中國30個地區(qū)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力分類特征*

范群林 邵云飛 唐小我，3

(1.電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，四川成都610054;2.西南民族大學(xué)管理學(xué)院，四川成都610041;3.四川省教育廳，四川 成都610041)

中國30個地區(qū)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力分類特征*

范群林1，2邵云飛1唐小我1，3

(1.電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，四川成都610054;2.西南民族大學(xué)管理學(xué)院，四川成都610041;3.四川省教育廳，四川 成都610041)

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力是決定區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、經(jīng)濟實力增長的關(guān)鍵，是區(qū)域可持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。本文通過搜集環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出與關(guān)聯(lián)的相關(guān)變量和數(shù)據(jù);利用Q型聚類方法，提取最具代表性的變量指標(biāo);然后對縮減后的變量作因子分析，提取主成分，隨之，按照各區(qū)域的主成分值進行聚類，確定各區(qū)域所屬類別，并采用判別分析方法，對各區(qū)域所屬類別進行檢驗、調(diào)整。結(jié)果顯示:第一類地區(qū)主要包括海南在內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展較為落后、生態(tài)環(huán)境遭受破壞相對較少的我國西部地區(qū);第二類地區(qū)主要集中在技術(shù)引進與吸收能力強、區(qū)域內(nèi)企業(yè)實力強、人力資本積聚能力強的東部和中部地區(qū);第三類地區(qū)主要集中在我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史悠久，但隨著農(nóng)業(yè)向工業(yè)快速發(fā)展，所遭受的環(huán)境破壞也愈發(fā)嚴(yán)重的中部地區(qū);第四類地區(qū)主要包括遼寧、四川等我國工業(yè)制造業(yè)最集中和發(fā)達(dá)的地區(qū);第五類地區(qū)則是我國市場經(jīng)濟發(fā)展最完善、環(huán)保方面的經(jīng)濟活動表現(xiàn)相對較優(yōu)的東南沿海地區(qū)。最后，結(jié)合各類別地區(qū)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的實際狀況與原因，針對性地提出對策，為提升各區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力提供參考。

環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新;區(qū)域創(chuàng)新能力;分類特征;多元統(tǒng)計方法

當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)是綜合國力競爭的決定性因素，自主創(chuàng)新已成為支撐經(jīng)濟、社會、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的筋骨。改革開放以來，我國的經(jīng)濟建設(shè)取得了巨大成就，經(jīng)濟總量占世界經(jīng)濟的比重也從1980年的2.59%上升到2009年的8%，綜合國力不斷增強，人們生活水平也逐步提高。但同時，經(jīng)濟發(fā)展付出了沉痛的環(huán)境代價。據(jù)環(huán)?？偩纸y(tǒng)計，截止到2009年，因為環(huán)境污染造成的經(jīng)濟損失已經(jīng)占到了GDP的8% －13%，經(jīng)濟增長幾乎被環(huán)境污染完全抵消。為了解決當(dāng)前我國面臨的環(huán)境難題，必須要重視環(huán)境保護，而加強環(huán)境保護，就必須不斷提高科學(xué)技術(shù)對環(huán)境保護的支撐能力。為此，我國中長期科技發(fā)展規(guī)劃已把環(huán)境保護相關(guān)科技列入優(yōu)先領(lǐng)域［1］。

1 文獻(xiàn)回顧

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界也對創(chuàng)新和環(huán)境之間關(guān)系給予了越來越多關(guān)注，出現(xiàn)了“環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新(Environmental technology innovation)”一詞。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是環(huán)境創(chuàng)新(Environmental innovation)的重要組成部分。其實質(zhì)是一種系統(tǒng)性的組織創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，包括為避免或減少環(huán)境損害而產(chǎn)生的新的或改良的工藝、技術(shù)、系統(tǒng)和產(chǎn)品等。通過環(huán)境創(chuàng)新，可以改善企業(yè)內(nèi)外的環(huán)境質(zhì)量，降低社會成本和環(huán)境成本，承擔(dān)起社會責(zé)任和生態(tài)責(zé)任，進而提高經(jīng)營績效。

