奧地利國家技術(shù)研究院（AIT）創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)的第二環(huán)節(jié)

文 吳壽仁 洪佩軍

奧地利國家技術(shù)研究院（AIT）創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)的第二環(huán)節(jié)

文 吳壽仁 洪佩軍

6月14日上午，在中國駐奧地利大使館二等秘書李剛的陪同下，我們?cè)L問了奧地利國家技術(shù)研究院（AIT）。AIT的預(yù)見與政策發(fā)展部部長約瑟夫?福于里希（Josef Fr?hlich）和他的同事托馬斯?施內(nèi)閣爾（Thomas Scherngell）接待了我們。雙方主要圍繞AIT的功能定位、管理體制、運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)費(fèi)來源、政府對(duì)AIT的管理和支持方式、AIT對(duì)研究產(chǎn)出的評(píng)估、AIT在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步中發(fā)揮的作用等議題進(jìn)行了友好的交流。

AIT在創(chuàng)新體系中是銜接高校和企業(yè)的重要環(huán)節(jié)

就像我們上面看到的這張圖示，奧地利國家技術(shù)研究院(Austrian Institute of Technology, 簡稱AIT)是架起基礎(chǔ)研究和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化之間的橋梁，其與高等院校、卓越技術(shù)能力中心（COMET）和產(chǎn)業(yè)界一起，共同推動(dòng)奧地利科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化。

在整個(gè)創(chuàng)新體系之中，高等院校更加專注于基礎(chǔ)理論研究、卓越技術(shù)能力中心則通過與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)部門聯(lián)合，定位于較為短期的研究成果的推廣應(yīng)用；相對(duì)于這些環(huán)節(jié)，AIT更著眼于開展中長期基礎(chǔ)技術(shù)的市場化應(yīng)用研究，以新興技術(shù)商業(yè)化和增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力作為基本職能，涵蓋從新興技術(shù)導(dǎo)入、首次概念驗(yàn)證、應(yīng)用研究、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移直到應(yīng)用示范和原型開發(fā)的整個(gè)過程。

AIT的前世今生

AIT的前身是奧地利研究中心（Austrian Research Center，簡稱ARC），成立于二戰(zhàn)后，是為開發(fā)利用核能而設(shè)立的一家公共研究機(jī)構(gòu)。1978年，奧地利聯(lián)邦政府經(jīng)全民公決，決定不使用核能，奧地利成為全球第一個(gè)決定放棄核能的國家。之后，奧地利聯(lián)邦交通、創(chuàng)新與技術(shù)部（簡稱BMVIT）花了五年的時(shí)間研究AIT的功能定位。當(dāng)時(shí)的交通、創(chuàng)新與技術(shù)部部長認(rèn)為，AIT應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)向物理、化學(xué)、機(jī)械自動(dòng)化等更為寬廣的領(lǐng)域。2009年更名為奧地利國家技術(shù)研究院（AIT），主要從事支撐奧地利產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、重大設(shè)備、解決方案研究，這一點(diǎn)也充分體現(xiàn)在其“未來觸手可及(Tomorrow Today)”的院訓(xùn)上，并受奧地利和歐洲大學(xué)的委托開展學(xué)歷教育。

AIT是奧地利最大的非高校類研究機(jī)構(gòu)，在歐洲各研究機(jī)構(gòu)之中以專注于研究未來關(guān)鍵技術(shù)問題而著稱。AIT下設(shè)預(yù)見和政策發(fā)展、健康與環(huán)境、安全與保障、交通、能源五個(gè)部門，擁有實(shí)驗(yàn)室有限公司、核工程有限公司兩家全資子公司。各部門的研究力量都專注于非常關(guān)鍵的問題：

前沿與政策研究部：主要研究技術(shù)管理（Technology Management）、RT I政策（即研究、技術(shù)、創(chuàng)新政策）和區(qū)域與基礎(chǔ)條件政策（Regional-&Infrastructure-Policy）三個(gè)領(lǐng)域，并相應(yīng)設(shè)立了三個(gè)研究室。

健康與環(huán)境部：主要研究環(huán)境資源技術(shù)、生物資源、生物醫(yī)學(xué)、納米技術(shù)、分子醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域，并相應(yīng)設(shè)立了五個(gè)研究室。

