技術(shù)預見在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的應用——以航空航天技術(shù)領(lǐng)域為例

謝云 （天津市科技創(chuàng)業(yè)服務中心 天津300192）

閆凌州 （天津市科學學研究所 天津300011）

技術(shù)預見在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的應用
——以航空航天技術(shù)領(lǐng)域為例

謝云 （天津市科技創(chuàng)業(yè)服務中心 天津300192）

閆凌州 （天津市科學學研究所 天津300011）

從歷史來看，新興產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展往往與技術(shù)的突破有著直接關(guān)系。利用技術(shù)預見，對通用關(guān)鍵技術(shù)進行選擇，可以實現(xiàn)對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的引導。在探討新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)進步之間的規(guī)律的基礎(chǔ)上，重點分析了技術(shù)預見對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，以及這一影響是如何發(fā)揮作用的，之后以航空航天產(chǎn)業(yè)為例，具體描述了技術(shù)預見在培育航空航天產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮的作用，以期為國內(nèi)不同地區(qū)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)提供借鑒和幫助。

技術(shù)預見 航空航天 新興產(chǎn)業(yè) 技術(shù)進步

0 引言

技術(shù)預見是對未來較長時期內(nèi)的科學、技術(shù)、經(jīng)濟和社會發(fā)展進行系統(tǒng)的研究，以確定具有戰(zhàn)略性的研究領(lǐng)域，并選擇那些對經(jīng)濟和社會利益具有最大化貢獻的通用技術(shù)。它之所以能成為世界各國政府制定科技長期發(fā)展戰(zhàn)略的有效手段，其根本在于能夠帶來各國經(jīng)濟、社會的發(fā)展，進而提升各國的可持續(xù)發(fā)展能力，這也正是技術(shù)預見與早期的技術(shù)預測最根本的區(qū)別。盡管技術(shù)預見的結(jié)果能夠推動產(chǎn)業(yè)的進步或升級，以及創(chuàng)造某些新興產(chǎn)業(yè)，但它在兩者之中產(chǎn)生的效果存在極大不同。對于已經(jīng)有一定基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)，技術(shù)預見的結(jié)果往往能夠得到直接應用，指導產(chǎn)業(yè)向更高級的方向發(fā)展；而要創(chuàng)立一個全新的產(chǎn)業(yè)，則面臨眾多問題。因此，對技術(shù)預見如何催生新興產(chǎn)業(yè)進行研究，有助于我們進一步挖掘技術(shù)預見的功用，增強技術(shù)預見工作對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。這也是我們設(shè)計這篇文章的原因之一。

1 技術(shù)進步——產(chǎn)業(yè)發(fā)展的催化劑

在當今的信息社會中，已經(jīng)沒有必要就科技對經(jīng)濟的重要性做過多的說明，嚴格的講，技術(shù)不過是一套關(guān)于技能的知識，以及該知識在使用實物生產(chǎn)設(shè)備操作系統(tǒng)中的實際體現(xiàn)。因此，在某種意義上，產(chǎn)業(yè)上的技術(shù)投資既是知識生產(chǎn)、推廣和交融的過程，也體現(xiàn)了科技進步的資本品的生產(chǎn)和使用的過程。而正是由于這種知識的生產(chǎn)和交融，使得新的專業(yè)部門不斷分化出來，最終演變成新的產(chǎn)業(yè)。根據(jù)熊彼特（1939）和范吉爾登（1913）提出的“連續(xù)技術(shù)變革波”理論，正是由于新技術(shù)進步被引入經(jīng)濟系統(tǒng)，帶來了產(chǎn)業(yè)的巨大變革，進而形成一種連續(xù)變化的“長波”，使得經(jīng)濟體整體實現(xiàn)不斷演進。表1列出了隨著技術(shù)的變革，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化情況，從中我們可以看到，技術(shù)進步是如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的。

表1 技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

從上表可以看出，一方面產(chǎn)業(yè)的興起與技術(shù)的發(fā)展有非常密切的關(guān)系，當技術(shù)出現(xiàn)突破之后，必然相應的帶來產(chǎn)業(yè)的巨大變革；另一方面新的產(chǎn)業(yè)從出現(xiàn)到成熟需要一個相當長的時期間隔，這一間隔往往會跨越技術(shù)時代，也就是說，我們目前較為成熟的產(chǎn)業(yè)通常是在上一個技術(shù)階段就已經(jīng)出現(xiàn)并成長迅速的。正是由于存在這一特點，技術(shù)預見在推動新興產(chǎn)業(yè)的過程中，才有了用武之地。技術(shù)預見本身也許并不能帶來產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新，但是它可以使我們清楚意識到即將到來的產(chǎn)業(yè)變革，從而做出更加充分的準備，這正是我們研究技術(shù)預見服務于新興產(chǎn)業(yè)的意義所在。

