我國制造業(yè)研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新績效影響的實證研究

　　 摘要：基于1999~2008年制造業(yè)28個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，文章對我國制造業(yè)研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響做了實證研究，研究表明：我國制造業(yè)行業(yè)中研發(fā)資本對技術(shù)創(chuàng)新績效的貢獻率要高于研發(fā)人員，并且在新產(chǎn)品產(chǎn)出過程中表現(xiàn)出規(guī)模報酬遞減的特征；企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和績效等因素對我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效均沒有顯著影響，而國有產(chǎn)權(quán)比重對技術(shù)創(chuàng)新績效卻有顯著的負效應(yīng)。
　　 關(guān)鍵詞：制造業(yè)；研發(fā)投入；技術(shù)創(chuàng)新績效
　　 一、前言
　　 綜觀世界經(jīng)濟發(fā)展史，制造業(yè)一直在國民經(jīng)濟中占舉足輕重的地位。改革開放以來，我國制造業(yè)發(fā)展迅速，對國民經(jīng)濟發(fā)展與社會穩(wěn)定做出巨大貢獻。然而，制造業(yè)在發(fā)展的過程中也存在很多問題，如增加值率低、勞動生產(chǎn)率低、能耗大等。究其原因，主要是由于制造業(yè)的發(fā)展方式仍較為粗放，技術(shù)創(chuàng)新績效不高。提升我國制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效，是制造業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求，而R&D投入是技術(shù)創(chuàng)新的動力和源泉?；诖?，本文以我國制造業(yè)R&D投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響為研究對象，進而為提升我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效提供相關(guān)對策建議。
　　 二、指標選取和數(shù)據(jù)說明
　　 本文選取了1999~2008年的制造業(yè)28個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，統(tǒng)計口徑為大中型工業(yè)企業(yè)，數(shù)據(jù)來于2000~2009年《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》，在技術(shù)創(chuàng)新績效（即R&D產(chǎn)出）的指標選擇上，本文選取了新產(chǎn)品銷售收入作為R&D產(chǎn)出指標，R&D投入選取資本投入和人員投入，R&D資本投入選取永續(xù)盤存法計算出的R&D資本存量，R&D人員選取研發(fā)人員折合全時當(dāng)量（人/年）數(shù)值。
　　 本文還考慮了企業(yè)規(guī)模、國有產(chǎn)權(quán)比重、企業(yè)績效和市場結(jié)構(gòu)等對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，其中：行業(yè)規(guī)模變量方面，用銷售收入/企業(yè)數(shù)來測度。國有產(chǎn)權(quán)變量方面，該變量用于衡量國有經(jīng)濟在某行業(yè)中占有的地位，本文認為，國有產(chǎn)權(quán)變量=國有及國有控股企業(yè)當(dāng)年價總產(chǎn)值/當(dāng)年價總產(chǎn)值?？冃ё兞糠矫妫撟兞靠梢苑纸鉃槔麧櫤投愂諆煞矫?，利潤變量=利潤/銷售收入，稅收變量=稅收/銷售收入，從而績效變量=利稅總額/銷售收入。市場結(jié)構(gòu)變量方面，但在國內(nèi)制造業(yè)領(lǐng)域缺乏統(tǒng)一標準。本文選取各行業(yè)企業(yè)數(shù)量來衡量市場結(jié)構(gòu)。
　　 三、模型設(shè)定和實證結(jié)果
　　 （一）模型設(shè)定
　　 許多學(xué)者傾向于采用數(shù)學(xué)方法來研究研發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，其中比較常用的一種方法是生產(chǎn)函數(shù)法。本文建立在柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（C-D生產(chǎn)函數(shù)）的基礎(chǔ)上，來研究我國制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效。
　　 Yit=AKαitLβitex
　　 其中：Yit——研發(fā)投入產(chǎn)出即技術(shù)創(chuàng)新績效；Kit——研發(fā)的資本投入；Lit——研發(fā)的人員投入；α、β——研發(fā)資本投入和研發(fā)人員投入的產(chǎn)出彈性；x——其他的影響因素；i——行業(yè)；t——時間。
　　 綜合現(xiàn)有研究成果，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響因素不單有R&D支出，還包括市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)制度等方面。
　　 本文把研發(fā)生產(chǎn)函數(shù)的形式設(shè)定為C-D生產(chǎn)函數(shù)，對此函數(shù)形式兩邊分別取對數(shù)并加入四個變量，得到模型2：
　　 lnYit=c+αlnKit+βlnLit+λ1Mit+λ2Qit+λ3Sit+λ4Jit+ξit
　　 其中：M——規(guī)模變量；Q——市場結(jié)構(gòu)；S——國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；J——績效指標；λ1、λ2、λ3、λ4分別表示相關(guān)影響因素的系數(shù)；εit表示隨機誤差項。
　　 （二）實證結(jié)果與分析
　　 1、實證結(jié)果
　　 在確定模型之后，用Hausman檢驗確定選擇固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)模型，根據(jù)檢驗結(jié)果我們選用隨機效應(yīng)模型。相關(guān)影響因素回歸分析結(jié)果如表1所示。
　　 2、實證分析
　　 （1）研發(fā)要素投入產(chǎn)出彈性情況以及行業(yè)規(guī)模效應(yīng)情況分析
