遼寧省利用外商直接投資的研究

　　摘要：文章把2010年“十二五”中“低碳”熱點運用到對遼寧省外商直接投資的研究中，利用FDI對環(huán)境影響的四個效用，從理論上分別分析FDI對“低碳經(jīng)濟(jì)”的影響，結(jié)合環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）的思路，對關(guān)于利用FDI下的“低碳經(jīng)濟(jì)”污染密集度六個要素，運用SPSS軟件進(jìn)行了一元三次曲線回歸分析，得出結(jié)論：工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙塵、工業(yè)粉塵對FDI都呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢，而工業(yè)固體廢物對FDI有不明顯增長趨勢。
　　關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì)；外商直接投資（FDI）；環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）
　　
　　一、引言
　　2010年“十二五”能源問題的三個關(guān)鍵詞是“節(jié)能、低碳、變革”，而低碳的思路是調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，降低煤炭比重，提升非化石能源比重。從國家發(fā)展和改革委員會獲悉，中國將首先在包括遼寧省在內(nèi)的5省8市中開展發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)、建設(shè)低碳城市、倡導(dǎo)低碳生活的試點工作。改革開放以來，遼寧省外商直接投資從1990年的46703萬美元增加到2009年的2818381萬美元，增長了59倍，外商直接投資提高了遼寧省的產(chǎn)品技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)含量，拉動了遼寧省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
　　遼寧省是著名的工業(yè)省份，礦產(chǎn)資源豐富，是中國重要的工業(yè)和原材料基地。2009年7月，國務(wù)院批復(fù)了《遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃》（國函[2009]104號），標(biāo)志著遼寧省“十一五”初期確定以“五點一線”為先行的沿海開發(fā)開放，正式上升為國家戰(zhàn)略。2009年規(guī)模以上工業(yè)增加值增長16.8%，裝備制造、鋼鐵、石化、農(nóng)產(chǎn)品加工四大支柱產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)工業(yè)增長。遼寧省的第三產(chǎn)業(yè)也各具特色：現(xiàn)代物流業(yè)方面，大連國際物流中心聞名國內(nèi)外，建設(shè)東北亞國際航運中心步伐加快；金融產(chǎn)業(yè)方面，省政府批準(zhǔn)大連為金融試點城市，形成了大連區(qū)域性金融中心的格局；信息服務(wù)業(yè)方面，電信業(yè)務(wù)、計算機(jī)信息集成、信息咨詢及控制、公共信息服務(wù)平臺等都非常發(fā)達(dá)。然而這種以犧牲環(huán)境來發(fā)展經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式導(dǎo)致遼寧省污染負(fù)荷比較重，作為“十二五”低碳經(jīng)濟(jì)試點城市，遼寧省今后的環(huán)境發(fā)展將至關(guān)重要。
　　綜上，研究遼寧省外商直接投資對低碳經(jīng)濟(jì)的辯證影響具有重要意義。
　　二、文獻(xiàn)綜述
　　近期“低碳經(jīng)濟(jì)”風(fēng)靡全球，中國以及全世界關(guān)于“低碳經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展現(xiàn)狀以及對策進(jìn)行了深入的研究。“低碳經(jīng)濟(jì)”的概念最早由英國政府在2003年英國政府發(fā)表了題為“我們能源的未來：創(chuàng)建一個低碳經(jīng)濟(jì)體”的白皮書?！赌茉窗灼分赋?，“低碳經(jīng)濟(jì)是通過更少的自然資源消耗和更少的環(huán)境污染，獲得更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出”。在環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究方面，龍麗蓮（2010）選取上海市1991-2007年經(jīng)濟(jì)與廢水排放數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，用SPSS軟件建立了人均GDP和廢水排放量的模型，研究發(fā)現(xiàn)，上海市的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境指標(biāo)中的固廢生產(chǎn)量符合環(huán)境庫茲涅茨曲線呈倒U型，而廢水廢氣則是庫茲涅茨曲線呈正U型。馮軍旗等（2007）根據(jù)1985-2009年鄭州市經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要指標(biāo)和環(huán)境污染排放量的統(tǒng)計資料，分析了鄭州市人均GDP和工業(yè)“三廢”排放量的關(guān)系，結(jié)果表明：鄭州市EKC曲線表現(xiàn)為“U”型、倒“U”型等，目前處于工業(yè)發(fā)展期。
　　在遼寧省外商直接投資的研究方面，李輝、程萍（2008）在《遼寧利用外商直接投資問題研究》中，運用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)回歸分析的方法對遼寧省利用外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系進(jìn)行了檢驗，表明外商直接投資促進(jìn)了遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長。馬華新、馬樹才（2009）在《基于引力模型的遼寧利用外資戰(zhàn)略研究》中采用引力模型對遼寧省外商直接投資進(jìn)行了實證分析，得出結(jié)論：外商直接投資與兩地要素稟賦差異呈顯著正相關(guān)關(guān)系。
