在各種現(xiàn)代化方案中選擇我們的制度

維·坦博夫采夫 著 彭曉宇 譯

在各種現(xiàn)代化方案中選擇我們的制度

維·坦博夫采夫 著 彭曉宇 譯

莫斯科大學經(jīng)濟系制度分析實驗室主任維塔利·坦博夫采夫2010年9月28日在《獨立報》上撰文談俄羅斯的現(xiàn)代化問題。他認為，在梅德韋杰夫總統(tǒng)說出了“現(xiàn)代化”這個詞之后，這個詞不僅成了政治學家的詞匯，也進入了普通人的生活。但是，該詞適用范圍的擴大并沒有給我們的生活帶來明顯的改善。此外，很多人在說到現(xiàn)代化這個詞的時候，指的是完全不同的東西。換句話說，存在各種現(xiàn)代化的理論。下面是該文的主要內(nèi)容。

是全社會現(xiàn)代化還是經(jīng)濟現(xiàn)代化

各種解讀的第一個分水嶺是：這個現(xiàn)代化是俄羅斯整個社會的現(xiàn)代化(包括經(jīng)濟、社會領(lǐng)域和政治體制)，還是只是經(jīng)濟的現(xiàn)代化，甚至更小范圍的——經(jīng)濟技術(shù)基礎(chǔ)的現(xiàn)代化。大多數(shù)官員持后一種理解，因此他們追求的創(chuàng)新(至少在口頭上)，當然也是純技術(shù)性的。而美國著名社會學家塔爾科特·帕森斯認為，現(xiàn)代化的出發(fā)點，首先是社會的現(xiàn)代化，也即從傳統(tǒng)社會轉(zhuǎn)變成現(xiàn)代理性社會。

俄國家統(tǒng)治集團認為，最緊要的是科學和技術(shù)的現(xiàn)代化，他們的理由很簡單：我國社會在幾十年前就實現(xiàn)了集體化和工業(yè)化，決不能還把它當做傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會。他們說，既然已經(jīng)是現(xiàn)代社會，為什么還要現(xiàn)代化呢？

是自下而上還是自上而下

另一個重要的分水嶺有關(guān)現(xiàn)代化的方法(是什么現(xiàn)代化，社會現(xiàn)代化還是生產(chǎn)技術(shù)的現(xiàn)代化，都不重要)。現(xiàn)在，人們通常把現(xiàn)代化分為漸進的現(xiàn)代化和規(guī)劃的現(xiàn)代化，前者的萌芽自下而上地來自于沒有組織起來的群眾、自組織的商品生產(chǎn)者和公民，后者則是國家政權(quán)自上而下強加的。

由這些沒有組織起來的和自組織的個體——生產(chǎn)者和消費者組成的當代社會，在漸進發(fā)展過程中一般不需要國家援手。在高度競爭的環(huán)境下，這些受利己利益趨動并受游戲規(guī)則推動企業(yè)發(fā)展的各種制度限制的個體，自擔風險進行創(chuàng)新，其中，人們所需要的那些創(chuàng)新存活下來并得以鞏固。當然，誰也不拒絕預算撥款、低利貸款和稅收優(yōu)惠等，國家也很樂意提供這些，并大力為基礎(chǔ)科學撥款；但是，創(chuàng)新(技術(shù)的、社會的，還有組織的)的動力卻是自下而來的，來自于公司、公民和各種組織。在這樣的社會中，總統(tǒng)或總理所代表的國家不能說“我確定了優(yōu)先的創(chuàng)新方向……”，因為他知道，他不會比那些發(fā)明家、科學家、企業(yè)家、消費者知道得更多，只有這些人的合力能決定(更重要的是實現(xiàn))這些優(yōu)先方面。

所以，統(tǒng)治集團既認為我國社會不需要現(xiàn)代化，同時又說必須自上而下推行(技術(shù)的)現(xiàn)代化，并采取國家可控的規(guī)劃形式，這顯然自相矛盾。

