基于合作博弈策略的礦產(chǎn)資源開發(fā)整合研究

付傳君,楊昌明

(1.中國地質(zhì)大學(xué) (武漢)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,湖北武漢430074;2.浙江省第十一地質(zhì)大隊(duì),浙江溫州325006)

我國正處于工業(yè)化發(fā)展的關(guān)鍵階段,國民經(jīng)濟(jì)的快速增長增加了對(duì)礦產(chǎn)資源產(chǎn)品的需求。然而,延續(xù)1984年以來“有水快流”的礦產(chǎn)資源開發(fā)模式,我國礦山規(guī)模整體較小,礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序混亂,資源浪費(fèi)嚴(yán)重,也危害到環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。解決這一問題的基本途徑之一,是進(jìn)行礦產(chǎn)資源開發(fā)整合[1]。從根本上說,礦產(chǎn)資源開發(fā)整合過程中,相關(guān)主體之間的博弈行為關(guān)系到礦產(chǎn)資源開發(fā)整合的成效[2]。因此,研究政府與企業(yè),企業(yè)與企業(yè)之間的博弈行為,尋找各主體間的合作博弈框架,對(duì)于支持礦產(chǎn)資源開發(fā)整合具有參考價(jià)值。

1 礦產(chǎn)資源開發(fā)整合的必要性及政府主導(dǎo)的可行性

1.1 礦產(chǎn)資源開發(fā)整合的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)及必要性

在經(jīng)濟(jì)全球化的帶動(dòng)下,從20世紀(jì)末我國就步入工業(yè)化和城市化的中期階段,國民經(jīng)濟(jì)對(duì)礦產(chǎn)資源的需求也呈現(xiàn)持續(xù)增加的變化趨勢(shì)。然而,以銅礦、富鐵礦、鎢礦等戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源為代表的靜態(tài)開采年限不斷降低,對(duì)海外獲取途徑的依賴也嚴(yán)重影響到國家的礦產(chǎn)資源安全。維護(hù)國家礦產(chǎn)資源安全,不僅需要通過地質(zhì)勘查,提供更多的資源儲(chǔ)備,同時(shí)也需要對(duì)現(xiàn)有的礦產(chǎn)資源進(jìn)行合理開發(fā)利用。實(shí)踐證明:規(guī)模較小、技術(shù)薄弱的中小型礦山,其粗放式的開采模式浪費(fèi)了大量礦產(chǎn)資源,同時(shí)也產(chǎn)生安全事故,以及危害到自然環(huán)境;只有規(guī)模較大、開采技術(shù)水平較高的大中型礦山,才能形成穩(wěn)定的礦產(chǎn)資源產(chǎn)品供給。這不僅是由于相對(duì)于中小型礦山,大中型礦山具有技術(shù)和投入優(yōu)勢(shì),資源利用率較高,也由于中小型礦山難以形成穩(wěn)定持續(xù)的礦產(chǎn)資源產(chǎn)品供給,也難于進(jìn)行國家宏觀調(diào)控。在這種情況下,需要建立以技術(shù)水平先進(jìn)、資源利用效率較高的大中型礦山為主體的礦產(chǎn)資源開采秩序,有利于合理開發(fā)利用礦產(chǎn)資源和保障國家礦產(chǎn)資源安全[3]。

1.2 政府主導(dǎo)下進(jìn)行礦產(chǎn)資源開發(fā)整合的可行性及優(yōu)勢(shì)

從礦產(chǎn)資源的特性來看,礦產(chǎn)資源是一種稀缺的國有資源。政府作為市場(chǎng)體系的內(nèi)生變量,在礦產(chǎn)資源的開發(fā)整合過程中應(yīng)起到主導(dǎo)作用。其原因是,由于礦產(chǎn)資源開發(fā)往往需要大量的資金、人力,并受到開發(fā)企業(yè)規(guī)模、技術(shù)水平、開采方式的不同,在短期內(nèi)也難以做出改變,這就給自發(fā)性礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)整合行為形成一定的難度,只有在政府的主導(dǎo)下,礦產(chǎn)資源開發(fā)整合工作才可能在整合期限內(nèi)完成。比如:采用安全的開采技術(shù)和優(yōu)化的礦山設(shè)計(jì),可以提高礦山資源開采效率,實(shí)現(xiàn)安全開采,保護(hù)生態(tài)環(huán)境。然而,依靠自發(fā)性的礦山技術(shù)進(jìn)步和設(shè)計(jì)優(yōu)化,在礦產(chǎn)開發(fā)實(shí)踐中存在明顯的動(dòng)力不足。表現(xiàn)在:效益較好的礦山,由于巨大的資源開采回報(bào)收益,降低了中小型礦山采用這些適用安全開采技術(shù)、進(jìn)行合理礦山設(shè)計(jì)的動(dòng)力;效益較差的礦山,卻存在投入障礙。這使得礦產(chǎn)資源開發(fā)及技術(shù)進(jìn)步和設(shè)計(jì)優(yōu)化,需要政府作為政策標(biāo)準(zhǔn)的制定、實(shí)施和監(jiān)督者,主導(dǎo)礦產(chǎn)資源開發(fā)技術(shù)進(jìn)步和礦山優(yōu)化。此外,保證國民經(jīng)濟(jì)對(duì)礦產(chǎn)資源產(chǎn)品的需求,是政府宏觀調(diào)控礦產(chǎn)資源開發(fā)的基本目標(biāo),政府可以通過激勵(lì)和規(guī)制手段,形成良好的礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序和維護(hù)礦產(chǎn)資源開發(fā)的可持續(xù)發(fā)展,這有利于緩解由于國內(nèi)礦產(chǎn)資源開發(fā)的波動(dòng)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生較大的沖擊。