有關(guān)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的研究主要集中于分析其內(nèi)涵、模式、動力因素，各個國家、區(qū)域、各類產(chǎn)業(yè)的環(huán)境科技管理體系的特點及經(jīng)驗。這些研究大多來自于事實證據(jù)(Anecdotal evidence)和案例研究(Case study)，缺乏多元統(tǒng)計學(xué)與計量經(jīng)濟學(xué)的研究。

在20世紀(jì)90年代中期，波特提出了著名的“波特假設(shè)”(Porter-hypothesis)［2］。認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能夠被合理設(shè)置的環(huán)境規(guī)制政策所激發(fā)，由此產(chǎn)生創(chuàng)新補償作用，這些效應(yīng)甚至?xí)^環(huán)境規(guī)制帶來的成本，使產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)經(jīng)濟績效和環(huán)境績效的“雙贏”，并提升產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。隨后，Lanjouw and Mody使用美、日、德三國數(shù)據(jù)［3］，Brunnermeier and Cohen 基于美國制造業(yè)數(shù)據(jù)［4］，De Vries and Withagen 基于歐洲數(shù)據(jù)［5］，Mazzanti and Zoboli基于意大利企業(yè)數(shù)據(jù)［6］，Rehfeld［7］與 Horbach et al［8］基于德國企業(yè)數(shù)據(jù)，實證研究了各國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀與其影響因素，研究認(rèn)為，隨著污染治理費用增長，環(huán)境創(chuàng)新也會增長，但就美國而言，政府的檢測行為對環(huán)境創(chuàng)新沒有影響［4］。對于德國企業(yè)而言，環(huán)境管理體系(EMS)主要用來促進過程創(chuàng)新，以實現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量提升和成本降低，這間接地促進了產(chǎn)品創(chuàng)新。同時，環(huán)境報告還促進了技術(shù)環(huán)境創(chuàng)新的擴散［1］。除此之外，技術(shù)能力(R＆D)的提升對環(huán)境創(chuàng)新而言非常重要。過去有過創(chuàng)新的企業(yè)在當(dāng)前也有更大可能性創(chuàng)新;另一方面，需求也可以拉動環(huán)境創(chuàng)新，對未來需求的預(yù)期促進了更多創(chuàng)新［8］。此外，德國環(huán)保產(chǎn)品以及環(huán)境產(chǎn)品創(chuàng)新的主要障礙不是環(huán)境產(chǎn)品的質(zhì)量與可靠性問題，而是價格問題，同時，大部分環(huán)境友好型產(chǎn)品仍然針對的是德國國內(nèi)市場，而非全球市場。更進一步，除了其他因素和企業(yè)的特征，廢物回收措施和產(chǎn)品回收體系是環(huán)保產(chǎn)品創(chuàng)新的重要驅(qū)動力［7］。

國內(nèi)學(xué)者研究認(rèn)為，環(huán)境技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用不能僅僅依靠市場的源動力，還必須有來自政府法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的制訂與實施的支撐［1］。劉群慧［9］和白雪潔［10］分別以我國的汽車行業(yè)和火電行業(yè)為對象，研究得知，雖然環(huán)境規(guī)制總體上對技術(shù)創(chuàng)新存在激勵效應(yīng)，但并非適用于各個地區(qū)。對東部有顯著的正影響，而對中部、西部、東北各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響則不明顯［11］。在環(huán)境創(chuàng)新的國際擴散方面，政府環(huán)境管制也能創(chuàng)造一個擁有環(huán)境友好型產(chǎn)品、過程和服務(wù)的新市場。當(dāng)其它國家相繼采用這些環(huán)境技術(shù)時，先行國家就自然獲得了出口機會［12］。

