學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的控制

吳林娟 （南京大學(xué)信息管理學(xué)院 江蘇南京 210093）

學(xué)術(shù)不端行為主要表現(xiàn)為剽竊抄襲、數(shù)據(jù)造假、重復(fù)發(fā)表、不實(shí)署名、一稿多投、參考文獻(xiàn)作偽。學(xué)術(shù)不端行為在國(guó)際上并不鮮見(jiàn)，但在我國(guó)的近年來(lái)卻異常頻繁，涉及各科研機(jī)構(gòu)和各層面的研究人員。據(jù)中國(guó)知網(wǎng)對(duì)已發(fā)布的期刊文獻(xiàn)的檢索，發(fā)現(xiàn)大量存在文字重合率超過(guò)30%的文章［1］。浙江大學(xué)中醫(yī)學(xué)院博士后賀海波論文造假、論文剽竊等事件更是引起輿論嘩然。針對(duì)這一現(xiàn)象，各部門(mén)采取了很多措施。教育部部長(zhǎng)周濟(jì)要求嚴(yán)肅查處學(xué)術(shù)不端行為，著力構(gòu)建教育、制度、監(jiān)督相結(jié)合的懲治和預(yù)防工作體系。教育部先后制定了《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)不端行為處理的意見(jiàn)》、《高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范手冊(cè)》和《學(xué)術(shù)博客自律倡議書(shū)》（征求意見(jiàn)稿）、《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》等文件和規(guī)范，明確了七種高校學(xué)術(shù)不端行為。中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)在《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》中也明確指出了學(xué)術(shù)不端行為，主張建立和完善科技工作者誠(chéng)信檔案，對(duì)承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目和從事相關(guān)管理的人員、機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用監(jiān)督。同時(shí)，全國(guó)50家人文社會(huì)科學(xué)期刊共同發(fā)表《關(guān)于堅(jiān)決抵制學(xué)術(shù)不端行為的聯(lián)合聲明》，聯(lián)合抵制學(xué)術(shù)不端行為。盡管如此，不端行為卻仍然泛濫。究其“劣根”，其根源復(fù)雜也是多方面的。有學(xué)者認(rèn)為，“從根本上說(shuō)，我國(guó)學(xué)術(shù)不端的存在也與我國(guó)的高等學(xué)校研究生培養(yǎng)體制及職稱(chēng)評(píng)定機(jī)制有一定關(guān)系?！保?］多數(shù)學(xué)者將學(xué)術(shù)不端的主要根源歸因于不合理的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)體制的誤導(dǎo)和法律規(guī)范的缺位。［3］［4］［5］

在學(xué)術(shù)不端行為遭到社會(huì)詬病的同時(shí)，學(xué)術(shù)期刊作為呈現(xiàn)學(xué)術(shù)研究成果的主要載體、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)也廣受質(zhì)疑。因此，治理學(xué)術(shù)不端行為除了學(xué)術(shù)管理制度、評(píng)價(jià)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制，社會(huì)、教育各部門(mén)的聯(lián)合“作戰(zhàn)”，學(xué)術(shù)期刊自身在打擊學(xué)術(shù)不端方面，應(yīng)擔(dān)負(fù)起應(yīng)有的責(zé)任。如學(xué)者朱劍所說(shuō)：“學(xué)術(shù)不端行為畢竟要在涉嫌不端的論文發(fā)表于學(xué)術(shù)期刊后才算完成，因此，學(xué)術(shù)期刊是杜絕學(xué)術(shù)不端行為的最后關(guān)口。”學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)構(gòu)應(yīng)做好最后的“把關(guān)人”。學(xué)術(shù)期刊出版的主要流程是作者向期刊投稿，期刊初步審稿、組織同行審稿、退修稿件、編委或編輯部定稿、編輯對(duì)稿件編輯加工、出版發(fā)行、讀者閱讀。本文從期刊出版的稿件提交、出版前期、出版中期和出版后期四個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)探討學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的控制。

1 稿件提交時(shí)的控制

學(xué)術(shù)期刊編輯部在收到稿件時(shí)的第一步工作為初審，對(duì)稿件的初審是“攔截”學(xué)術(shù)不端稿件的第一步，在初審階段的扎實(shí)工作可以將一部分不端行為扼殺在搖籃中，因此非常必要且關(guān)鍵。但目前很多學(xué)術(shù)期刊在初審環(huán)節(jié)還存在片面理解作者文責(zé)自負(fù)、對(duì)引文規(guī)范不夠重視、“迷信權(quán)威，對(duì)知名教授、博士等寫(xiě)作的文章或有基金資助的文章輕松放行”、“漠視作者的署名權(quán)”等誤區(qū)［6］。因此，筆者認(rèn)為可以做以下努力：