安全與保障部（注：這個(gè)部門其實(shí)相當(dāng)于通常意義上的信息通信技術(shù)部門，不過是更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)和信息系統(tǒng)的安全和對(duì)數(shù)據(jù)的保護(hù)）：主要研究量子技術(shù)、視頻與安全技術(shù)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、高性能圖像處理、安全與自動(dòng)化系統(tǒng)、信息管理與健康信息化等領(lǐng)域，并相應(yīng)設(shè)立了六個(gè)研究室。

交通運(yùn)輸部：主要研究電驅(qū)動(dòng)技術(shù)、交通基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)、動(dòng)態(tài)交通系統(tǒng)、輕金屬技術(shù)等領(lǐng)域，并相應(yīng)設(shè)立了四個(gè)研究室。

能源部：主要研究可持續(xù)熱能系統(tǒng)、電力能源系統(tǒng)、可持續(xù)建筑技術(shù)等領(lǐng)域，并相應(yīng)設(shè)立了三個(gè)研究室。

AIT始終堅(jiān)持公益性、公共性的原則，正確處理好政府與市場的關(guān)系。對(duì)于是否成立衍生性公司，AIT曾經(jīng)花了5年的時(shí)間進(jìn)行研究，并認(rèn)為，應(yīng)用技術(shù)研究機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下六項(xiàng)功能：一是對(duì)新興技術(shù)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)技術(shù)評(píng)估；二是對(duì)新興技術(shù)進(jìn)行規(guī)模放大（Scale Up），即中試放大；三是進(jìn)行跨學(xué)科研究和基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展；四是實(shí)現(xiàn)科研、技術(shù)和創(chuàng)新的政策目標(biāo)；五是科研、技術(shù)和創(chuàng)新政策的系統(tǒng)設(shè)計(jì)；六是科研轉(zhuǎn)移領(lǐng)域中的基礎(chǔ)研究。于是，他們得出結(jié)論，AIT對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的作用是促進(jìn)競爭，不能破壞市場平衡，因而不辦衍生性公司。如果AIT成立衍生性公司，就會(huì)破壞市場公平，有違于其政府對(duì)其的功能定位。也正因?yàn)槿绱?，AIT對(duì)科學(xué)家自主創(chuàng)業(yè)沒有明確的鼓勵(lì)政策。如果科學(xué)家要自主創(chuàng)業(yè)，因科研成果歸屬于AIT，AIT可以從中獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可收入。這就不利于科學(xué)家以職務(wù)技術(shù)成果進(jìn)行自主創(chuàng)業(yè)。

公益性與市場需求的和諧統(tǒng)一

AIT成立之初就采用有限責(zé)任公司的組織形式，注冊(cè)資本為500萬歐元。其中，奧地利聯(lián)邦政府交通、創(chuàng)新與技術(shù)部出資250萬歐元，持有50.46%的股權(quán)；奧地利產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（Federation of Austrian Industries）出資250萬歐元，持有49.54%的股權(quán)。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟由私人企業(yè)、產(chǎn)業(yè)公司、電力公司、發(fā)電站等企業(yè)構(gòu)成。據(jù)介紹，公司化的管理體制更適應(yīng)市場的需要，由于私人所有制企業(yè)比國有公司更具有體制上的優(yōu)勢(shì)，機(jī)制比較靈活，而國家控股更能平衡公共利益，因此，AIT在成立之初就實(shí)行國家和私營企業(yè)聯(lián)盟相結(jié)合的運(yùn)作模式，以便在運(yùn)作過程中，既能保證其運(yùn)作的公益性，又可靈敏地反映市場需求，在體制上確保AIT成為科研與產(chǎn)業(yè)的合作橋梁。

AIT實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的雙CEO負(fù)責(zé)制，理事會(huì)由18名成員構(gòu)成，一半以上來自產(chǎn)業(yè)界，包括產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成員企業(yè)，一部分來自政界、經(jīng)濟(jì)界和科技界，包括高校、研究機(jī)構(gòu)，都是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)科學(xué)方面的專家，對(duì)AIT在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的成效進(jìn)行定期評(píng)審。AIT設(shè)立了技術(shù)CEO和商務(wù)CEO兩個(gè)平行的職位。技術(shù)CEO負(fù)責(zé)對(duì)科研項(xiàng)目的技術(shù)方向把關(guān)，與下屬各部門的部長共同評(píng)價(jià)AIT在技術(shù)上的成效和學(xué)術(shù)上的價(jià)值。商務(wù)CEO負(fù)責(zé)對(duì)科研項(xiàng)目的市場前景進(jìn)行決策，并與下屬各部門的部長評(píng)價(jià)AIT在經(jīng)濟(jì)上的成效。兩者相互補(bǔ)充又相互制約，只有那些既具有良好產(chǎn)業(yè)化前景又具有較高技術(shù)價(jià)值的項(xiàng)目，才能被列入AIT的研究課題，這是AIT確保技術(shù)創(chuàng)新符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向和市場需求的重要機(jī)制。