　　 表1中的模型1是新產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)的估計結(jié)果，R&D資本對新產(chǎn)品銷售收入的產(chǎn)出彈性為0.5950，表現(xiàn)出顯著的影響作用，R&D人員對新產(chǎn)品銷售收入的產(chǎn)出彈性產(chǎn)出為0.2334，但與R&D資本相比影響較小?？偟目磥恚谖覈圃鞓I(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程中，R&D資本的貢獻率要大于R&D人員的貢獻率。將R&D資本投入和R&D人員投入的產(chǎn)出彈性相加，總彈性在0.85~0.94之間波動，均小于1，這表明新產(chǎn)品生產(chǎn)過程中呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞減的特征。
　　 （2）其他影響因素分析
　　 首先，在表1中，規(guī)模變量對新產(chǎn)品產(chǎn)出具有不顯著影響，規(guī)模變量回歸系數(shù)在0.0265~0.0438之間波動。表明，我國制造業(yè)行業(yè)企業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響是正向的，但不顯著。
　　 其次，市場結(jié)構(gòu)變量的回歸系數(shù)范圍在0.000125~0.000175之間波動，且都通過了檢驗，但是由于系數(shù)較小，新產(chǎn)品銷售收入的增長幅度小于企業(yè)數(shù)的增長幅度?？梢姡髽I(yè)數(shù)的增多或減少對我國制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的提高沒有顯著影響。
　　 再次，在表1的估計結(jié)果中，國有產(chǎn)權(quán)變量的系數(shù)在1%以上的置信水平上顯著，系數(shù)均為負值（-0.2728~-0.2376）。該估計結(jié)果表明，國有產(chǎn)權(quán)比重的增大，對我國制造業(yè)行業(yè)新產(chǎn)品生產(chǎn)效率具有顯著的負影響作用。本文的估計結(jié)果與大多數(shù)關(guān)于國有產(chǎn)權(quán)和研發(fā)效率的關(guān)系研究的結(jié)論是一致的。
　　 最后，績效變量可以分解為利潤變量和稅收變量。在表1中，從單因素影響來看，績效變量的回歸系數(shù)為0.005723，這表明，企業(yè)績效對我國制造業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入有正向影響但不顯著。利潤變量的回歸系數(shù)在0.00175~0.02115之間，波動較大。這表明企業(yè)利潤對我國制造業(yè)行業(yè)新產(chǎn)品銷售收入具有正向影響但是不顯著。稅收變量的回歸系數(shù)在-0.02315至-0.01225之間，這表明，稅收變量對我國制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效有負影響且不顯著。
　　 以上結(jié)論基本上是對新產(chǎn)品銷售收入影響因素的綜合考察，表明國有產(chǎn)權(quán)變量對新產(chǎn)品銷售收入具有顯著的負影響。如果考慮單因素對新產(chǎn)品銷售收入的影響，以上結(jié)論是否依然成立，表1中的模型1至模型7就是分別考慮單個因素對新產(chǎn)品銷售收入影響的估計結(jié)果。可見，分別考慮單個因素對新產(chǎn)品銷售收入的影響時，其回歸結(jié)果與多因素的回歸結(jié)果基本一致，這就說明，這些影響因素對新產(chǎn)品銷售收入的影響是穩(wěn)定的。
　　 3、小結(jié)
　　 本文利用我國制造業(yè)行業(yè)1999~2008年10年間28個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實證分析了在技術(shù)創(chuàng)新活動中R&D投入和企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、國有產(chǎn)權(quán)、績效等因素對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響。
　　 第一，在以新產(chǎn)品銷售收入、專利申請量代表技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出構(gòu)造的生產(chǎn)函數(shù)中，我們發(fā)現(xiàn)，我國制造業(yè)行業(yè)中研發(fā)資本對技術(shù)創(chuàng)新績效的貢獻率要高于研發(fā)人員，并且在新產(chǎn)品產(chǎn)出過程中表現(xiàn)出規(guī)模報酬遞減的特征，在專利產(chǎn)出過程中表現(xiàn)出規(guī)模報酬不變的特征。
　　 第二，我們考察了企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、國有產(chǎn)權(quán)和績效（利潤和稅收）對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響。通過實證分析，可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和績效等因素對我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效均沒有顯著影響，而國有產(chǎn)權(quán)比重對技術(shù)創(chuàng)新績效卻有顯著的負效應(yīng)。
　　 四、政策建議
　　 基于以上分析和結(jié)論，本文就如何促進我國制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的提升，提出了以下幾點建議。
　　 （一）調(diào)整和優(yōu)化R&D投入結(jié)構(gòu)
　　 繼續(xù)關(guān)注基礎(chǔ)研究的投入，繼續(xù)支持和幫助企業(yè)進行大量的試驗發(fā)展，加強企業(yè)、高校以及科研院所之間的聯(lián)合，應(yīng)該據(jù)其各自的特點進行合理的經(jīng)費配置。
　　 （二）加強技術(shù)創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)
　　 建立企業(yè)、高校和科研院所三者之間的創(chuàng)新人才聯(lián)合培養(yǎng)機制。推行公開、公平、公正的招聘制，摒棄行政化、官員化的任免機制。
　　 （三）壯大本土企業(yè)規(guī)模，推進國企產(chǎn)權(quán)改革
　　 通過企業(yè)并購、資產(chǎn)重組等市場化途徑，擴大企業(yè)的規(guī)模來提高其技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)民營化和股份制改革，逐步實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化。
　　 參考文獻：
　　 1、易丹輝.數(shù)據(jù)分析與EViews應(yīng)用[M].中國人民大學(xué)