1.1 不斷提升編輯職業(yè)道德和業(yè)務(wù)修養(yǎng)

要做好學(xué)術(shù)不端的“防火墻”，學(xué)術(shù)期刊編輯從業(yè)人員必須加強(qiáng)自律，明確自己的責(zé)任，提升職業(yè)道德，敢于堅(jiān)持公平、公正的原則，培養(yǎng)獨(dú)立人格精神和責(zé)任感，突破思維定勢(shì)。在具備職業(yè)道德的同時(shí)，還要求學(xué)術(shù)期刊編輯具備“識(shí)別真假、認(rèn)定水平高下、判斷是否抄襲、剽竊的銳利的學(xué)術(shù)眼光”，“這就需要編輯人員要注意不斷更新知識(shí)，熟悉有關(guān)學(xué)科發(fā)展的最新成果和最新動(dòng)態(tài)，較全面地掌握各類(lèi)問(wèn)題研討的進(jìn)展情況”［7］。要積極參與學(xué)術(shù)研究活動(dòng)，擴(kuò)大知識(shí)面、增加閱讀面，不斷積累沉淀，做“博”中有“專(zhuān)”的“學(xué)者型”編輯，增強(qiáng)學(xué)術(shù)洞察力。不僅要求編輯有“百科全書(shū)”般的廣博知識(shí)，增強(qiáng)文化積淀，而且要提高信息意識(shí)，盡量多了解各學(xué)科的前沿和進(jìn)展，而且要有自己的專(zhuān)長(zhǎng)，良好的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)能幫助編輯配合其他輔助方式練就一雙能識(shí)別存在學(xué)術(shù)不端行為的銳利之眼，提高對(duì)學(xué)術(shù)不端論文的識(shí)別率。

1.2 借助學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)

針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為，國(guó)內(nèi)外陸續(xù)推出了一些檢測(cè)系統(tǒng)，國(guó)外如CrossCheck反剽竊軟件，我國(guó)國(guó)內(nèi)如清華大學(xué)推出的中國(guó)知網(wǎng)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)、武漢大學(xué)推出的ROST反剽竊系統(tǒng)等。目前運(yùn)用廣泛的為中國(guó)知網(wǎng)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)。在進(jìn)入專(zhuān)家審稿前，運(yùn)用學(xué)術(shù)不端系統(tǒng)，能夠檢測(cè)疑似抄襲、多次發(fā)表等學(xué)術(shù)不端的論文，為出版機(jī)構(gòu)提供各種線(xiàn)索和依據(jù)，快速掌握被測(cè)文獻(xiàn)的信息，有效剔除一部分不端行為明顯的來(lái)稿。但在使用中，學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)仍存在一些局限，如檢測(cè)不出從國(guó)外文獻(xiàn)翻譯過(guò)來(lái)的抄襲論文和剛發(fā)表但尚未被系統(tǒng)收錄的論文，只能檢測(cè)被中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)、中國(guó)優(yōu)秀碩士、博士論文網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)、中國(guó)報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù)等收錄的文章，而這些數(shù)據(jù)庫(kù)以外的文獻(xiàn)則檢測(cè)不到。同時(shí)，系統(tǒng)檢測(cè)畢竟沒(méi)有人腦能夠“變通”，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)論文“誤判”現(xiàn)象，必須結(jié)合編輯的判斷。加上一些作者運(yùn)用“對(duì)策”可以逃過(guò)不端系統(tǒng)的檢測(cè)，因此，目前對(duì)一些精致的抄襲還是無(wú)能為力。因此，有些出版機(jī)構(gòu)對(duì)來(lái)稿利用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)后覺(jué)得沒(méi)有問(wèn)題就錄用的做法是欠妥當(dāng)?shù)?。學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)是輔助編輯進(jìn)行學(xué)術(shù)審稿的“第三只眼睛”，但只能作為輔助手段而不能作為唯一和最終手段。

1.3 利用搜索引擎和數(shù)據(jù)庫(kù)

