煤炭產(chǎn)業(yè)安全概念及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的初步研究

李冬梅,王竹玲,劉紅巖

(1.華北科技學(xué)院管理系,北京101601;2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué) (北京)工程技術(shù)學(xué)院,北京100083)

當(dāng)前,一方面,國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和體制改革為煤炭產(chǎn)業(yè)的振興帶來(lái)了契機(jī);另一方面,隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快,我國(guó)煤炭行業(yè)面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。我國(guó)煤炭行業(yè)企業(yè)規(guī)模小,產(chǎn)業(yè)集中度低,產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差,產(chǎn)業(yè)環(huán)境惡劣,產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題尤其突出。

1 煤炭產(chǎn)業(yè)安全概念的界定

1.1 相關(guān)概念的辨析

1.1.1 煤炭資源安全

目前,關(guān)于煤炭資源安全的涵義,一般認(rèn)為包括供應(yīng)安全和使用安全兩個(gè)方面[1-4]。煤炭資源供應(yīng)安全,即煤炭供應(yīng)的穩(wěn)定性,是指滿足國(guó)家生存與發(fā)展正常需求的煤炭供應(yīng)保障的穩(wěn)定程度;煤炭資源使用安全,即生態(tài)環(huán)境安全性,是指煤炭的生產(chǎn)、消費(fèi)及使用不應(yīng)對(duì)人類自身生存與發(fā)展的生態(tài)環(huán)境構(gòu)成威脅。其中,保障供應(yīng)安全是煤炭資源安全的基本目標(biāo),是個(gè)“量”的概念;保障使用安全則是煤炭資源安全更高目標(biāo)的追求,是個(gè)“質(zhì)”的概念。從這一定義出發(fā),影響煤炭資源安全的因素主要包括:供需因素、經(jīng)濟(jì)因素(包括煤炭?jī)r(jià)格水平、煤炭行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、煤炭企業(yè)效益)、運(yùn)輸因素 (包括運(yùn)輸方式選擇、運(yùn)輸距離長(zhǎng)短、運(yùn)輸通道的保障能力)、災(zāi)變因素 (包括國(guó)內(nèi)外政治環(huán)境變化、自然變化、安全生產(chǎn)事故)、環(huán)境因素。

1.1.2 煤炭產(chǎn)業(yè)安全與煤礦生產(chǎn)安全

在國(guó)外,“產(chǎn)業(yè)安全”一詞有兩種含義:一是指某產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的安全性和事故防范,這實(shí)際上把產(chǎn)業(yè)安全等同于生產(chǎn)安全,劃歸為技術(shù)操作問(wèn)題,如日本的一些以產(chǎn)業(yè)安全為標(biāo)題的書實(shí)際上是指此類含義;另一種廣為接受和應(yīng)用的含義是從國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域提出的,是指在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)體系中,一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的特定產(chǎn)業(yè)如何在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)地位和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從這兩種含義出發(fā),則有了煤炭產(chǎn)業(yè)安全與煤礦生產(chǎn)安全之分。

對(duì)于煤礦生產(chǎn)安全的界定,學(xué)術(shù)界沒(méi)有異議。煤礦生產(chǎn)安全是指煤炭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的安全性和事故防范。對(duì)于煤炭產(chǎn)業(yè)安全的界定,由于界定的角度不同,而有所區(qū)別。劉偉從煤炭供求平衡和有效競(jìng)爭(zhēng)的角度定義煤炭產(chǎn)業(yè)安全,認(rèn)為,“煤炭產(chǎn)業(yè)安全是指在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi),在煤炭市場(chǎng)價(jià)格等于或接近國(guó)際煤炭市場(chǎng)價(jià)格的情況下,一個(gè)國(guó)家 (或地區(qū))煤炭市場(chǎng)的總格局是煤炭總供求大體平衡,產(chǎn)業(yè)內(nèi)多數(shù)煤炭企業(yè)獲得正常的利潤(rùn)及煤炭產(chǎn)業(yè)整體能獲得與其他產(chǎn)業(yè)大體相同的產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)”[5]。吳玉萍則從經(jīng)濟(jì)安全的角度界定煤炭產(chǎn)業(yè)安全,認(rèn)為,“煤炭產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)或某一地區(qū)的煤炭產(chǎn)業(yè)受到損害或威脅,從而影響其國(guó)民經(jīng)濟(jì)利益,影響其經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定和持續(xù)地發(fā)展”[6]。