前人成果極大地豐富了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新研究的體系，對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力的研究具有重要的借鑒作用，但總體而言，國外實證研究多關(guān)注某個具體產(chǎn)業(yè)或某類企業(yè)，運用問卷調(diào)查獲取研究指標(biāo)和數(shù)據(jù)，所得結(jié)論的針對性很強，但針對中國產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的研究尚不多見。而國內(nèi)學(xué)者雖然在近幾年意識到了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重要性，但現(xiàn)有研究成果，尤其是實證研究成果仍然極少，缺乏從省市角度量化分析環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力問題的研究。按照我國行政劃分格局［17］，各省市在其區(qū)域范圍內(nèi)具有對創(chuàng)新資源的絕對支配力，同時，也可以產(chǎn)生創(chuàng)新和知識外溢，促進提升所在地區(qū)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新整體水平。由于歷史和資源稟賦等原因，各個省市的經(jīng)濟發(fā)展、創(chuàng)新人才、研發(fā)資金、環(huán)保意識等方面存在較大差異，因此，對我國各個區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力進行分類，探討其特征，對充分利用有限的創(chuàng)新資源，取得更多創(chuàng)新成果至關(guān)重要。由此，本文運用多元統(tǒng)計方法，研究我國區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力的分類與特征。據(jù)此提出有關(guān)策略，提升各個區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力，促進我國的可持續(xù)發(fā)展。

2 區(qū)域視角的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境技術(shù)概念的出現(xiàn)最早是在上世紀(jì)60年代。當(dāng)時，一些發(fā)達(dá)國家發(fā)生了多起震驚世界的環(huán)境公害事件，引起社會輿論對環(huán)境問題的強烈關(guān)注。而環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新就是在可預(yù)期的時間和空間內(nèi)，從節(jié)約或保護資源、避免或減少環(huán)境污染的生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)方法和規(guī)程、產(chǎn)品設(shè)計以及產(chǎn)品發(fā)送的方法與技術(shù)等新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想產(chǎn)生到市場應(yīng)用的完整過程，包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴散這樣一系列的活動［13］。

不可否認(rèn)，傳統(tǒng)意義上的技術(shù)創(chuàng)新對于環(huán)境保護存在有利的方面［14］，但這并不意味著依靠技術(shù)創(chuàng)新就可以解決環(huán)境和資源問題。實際上，技術(shù)創(chuàng)新對于環(huán)境保護的影響存在利弊兩方面的影響。為什么會出現(xiàn)這種情況呢?那是因為技術(shù)創(chuàng)新強調(diào)的是科技成果的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化過程。判斷技術(shù)創(chuàng)新成功與否的重要標(biāo)準(zhǔn)是市場的實現(xiàn)程度，即所獲得的商業(yè)利潤、市場份額的多少［15］。所以技術(shù)創(chuàng)新的惟一目的是經(jīng)濟利益。凡是能夠帶來經(jīng)濟效益，促進經(jīng)濟增長的技術(shù)創(chuàng)新就是好的，否則，就是不好的。當(dāng)環(huán)境保護與經(jīng)濟增長發(fā)生矛盾時，技術(shù)創(chuàng)新更多地傾向于促進經(jīng)濟增長。因此，在這樣的技術(shù)創(chuàng)新過程中，環(huán)境保護就不被重視甚至不予考慮，更不會從可持續(xù)發(fā)展的角度來考慮技術(shù)創(chuàng)新的成敗。由此，技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該將發(fā)展經(jīng)濟和保護環(huán)境結(jié)合起來，變追求經(jīng)濟效益的單一目標(biāo)為追求經(jīng)濟效益、環(huán)境效益、社會效益相統(tǒng)一的多目標(biāo)體系，走向環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，即既要通過技術(shù)革新保護和改善環(huán)境，又要通過解決環(huán)境問題推進技術(shù)進步。