“網(wǎng)絡(luò)搜索引擎是一種用于幫助互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)查詢(xún)信息的搜索工具，它以一定的策略在互聯(lián)網(wǎng)中搜集、發(fā)現(xiàn)信息，對(duì)信息進(jìn)行理解、提取、組織和處理，為用戶(hù)提供與所需信息相關(guān)的網(wǎng)頁(yè)名稱(chēng)，從而起到信息導(dǎo)航的目的?！保?］目前有谷歌、百度等功能強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)搜索引擎。而Web of Science、中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方、維普等數(shù)據(jù)庫(kù)都是覆蓋多學(xué)科的綜合性學(xué)術(shù)信息資源，其豐富而強(qiáng)大的檢索功能不僅可以快速找到有價(jià)值的信息。因此，對(duì)初審論文的作者、論文題名、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)或者截取部分正文內(nèi)容用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎進(jìn)行檢索，一旦發(fā)現(xiàn)疑似文章，及時(shí)配合各數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行下載、閱讀、人工比對(duì)相似論文，可以很及時(shí)地發(fā)現(xiàn)剽竊抄襲、重復(fù)發(fā)表等情況。

1.4 加強(qiáng)與作者的溝通以減少一稿多投

學(xué)術(shù)期刊出版從作者投稿到出刊，根據(jù)各期刊刊期和稿源情況均需要長(zhǎng)短不同的周期，而投稿的學(xué)生常常迫于畢業(yè)和評(píng)獎(jiǎng)、找工作等需求；教師迫于職稱(chēng)評(píng)定、課題申報(bào)或結(jié)題等壓力，要求一定時(shí)間內(nèi)見(jiàn)刊。為了增加論文發(fā)表幾率，一稿多投似乎已經(jīng)成為一種見(jiàn)怪不怪的“常態(tài)”。很多作者甚至直接在投稿的郵箱中復(fù)制幾十家刊物以增加錄用概率。一稿多投在造成學(xué)術(shù)資源浪費(fèi)，阻礙了學(xué)術(shù)的繁榮發(fā)展方面的危害是毋庸置疑的。對(duì)于這種現(xiàn)象，出版機(jī)構(gòu)多少有些“無(wú)奈”，因此對(duì)網(wǎng)絡(luò)和紙質(zhì)來(lái)稿，筆者認(rèn)為出版機(jī)構(gòu)應(yīng)盡量主動(dòng)聯(lián)系作者進(jìn)行 “有聲”聯(lián)系，而不能僅靠書(shū)信或電子郵件回復(fù)作者提請(qǐng)其勿一稿多投。這種“無(wú)聲”的提請(qǐng)對(duì)很多“急切”的作者來(lái)講是無(wú)關(guān)痛癢的。因此，應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系和耐心溝通，與作者達(dá)成口頭協(xié)議，請(qǐng)作者在本編輯部審閱稿件過(guò)程中暫勿一稿多投，并告知會(huì)及時(shí)將稿件情況、反饋意見(jiàn)于第一時(shí)間反饋，如果作者不能同意則必須及時(shí)退稿。這樣的做法對(duì)一部分游離于一稿多投邊緣的作者有一定的作用，他們?cè)敢狻皶簳r(shí)”遵守學(xué)術(shù)道德和規(guī)范，等待審稿結(jié)果，但對(duì)一部分急切又“膽大”的“腳踏多條船”的作者來(lái)說(shuō)又是徒勞的。因此，借鑒海外期刊管理經(jīng)驗(yàn)，請(qǐng)所有來(lái)稿作者提交“稿件專(zhuān)投承諾書(shū)”或簽署“作者出版承諾書(shū)”，實(shí)施“版權(quán)轉(zhuǎn)讓書(shū)”，對(duì)于一稿多投有較好的警示作用。要求作者投稿時(shí)需附單位證明，應(yīng)注明稿件無(wú)一稿多投，無(wú)署名爭(zhēng)議，不涉及保密內(nèi)容，資料真實(shí)并加蓋單位公章，達(dá)到作者自律的目的。這可以在一定程度上控制一稿多投導(dǎo)致的重復(fù)發(fā)表問(wèn)題。