2 合作博弈下礦產(chǎn)資源開發(fā)整合主體博弈行為分析

2.1 政府與礦山企業(yè)礦產(chǎn)資源整合博弈行為分析

礦產(chǎn)資源開發(fā)整合,需要在政府主導(dǎo)下建立有利于包括地方政府和礦山企業(yè)之間利益互補(bǔ)可能的礦產(chǎn)資源開發(fā)整合機(jī)制,才可能實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源的整合。由于地方政府與企業(yè)的目標(biāo)不盡相同,礦山企業(yè)資源儲(chǔ)量和生產(chǎn)狀態(tài)的不同,以及整合前后各主體成本收益的不同,礦山企業(yè)出于自身利益的理性考慮,會(huì)強(qiáng)調(diào)整合后收益增減變化,甚至?xí)活櫿闲袨?拒絕進(jìn)行礦產(chǎn)資源開發(fā)整合。然而,在政府主導(dǎo)下的礦產(chǎn)資源開發(fā)整合,礦產(chǎn)資源的國有、稀缺屬性及戰(zhàn)略特征,決定了礦山企業(yè)要實(shí)現(xiàn)短期自身利益的最大化,也是難以辦到的。

對(duì)于企業(yè)來說,如果整合后成本較收益相比有較大差距,企業(yè)會(huì)尋求政府對(duì)其在政策、參與和資本上的支持,并將此視為收益中的重要組成部分。礦山企業(yè)將比較政府能夠獲得利益補(bǔ)償情況,或不進(jìn)行整合懲罰成本的多少,來決定自己是否進(jìn)行礦產(chǎn)資源開發(fā)整合。

對(duì)于地方政府來講,由于被整合的中小型礦山稅費(fèi)收益多歸于地方政府,而整合后實(shí)現(xiàn)的大中型礦山稅費(fèi)收益多歸于省級(jí)或中央政府,地方政府還出于對(duì)就業(yè)和支持地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的考慮,在進(jìn)行礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中,地方政府和國家利益也存在難以達(dá)成一致的情況。

在政府主導(dǎo)作用下,假設(shè)地方政府和企業(yè)在整合前收益分別為U0和 E0,整合后收益為UT和ET,礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)與政府進(jìn)行的博弈行為如表1所表示。

1)當(dāng)?shù)胤秸鲜找鎁T>U0,企業(yè)收益ET>E0,整合后地方政府和企業(yè)將獲得UT和 ET的最大化利益,地方政府和企業(yè)均會(huì)采用整合的占優(yōu)策略,整合行為是地方政府和企業(yè)的一致行為。

2)當(dāng)?shù)胤秸鲜找鎁T>U0,企業(yè)收益ET

3)當(dāng)?shù)胤秸鲜找鎁TE0,地方政府整合后的利益損失為U0-UT,企業(yè)獲得了 ET的最大化利益。在國家礦產(chǎn)資源開發(fā)整合的政策下,礦產(chǎn)資源開發(fā)整合將是企業(yè)間的一種自發(fā)性,并有國家政策指導(dǎo)的市場(chǎng)行為。

4)當(dāng)?shù)胤秸鲜找鎁T

表1 政府與企業(yè)的整合策略博弈

礦產(chǎn)資源開發(fā)整合的企業(yè)和地方政府的四種博弈策略中,政府和企業(yè)都采取整合的策略是合作博弈行為。其他三種行為為非合作博弈行為。非合作博弈關(guān)系,可以在進(jìn)行多次重復(fù)博弈后,并在國家礦產(chǎn)資源開發(fā)整合期限內(nèi),最終達(dá)到合作博弈的收斂點(diǎn)。因?yàn)椴┺碾p方會(huì)嘗試選擇總體的最優(yōu)戰(zhàn)略。也就是在多次重復(fù)博弈中總是先試圖合作。第一次整合如果達(dá)到雙方可以承受的利益需求,就會(huì)實(shí)現(xiàn)地方政府和企業(yè)均采取整合的博弈策略;如果整合利益相差太遠(yuǎn),經(jīng)過多次博弈,當(dāng)最后雙方發(fā)現(xiàn)合作對(duì)大家都有利,也可以實(shí)現(xiàn)均采用整合的博弈策略[4]。