　　三、理論分析
　　早在1991年Grossman-krueger在對北美自由貿(mào)易區(qū)的分析和研究中就提出了FDI對環(huán)境的三個影響機(jī)制：結(jié)構(gòu)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)。Panayotou于2000年補(bǔ)充了管制效應(yīng)。
　?。ㄒ唬┘夹g(shù)效應(yīng)
　　技術(shù)溢出效應(yīng)是指跨國公司通過外商直接投資內(nèi)部化實現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移行為對東道國會帶來外部經(jīng)濟(jì)。環(huán)境技術(shù)效應(yīng)是指FDI的技術(shù)擴(kuò)散對環(huán)境的影響。這種影響也存在正負(fù)兩面，正面是隨著一國經(jīng)濟(jì)增長，技術(shù)進(jìn)步提高生產(chǎn)率，改善資源的使用效率；清潔技術(shù)不斷開發(fā)，降低了單位產(chǎn)出的污染排放。負(fù)面是FDI流入環(huán)保法規(guī)不健全的地區(qū)后，面臨使用低廉技術(shù)的誘惑，可能會將一些過時、有害的技術(shù)和工藝轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)亍?br/>　　一般地，F(xiàn)DI污染密集型的外資企業(yè)的生產(chǎn)和污染消除技術(shù)比遼寧省本地的企業(yè)更先進(jìn)，更有利于改善環(huán)境，隨后該技術(shù)被該企業(yè)以及競爭企業(yè)復(fù)制或?qū)W習(xí)，污染消除技術(shù)得到廣泛運用；遼寧省是工業(yè)大省，外商直接投資中第二產(chǎn)業(yè)占比重很大，帶來的污染是不可避免的。
　?。ǘ┙Y(jié)構(gòu)效應(yīng)
　　結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指外商直接投資的地區(qū)分布和行業(yè)組成對投資所在地環(huán)境的影響，隨著收入水平提高，產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和投入結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。從農(nóng)業(yè)向能源密集型重工業(yè)轉(zhuǎn)變，環(huán)境質(zhì)量惡化，繼而轉(zhuǎn)向低污染的服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)，環(huán)境量改善。根據(jù)遼寧省統(tǒng)計年鑒（2010），2004-2009年外商直接投資行業(yè)中，第二產(chǎn)業(yè)所占投資總額的比重分別為0.6189、0.5216、0.5983、0.4280、0.4721和0.4795，所占比重呈逐步下降趨勢；第三產(chǎn)業(yè)所占比重分別為0.3487、0.4719、0.3927、0.5626、0.5148和0.5113，逐步上升并已經(jīng)超過第二產(chǎn)業(yè)。因此，從結(jié)構(gòu)效應(yīng)方面來分析，外商直接投資對遼寧省環(huán)境要有積極影響，遼寧省應(yīng)該繼續(xù)加大對金融業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的引資。
　?。ㄈ┕苤菩?yīng)
　　管制效應(yīng)是指東道國政府的“引資”行為的影響。發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)上的落差會從兩個方面促使發(fā)達(dá)國家的跨國公司將投資地點選擇在發(fā)展中國家：一方面，發(fā)達(dá)國家污染清除成本很高的一些污染密集型產(chǎn)業(yè)環(huán)境績效差的企業(yè)特別容易被吸引到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的發(fā)展中國家，把發(fā)展中國家當(dāng)作“污染的天堂”；另一方面，發(fā)展中國家有意利用自己寬松的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)增強(qiáng)吸引FDI的國際競爭力。當(dāng)一國采取嚴(yán)厲的環(huán)境管制時，污染產(chǎn)業(yè)的比重降低，管制效應(yīng)對環(huán)境產(chǎn)生正面的影響；若環(huán)境管制寬松的發(fā)展中國家，從而增加污染行業(yè)FDI的流入時，管制效應(yīng)傾向于提高一國的污染水平。因此，從管制效應(yīng)方面來分析，外商直接投資對遼寧省環(huán)境要有積極影響，遼寧省應(yīng)該采取嚴(yán)厲的環(huán)境管制。
　?。ㄋ模┮?guī)模效應(yīng)
　　規(guī)模效應(yīng)是指由于FDI導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)規(guī)模變化所造成的環(huán)境影響。一般來說，F(xiàn)DI會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長，帶來經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，生產(chǎn)和消費規(guī)模的擴(kuò)大意味著需要投入更多的自然資源和能源，排放更多的污染物，對環(huán)境產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。而另一方面，F(xiàn)DI會促進(jìn)遼寧省GDP的增長，使得人們生活水平提高，有利于當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的保護(hù)，對環(huán)境產(chǎn)生正效應(yīng)。因此，從規(guī)模效應(yīng)方面來分析，外商直接投資對遼寧省環(huán)境的影響是辨證的。
　　四、實證分析