除了五個(gè)研究部門外，AIT設(shè)立了法務(wù)、財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)等必不可少的行政職能機(jī)構(gòu)。

激勵(lì)、引導(dǎo)員工創(chuàng)新

AIT在奧地利各地設(shè)立了11個(gè)研究基地，主要分布在維也納Tech Gate、維也納Tech Base、Seibersdorf、Wr. Neustadt、Ranshofen、Leoben等地。

據(jù)介紹，AIT現(xiàn)有近1100名員工，其中428名永久合同員工，395名全日制員工，20名在讀博士、碩士研究生，以及211名兼職員工。AIT對(duì)科學(xué)家實(shí)行無固定期限的永久合同，對(duì)管理層員工實(shí)行三至四年的聘用合同。

AIT的工資薪酬模式也分為兩種，對(duì)于實(shí)行聘用制的管理層員工，按聘用合同約定的薪酬標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放薪酬；對(duì)于實(shí)行無固定期限的永久合同的科學(xué)家，按其業(yè)績發(fā)放薪酬。

AIT每5年制定中期發(fā)展計(jì)劃，每年還要制定年度工作計(jì)劃和預(yù)算。在AIT，科學(xué)家申請(qǐng)競爭性科研項(xiàng)目的多少及其獲得資助的經(jīng)費(fèi)多少，與其收入不直接掛鉤，以避免科學(xué)家偏離科研方向。否則，會(huì)誤導(dǎo)科學(xué)家去做賺錢的項(xiàng)目。AIT認(rèn)為，競爭性合同收入多少的風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)由科學(xué)家承擔(dān)，而是由管理層承擔(dān)。如果科學(xué)家一直不出成果或者沒有申請(qǐng)到科研項(xiàng)目，AIT可解聘科學(xué)家。如果一個(gè)部門一直不出成果或者科研項(xiàng)目不足，就要更換該部門的管理層。

收入大頭來源于市場

AIT每年的預(yù)算在1.2億歐元左右，其中5900萬歐元來自競爭性合同預(yù)算，4340萬歐元來自政府撥款，而且政府和奧地利產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟每年各自投入250萬歐元作為AIT的股本投入（按奧地利規(guī)定，注冊(cè)資本必須在當(dāng)年用完，因此每年需要投入）。還有1760萬歐元是獨(dú)立撥給AIT下屬的核工程公司的，專項(xiàng)用于核安全的檢查評(píng)估工作。

從AIT的經(jīng)費(fèi)預(yù)算中，大約40%來自政府撥款，30%來自公共財(cái)政經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目資助，包括歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目，還有30%是來自企業(yè)的合同收入。換句話說，國家財(cái)政對(duì)AIT的資助包括兩個(gè)方面：一是40%的撥款基本是固定的，作為AIT自主研發(fā)的穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)來源和基本運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，一般由AIT在上一年的五六月份向交通、創(chuàng)新與技術(shù)部（BMVIT）提出下一年度的研究重點(diǎn)，與BMVIT進(jìn)行充分溝通和醞釀并形成共識(shí)后達(dá)成協(xié)議，BMVIT根據(jù)AIT為奧地利科技、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出的貢獻(xiàn)大小和研究項(xiàng)目的多少，確定下一年度的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。二是通過競爭性合同，AIT向歐盟、奧地利政府等申報(bào)研究課題，獲得科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)資助。據(jù)介紹，2010年AIT申請(qǐng)并承接了15個(gè)歐盟框架計(jì)劃。

智力資產(chǎn)報(bào)告 2007年 2008年 2009年 2010年合同研究項(xiàng)目的科研報(bào)告（份） 75 50 53 44對(duì)書籍的貢獻(xiàn)已出版的書籍（本） 16 9 22 15接受出版的書籍（本） 6 15 3 6書籍已出版的書籍（本） 1 3 6 -接受出版的書籍（本） 1 2 2 -雜志已經(jīng)出版的雜志 13 12 19 22接受出版的雜志 10 10 8 7參加國際會(huì)議 24 31 21 28受邀講話（演講） 51 62 57 45