結(jié)合已有研究和區(qū)域視角［16］，本文認(rèn)為:環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，即主要依靠本地的R＆D資源，各創(chuàng)新主體通過研發(fā)，產(chǎn)生并擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的成果和標(biāo)準(zhǔn)以及將這些成果和標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或經(jīng)濟效益的活動。人才、資金、技術(shù)、信息是創(chuàng)新的主要要素;企業(yè)、高校、各類科研機構(gòu)是環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的活動主體，各級政府和中介機構(gòu)在創(chuàng)新過程中也擔(dān)當(dāng)著重要角色。由此，可將區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力界定為:區(qū)域所擁有的企業(yè)、高校、科研等機構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新方面的潛力，以及將這種潛力轉(zhuǎn)化為具有商業(yè)價值的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的能力。各省市在其特定的地區(qū)內(nèi)，作為區(qū)域經(jīng)濟的控制和決策中心，其政策對整個地區(qū)具有強大吸引能力、拉動能力和綜合服務(wù)能力，能夠滲透和帶動所在地區(qū)經(jīng)濟和社會的發(fā)展。當(dāng)前作為我國政府戰(zhàn)略重點和全民教育重要方向之一的“低碳經(jīng)濟”、“低碳社會”的發(fā)展與建設(shè)［17］，需要加強各省市的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力。

3 實證研究設(shè)計

3.1 研究過程

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力是決定區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和經(jīng)濟增長實力的關(guān)鍵，是區(qū)域可持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。區(qū)域有不同的劃分方法，本文所界定的區(qū)域是對于次國家層次的區(qū)域而言，以行政區(qū)界限為主。

本文研究過程包括:①在現(xiàn)有研究文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，選取變量并收集數(shù)據(jù);②利用Q型聚類方法，提取最具代表性的變量指標(biāo);③對縮減后的變量作因子分析，提取主成分。④按照各區(qū)域的主成分值進行聚類，確定各區(qū)域所屬類別。⑤利用判別分析方法，對各區(qū)域所屬類別進行檢驗、調(diào)整。⑥通過均值比較分析，進一步研究各類別的主要特征，分析原因并提出有針對性的建議。

3.2 變量選擇與數(shù)據(jù)收集

對區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力的分類，所選變量需要能夠反映區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟發(fā)展、社會進步之間的相互影響、互為條件的特征;能夠反映政府、企業(yè)、高校等主體在創(chuàng)新中的作用;能夠反映區(qū)域與外界進行物質(zhì)、能量和信息的交換。評價指標(biāo)設(shè)計在遵循合理性、數(shù)據(jù)可得性等原則基礎(chǔ)上，從三方面選取變量指標(biāo)。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入。包括:科研課題項目數(shù)(X1)、科技人員中從事環(huán)境科技活動的人數(shù)比例(X2)、每萬人中科學(xué)家和工程師人數(shù)(X3)、環(huán)境保護系統(tǒng)中高級職稱人數(shù)比例(X4)、科研業(yè)務(wù)費支出萬元(X5)、科研課題經(jīng)費數(shù)占GDP比例(X6)、環(huán)境保護系統(tǒng)年末機構(gòu)總數(shù)(X7)、環(huán)境保護系統(tǒng)年末機構(gòu)中科研所比例(X8)、高等學(xué)校數(shù)(X9)、預(yù)計畢業(yè)生數(shù)(X10)、教育經(jīng)費占GDP比例(X11)、R＆D人員全時當(dāng)量(X12)。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。包括:授權(quán)專利數(shù)項(X13)、授權(quán)發(fā)明專利數(shù)(X14)、獲科學(xué)技術(shù)獎勵數(shù)項(X15)、頒布地方環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)數(shù)(X16)、圖書出版平均定價總額(X17)、三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比例(X18)、強制性清潔生產(chǎn)審核完成數(shù)(X19)、當(dāng)年完成限期治理項目數(shù)(X20)、關(guān)停并轉(zhuǎn)遷企業(yè)數(shù)占全部企業(yè)數(shù)比例(X21)、已發(fā)放排污許可證數(shù)(X22)。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)。包括:環(huán)境宣教(X23)、人大政協(xié)建議提案(X24)、信訪工作來信數(shù)(X25)、單位平均繳納排污費(X26)、環(huán)境監(jiān)測經(jīng)費(X27)、環(huán)境監(jiān)測儀器數(shù)量(X28)、環(huán)境法制工作(X29)、環(huán)境科技支出占財政支出比例(X30)、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占總出口額比例(X31)、技術(shù)市場成交額(X32)、環(huán)保產(chǎn)品年銷售產(chǎn)值萬元(X33)、大中型工業(yè)企業(yè)中有科技機構(gòu)的企業(yè)比例(X34)、R＆D經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入比例(X35)、新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比例(X36)、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比例(X37)、大中型工業(yè)企業(yè)成本費用利潤率(X38)、工業(yè)污染治理項目建設(shè)工業(yè)企業(yè)數(shù)(X39)、工業(yè)企業(yè)中平均專職環(huán)保人員數(shù)(X40)、職工平均工資(X41)、單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗(X42)、環(huán)境污染治理投資總額(X43)、醫(yī)院診療人次(X44)、每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)(X45)、城鄉(xiāng)居民人民幣儲蓄存款統(tǒng)計(X46)、突發(fā)環(huán)境事件次數(shù)(X47)。