　　環(huán)境庫茲涅茨曲線是通過人均收入與環(huán)境污染指標(biāo)之間的演變模擬，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展對環(huán)境污染程度的影響。污染與人均收入間的關(guān)系為“污染在低收入水平上隨人均GDP增加而上升，高收入水平上隨GDP增長而下降”，稱為“環(huán)境庫茲涅茨曲線”（EKC）。而研究表明EKC的適用性受到局限：
　　首先，研究表明環(huán)境-收入理論關(guān)系存在七種不同形態(tài)。在理論探討中，x指人均收入，y為環(huán)境指標(biāo)，x與y關(guān)系如下：x與y之間沒有關(guān)系；x與y之間呈單調(diào)上升關(guān)系；x與y之間存在單調(diào)下降關(guān)系；x與y之間呈倒U型關(guān)系，即EKC；x與y之間呈U型關(guān)系；x與y呈N型；x與y的關(guān)系與N型相反。
　　
　　其次，從EKC的適用時間長短來看，EKC即使在考察時間段或較短時期內(nèi)成立，在長期也可能不成立，會呈現(xiàn)N型曲線，原因在于提高資源利用率的清潔技術(shù)被充分利用后，再無潛力可挖，同時減少污染的機(jī)會成本提高，收入增加導(dǎo)致污染上升。
　　再次，新技術(shù)方面來分析，新技術(shù)一般提高生產(chǎn)率的同時也產(chǎn)生潛在危險。當(dāng)其危險顯露出來后，該技術(shù)的使用受到限制，最后被淘汰，為新一代的技術(shù)所取代。技術(shù)周期、收入提高與污染糾集在一起，產(chǎn)生不同的關(guān)系：倒U字型、N字型和倒L字型環(huán)境與收入理論關(guān)系的七種形態(tài)中，EKC僅是其中的一種形態(tài)，其倒U型不能適用于所有的環(huán)境-收入關(guān)系。
　　綜合以上三種局限性分析，一元三次曲線可以描述環(huán)境與收入的關(guān)系。因此，假設(shè)污染與FDI之間的關(guān)系符合一元三次曲線，根據(jù)遼寧省1985-2009年統(tǒng)計年鑒中的數(shù)據(jù)，分析FDI對環(huán)境密集度的曲線回歸關(guān)系（見表1）。
　　在典型的環(huán)境庫茲涅茨模型的基礎(chǔ)上，建立遼寧省環(huán)境經(jīng)濟(jì)計量模型E=β+β1FDI+β2FDI2+β3FDI3+ε。其中：E為污染物的排放量，β、β1、β2、β3為模型參數(shù)，ε為隨機(jī)誤差項。運用軟件SPSS對工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵排放量、工業(yè)粉塵排放量、工業(yè)固體廢物排放量分別進(jìn)行一元三次曲線回歸，所得結(jié)果如表2和圖1-圖6所示：
　　結(jié)果分析：
　　第一，遼寧省工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵排放量、工業(yè)粉塵排放量、工業(yè)固體廢物排放量均與FDI三次曲線回歸顯著相關(guān)。
　　第二，分析曲線擬合性程度R2，則發(fā)現(xiàn)工業(yè)廢水R2=0.829，工業(yè)廢氣R2=0.891這兩項很高，工業(yè)二氧化硫R2=0.596，工業(yè)煙塵R2=0.697，工業(yè)粉塵R2=0.64，工業(yè)固體廢物R2=0.552這四項較高。
　　第三，工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙塵、工業(yè)粉塵對FDI的這五條曲線都呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢，這表明遼寧省的污染密集度庫茲涅茨曲線處于工業(yè)化下降水平，說明近年來遼寧省不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整加大了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，效果明顯，遼寧省應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)污染監(jiān)督和治理來維持一個繼續(xù)下降的趨勢；而工業(yè)固體廢物對FDI有不明顯增長趨勢，應(yīng)加強(qiáng)污染監(jiān)督和治理。
　　第四，由圖像可以看出，遼寧省污染密集度對FDI曲線呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)“正‘U’+倒‘U’”型，隨著FDI的增長，工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)煙塵、工業(yè)粉塵都有遞減趨勢，這表明，遼寧省多項污染密集度指標(biāo)有明顯改善，已達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境庫茲涅茨曲線的轉(zhuǎn)折點后的工業(yè)化后期水平，排放量已經(jīng)與FDI增長呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。而工業(yè)固體廢物則是呈現(xiàn)正“U”型，這表明，遼寧省工業(yè)固體廢物排放量隨著FDI增長而不斷增加，需從技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、管制效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)四個方面分別加強(qiáng)政策措施。
　　第五，工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)二氧化硫排放量與溫室氣體排放量關(guān)系密切，符合標(biāo)準(zhǔn)“正‘U’+倒‘U’”型，并隨著FDI的增長呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，表明遼寧省發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)取得很大的進(jìn)步。
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、UK Energy White Paper Our Energy Future-Creating a Low Carbon Energy Feb[Z].2003.
　　2、龍麗蓮.上海市環(huán)境庫茲涅茨曲線分析[J].環(huán)境保