分析以上三個(gè)定義,煤炭資源安全、煤礦生產(chǎn)安全和煤炭產(chǎn)業(yè)安全既有區(qū)別又有聯(lián)系。區(qū)別在于:研究的角度和側(cè)重點(diǎn)不同。煤炭資源安全從煤炭資源的不可再生性出發(fā),研究煤炭資源的供求平衡和煤炭使用過(guò)程中的生態(tài)環(huán)境安全保障。其研究對(duì)象是煤炭資源;煤礦生產(chǎn)安全從煤炭企業(yè)生產(chǎn)這個(gè)微觀層次出發(fā),從技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)等多角度對(duì)煤礦安全生產(chǎn)管理進(jìn)行研究,偏重于技術(shù)性研究、一般性概念下事故研究和事故的一般性管理對(duì)策研究,目的是防范事故的發(fā)生和保障生產(chǎn)過(guò)程的安全性。其研究對(duì)象是煤炭企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程;煤炭產(chǎn)業(yè)安全則是從產(chǎn)業(yè)層次研究在開(kāi)放市場(chǎng)環(huán)境下一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的煤炭產(chǎn)業(yè)如何面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)保持產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而免受損害或威脅。其研究對(duì)象是煤炭產(chǎn)業(yè)。聯(lián)系在于:其一,三者的研究?jī)?nèi)容和范圍不是彼此孤立的,而是相互交叉重合的。比如影響煤炭資源安全的因素包括安全生產(chǎn)事故,煤炭行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和煤炭企業(yè)效益。其二,三者的終極目標(biāo)是一致的——研究的目的是在保障安全的基礎(chǔ)上最終為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展提供穩(wěn)定、有效的煤炭供給。

1.2 煤炭產(chǎn)業(yè)安全概念的重新界定

在分析了煤炭資源安全、煤礦生產(chǎn)安全和煤炭產(chǎn)業(yè)安全的區(qū)別和聯(lián)系的基礎(chǔ),本文重新界定煤炭產(chǎn)業(yè)安全的概念:在開(kāi)放市場(chǎng)環(huán)境下,一國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中具有競(jìng)爭(zhēng)力,具有抗拒各種來(lái)自外部和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的能力,并為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展提供穩(wěn)定、有效的煤炭供給的狀態(tài)。

2 煤炭產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)

煤炭產(chǎn)業(yè)安全體系是一個(gè)由多種相互聯(lián)系、相互作用的要素構(gòu)成的有機(jī)整體,是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)。對(duì)于這樣一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),用單個(gè)指標(biāo)來(lái)反映其安全度是不夠的,因而建立一個(gè)科學(xué)、合理、結(jié)構(gòu)完整、邏輯清晰的指標(biāo)體系是非常必要的。

2.1 煤炭產(chǎn)業(yè)安全影響因素分析

影響煤炭產(chǎn)業(yè)安全的因素很多,歸納起來(lái)主要有三個(gè)方面:潛在威脅因素、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力影響因素和宏觀保障能力影響因素。

2.1.1 潛在威脅因素

潛在威脅因素是引起煤炭產(chǎn)業(yè)不安全的最直接因素,可分為國(guó)內(nèi)因素和外部因素。其中國(guó)內(nèi)因素主要包括煤炭資源因素和生產(chǎn)安全因素。外部因素包括煤炭進(jìn)出口貿(mào)易因素和跨國(guó)公司直接投資因素。

煤炭產(chǎn)業(yè)要維持健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的安全狀態(tài),離不開(kāi)自然資源和生態(tài)環(huán)境的支持,這是其賴以生存的基礎(chǔ)。而煤炭資源是不可再生能源,其不可再生性成為煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要限制因素。生產(chǎn)安全因素對(duì)整個(gè)煤炭產(chǎn)業(yè)安全的影響是不容忽視的。煤礦安全事故會(huì)造成區(qū)域煤礦關(guān)閉整頓,影響煤炭供給和價(jià)格,對(duì)全國(guó)煤炭市場(chǎng)正常運(yùn)行產(chǎn)生影響。當(dāng)前,由于煤炭行業(yè)盲目追求產(chǎn)量,置安全生產(chǎn)于不顧,安全事故時(shí)有發(fā)生,百萬(wàn)噸死亡率居高不下。

