零排放。其他的目標(biāo)包括為建設(shè)公共的污水處理設(shè)施投資，使美國(guó)的水域適合于釣魚和游泳。EPA據(jù)此法可以設(shè)定水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)與工業(yè)生產(chǎn)用水的排放標(biāo)準(zhǔn)。
　　(四)《綜合環(huán)境反應(yīng)、賠償和責(zé)任法》(Comprehen—sl’ve EnvironmentM Response，Compensation，and LiabilityAct，簡(jiǎn)稱CERCLA)
　　該法是處理由于危險(xiǎn)物質(zhì)處置不當(dāng)引起的土壤污染和自然資源損害問(wèn)題，為污染場(chǎng)地和自然資源損害建立了侵權(quán)法上的損害賠償責(zé)任機(jī)制。EPA在處理污染問(wèn)題時(shí)可以調(diào)查或者自行清理污染地點(diǎn)，然后向任何有潛在責(zé)任的單位(PRP)尋求補(bǔ)償，可以啟動(dòng)法律程序來(lái)促使PRP進(jìn)行任何必要的調(diào)查或者清理，或?qū)σ粋€(gè)或者多個(gè)PRP發(fā)出單方面命令要求他們做上述行為，或與一些或所有的PRP進(jìn)行談判使他們同意采取任何必要的行動(dòng)。該法規(guī)定通過(guò)建立超級(jí)基金的方式來(lái)清潔有關(guān)危險(xiǎn)廢物造成的污染。
　　此外，1986年頒布的《緊急規(guī)劃及社區(qū)知曉法》(E—mergency Planning and Community Right-to-14alow Act)，幫助出現(xiàn)環(huán)境污染事件地區(qū)民眾的公共健康、安全和環(huán)境免受危害。《聯(lián)邦殺蟲劑、殺菌劑和殺鼠劑法》(FederalInsecticide Fungicide and Rodenticlde Act)要求EPK管理在美國(guó)登記注冊(cè)的殺蟲劑銷售和使用，盡可能限制那些對(duì)人體或環(huán)境有害的殺蟲劑。并且要求所有在美國(guó)銷售的殺蟲劑都必須登記注冊(cè)并標(biāo)注使用和限制條件，否則禁止銷售。1970年生效的《國(guó)家環(huán)境政策法》(NationalEnvironmental Pohcy Act，簡(jiǎn)稱NEPA)宣布了國(guó)家環(huán)境政策和國(guó)家環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，明確了國(guó)家環(huán)境政策的法律地位，規(guī)定了環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，并設(shè)立了國(guó)家環(huán)境委員會(huì)。還有1973年的《瀕危物種法》(Endangered SpeciesAct)、《職業(yè)安全與健康法》(0ceupational Safety andHealth Act)、《污染預(yù)防法》(Poilution Prevention-Act)、《安全飲水法》(Safe Drinking Water&ct)和《有毒物質(zhì)管理法》(Toxic Substance Control Act)等法律，分別規(guī)定了瀕危物種保護(hù)、職工健康保護(hù)、污染預(yù)防、飲用水和有毒物質(zhì)管理等問(wèn)題。
　　四、法人環(huán)境刑事責(zé)任的承擔(dān)
　　如果企業(yè)的雇員或代辦機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作時(shí)。違反上述法規(guī)，企業(yè)或其管理人要對(duì)此負(fù)責(zé)。包括總裁、經(jīng)理、董事長(zhǎng)在內(nèi)的管理人員都可能因此受到指控，即使他們并沒(méi)有親自履行有關(guān)行為，但他們知道或是根據(jù)合理的推定、應(yīng)該知道這類違法行為。這已成為環(huán)境刑事犯罪責(zé)任追究中的重要原則。
　　(一)法人的刑事責(zé)任
　　普通法要求“無(wú)犯意，行為不為罪”。即證明犯意是每個(gè)犯罪行為成立的必備因素。具體的“犯意”包括表露意圖、知道有關(guān)犯罪。但在公共福祉與安全領(lǐng)域，并不要求刑事犯罪行為成立要具備“犯意”。在此領(lǐng)域，法院可以僅僅要求證實(shí)普通意圖，而不要求被告必須知道某項(xiàng)行為非法。