通過《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》等資料收集到我國30個省、市、自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)(西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，在此省去)，根據(jù)后文計算需要，對數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理(以北京為基準(zhǔn)100換算得出)。

4 分類方法

聚類分析和判別分析用于研究事物的分類，根據(jù)對象不同分為Q型聚類和R型聚類。

4.1 變量聚類分析

本文對區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力實證研究時，選取的變量反映了創(chuàng)新投入、產(chǎn)出方面的能力，并力求兼顧區(qū)域在智力、經(jīng)濟、創(chuàng)新意識方面的潛力，以及技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展、社會進步的貢獻(xiàn)。研究初始，筆者盡可能多地考慮所有相關(guān)因素，以全面表征區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力的特性，但是需要考察的變量過多，變量間相關(guān)系數(shù)較大，包含的錯誤變量會對最后結(jié)果產(chǎn)生影響。因此運用SPSS作變量聚類，找出代表性的變量，所得結(jié)果如下。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入。包括:環(huán)境保護系統(tǒng)中高級職稱人數(shù)比例(U1)、環(huán)境保護系統(tǒng)年末機構(gòu)總數(shù)(U2)、環(huán)境保護系統(tǒng)年末機構(gòu)中科研所比例(U3)、高等學(xué)校數(shù)(U4)、預(yù)計畢業(yè)生數(shù)(U5)、教育經(jīng)費占GDP比例(U6)、R＆D人員全時當(dāng)量(U7)。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。包括:獲科學(xué)技術(shù)獎勵數(shù)項(U8)、三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比例(U9)、當(dāng)年完成限期治理項目數(shù)(U10)、關(guān)停并轉(zhuǎn)遷企業(yè)數(shù)占全部企業(yè)數(shù)比例(U11)。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)。包括:環(huán)境宣教(U12)、人大政協(xié)建議提案(U13)、環(huán)境監(jiān)測經(jīng)費(U14)、環(huán)境監(jiān)測儀器數(shù)量(U15)、環(huán)境法制工作(U16)、環(huán)保產(chǎn)品年銷售產(chǎn)值萬元(U17)、工業(yè)污染治理項目建設(shè)工業(yè)企業(yè)數(shù)(U18)、工業(yè)企業(yè)中平均專職環(huán)保人員數(shù)(U19)、環(huán)境污染治理投資總額(U20)、醫(yī)院診療人次(U21)、城鄉(xiāng)居民人民幣儲蓄存款統(tǒng)計(U22)。

4.2 主成分分析

主成分分析可以將彼此相關(guān)的多個變量用少數(shù)幾個綜合變量(主成分)來表示，以剔除多重共線性的影響。通過對22個變量的相關(guān)系數(shù)的計算，發(fā)現(xiàn)他們之間存在明顯的正相關(guān)，為此有必要從中提取能夠反映樣本信息且相對獨立的主成分來。

通過分析各成分的公因子方差可以發(fā)現(xiàn)，前三個主成分對應(yīng)特征根的累計貢獻(xiàn)率達(dá)到了81.681%，大于80%。所以筆者最終提取3個主成分來分析我國區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力。這三個主成分用y1，y2，y3表示，分別代表的含義如下。