2 審稿時(shí)的控制

2.1 完善審稿制度

合理明確的審稿制度能使審稿專(zhuān)家在最佳的時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確地評(píng)審稿件。在評(píng)審制度中采用專(zhuān)家雙審匿名審稿制即審稿專(zhuān)家和作者在“背對(duì)背”的不知道“誰(shuí)是誰(shuí)”的情況下進(jìn)行，能提高審稿的客觀(guān)性和科學(xué)性?！皩?shí)行專(zhuān)家匿名評(píng)審是國(guó)際一些學(xué)術(shù)名刊普遍采用的稿件評(píng)審制度，如英國(guó)的《自然》和美國(guó)的《科學(xué)》及《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》、《哈佛法律評(píng)論》等世界知名期刊，其學(xué)術(shù)地位的確立，很大程度上取決于嚴(yán)格、完善的匿名審稿制度。”［9］雙審匿名審稿制度能打消審稿人出于人情因素的顧慮，提高嚴(yán)格度和公正性，從而利于發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

2.2 選擇合適的審稿專(zhuān)家

一般來(lái)說(shuō)，人們把在一級(jí)或二級(jí)學(xué)科水平上專(zhuān)業(yè)相同的同行稱(chēng)為“大同行”，而把在三級(jí)或四級(jí)學(xué)科水平上專(zhuān)業(yè)相同的同行稱(chēng)為“小同行”［10］。小同行通常與稿件作者具有相同或相近的研究方向。實(shí)行小同行審稿是能夠較好地進(jìn)一步把好學(xué)術(shù)質(zhì)量包括控制學(xué)術(shù)不端行為關(guān)的做法?！霸趯徃鍖?shí)踐中我們發(fā)現(xiàn)，‘大同行’專(zhuān)家的評(píng)審意見(jiàn)往往籠統(tǒng)模糊，‘小同行’專(zhuān)家的評(píng)審意見(jiàn)恰當(dāng)充分，而且審稿速度快。這就要求科技期刊編輯力爭(zhēng)把稿件送給高水平的‘小同行’專(zhuān)家評(píng)審，以提高審稿的質(zhì)量和效率，從而保證期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和論文的時(shí)效性?！保?1］因此，在審稿專(zhuān)家的選擇上，首選應(yīng)該是在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域無(wú)論在深度和廣度上均應(yīng)略勝一籌“小同行”。同時(shí)，在選擇審稿專(zhuān)家時(shí)，不僅要考慮其學(xué)術(shù)品格即在審稿中能否做到客觀(guān)、公正，真實(shí)表達(dá)自己的意見(jiàn)，而且要了解審稿人是否有較強(qiáng)的責(zé)任心和時(shí)間觀(guān)念，愿意承擔(dān)審稿工作，以免影響刊物的正常時(shí)效。這樣才能在宏觀(guān)上運(yùn)用其對(duì)該領(lǐng)域?qū)W術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)的了解準(zhǔn)確把握被審論文的創(chuàng)新度和對(duì)所論述問(wèn)題的優(yōu)點(diǎn)和不足，并給出中肯的修改意見(jiàn)或退稿理由，給編輯部取舍論文提供有力參考；在微觀(guān)上審閱論文研究方法和數(shù)據(jù)處理的合理性、正確性和準(zhǔn)確性，是否存在一稿多發(fā)、抄襲、篡改數(shù)據(jù)、做偽注等不端行為。因此，選對(duì)合適的審稿專(zhuān)家對(duì)控制學(xué)術(shù)不端行為也異常重要。

2.3 完善審稿評(píng)價(jià)指標(biāo)

在提供給審稿專(zhuān)家的審稿意見(jiàn)書(shū)中，大部分期刊提供的評(píng)價(jià)指標(biāo)都比較“宏觀(guān)”，一般為創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性、可讀性等等級(jí)供審稿專(zhuān)家勾選，然后請(qǐng)審稿專(zhuān)家提出具體意見(jiàn)，給審稿意見(jiàn)發(fā)揮的空間較大，但同時(shí)也增加了一部分審稿專(zhuān)家的隨意性。為在專(zhuān)家審稿階段提醒審稿人對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的把握，編輯應(yīng)該在審稿意見(jiàn)書(shū)中增加或者另附頁(yè)特別提醒是否有涉嫌剽竊、數(shù)據(jù)篡改、做偽注、引用不當(dāng)?shù)仍u(píng)審指標(biāo)，從而使審稿專(zhuān)家特別注意把關(guān)論文的抄襲、剽竊和低水平重復(fù)現(xiàn)象。