2 新興產(chǎn)業(yè)的興起與技術(shù)預見

縱觀歷史可以發(fā)現(xiàn)，所謂新興產(chǎn)業(yè)是指在一定時期內(nèi)，已經(jīng)具備產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，雖然所依托的技術(shù)體系尚未完善，但創(chuàng)新活力強，發(fā)展壯大十分迅速的產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)的興起通常伴隨著技術(shù)上的突破，因此在其所處的歷史階段，大多屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。這種基于技術(shù)的新興產(chǎn)業(yè)大致可以分為兩類：一是由新技術(shù)直接產(chǎn)業(yè)化而形成的產(chǎn)業(yè)。新技術(shù)一開始屬于一種知識形態(tài)，在發(fā)展過程中其成果逐步產(chǎn)業(yè)化，最后形成一種產(chǎn)業(yè)，如早期的化工產(chǎn)業(yè)、合成材料產(chǎn)業(yè)，當前的生物工程產(chǎn)業(yè)、IT產(chǎn)業(yè)等均是這樣形成的；二是具備較高先進性的技術(shù)改造已有的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，進而形成新產(chǎn)業(yè)。如在早期由冶鐵產(chǎn)業(yè)延伸而來的煉鋼產(chǎn)業(yè)，以及目前得到進一步延伸的新材料行業(yè)，由早期運輸行業(yè)延伸而來的現(xiàn)代物流行業(yè)等。

根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)的特點可以看出，把握了技術(shù)的發(fā)展趨勢就等于把握了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，但是技術(shù)進步與新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在時間上是存在錯位的，其間隔的時間按照技術(shù)領(lǐng)域的不同而有所不同。一般來說，那些經(jīng)由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級換代發(fā)展來的新興產(chǎn)業(yè)需要的時間較短，而完全由某些技術(shù)直接形成的產(chǎn)業(yè)，其間隔時間則較長。再加上新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展通常并非某一項技術(shù)發(fā)展的結(jié)果，還涉及眾多其他相關(guān)技術(shù)，進而為其發(fā)展增添更多的不可預知性。因此，總的來看，技術(shù)進步向新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路線是充滿曲折的，這也是投資者對于新興產(chǎn)業(yè)的投入總是抱著非常審慎的態(tài)度的原因之一。

技術(shù)預見的應用恰恰為解決新興產(chǎn)業(yè)興起過程中面臨的不可預知性問題提供了可能。技術(shù)預見的發(fā)展緣自技術(shù)預測。在20世紀40年代，由于軍事和經(jīng)濟競爭的需要，技術(shù)領(lǐng)域的預測工作開始得到重視，然而隨著需求和外部環(huán)境的變化，到60年代末，技術(shù)預測逐漸在民用部門失去了原有的吸引力。與此同時，以定性預測方法——德爾菲法為主要方式的技術(shù)預見開始進入人們的視線，并逐漸發(fā)展成熟起來。與技術(shù)預測相比，技術(shù)預見關(guān)注的并非僅僅是科技的內(nèi)在發(fā)展，還包括對經(jīng)濟、社會相關(guān)需求的識別，也就是市場的需求情況，從而為新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。同時，技術(shù)預見本質(zhì)上仍然是對技術(shù)的選擇，新興產(chǎn)業(yè)要在復雜的競爭環(huán)境中獨辟蹊徑，離不開先進的技術(shù)。技術(shù)預見活動的開展，在宏觀上為政府有目的引導地區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，縮短技術(shù)進步與新興產(chǎn)業(yè)興起之間的時間距離提供了可能；在中觀上，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)解決其面臨的產(chǎn)業(yè)衰退問題，踏入新的發(fā)展階段提供了可能；在微觀上，為企業(yè)改變經(jīng)營方向，保持基業(yè)常青提供了可能。