煤炭貿(mào)易自由化可以使我們通過(guò)貿(mào)易途徑調(diào)劑煤炭供給,優(yōu)化資源配置,但隨著進(jìn)出口依存度的提高,煤炭產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的依賴性也在增加,勢(shì)必會(huì)影響煤炭產(chǎn)業(yè)安全?？鐕?guó)公司的直接投資對(duì)于優(yōu)化煤炭企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,有著積極作用。但是跨國(guó)公司對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)特別是煤炭重點(diǎn)企業(yè)的并購(gòu)控股可能危及煤炭產(chǎn)業(yè)的安全,甚至影響國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。只有始終保持國(guó)內(nèi)資本對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)的控制,保持對(duì)國(guó)內(nèi)煤炭市場(chǎng)的控制,才能使煤炭產(chǎn)業(yè)自主、健康地發(fā)展。

2.1.2 主體免疫力 (競(jìng)爭(zhēng)力)影響因素

如果說(shuō)潛在威脅因素是影響煤炭產(chǎn)業(yè)安全的直接原因,那么產(chǎn)業(yè)的免疫力或競(jìng)爭(zhēng)力則是根本原因。經(jīng)濟(jì)全球化的結(jié)果是競(jìng)爭(zhēng)無(wú)國(guó)界,任何產(chǎn)業(yè)都要面對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)以及潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),沒(méi)有較強(qiáng)的免疫力或競(jìng)爭(zhēng)力,產(chǎn)業(yè)就不可能抵御外來(lái)風(fēng)險(xiǎn),也不可能真正走向國(guó)際市場(chǎng)。而對(duì)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng),面對(duì)大量外資的涌入,雖然國(guó)家也出臺(tái)了一些法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè),但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)即使受到保護(hù),也不可能長(zhǎng)久。所以,從產(chǎn)業(yè)自身免疫力角度考慮煤炭產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題,產(chǎn)業(yè)免疫力或國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是問(wèn)題的核心,影響產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的因素應(yīng)該成為衡量煤炭產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系的重要組成部分。

從原因分析的相關(guān)性的貼近程度和它包含的影響范圍來(lái)看,免疫力影響因素可分為直接因素和間接因素。直接因素反映煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,從形式上來(lái)看,表現(xiàn)為煤炭產(chǎn)業(yè)不斷提高的生產(chǎn)能力和盈利能力。間接因素反映煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)潛力,從形式來(lái)看,表現(xiàn)為煤炭產(chǎn)業(yè)的融資狀況、勞動(dòng)力素質(zhì)、科技水平和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。

2.1.3 宏觀保障能力影響因素

我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)高度分散的特點(diǎn)決定了煤炭產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展離不開(kāi)有效的宏觀調(diào)控。同時(shí),由于煤炭開(kāi)采屬于地下作業(yè),生產(chǎn)環(huán)境惡劣,生產(chǎn)過(guò)程復(fù)雜,致使煤礦生產(chǎn)安全問(wèn)題較其他行業(yè)更重要、更復(fù)雜,更難解決。所以,組建國(guó)家煤炭行業(yè)管理機(jī)構(gòu),加強(qiáng)行業(yè)管理,研究制定煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方針政策,完善行業(yè)法律、法規(guī)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)生產(chǎn)、技術(shù)和安全管理就顯得尤其重要。

國(guó)家對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)的宏觀保障能力可以從兩個(gè)方面分析:保護(hù)策略和保護(hù)組織。宏觀保護(hù)策略包括產(chǎn)業(yè)政策和法律法規(guī);保護(hù)組織是指國(guó)家煤炭行業(yè)管理機(jī)構(gòu)。