2.4 加強(qiáng)編委的監(jiān)督

學(xué)術(shù)期刊大多設(shè)有編委會(huì)。但編委會(huì)的職責(zé)在大部分期刊中已經(jīng)流于形式，編委的責(zé)任意識(shí)嚴(yán)重弱化。很多期刊由于常常難以召集各編委召開(kāi)稿件評(píng)審會(huì)議，或嫌召開(kāi)會(huì)議麻煩而漸漸取消或者弱化了這個(gè)環(huán)節(jié)，使有疑似不端行為論文減少了一道“檢測(cè)關(guān)卡”，同時(shí)也放大了編輯的權(quán)利，給部分存在不端嫌疑的關(guān)系稿或人情稿得以突破重重屏障而最終“登堂入室”。因此，應(yīng)加強(qiáng)編輯部與各編委的聯(lián)系，重塑編委會(huì)的職責(zé)和作用，同時(shí)也應(yīng)通過(guò)相關(guān)可行方法增強(qiáng)編委的榮譽(yù)感及積極性，堅(jiān)持定期召開(kāi)稿件定稿或稿件評(píng)審會(huì)議，每期出刊后及時(shí)將刊物發(fā)至編委手中，請(qǐng)其翻閱并提出改進(jìn)建議，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與編輯部溝通。

3 出版中期的控制

3.1 加強(qiáng)與審稿人的溝通以加快稿件處理速度進(jìn)而縮短發(fā)表周期

“小同行”審稿是保證期刊質(zhì)量的重要因素，是學(xué)術(shù)期刊出版的重要組成部分。審稿專(zhuān)家一般多為高校或者科研機(jī)構(gòu)各領(lǐng)域的研究專(zhuān)家，對(duì)自己的研究領(lǐng)域有較深入的看法，了解前沿的研究情況和創(chuàng)新點(diǎn)，對(duì)該領(lǐng)域的論文具有話(huà)語(yǔ)權(quán)。但同時(shí)，正因?yàn)樗麄兊膶W(xué)術(shù)威望，往往身兼多職而工作繁忙，加上自己的教學(xué)或科研工作，對(duì)期刊的審稿很難及時(shí)兼顧到，很多學(xué)者甚至視期刊審稿工作為“盛情難卻”之邀，因此審稿周期過(guò)長(zhǎng)而使很多作者“實(shí)在等不及”而改投他刊，一方面使很多編輯部為同一篇稿件做了“無(wú)用功”，另一方面也使作者產(chǎn)生了“無(wú)奈”的學(xué)術(shù)不端行為。因此，期刊編輯應(yīng)該多與審稿專(zhuān)家進(jìn)行交流，或通話(huà)、或用短信或電子郵件真誠(chéng)地進(jìn)行溝通，使其及時(shí)查收待審稿件、了解及時(shí)的審稿對(duì)于期刊甚至消解學(xué)術(shù)不端風(fēng)氣的重要性，重視對(duì)學(xué)術(shù)期刊的審稿工作，盡量縮短審稿時(shí)間，并使其客觀(guān)公正真實(shí)表達(dá)對(duì)論文的看法，提出有參考價(jià)值的意見(jiàn)。

3.2 對(duì)稿件在付印前進(jìn)行再檢測(cè)

有一部分“特殊”稿件，無(wú)論用不端系統(tǒng)或者是網(wǎng)絡(luò)搜索引擎或者數(shù)據(jù)庫(kù)都無(wú)法查出其不端行為，那就是“此”學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)正在受理中的稿件，同時(shí)也正在接受“彼”的審稿，或者已經(jīng)經(jīng)過(guò)審稿等待錄用的稿件。這部分稿件的一稿多投或抄襲、剽竊等現(xiàn)象因?yàn)闊o(wú)法被檢測(cè)到而暫時(shí)處于“安全區(qū)”，很容易“安全著陸”。而稿件從受理到出刊必然需要一段時(shí)間，因?yàn)榫退銓徃寮皶r(shí)并通過(guò)的稿件，還要等待編委定稿、編輯校對(duì)和終審、印刷等程序。因此，在付印前的出版中期，還必須警惕“漏網(wǎng)之魚(yú)”，及時(shí)對(duì)論文的題目、作者、關(guān)鍵詞、正文、參考文獻(xiàn)等進(jìn)行再檢測(cè)，一旦發(fā)現(xiàn)，及時(shí)撤稿，雖然比在審稿初期發(fā)現(xiàn)時(shí)會(huì)產(chǎn)生一定損失和浪費(fèi)，但比起重復(fù)刊發(fā)或一稿多投的論文或者抄襲剽竊的論文造成的危害要輕。