　　1，雇主責(zé)任原則(the doctrine，0f respondeat supefi，or)。根據(jù)侵權(quán)法中的雇主責(zé)任原則，法人要對(duì)雇員在履行雇傭活動(dòng)時(shí)的行為或?yàn)榉ㄈ酥\利的行為負(fù)責(zé)。很多州都已經(jīng)采用了美國(guó)法律協(xié)會(huì)《刑法示范法》(Model Penal Code，簡(jiǎn)稱MPC)Ⅲ的規(guī)定，追究企業(yè)管理人員、代表機(jī)構(gòu)或雇員的責(zé)任。1909年，美國(guó)最高法院在紐約中心哈德遜河鐵路公司訴美國(guó)案(New York Central＆Hudson River Railroad Co，v，United States)中第一次確立了法人應(yīng)當(dāng)為代理人在職務(wù)范圍內(nèi)的行為承擔(dān)刑事責(zé)任。該案被告人的總經(jīng)理和經(jīng)理助理向糖運(yùn)輸商支付了回扣，違反了《艾里金斯法案》(Elkins Act)。法院認(rèn)為，兩個(gè)代理人被授權(quán)對(duì)各個(gè)批次的貨物確定回扣的比例，并且他們的職權(quán)范圍是由法人授予的，因此，法人應(yīng)當(dāng)對(duì)之負(fù)刑事責(zé)任。近期，更多的判例認(rèn)為，只要代理人的行為發(fā)生在職務(wù)范圍內(nèi)，并且其意圖是為了法人的利益，法人就應(yīng)當(dāng)為之承擔(dān)刑事責(zé)任。口]根據(jù)《刑法示范法》的規(guī)定，代理人是指法人或者非法人團(tuán)體中的董事、高級(jí)職員、普通職員、雇員以及其他被授權(quán)代表法人實(shí)施行為的人員。只要代理人在實(shí)施某一行為中得到實(shí)際授權(quán)或明顯授權(quán)，代理人的行為就被認(rèn)為是發(fā)生在職務(wù)范圍內(nèi)。當(dāng)法人明知或有意地授權(quán)給代理人時(shí)，代理人就得到了實(shí)際授權(quán)。實(shí)際授權(quán)的范圍廣泛，即使不被法人所容許但卻是在代理人的職權(quán)范圍內(nèi)的行為也包括在其中。而只要第三人有合理的理由相信代理人具有實(shí)施某一行為的職權(quán)時(shí)，該代理人就被認(rèn)為具有明顯授權(quán)。
　　例如雇員甲是A公司的普通勞動(dòng)者。甲的上級(jí)告訴他要以最便宜的方式處理危險(xiǎn)廢物。甲就將其倒入了路邊的溝中。經(jīng)過(guò)有關(guān)勘驗(yàn)，認(rèn)定被傾倒的危險(xiǎn)廢物來(lái)自于A公司。甲被抓并承認(rèn)了有關(guān)犯罪行為，但他說(shuō)自己是奉命行事。此時(shí)，可以根據(jù)代理授權(quán)的規(guī)定，基于甲的行為對(duì)A公司提起刑事控訴。即使A公司有明確的書面規(guī)定：雇員必須遵守危險(xiǎn)廢物處理規(guī)則，A公司也要對(duì)此承擔(dān)刑事責(zé)任。
　　2　集體認(rèn)識(shí)原則(Colleetive Knowledge)。根據(jù)集體認(rèn)識(shí)原則，在沒(méi)有一個(gè)代理人單獨(dú)地具有完整犯意的條件下，依據(jù)數(shù)個(gè)代理人的認(rèn)識(shí)之和，如果能確定其對(duì)犯罪事實(shí)具有認(rèn)識(shí)，法院就可以認(rèn)定法人有犯意。該原則是為了防止法人逃避刑事責(zé)任。因?yàn)椋诿媾R刑事指控時(shí)，法人有可能以法人的義務(wù)已經(jīng)被部門化或者分割化為由，借口不了解代理人的行為而進(jìn)行申辯。此時(shí)，法院就依據(jù)集體認(rèn)識(shí)原則來(lái)判斷。不過(guò)，集體認(rèn)識(shí)原則的適用也有例外。就是欺詐等特別的主觀意圖不能適用集體認(rèn)識(shí)原則來(lái)認(rèn)定。要求有特別的主觀意圖的犯罪中，至少需要有一個(gè)代理人完整地具有該主觀要素，才能歸責(zé)于法人。
　　例如甲和乙都是B公司的雇員。甲在B公司辦公室工作，知道B公司倉(cāng)庫(kù)的桶里裝的是危險(xiǎn)廢物。乙在倉(cāng)庫(kù)工作，但不知道桶里裝的什么，也沒(méi)問(wèn)桶里裝的什么，就將桶里裝的危險(xiǎn)廢物倒在了地漏里。根據(jù)上述原則，B公司就需要對(duì)甲和乙的行為承擔(dān)刑事責(zé)任。