圖1 技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)興起的過程

圖1和圖2顯示了開展技術(shù)預見活動對由技術(shù)到產(chǎn)業(yè)興起之間的流程的影響，從中可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)預見的開展有助于減少科技研究的不確定性，增強R&D投入的目的性，從而降低了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風險。

圖2 技術(shù)預見在新興產(chǎn)業(yè)興起和發(fā)展中的過程

3 新興產(chǎn)業(yè)在技術(shù)預見中的切入點

經(jīng)過近半個世紀的發(fā)展，目前技術(shù)預見活動無論是從方法上，還是從組織上都已經(jīng)基本趨于成熟，很多國家已經(jīng)將技術(shù)預見作為其指定本國科技發(fā)展戰(zhàn)略的重要工具加以重視。截至目前，開展大規(guī)模技術(shù)預見活動的國家，不僅有日本、德國、英國、法國、澳大利亞等發(fā)達國家，也有韓國、印度、印尼、泰國、土耳其等發(fā)展中國家，而技術(shù)預見活動的國際交流與合作也日益頻繁。但是由于不同國家或地區(qū)在目標、重點和方法等方面?zhèn)戎攸c并不相同，其對產(chǎn)業(yè)的推動作用也有差別，特別是由于各國科技水平、經(jīng)濟社會發(fā)展階段存在差異，一些在發(fā)達國家已經(jīng)進入成熟期的產(chǎn)業(yè)，在發(fā)展中國家往往剛剛興起，這也造成了各國在產(chǎn)業(yè)選擇上的區(qū)別。例如：目前發(fā)達國家的技術(shù)預見強調(diào)發(fā)揮自己的優(yōu)勢并更加關(guān)注經(jīng)濟與社會發(fā)展的問題，環(huán)保產(chǎn)業(yè)就是在這種背景下興起的；而發(fā)展中國家的技術(shù)預見則強調(diào)服務于科技的跨越式發(fā)展，解決本國的經(jīng)濟問題，于是信息產(chǎn)業(yè)等得到這些國家的重視。[2]

如前文所述，技術(shù)預見在推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中有非常重要的作用，但如何才能更好的發(fā)揮這一作用還需要進一步挖掘。從目前的實踐來看，盡管技術(shù)預見活動開展得如火如荼，但其更多的是服務于國家、區(qū)域科技政策的制定，對于切實推動某一產(chǎn)業(yè)的興起尚未顯示出應有的影響，或者說，其在推動產(chǎn)業(yè)興起的過程中還沒有獲得為人矚目的成果。特別是對于發(fā)展中國家，其新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨來自兩方面的壓力：一是發(fā)達國家在技術(shù)上的壟斷和知識產(chǎn)權(quán)壁壘；二是自身科技經(jīng)濟實力有限，難以面對復雜的競爭環(huán)境。在此條件下，充分發(fā)揮技術(shù)預見的作用，為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展把好方向，成為發(fā)展中國家開展技術(shù)預見的目標和任務之一。

充分發(fā)揮技術(shù)預見對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用，需要準確選擇其在技術(shù)預見過程中的切入點。一般來說，技術(shù)預見的開展要包括3個主要階段，分別為：準備階段、實施階段和結(jié)果的應用階段，每一個階段都要涉及大量的研究、組織和協(xié)調(diào)工作，而在具體實施過程中，各國基于自身特點和技術(shù)預見開展的規(guī)模，在細節(jié)上有所變化，但總體仍然以此為基本路徑。

圖3 我國技術(shù)預見開展的過程

圖3以我國的技術(shù)預見活動為例，對技術(shù)預見的進展流程進行了說明，其中，前期工作屬于準備階段，實施調(diào)查與綜合分析屬于實施階段，其后則屬于成果的應用階段。隨著技術(shù)預見活動與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)合日漸緊密，產(chǎn)業(yè)界的意見在各國技術(shù)預見中的作用也越來越重要。從目前的實踐來看，產(chǎn)業(yè)界參與技術(shù)預見的方式，主要集中在通過德爾菲調(diào)查，為技術(shù)選擇提供意見上，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)需求對技術(shù)預見進行引導的過程，而要充分發(fā)揮技術(shù)預見對新興產(chǎn)業(yè)的促進作用，則要實現(xiàn)這一過程的翻轉(zhuǎn)，形成技術(shù)預見對新興產(chǎn)業(yè)的推動。[3]