(1)在主成分1上有較高載荷的評價指標(biāo)有:教育經(jīng)費占GDP比例，R＆D人員全時當(dāng)量，環(huán)境宣教，人大政協(xié)建議提案，環(huán)境監(jiān)測經(jīng)費，環(huán)境監(jiān)測儀器數(shù)量，環(huán)境法制工作，環(huán)保產(chǎn)品年銷售產(chǎn)值，工業(yè)污染治理項目建設(shè)工業(yè)企業(yè)數(shù)，各地區(qū)醫(yī)院診療人次，城鄉(xiāng)居民人民幣儲蓄存款。主成分1主要代表區(qū)域的經(jīng)濟、社會、文化、法制環(huán)境，為區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新提供支撐。包括社會生活條件，經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，科技創(chuàng)新意識、環(huán)境保護意識。

(2)在主成分2上有較高載荷的評價指標(biāo)有:獲科技技術(shù)獎勵數(shù)，“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比例，當(dāng)年完成限期治理項目數(shù)，關(guān)停并轉(zhuǎn)遷企業(yè)數(shù)，工業(yè)企業(yè)中平均專職環(huán)保人員數(shù)，環(huán)境污染治理投資總額。主成分2代表區(qū)域在環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的直接產(chǎn)出能力以及環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的間接成果。如環(huán)保帶來的收益。

(3)在主成分3上有較高載荷的評價指標(biāo)有:環(huán)保系統(tǒng)中總高級職稱人數(shù)比例，環(huán)保系統(tǒng)年末機構(gòu)總數(shù)，環(huán)保系統(tǒng)年末機構(gòu)中科研所比例，高等學(xué)校數(shù)，預(yù)計畢業(yè)生數(shù)。主成分3代表了區(qū)域政府、教育系統(tǒng)等中介機構(gòu)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的支持力度以及在人力、物力方面的潛力和轉(zhuǎn)移能力，如高等學(xué)校發(fā)展?fàn)顩r，環(huán)保行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。

4.3 在主成分分析基礎(chǔ)上的樣本聚類

根據(jù)4.2中的主成分?jǐn)?shù)據(jù)進行樣本聚類分析，聚類方法采用Minkowski方法，類之間的距離使用的是最遠(yuǎn)距離法(furthest neighbor)。用SPSS軟件及樣本數(shù)據(jù)，可以將我國區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為五類:第一類:北京、內(nèi)蒙古、上海、福建、廣西、海南、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆;第二類:天津、吉林、黑龍江、上海、湖北、湖南;第三類:山西、河北、安徽、江西、山東、河南;第四類:遼寧、廣東、四川;第五類:江蘇、浙江。接下來就可以用判別分析來檢驗這一分類的合理性。

5 判別分析

本文研究中使用的判別函數(shù)有兩類:Fisher判別函數(shù)和典則判別函數(shù)。

5.1 Fisher判別分析

根據(jù)上述的分類和三個主成分變量，用SPSS處理后所得五類區(qū)域的Fisher判別函數(shù)如下:

將各區(qū)域的主成分變量值帶入上述函數(shù)，比較5個函數(shù)值大小，哪個值大就可以判斷被檢驗的區(qū)域?qū)儆谀囊活悺z驗結(jié)果顯示，第一類區(qū)域中有兩個歸類錯誤，北京、上海應(yīng)歸入第二類。第二類區(qū)域中有一個歸類錯誤，黑龍江應(yīng)歸入第三類。第三類區(qū)域中有一個歸類錯誤，山西應(yīng)歸入第四類。經(jīng)檢驗，調(diào)整后的分類通過Fisher判別。

第一類:內(nèi)蒙古、福建、廣西、海南、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆;第二類:北京、天津、吉林、上海、湖北、湖南;第三類:河北、黑龍江、安徽、江西、山東、河南;第四類:山西、遼寧、廣東、四川;第五類:江蘇、浙江。

5.2 典則判別法則

根據(jù)調(diào)整后的分類結(jié)果，做典則判別分析，得到前兩個典則判別函數(shù)的表達(dá)式:

根據(jù)調(diào)整后的分類結(jié)果及典則判斷函數(shù)，對30省、市、自治區(qū)做如下結(jié)果分析。

6 結(jié)果與對策

對30個省市的區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力進行分類的目的在于分析各類特征，并針對性地提出建議。結(jié)合前述計算結(jié)果，五類區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力特征、原因、對策分析如下。

6.1 第一類區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力

該區(qū)域有內(nèi)蒙古、福建、海南、廣西、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。從地理分布來看，第一類地區(qū)除福建、海南外，其余都集中在我國西部地區(qū)。這些地區(qū)長期以來都是我國經(jīng)濟發(fā)展較為落后的地區(qū)。但與此同時，工業(yè)化水平較低，經(jīng)濟落后的地區(qū)往往也是生態(tài)環(huán)境遭受破壞相對較少的地區(qū)。由于此類地區(qū)在經(jīng)濟實力、居民生活質(zhì)量、平均受教育程度、思想意識等方面都比較落后，直接導(dǎo)致了科研基礎(chǔ)設(shè)施差、政府投入不足、科技創(chuàng)新成果少、環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后。充分立足自身環(huán)境方面的先期優(yōu)勢，加大與環(huán)境開發(fā)和保護相關(guān)聯(lián)的科技研發(fā)，有效運用排污收費、排污交易、環(huán)境補貼、排污許可等一系列環(huán)境政策工具，以避免“污染－治理－再污染”的經(jīng)濟發(fā)展困境將是這類地區(qū)的優(yōu)先選擇。

6.2 第二類區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力

該區(qū)域有北京、天津、吉林、上海、湖北、湖南。從地理分布來看，第二類地區(qū)都集中在東部和中部。尤其是北京、上海和天津的經(jīng)濟實力、技術(shù)基礎(chǔ)雄厚，生活質(zhì)量較高，環(huán)保意識強烈，政府和企業(yè)在人力、財力上的投入大，吸引了大量創(chuàng)新人才，創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)越。環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值比重以及環(huán)保產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重也普遍高于其他地區(qū)。這說明該類區(qū)域的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力特征是:技術(shù)引進與吸收能力強，區(qū)域內(nèi)企業(yè)具有較強實力，人力資本積聚能力強，但其自主創(chuàng)新能力有待提高。今后應(yīng)努力提高自主創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮自己的人才優(yōu)勢，提高科研方面的投入產(chǎn)出效率。

6.3 第三類區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力

該區(qū)域有河北、黑龍江、安徽、江西、山東、河南。從地理分布來看，第三類地區(qū)都集中在我國中部地區(qū)。是我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史悠久的地區(qū)，在經(jīng)濟發(fā)展、人力資源、生活質(zhì)量、平均受教育程度、技術(shù)創(chuàng)新意識、環(huán)保思想意識等方面都欠發(fā)達(dá)。隨著農(nóng)業(yè)向工業(yè)的快速發(fā)展，所遭受的環(huán)境破壞也愈發(fā)嚴(yán)重。雖然政府和企業(yè)也開始加強對環(huán)境保護的重視，加大對研發(fā)的支持、重視環(huán)保產(chǎn)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)品的發(fā)展，但由于地理位置、資源稟賦、經(jīng)濟實力的限制。如何在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟基礎(chǔ)上，通過加強環(huán)境保護方面的科研實力，提升區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力，進一步發(fā)展健康、良好的工業(yè)化經(jīng)濟，促進地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展，首要一點應(yīng)該是充分利用自己的區(qū)位優(yōu)勢，加強與鄰邊的“富省”與“強省”，如廣東、北京、上海等在經(jīng)濟、技術(shù)方面的交流，大力引進成熟技術(shù);同時加強自己研發(fā)能力，優(yōu)先促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