值得注意的是,由于地方政府和企業(yè)均采用整合策略,對(duì)于轄區(qū)內(nèi)僅有小規(guī)模的礦產(chǎn)資源投資成本與收益比較容易實(shí)現(xiàn),如果轄區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源開發(fā)規(guī)模和收益均較大,會(huì)發(fā)生一些困難。所以,在政府主導(dǎo)下的礦產(chǎn)資源開發(fā)整合的供給機(jī)制中,地方政府要起到統(tǒng)帥全局的主導(dǎo)作用,針對(duì)不同的礦產(chǎn)資源開發(fā)整合行為,采取主動(dòng)、及時(shí)、針對(duì)和持續(xù)地承擔(dān)起對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)整合企業(yè)的鼓勵(lì)和扶持的責(zé)任。還需要建立起外在的監(jiān)督制約機(jī)制,防止機(jī)會(huì)主義的抬頭和道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。否則,若企業(yè)一旦選擇不整合策略,不僅回到了傳統(tǒng)的礦產(chǎn)資源開發(fā)整合前的開發(fā)模式上,而且要想重新實(shí)施礦產(chǎn)資源整合就比較困難,其成本也將是難以估量的。

2.2 政府主導(dǎo)下企業(yè)間的礦產(chǎn)資源整合博弈行為分析

在礦產(chǎn)資源開發(fā)整合過程中,政府對(duì)企業(yè)的扶持由于礦產(chǎn)資源開發(fā)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)地位不同,為支持優(yōu)勢(shì)企業(yè)發(fā)展,不可能在同時(shí)期、不同的企業(yè)之間實(shí)施等質(zhì)等量的幫扶,政策的制定會(huì)根據(jù)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用企業(yè)的規(guī)模、市場(chǎng)占有率、生產(chǎn)效率和礦產(chǎn)資源開發(fā)利用企業(yè)的國有等屬性,給予不同的政策。這不僅符合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和礦產(chǎn)資源可持續(xù)開發(fā)利用的要求,也是政府對(duì)各企業(yè)之間造成一種激勵(lì)相容環(huán)境的理性選擇。在政府主導(dǎo)下的礦產(chǎn)資源開發(fā)整合機(jī)制中,每個(gè)企業(yè)都追求最大化利益,從而導(dǎo)致的結(jié)果將可能是所有博弈者都是最壞的結(jié)局 (見表2)。

表2 礦山企業(yè)間整合博弈策略

礦山企業(yè)間整合博弈模型,可以推廣到多個(gè)企業(yè)參與的情況。如果參與的企業(yè)越多,情況就會(huì)越糟糕。由于每個(gè)企業(yè)都追求自身收益的最大化,這樣就會(huì)導(dǎo)致公共資源的過度濫用和自愿供給的不可能,最后導(dǎo)致政府或主導(dǎo)整合的企業(yè)所能提供的支持或利益輸送會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于現(xiàn)實(shí)的需求。因此,政府和主導(dǎo)企業(yè)理性選擇差異化的扶持政策是正確的,這也是政府必須加強(qiáng)主導(dǎo)性引導(dǎo)和差別對(duì)待的理由。

3 礦產(chǎn)資源開發(fā)整合合作博弈策略設(shè)計(jì)

3.1 合作博弈的供給方式

1)定向整合方式。政府將其轄區(qū)內(nèi)采礦權(quán)和探礦權(quán)定向具有開采規(guī)模、市場(chǎng)、生產(chǎn)技術(shù)水平或國有大中型礦山企業(yè)等優(yōu)勢(shì)企業(yè)傾斜,以協(xié)議和政策扶植的方式使其成為轄區(qū)內(nèi)整合企業(yè)主體,然后由政府在整合過程中給予一定的幫助和扶持。

2)資助扶持提供方式。對(duì)一些資源前景比較好,并且達(dá)到開發(fā)要求的礦山,通過一定的稅費(fèi)、資本支持及礦產(chǎn)資源深加工政策,給予一定的后備資源儲(chǔ)備或兼并其他礦山的政策,使其成為整合主導(dǎo)礦山。