在圖4中，我們就如何發(fā)揮預見活動對新興產(chǎn)業(yè)的影響進行了分析，從中可以看出，為了更有效的發(fā)揮技術(shù)預見成果的作用，在技術(shù)預見的準備階段，加大產(chǎn)業(yè)界專家的參與力度；在實施調(diào)研階段，以經(jīng)濟社會需求為基礎(chǔ)，依據(jù)技術(shù)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，有重點地進行預見（其中“關(guān)鍵性”指該技術(shù)如不及時突破，將制約產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；“帶動性”指具備方向性、帶頭性、覆蓋面廣的技術(shù)，它能夠引起大片技術(shù)的響應，對新興產(chǎn)業(yè)的激發(fā)功效最強；“可行性”和“經(jīng)濟性”則分別決定了該技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)所需的時間長短，以及帶來的經(jīng)濟、社會效益如何）；在綜合分析階段，要結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展前瞻工作，用好預見結(jié)果中的“技術(shù)對產(chǎn)業(yè)的重要性指數(shù)”這一指標，從而為進一步制定相關(guān)措施提供依據(jù)。[4]

圖4 促進技術(shù)預見對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的切入點

4 航空航天產(chǎn)業(yè)的興起及其在技術(shù)預見中的位置

航空航天產(chǎn)業(yè)是20世紀中葉飛速發(fā)展起來的新興產(chǎn)業(yè)，也是一項綜合性很強的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是眾多科技成果的集大成者，它能夠發(fā)揮傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)無法達到的效益和作用。航空航天產(chǎn)業(yè)的興起很好的詮釋了一個由技術(shù)突破到形成產(chǎn)業(yè)的過程，因此我們選擇它作為樣本，對如何發(fā)揮技術(shù)預見對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用進行探討。

1957年蘇聯(lián)第一顆人造地球衛(wèi)星的發(fā)射成功，標志著航天產(chǎn)業(yè)的誕生。自此，航天活動蓬勃發(fā)展，越來越多的國家開始加入到發(fā)展航天產(chǎn)業(yè)的行列中，并取得了一系列舉世矚目的成就。一直以來，航空航天技術(shù)的應用偏重于軍事方面，目前雖然開始向民用領(lǐng)域拓展，但仍然遠遠沒有達到形成完整產(chǎn)業(yè)的地步，也正是因此，雖然該類技術(shù)已經(jīng)在很多領(lǐng)域得到應用，并取得了巨大的經(jīng)濟、社會效益，但仍然屬于新興產(chǎn)業(yè)。

隨著技術(shù)的進步，航空航天產(chǎn)業(yè)的巨大輻射作用越來越得到各國的認同，于是建立航空航天產(chǎn)業(yè)得到眾多國家的重視，其中美國、俄羅斯、歐洲一些國家、中國、日本等在產(chǎn)業(yè)規(guī)模與水平上處于世界前列，而澳大利亞、伊朗、巴基斯坦等一些國家則處于剛剛起步階段。從各國技術(shù)預見活動的結(jié)果可以看出，很多國家將與航空航天領(lǐng)域相關(guān)的空間技術(shù)/宇航技術(shù)等列入了備選清單。

表2 各國技術(shù)預見中涉及航空航天技術(shù)的內(nèi)容匯總

表2列舉了若干開展技術(shù)預見較為成功的國家關(guān)于航空航天領(lǐng)域的情況。從中可以看出，越是基礎(chǔ)較好，技術(shù)水平較高的國家，對航空航天領(lǐng)域的重視程度越高，這在各國技術(shù)預見結(jié)果中的重要性指數(shù)這一指標上有所表現(xiàn)。如韓國的技術(shù)預見結(jié)果顯示，其航空航天領(lǐng)域的重要性指數(shù)低于平均值，因此航空航天產(chǎn)業(yè)難以成為韓國未來的主要支持方向。究其原因，我們認為這是由于航空航天產(chǎn)業(yè)在具備強大的輻射力的同時，也涉及大量關(guān)聯(lián)技術(shù)，僅僅具備某一個技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢，難以構(gòu)建完整的產(chǎn)業(yè)鏈，只有技術(shù)水平整體較高，且產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)完備的國家才擁有發(fā)展航空航天產(chǎn)業(yè)的條件。通過技術(shù)預見，韓國對其自身發(fā)展航空航天產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)有了一個較為明確的認識，這對其制定產(chǎn)業(yè)政策有非常巨大的幫助。