6.4 第四類區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力

該區(qū)域有山西、遼寧、廣東、四川。這幾個省是我國工業(yè)制造業(yè)最為集中和發(fā)達(dá)的地方。工業(yè)作為三大產(chǎn)業(yè)中對環(huán)境影響最大的產(chǎn)業(yè)，所帶來的環(huán)境破壞不容小視。從指標(biāo)數(shù)據(jù)來看，雖然三地區(qū)對環(huán)境的監(jiān)測力度高于所有地區(qū)的平均水平，但是相比較于江浙一帶還有差距，同時，在對企業(yè)環(huán)保治理力度方面的差距則更大，環(huán)境行政處罰案件相對較多，這也是經(jīng)濟發(fā)展水平不如江浙的表現(xiàn)。即便如此，此類地區(qū)的環(huán)境法制工作開展得相對不錯，在環(huán)保系統(tǒng)建設(shè)和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新方面表現(xiàn)也較好。但由于地理位置、歷史沿革、資源稟賦的限制，經(jīng)濟總量和居民生活質(zhì)量還趕不上第五類區(qū)域。提升區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力，首要一點就是要充分利用自身已有的基礎(chǔ)，加強與經(jīng)濟實力和科技實力強的其他省份展開交流，在進一步發(fā)展傳統(tǒng)制造業(yè)的同時，逐步促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)更好的發(fā)展。

6.5 第五類區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力

該區(qū)域有江蘇、浙江。此二省分布在我國東南沿海地區(qū)，是我國市場經(jīng)濟發(fā)展最完善的地區(qū)。從指標(biāo)數(shù)據(jù)來看，其對環(huán)境的監(jiān)測力度和對環(huán)境的治理力度是我國30個省市中最大的。同時，在環(huán)保方面的經(jīng)濟活動表現(xiàn)也是相對優(yōu)秀的，其三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值和環(huán)保產(chǎn)品年銷售產(chǎn)值最高。除此之外，其他各項指標(biāo)相比其它四類地區(qū)也都處于較好水平。體現(xiàn)出了江浙一帶地區(qū)經(jīng)濟實力雄厚，居民生活質(zhì)量高，科技創(chuàng)新人才豐富，政府和企業(yè)對環(huán)境保護的重視，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新成果顯著。

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Research on the Classification Characteristics of Regional Environmental Technology Innovation Capability:A Case of China

FAN Qun-lin1，2SHAO Yun-fei1TANG Xiao-wo1，3
(1.School of Management and Economics，University of Electronic Science and Technology of China，Chengdu Sichuan 610054，China;2.College of Management，Southwest University for Nationalities，Chengdu Sichuan 614000，China;3.Department of Education of Sichuan Province，Chengdu Sichuan 614000，China)

Regional environmental technology innovation capacity is the key to advantage of regional industrial development and growth of economic strength.At the same time，it is the principal source of regional advantage of sustainable competitiveness.Based on the present literature，this paper collects the related input，output and related variables and data of environmental technology innovation，extracts the most representative indexes as variables using the Q-type clustering method，then，draws up the principal component through factor analysis for the reduced variables.Following this，it determines to which class each region belongs according to clustering for regional principal component and tests，and adjusts the class of each area using discrimination analysis procedure.It is shown as follows，the first area includes the western regions in China which have long lagged behind economic development，and have hardly been damaged in their ecological environment;the second area concentrates in the eastern and central regions in China，which are strong in technology transfer and absorption capability，firm strength and human capital accumulation;the third area is mainly the central region in China which has a long history of agricultural industry，and the environment of which has been damaged with the fast speed of development from agriculture to industry;the fourth area mainly includes the most concentrated and developed regions in China，such as Liaoning and Sichuan;the last area covers the southeast coastal region in China which is the most perfect area of market economy and related optimal performance of environmental issues.Finally，integrating the actual situations and reasons of technological innovation in the regions of each category，the paper proposes some targeted measures in order to provide references for improving environmental technology innovation capability.

environmental technology innovation;regional innovation ability;classification characteristics;multivariate statistical methods

F062.4

A

1002－2104(2011)06－0031－06

10.3969/j.issn.1002－2104.2011.06.006

2010－12－04

范群林，博士生，主要研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理。

*國家社科基金重點項目(編號:08AJY011);教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃(編號:NCET－08－0094);科技部科技工作專項項目(編號:2007FY140400)。

(編輯:田 紅)