3.3 編輯加工中對(duì)可疑點(diǎn)利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行搜索并重視引文的規(guī)范化

出版機(jī)構(gòu)在在編輯加工中需要對(duì)論文進(jìn)行詳細(xì)通讀、編輯、校對(duì)，因此容易透過(guò)一些細(xì)節(jié)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，碰到“可疑”的地方應(yīng)及時(shí)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行檢索或與作者溝通了解具體情況。另外，參考文獻(xiàn)的正確標(biāo)引也是判斷學(xué)術(shù)不端的重要方面，因此，必須檢查參考文獻(xiàn)文中文末是否對(duì)應(yīng)標(biāo)注，必要時(shí)通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)核對(duì)真實(shí)性。根據(jù)《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》，對(duì)引而不標(biāo)、偽造參考文獻(xiàn)、不實(shí)標(biāo)引等情況都應(yīng)嚴(yán)肅處理。

4 出版后期的控制

4.1 充分運(yùn)用社會(huì)監(jiān)督

“學(xué)術(shù)成果的檢驗(yàn)不是一次性完成的，期刊編輯、專(zhuān)家審閱僅僅是論文發(fā)表的入門(mén)審查，重要的是發(fā)表后在社會(huì)上接受實(shí)踐檢驗(yàn)。”［12］因此應(yīng)注意收集社會(huì)各界對(duì)發(fā)表論文的反映，隨時(shí)關(guān)注已發(fā)表的論文是否存在學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。如經(jīng)過(guò)調(diào)查研究表明確實(shí)存在學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，則應(yīng)及時(shí)通知作者并作相應(yīng)處理。同時(shí)，可以借鑒“在線(xiàn)優(yōu)先出版”（Online First）模式用最新的網(wǎng)絡(luò)數(shù)字出版技術(shù)加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。大部分學(xué)術(shù)期刊都有自己的網(wǎng)站，因此可以將預(yù)出版的論文及時(shí)上傳到自己期刊的網(wǎng)站，同時(shí)也可在清華同方、萬(wàn)方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)等同步上線(xiàn)，請(qǐng)全社會(huì)的研究者來(lái)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)預(yù)出版論文是否存在的問(wèn)題，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題可以及時(shí)處理，免去了傳統(tǒng)出刊后再處理的復(fù)雜性。

4.2 把握對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理力度

學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)現(xiàn)或舉報(bào)的的學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)該根據(jù)嚴(yán)重程度采取適當(dāng)措施，加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的曝光和處理，而不能姑息縱容，隱瞞不報(bào)。但在處理中要注意把握對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理力度。例如，有的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)專(zhuān)門(mén)開(kāi)辟曝光專(zhuān)欄，請(qǐng)期刊主辦單位向作者工作單位發(fā)文請(qǐng)校方對(duì)該行為進(jìn)行查實(shí)和處理，在本刊及相關(guān)媒體、數(shù)據(jù)庫(kù)上刊登宣布撤銷(xiāo)該論文的通告，向作者本人致函提出書(shū)面批評(píng)或在期刊和網(wǎng)頁(yè)上通報(bào)其學(xué)術(shù)不端行為且一定時(shí)期內(nèi)不接收再投稿等。

5 結(jié)語(yǔ)

學(xué)術(shù)不端行為在阻礙科學(xué)進(jìn)步的同時(shí)也在科研資源、學(xué)術(shù)地位方面造成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德教育，加強(qiáng)作者道德自律，健全學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)批評(píng)制度，必要的社會(huì)監(jiān)督和相關(guān)法律固然是抵制學(xué)術(shù)不端行為的關(guān)鍵措施。但學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)構(gòu)也應(yīng)積極做好“守門(mén)人”，自覺(jué)承擔(dān)起制止學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任，著力從學(xué)術(shù)期刊出版的四個(gè)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)編輯從業(yè)人員自身建設(shè)，提高“識(shí)別度”，利用檢測(cè)工具，與同行審稿相配合，加強(qiáng)內(nèi)部審核，結(jié)合社會(huì)監(jiān)督，規(guī)范程序，推進(jìn)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的控制，提高期刊質(zhì)量，創(chuàng)造健康的學(xué)術(shù)環(huán)境。

［1］宋如華.從初審環(huán)節(jié)防范學(xué)術(shù)不端論文［EB/OL］.［2011-10-12］.http：//www.dzwww.com/rollnews/news/200912/t20091211_5230839.htm.

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