從各國的預見結(jié)果來看，無論其領(lǐng)域如何劃分，涉及航空航天技術(shù)的項目實現(xiàn)時間大都較晚，而重要性指數(shù)也并不高，表明航空航天作為一個產(chǎn)業(yè)距離爆發(fā)性發(fā)展還存在一定距離，需要相關(guān)技術(shù)的進一步積累。

5 依托技術(shù)預見，推動天津航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展

航空航天產(chǎn)業(yè)是一項反映國家科技綜合實力的戰(zhàn)略性高科技產(chǎn)業(yè)，隨著全球航空航天產(chǎn)業(yè)的持續(xù)增長，很多國家已經(jīng)將其水平視作本國科技水平的一面鏡子，并從提高國家綜合實力的角度給予高度重視。對我國來說，經(jīng)過50多年的發(fā)展，我國航空航天產(chǎn)業(yè)已經(jīng)逐步形成了門類比較齊全，科研、生產(chǎn)、教育緊密結(jié)合的工業(yè)體系，成為我國國民經(jīng)濟中技術(shù)密集、基礎(chǔ)雄厚的高科技產(chǎn)業(yè)之一。21世紀，我國航空航天產(chǎn)業(yè)進入了一個新的高速發(fā)展階段，特別是隨著國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃將航空航天產(chǎn)業(yè)列為未來20年重點發(fā)展的目標，航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展將面臨全新的機遇。

目前，大力發(fā)展航空航天產(chǎn)業(yè)已經(jīng)被列入天津“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃中，與其相關(guān)的一系列行動方案如民航科技園建設(shè)、航空航天技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化基地建設(shè)等也已經(jīng)開始實施或提上工作日程。可以預見，未來航空航天產(chǎn)業(yè)將成為天津發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)和充分顯示天津科技競爭力的拳頭產(chǎn)業(yè)。但是通過產(chǎn)業(yè)特色分析可以發(fā)現(xiàn)，航空航天產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在四高問題，分別為資本密度高、技術(shù)水平高、壟斷程度高、產(chǎn)業(yè)綜合度高（所謂產(chǎn)業(yè)綜合度指的是該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展涉及的其他產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度如何）。而對于一個地區(qū)來說，由于各種資源有限，在這樣一個產(chǎn)業(yè)中很難實現(xiàn)整體的突破，必須借助以技術(shù)預見為代表的某些分析工具，明確發(fā)展目標，做好前期的可行性分析，以在有限的資源下，實現(xiàn)最大的產(chǎn)出。

通過表3的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)預見的實施更有利于提高區(qū)域發(fā)展的抗風險能力，以及資源利用的有效程度，具體來說，包括以下幾點：

表3 天津航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展的SWOT分析

首先，通過技術(shù)預見，可以使天津有限的資源得到更加充分的利用。盡管天津作為我國直轄市之一，擁有雄厚的經(jīng)濟、科技基礎(chǔ)，但是對于支撐航空航天這樣一個龐大的產(chǎn)業(yè)來說，還是遠遠不足的，因此必須集中資源，發(fā)展能夠體現(xiàn)競爭力的核心技術(shù)，這是開展技術(shù)預見的目標之一。

其次，盡管當前市場需求旺盛，政府大力支持，但是航空航天技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍然面臨巨大的不確定性，而通過技術(shù)預見，將極大緩解研發(fā)投入的不確定性問題，從而有助于天津規(guī)避技術(shù)風險，提高研發(fā)效率。

第三，當前，天津濱海新區(qū)開發(fā)開放對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提出了新的要求，由于航空航天產(chǎn)業(yè)具備極大的輻射作用，因此通過技術(shù)預見，我們對未來航空航天產(chǎn)業(yè)能夠迅速取得突破的領(lǐng)域有所認識，從而有針對性的推動航空航天產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)的帶動作用，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

6 結(jié)束語

發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)是我國打破發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷，打造綜合競爭能力的戰(zhàn)略性工具。而技術(shù)預見的出現(xiàn)恰恰為引導新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了方法，通過對航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行的研究，可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)預見與新興產(chǎn)業(yè)之間存在著緊密的互動，它們共同推動了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和知識競爭力的提高。這也是我們專門針對某些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開展技術(shù)預見活動的原因之一?！?/p>

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2011-11-05