3)特許兼并提供方式。政府從支持轄區(qū)礦產(chǎn)資源可持續(xù)利用根本目的出發(fā),以相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策特許具有優(yōu)勢(shì)的礦山企業(yè)或深加工企業(yè),從政府手中獲得具有資源潛力的采礦權(quán)和探礦權(quán),或兼并企業(yè)中小礦山的特許政策。

4)比例參股提供方式。為了鼓勵(lì)礦山企業(yè)間或具有深加工產(chǎn)業(yè)企業(yè)對(duì)礦山企業(yè)的兼并行為,在一定的時(shí)期礦山企業(yè)按照資源或開發(fā)潛力按一定比例參股,形成具有開發(fā)潛力的礦山企業(yè)。

5)直接購買整合方式。政府或主導(dǎo)整合企業(yè)通過對(duì)中小型礦山直接購買。政府對(duì)達(dá)不到生產(chǎn)要求的礦山予以關(guān)閉,或作為后備儲(chǔ)量。主導(dǎo)企業(yè)購買中小型礦山。主導(dǎo)整合企業(yè)對(duì)被整合中小型礦山進(jìn)行整改,整改達(dá)到生產(chǎn)要求后,進(jìn)行開發(fā)。

3.2 合作博弈供給的策略設(shè)計(jì)

1)堅(jiān)持政府的主導(dǎo)地位。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是政府的統(tǒng)領(lǐng)性職能作用。各級(jí)政府在礦產(chǎn)資源開發(fā)整合中,要著眼于宏觀面,并在宏觀領(lǐng)域發(fā)揮主導(dǎo)作用。政府通過制定統(tǒng)一的礦產(chǎn)資源整合目標(biāo)、方針,組織落實(shí)礦產(chǎn)資源整合任務(wù),創(chuàng)造良好的礦產(chǎn)資源整合環(huán)境,使礦產(chǎn)資源整合工作真正起到推動(dòng)礦產(chǎn)資源合理開發(fā)利用的作用。二是發(fā)揮政府的職能協(xié)調(diào)作用。礦產(chǎn)資源開發(fā)整合涉及內(nèi)容多,實(shí)施起來綜合交叉性強(qiáng),因而需要多部門的協(xié)同參與和支持,這就要求政府協(xié)調(diào)好各部門職能,形成一致的礦產(chǎn)資源開發(fā)整合合力。

2)建立一種有利于相互信任的外部環(huán)境。在政府主導(dǎo)下的礦產(chǎn)資源整合機(jī)制中,由于政府和企業(yè)的政治地位不同,政府處于強(qiáng)勢(shì)而企業(yè)處于弱勢(shì),因此在礦產(chǎn)資源開發(fā)整合過程中,出現(xiàn)一些非均衡的博弈是正常的。關(guān)鍵是在政府主導(dǎo)的礦產(chǎn)資源整合機(jī)制中,政府得到企業(yè)的信任是實(shí)現(xiàn)政府根本目標(biāo)的基礎(chǔ)條件。而企業(yè)更應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸男湃?這是企業(yè)得到政府扶持的基礎(chǔ)。這就要求政府在對(duì)企業(yè)的扶持中,要堅(jiān)持政策的嚴(yán)肅性和持續(xù)性,使企業(yè)對(duì)政府有堅(jiān)定的信任感。

3)建立一種對(duì)信息服務(wù)企業(yè)的評(píng)價(jià)體系。由于企業(yè)的礦產(chǎn)資源開發(fā)能力存在差別,需要對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)進(jìn)行差別對(duì)待。首先,要建立一套完整而科學(xué)的主導(dǎo)礦產(chǎn)資源開發(fā)整合企業(yè)評(píng)價(jià)體系。其次,要規(guī)劃科學(xué)、可行的礦產(chǎn)資源開發(fā)整合方案。《礦產(chǎn)資源整合方案》和《礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案》的本質(zhì),也決定了該行為只能由獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

4)防止礦產(chǎn)資源開發(fā)的壟斷。實(shí)施礦產(chǎn)資源開發(fā)整合的根本目的,是建立良好的轄區(qū)礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序和實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源合理開發(fā),而不是形成礦產(chǎn)資源開發(fā)的壟斷局面[5]。應(yīng)采取靈活務(wù)實(shí)的措施,吸引民間資本、各類風(fēng)險(xiǎn)基金以及創(chuàng)業(yè)基金參與到礦產(chǎn)資源開發(fā)利用整合過程中。因此,需要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下,防止礦產(chǎn)資源開發(fā)壟斷。實(shí)施礦產(chǎn)資源開發(fā)整合過程,要采取多樣化的整合模式,防治一刀切,重視建立覆蓋范圍廣、秩序良好的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用體系,以推進(jìn)礦產(chǎn)資源開發(fā)整合[6]。

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