　　(二)有責(zé)任的企業(yè)管理人的刑事責(zé)任
　　如果證明公司管理人員直接參與或者授權(quán)進(jìn)行有關(guān)環(huán)境違法活動(dòng)，公司的管理人員就要根據(jù)保密原則和監(jiān)管職責(zé)，對(duì)環(huán)境違法行為承擔(dān)責(zé)任。在《清潔水法》中界定的“人”包括負(fù)有責(zé)任的公司管理人員，不僅包括總裁、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)等高級(jí)管理人員，還包括車間主任，安全維護(hù)人員和其他監(jiān)督企業(yè)活動(dòng)的雇員。在1943年“美國(guó)訴多特維希案”(U，S，v，Dotterweich)中，道特維希是一家藥品銷售公司的經(jīng)理，他們從藥品制造商那里買來(lái)藥，摻假后貼上新標(biāo)簽分裝銷售。根據(jù)《聯(lián)邦食品、藥品和化妝品法案》(Federal Food，Drug，and Cosmetic Act)，禁止在州際貿(mào)易中銷售摻假和貼假標(biāo)簽的藥品，于是道特維希被提起了控訴。最高法院認(rèn)為盡管道特維希沒(méi)有直接從事?lián)郊俸唾N標(biāo)簽的活動(dòng)，但對(duì)于這種與公共福祉密切相關(guān)的活動(dòng)，應(yīng)該采用更嚴(yán)格的罪行認(rèn)定方法，公司負(fù)責(zé)人道特維希應(yīng)該知道與業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)，并有義務(wù)防止公司產(chǎn)品給普通民眾帶來(lái)的危險(xiǎn)。最高法院判決公司的負(fù)責(zé)人員及企業(yè)本身，因?yàn)檫`法被起訴，且無(wú)需證明該負(fù)責(zé)人是故意的或是知道違法的。
　　(三)其他事項(xiàng)
　　企業(yè)的文件資料、有關(guān)聲明、內(nèi)部記錄、職工的工作章程、先前的違法通告等都可以作為證實(shí)企業(yè)從事環(huán)境刑事犯罪的證據(jù)。如果企業(yè)發(fā)生合并或兼并，由兼并與繼任公司承擔(dān)所有責(zé)任。如果企業(yè)被出售，則由買家承擔(dān)有關(guān)責(zé)任。此外，在母子公司的情況下，如果子公司就是母公司用來(lái)欺詐其他非法活動(dòng)而設(shè)立的。母子公司共享有關(guān)利益和所有權(quán)，僅是子公司承擔(dān)有關(guān)責(zé)任不公平，法院可以適用“揭開(kāi)公司面紗原則”(piereing the corporateveil)，要求母公司對(duì)子公司的行為承擔(dān)刑事責(zé)任。
　　五、小結(jié)
　　隨著公眾對(duì)環(huán)境質(zhì)量的日漸關(guān)注，美國(guó)聯(lián)邦政府和各州政府都在逐步完善與公眾健康與安全息息相關(guān)的環(huán)境保護(hù)法律體系。司法實(shí)踐中，也加大了對(duì)環(huán)境犯罪的懲治。20世紀(jì)末，人們發(fā)現(xiàn)少數(shù)民族和低收入群體不公平的承受著環(huán)境污染的負(fù)擔(dān)。于是開(kāi)始重新審視之前的環(huán)境責(zé)任分擔(dān)政策，興起了一場(chǎng)“環(huán)境正義”運(yùn)動(dòng)(Environ—mental Justice)，旨在不分種族、膚色、性別、出生和收入的，公正的對(duì)待環(huán)境發(fā)展問(wèn)題，公平實(shí)施環(huán)境法規(guī)和政策。
　　注釋：
　　[1]《刑法示范法》是美國(guó)法律協(xié)會(huì)1962年編輯的涉及刑事實(shí)體法規(guī)定的成文法規(guī)范。主要用以促進(jìn)美國(guó)各州刑法的標(biāo)準(zhǔn)化與統(tǒng)一化。
　　[2]王良順：《美國(guó)法人犯罪的歸責(zé)》，載于《環(huán)球法律評(píng)論》，2009年第6期。
　　[3]Bonnl’e，RJ.et.a1.Criminal Law，Second Edition.Foundation Press，New York，NY：2004，p.2