收入說明 2007年 2008年 2009年 2010年研發(fā)收入 97.2 105 84.2 81.9研發(fā)資助 55.8 120.8 177.1 165.1聯(lián)邦交通創(chuàng)新技術(shù)部獨(dú)立研發(fā)資金236.7 213.3 208 228.8參與其它部門項(xiàng)目的收入 11.7 19.1 14.8 39.3總收入 401.3 458.2 484.1 515.2

技術(shù)與經(jīng)濟(jì)雙重績效評(píng)估指標(biāo)

AIT對(duì)績效評(píng)估采取技術(shù)與經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面，內(nèi)部與外部三個(gè)層次相結(jié)合的評(píng)估。以預(yù)見與政策發(fā)展部為例，預(yù)見與政策發(fā)展部每年要編制知識(shí)資本平衡表和收入表，前者反映其科研成果情況，后者通過簽訂的競爭性合同的數(shù)量及其金額來反映其經(jīng)營成果，分別交給2個(gè)CEO和理事會(huì)18個(gè)成員，其中知識(shí)資產(chǎn)平衡表還要提交給國際專家5人小組進(jìn)行外部評(píng)審（注：AIT設(shè)立了一個(gè)國際專家小組，由5名國際知名專家組成，對(duì)科學(xué)家的業(yè)績進(jìn)行外部評(píng)審），分別從科研和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面對(duì)預(yù)見與政策發(fā)展部的年度業(yè)績及其變動(dòng)情況進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)。AIT對(duì)科學(xué)家的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和技術(shù)產(chǎn)出均要作出客觀的評(píng)估。據(jù)了解，AIT技術(shù)預(yù)見與政策發(fā)展部也曾進(jìn)行過績效評(píng)估研究，該研究成果已運(yùn)用到AIT對(duì)其他部門的績效評(píng)估。

輻射、擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移技術(shù)成果，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新動(dòng)力

據(jù)介紹，AIT對(duì)奧地利經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)主要從對(duì)科學(xué)界、政策和企業(yè)界三個(gè)方面來衡量。

對(duì)科學(xué)界的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：一是在前沿和交叉科學(xué)研究中發(fā)展了新方法、新模式；二是對(duì)源于現(xiàn)實(shí)世界的研究問題進(jìn)行科學(xué)范例發(fā)展產(chǎn)生影響；三是出版了科學(xué)雜志、學(xué)術(shù)專著，受邀在大學(xué)和高中作報(bào)告或發(fā)表演講；四是在碩士和博士論文范疇內(nèi)監(jiān)管和指導(dǎo)大學(xué)生進(jìn)行科研，與大學(xué)一起設(shè)計(jì)合作教學(xué)計(jì)劃。

對(duì)政策設(shè)計(jì)和發(fā)展的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是在政策設(shè)計(jì)、政策實(shí)施和政策學(xué)習(xí)三個(gè)階段，對(duì)研究、技術(shù)與創(chuàng)新政策、區(qū)域性與基礎(chǔ)條件政策提出建議；二是集成國際合作研究和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，研究提升奧地利研究能力的基礎(chǔ)性科技創(chuàng)新政策；三是建立奧地利和歐洲科技創(chuàng)新政策的腦庫

對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是在可持續(xù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的發(fā)展中，與企業(yè)建立基于科學(xué)的伙伴關(guān)系，并建立良好的國際性研究和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；二是在涉及所有利益相關(guān)人的跨學(xué)科研究中提供豐富的社會(huì)知識(shí)產(chǎn)品；三是在發(fā)展和實(shí)施治理模式時(shí)評(píng)價(jià)企業(yè)、政策與公共管理的合理性。

AIT非常注重在地區(qū)經(jīng)濟(jì)中輻射、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移技術(shù)成果，為奧地利經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供生產(chǎn)力和創(chuàng)新動(dòng)力。AIT預(yù)見和政策部還專門設(shè)立了地區(qū)發(fā)展研究室，從事地區(qū)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)和方法學(xué)的研究，并創(chuàng)造出了網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新圖的模式，把各個(gè)地區(qū)及其相關(guān)機(jī)構(gòu)，以及各自的國內(nèi)外聯(lián)系標(biāo)示在網(wǎng)絡(luò)圖上，來闡述創(chuàng)新的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和地區(qū)。AIT注重發(fā)展國際合作關(guān)系，僅預(yù)見與政策發(fā)展部就有173個(gè)國內(nèi)國際合作伙伴。他們和中國科技部戰(zhàn)略研究院建立了穩(wěn)定的合作關(guān)系。