至于說規(guī)劃的現(xiàn)代化(首先要提到彼得大帝和蘇聯(lián)工業(yè)化的成功規(guī)劃)，在這方面的世界經(jīng)驗并不是一致的。2005年大學圖書出版社出版了詹姆斯·斯科特的書《國家的視角：那些試圖改善人類狀況的項目是如何失敗的》。斯科特考察了從勒·柯布西耶規(guī)劃的巴西利亞城的建設(shè)史到埃塞俄比亞的理想的“國家村”和蘇聯(lián)集體化，他得出一個明確的結(jié)論：它們都沒取得好結(jié)果。這僅僅因為一個很簡單的原因：當局“忘了”問人們想要什么，什么對他們是“好的”，什么是“不好的”。當局每次都認為，只有它自己知道這一點，它用鐵腕把不明情況的人們拉向幸福。

而彼得大帝的工業(yè)革命和工業(yè)化都是非常成功的！這是否就說明，在這個世界主要經(jīng)濟體都奔向后工業(yè)社會的時代，應該(也可以)用同樣的方法實現(xiàn)21世紀的技術(shù)現(xiàn)代化？

喬萬尼·多西的“技術(shù)范式”思想(1982年)和謝爾蓋·格拉季耶夫的“技術(shù)類型”思想(1990年)，說明了20世紀中葉前各種技術(shù)經(jīng)濟體系與當代之間的根本差異：20世紀中葉前創(chuàng)新流的密度(以及相應的更新速度)比現(xiàn)在要低得多。早期的企業(yè)家建立了新市場，認為自己可以在競爭中保持幾十年不敗，而今天的壟斷地位也就保持一兩年。蘇聯(lián)在20世紀30年代建立起重工業(yè)技術(shù)，直到70年代還完全保持先進，而20世紀90年代的個人電腦今天就像是古董了。但是，任何規(guī)劃的特點是：把最初的設(shè)想付諸實施需要幾十年的時間，因此到“結(jié)束”時，技術(shù)已經(jīng)是幾十年前的了，而周圍的世界不會原地踏步。

但是在發(fā)現(xiàn)無法解決的問題時，為什么不能在規(guī)劃的執(zhí)行過程中改變其內(nèi)容呢？主要的障礙就是政治體制設(shè)置。根據(jù)定義，規(guī)劃的現(xiàn)代化總是由其背后的具體政治人物作出政治決定。徹底改變規(guī)劃的內(nèi)容，就是承認決策的失誤，政治家就要丟臉了。這對于僅靠強制手段進行統(tǒng)治的暴君來說并不可怕，而在相對溫和的制度下則會盡量避免承認自己的政治錯誤。所以，長期的現(xiàn)代化規(guī)劃在發(fā)現(xiàn)錯誤時也不會改變，而是悄悄地被遺忘，讓位給更現(xiàn)代化的規(guī)劃。

還有什么

什么是經(jīng)濟現(xiàn)代化？要回答這個問題，首先需要回答另一個問題：什么是經(jīng)濟？是聚合在一起運行的資源：原料、物資、技術(shù)、工人、資金、知識等，還是其他什么？在今天，很顯然是“還有其他什么”的，那就是正式和非正式的規(guī)則，工人和經(jīng)理、經(jīng)理與廠主和官員、官員和公民之間正是按這樣的規(guī)則合作的。

這些規(guī)則構(gòu)成了經(jīng)濟的制度環(huán)境，它們不僅協(xié)調(diào)合作，還對資源重新配置。人們可以根據(jù)規(guī)則的運行情況，區(qū)分有效制度和無效制度。有效制度能促進增加社會財富，資源重新配置后所創(chuàng)造的社會價值高于支出。無效制度對資源的重新配置只是使資源從一些人流向另一些人，因此或者失去創(chuàng)造性工作的動力，或者不愿意改變對其有利的規(guī)則。

經(jīng)濟制度中最重要的規(guī)則之一是決定所有權(quán)受保護程度的規(guī)則。如果官員無法直接或在聽話的司法制度幫助下奪走他看上的公司，公司所有者就有動力進行創(chuàng)新和投資。如果所有權(quán)得不到保護，“撤走資源、開溜”就是順理成章的，當然，是溜到那些所有權(quán)受到法律保護的地方。

在無效制度下，漸進現(xiàn)代化能自下而上發(fā)生嗎？答案是明顯的。無效制度只能支持規(guī)劃的現(xiàn)代化，而且是隱含著大量預算資金“私有化”的表面現(xiàn)代化。