2.2 煤炭產(chǎn)業(yè)安全影響因素作用機(jī)理分析

通過(guò)上述分析我們可以看出,煤炭產(chǎn)業(yè)安全體系就是當(dāng)保護(hù)對(duì)象O面對(duì)威脅W時(shí),在保護(hù)措施B的作用下,追求所面臨安全程度L最大。對(duì)于被保護(hù)主體——煤炭產(chǎn)業(yè)的安全而言,一方面是來(lái)自于各個(gè)方面的潛在威脅所產(chǎn)生的壓力,另一方面是國(guó)家宏觀調(diào)控所帶來(lái)的控制力,只有保證煤炭產(chǎn)業(yè)安全控制力與其面臨的壓力相適應(yīng)時(shí),才能保證煤炭產(chǎn)業(yè)的安全。當(dāng)煤炭產(chǎn)業(yè)受到威脅時(shí),它不會(huì)僅僅依靠國(guó)家宏觀調(diào)控來(lái)拯救,其自身也具備一定的免疫力。這種免疫力來(lái)自于煤炭產(chǎn)業(yè)在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中,形成的競(jìng)爭(zhēng)力。

2.3 指標(biāo)體系的確定

基于上面設(shè)計(jì)的理論模型,通過(guò)對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)安全影響因素的系統(tǒng)分析,按照層次分析方法,本文構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表1。該層次結(jié)構(gòu)體系的目標(biāo)層為綜合性指標(biāo),總體反映煤炭產(chǎn)業(yè)安全水平。準(zhǔn)則層反映目標(biāo)層的指標(biāo)構(gòu)成,由潛在威脅、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和宏觀保障力等綜合指標(biāo)構(gòu)成:潛在威脅指標(biāo)用來(lái)反映對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)安全狀況構(gòu)成威脅的因素和潛在的影響;產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)用來(lái)反映煤炭產(chǎn)業(yè)自身對(duì)所面臨威脅的抵抗力和維護(hù)自身安全狀態(tài)的能力;宏觀保障能力指標(biāo)用來(lái)反映國(guó)家宏觀調(diào)控維護(hù)煤炭產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)的能力和所作的反映。指標(biāo)層用來(lái)反映準(zhǔn)則層各部分的單項(xiàng)指標(biāo),由菜單式多指標(biāo)組成。

表1 煤炭產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 結(jié)論

本文在構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)安全體系理論模型的基礎(chǔ)上,針對(duì)潛在威脅要素、產(chǎn)業(yè)主體要素、宏觀保障要素對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)安全的影響進(jìn)行分析,明確各要素的作用機(jī)理,并建立煤炭產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。具體結(jié)論如下:

1)煤炭產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)是一個(gè)涉及多學(xué)科、綜合性、系統(tǒng)性的復(fù)雜問(wèn)題,本文提出一種威脅與保護(hù)均衡分析的思路,并以潛在威脅-產(chǎn)業(yè)主體-宏觀保障這條主線將這一復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行分解降維。

2)針對(duì)不同的層次、不同的指標(biāo),要求每一層次、每一指標(biāo)本身具有不同的性質(zhì)和特點(diǎn),從不同的側(cè)面和方向來(lái)說(shuō)明問(wèn)題,從而能從多方面綜合反映煤炭產(chǎn)業(yè)安全狀況。評(píng)價(jià)包括:潛在威脅 (國(guó)內(nèi)因素、外部因素)用來(lái)反映對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)安全狀況構(gòu)成威脅的因素和潛在的影響;產(chǎn)業(yè)主體競(jìng)爭(zhēng)力 (產(chǎn)業(yè)效益、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ))反映煤炭產(chǎn)業(yè)自身對(duì)所面臨威脅的抵抗力和維護(hù)自身安全狀態(tài)的能力;宏觀保障力 (保護(hù)策略、保護(hù)組織)用來(lái)反映國(guó)家宏觀調(diào)控維護(hù)煤炭產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)的能力和面對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)不安全狀態(tài)所作的反映。

3)設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系包括定性和定量?jī)深愔笜?biāo)。對(duì)定性指標(biāo)的度量采取集中專家意見(jiàn)的模糊定量方法,從而運(yùn)用定量和定性相結(jié)合的方法對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)安全度進(jìn)行評(píng)估,為提高評(píng)估效率、確保評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性提供了有力支持。

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