有感：從AIT的功能定位、管理體制和運(yùn)行機(jī)制上，可以看出在以下六個(gè)方面實(shí)現(xiàn)了較好的結(jié)合：

一是政企結(jié)合。AIT是由奧地利聯(lián)邦交通、創(chuàng)新與技術(shù)部與奧地利產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟共同成立的，因此AIT的功能定位，既要符合聯(lián)邦政府對(duì)其在奧地利創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略定位，又要為企業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有力的支撐，因而要擔(dān)當(dāng)起基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化之間的橋梁，為奧地利經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步提供公共服務(wù)職能。

二是軟技術(shù)發(fā)展與硬技術(shù)發(fā)展相結(jié)合。AIT的五個(gè)研究領(lǐng)域中，有四個(gè)自然科學(xué)領(lǐng)域，一個(gè)人文科學(xué)領(lǐng)域。自然科學(xué)技術(shù)成果能夠促進(jìn)人文科學(xué)研究的深化，而人文科學(xué)研究成果又能為自然科學(xué)研究提供方法論指導(dǎo)。兩者相互支持相互促進(jìn)，相得益彰。例如，預(yù)見與政策發(fā)展部研究取得的績效評(píng)估成果就在AIT推廣應(yīng)用。因此，綜合性研究機(jī)構(gòu)比專業(yè)性研究機(jī)構(gòu)更有效率。

三是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合。AIT不只追求經(jīng)濟(jì)上的成功，也不只追求技術(shù)上的完美，而是通過設(shè)立技術(shù)CEO和商務(wù)CEO，對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)與市場雙重把關(guān)，確?？蒲许?xiàng)目既符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向又有市場前景；同時(shí)，AIT對(duì)各部門業(yè)績或貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)，也分別從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，避免只追求技術(shù)上的成就，或者只做賺錢的項(xiàng)目。

四是政府穩(wěn)定支持與競爭性創(chuàng)收相結(jié)合。如果AIT完全依靠政府的財(cái)政撥款，則不會(huì)有創(chuàng)新動(dòng)力，也就不會(huì)有活力。如果政府不給予任何穩(wěn)定的支持，完全從競爭性項(xiàng)目中獲取收益，則自然會(huì)變成以營利為目的的機(jī)構(gòu)，不可能承擔(dān)公益性、公共性的職能。奧地利聯(lián)邦交通創(chuàng)新技術(shù)部給予約40%的穩(wěn)定支持，既確保AIT承擔(dān)公共職能，又促使AIT具有較強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力。

五是內(nèi)評(píng)估與外評(píng)估相結(jié)合。在對(duì)AIT績效及其貢獻(xiàn)的評(píng)估中，采用內(nèi)外結(jié)合。內(nèi)部評(píng)估的好處是評(píng)估者對(duì)被評(píng)估對(duì)象的情況熟悉，但不足之處是不夠客觀。外部評(píng)估雖然客觀，但評(píng)估者往往不能完全掌握被評(píng)估對(duì)象的情況，也會(huì)存在評(píng)估的偏差。內(nèi)部評(píng)估與外部評(píng)估有機(jī)結(jié)合，就可以減少評(píng)估的偏差。

六是個(gè)人發(fā)展與機(jī)構(gòu)發(fā)展相結(jié)合。AIT非常注重科學(xué)家和管理人員的自身發(fā)展。AIT鼓勵(lì)科學(xué)家自行組建研究團(tuán)隊(duì)，專門從事某一領(lǐng)域的研究，并以團(tuán)隊(duì)為單位建立國內(nèi)外合作網(wǎng)絡(luò)，形成若干個(gè)在國內(nèi)外有影響力的學(xué)科團(tuán)隊(duì)。由于責(zé)任清晰，權(quán)責(zé)分明，內(nèi)外評(píng)估結(jié)合，給予科學(xué)家創(chuàng)造了公平的競爭環(huán)境，有利于有真才實(shí)學(xué)的人才脫穎而出。