還有一個與制度和現(xiàn)代化相關(guān)的因素：當代技術(shù)范式(或類型)完全依靠大量公民的創(chuàng)造性和廣泛的企業(yè)家活動的自由。企業(yè)家活動的自由就是所有權(quán)受到可靠的保證：如果成果很容易被搶走，為什么要創(chuàng)新、折騰和實驗呢。

在工業(yè)化發(fā)展階段，完全可以不觸動制度層面，只進行技術(shù)現(xiàn)代化。而各種后工業(yè)的技術(shù)類型與無效制度是不兼容的。

是整個體系還是個別領(lǐng)域

我們要說明這個問題，在理解現(xiàn)代化時還有一個分水嶺。這就是在經(jīng)濟體系現(xiàn)代化和個別領(lǐng)域現(xiàn)代化之間作出選擇?？磥碣Y源有限這個明顯的事實，就導向了原發(fā)性的、個別領(lǐng)域的現(xiàn)代化。

如果現(xiàn)代化是按著規(guī)劃實施的，有國家預算埋單，那么確實如此。但如果是自下而上的漸進現(xiàn)代化，就完全不是這樣，它靠的是私人生產(chǎn)者的智力資源和其他資源，競爭迫使企業(yè)家動用這些資源去創(chuàng)新，而不是依靠政客們想表現(xiàn)得現(xiàn)代一點兒的愿望。換句話說，現(xiàn)代化的原發(fā)性，是規(guī)劃方式，而不是漸進方式現(xiàn)代化的直接結(jié)果。

凈化環(huán)境 兩個方案

一方面，制度對經(jīng)濟發(fā)展，特別是對成功實現(xiàn)現(xiàn)代化有決定性(在其他各種條件同等的情況下)作用；另一方面，俄羅斯經(jīng)濟的制度環(huán)境較為惡劣，這就產(chǎn)生了本節(jié)這個小標題的問題。

但是，不必從上面所說的得出這樣的結(jié)論。要知道俄羅斯經(jīng)濟不是單一的，這已經(jīng)不是統(tǒng)一的國民經(jīng)濟綜合體的蘇聯(lián)經(jīng)濟了：既沒有綜合體，也不統(tǒng)一。因此，搞“統(tǒng)一戰(zhàn)線”式的運動不會有結(jié)果：有人已經(jīng)站在前頭，而有人還在想如何上路和要不要上路……

這就意味著，在開始階段，對一些領(lǐng)域加以規(guī)劃是完全可能的，也證明是有效的。而綜合的現(xiàn)代化規(guī)劃必須包括經(jīng)濟制度的現(xiàn)代化，為實現(xiàn)規(guī)劃必須提高國家的效率。需要的正是效率，即社會福利的整體增長，而不是規(guī)模的增加，規(guī)模已經(jīng)足夠大了。

但是，在正式和半正式的有關(guān)現(xiàn)代化的文本中，我們主要看到的是對各種生產(chǎn)進行技術(shù)改造，有時是減少官員數(shù)量。但“清理制度環(huán)境中的無效制度”，暫時還沒有看到……

今日的俄羅斯，要在現(xiàn)代化的兩種基本類型之間作出現(xiàn)實的選擇。

第一種，自下而上的社會和經(jīng)濟現(xiàn)代化，推行有效的制度，清理在一些領(lǐng)域產(chǎn)生又逐漸擴展到整個社會生活的無效制度。當然，那些得利的再分配者的利益會受到損害，這可能需要對他們進行一定的補償，也可能需要在某個地方動用權(quán)力。

第二種，在保留現(xiàn)有無效的制度環(huán)境的情況下，在個別領(lǐng)域(甚至個別的私人—國有公司的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施)實行原發(fā)性的規(guī)劃現(xiàn)代化。得利的再分配者的利益當然得到完全的滿足，因此也就得到了他們的支持。但需要提醒的是，對于這種預算大餐，其他國家可不等我們，即使想等也不行，它們的現(xiàn)代化主要是自下而上的，而不是按當權(quán)者的要求進行的。

俄羅斯會作出怎樣的選擇？現(xiàn)在，我們能看到第二種類型的全部特征。這是最后的選擇嗎？

譯者單位：中央編譯局俄羅斯研究中心