河南省高校專利申請(qǐng)現(xiàn)狀及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題

河南科技大學(xué) 郭獻(xiàn)強(qiáng)

河南省高校專利申請(qǐng)現(xiàn)狀及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題

河南科技大學(xué) 郭獻(xiàn)強(qiáng)

高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是學(xué)校人才、技術(shù)、成果、信息等優(yōu)勢的集中體現(xiàn)。管理好高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能夠有效促進(jìn)高校的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，促進(jìn)高校科技資源與企業(yè)經(jīng)濟(jì)資源的雙向流動(dòng)，在保護(hù)個(gè)人、集體和國家權(quán)益的同時(shí)促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。本文，筆者對(duì)河南省高校專利申請(qǐng)的現(xiàn)狀及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的問題展開討論。

一、河南省高校專利申請(qǐng)現(xiàn)狀

河南省是我國的教育大省，2007年高考報(bào)考人數(shù)為87.89萬人，居全國第1。然而，與教育規(guī)模的迅速擴(kuò)大相比，河南省在市場急需人才的培養(yǎng)和面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場的技術(shù)創(chuàng)新方面卻相對(duì)滯后，高校專利申請(qǐng)總量偏少，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作形勢嚴(yán)峻。

1.河南省高校專利申請(qǐng)量與全國專利申請(qǐng)量比較。專利申請(qǐng)量和授權(quán)量是國際上衡量一個(gè)國家擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)量以及其技術(shù)先進(jìn)程度的一項(xiàng)重要指標(biāo)。這一指標(biāo)目前已被我國采納，正逐步成為衡量大學(xué)科研水平及科技創(chuàng)新能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。

表1為2006，2007年河南省高校專利申請(qǐng)狀況與全國對(duì)比情況。從表1可以看出，2007年，河南省共申請(qǐng)專利14 916件，比上年的11 538件增長了29.28%，比全國平均增長率24.75%高4.53%。而河南省高校2007年共申請(qǐng)專利666件，比上年的529件增長25.9%，比全國高校平均增長率42.40%低16.5%。2007年，河南省高校專利申請(qǐng)量占河南省專利申請(qǐng)總量的4.47%，也低于全國平均水平。

表 1 2006，2007年河南省高校專利申請(qǐng)量與全國對(duì)比

表2為2007年河南省專利申請(qǐng)量、授權(quán)量與國內(nèi)排名前5位的省市的比較。從表2可以看出，2007年，河南省高校專利申請(qǐng)量666件、授權(quán)量211件，是1985年實(shí)施專利法以來的最高值，但專利申請(qǐng)量僅僅是同期上海（5 604件）、北京（4 207件）、浙江（3 829件）、江蘇（3 548件）、湖北（2 054件）的11.9%、15.8%、17.4%、18.8%、32.4%；專利授權(quán)量僅僅是同期上海（2 616件）、北京（1 801件）、江蘇（1 568件）、浙江（1 354件）、湖北（934件）的8.1%、11.7%、13.5%、15.6%、22.6%。

表 2 2007年河南省專利申請(qǐng)量、授權(quán)量與國內(nèi)排名前5位的省市比較

2007年，河南省高校專利申請(qǐng)排名第1的鄭州大學(xué)，專利申請(qǐng)量為265件，占河南省高校專利申請(qǐng)總量的40%。表3為2007年教育部直屬高校專利申請(qǐng)量排名前10位的高校情況。從表3可以看出，2007年專利申請(qǐng)量排名第1的浙江大學(xué)年專利申請(qǐng)量為1 597件。由此可見，河南省高校專利申請(qǐng)量偏少，與國內(nèi)先進(jìn)院校相比差距巨大。

表 3 2007年教育部直屬高校專利申請(qǐng)量排名前10位的高校情況

2.河南省內(nèi)各城市高校專利申請(qǐng)量比較。表4為2007年河南省各省轄市高校專利申請(qǐng)量情況。從表4可以看出，2007年河南省高校專利申請(qǐng)授權(quán)的數(shù)量相對(duì)比較集中，專利申請(qǐng)量位居前5位的依次是鄭州市（515件）、洛陽市（47件）、新鄉(xiāng)市（32件）、焦作市（31件）、開封市（31件），這5市高校專利申請(qǐng)量共占全省高校專利申請(qǐng)量的98.5%。從全省高?？傮w專利區(qū)域分布看，鄭州市優(yōu)勢明顯，僅鄭州1市即占全省高校專利年申請(qǐng)量的77.3%。相對(duì)集中的大專院校，相對(duì)雄厚的科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力，相對(duì)優(yōu)惠的專利申請(qǐng)傾斜政策等多種因素，為鄭州市高校自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不斷產(chǎn)出提供了支持，也進(jìn)一步確立了鄭州市高校專利申請(qǐng)量在全省高校專利申請(qǐng)中的龍頭地位。

表 4 2007年河南省各省轄市高校專利申請(qǐng)量

綜上分析，雖然近年來河南省高校專利申請(qǐng)量增長迅速，但是，對(duì)于絕大多數(shù)高校專利項(xiàng)目來說，由于缺乏信息傳播和技術(shù)交易平臺(tái)，缺乏實(shí)驗(yàn)資金及實(shí)踐檢驗(yàn)而遲遲不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，導(dǎo)致高校專利申請(qǐng)量偏少，與國內(nèi)先進(jìn)院校相比差距較大。

二、河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的主要問題

河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育相對(duì)滯后，在河南省82所高校中：一方面，高校教師、學(xué)生普遍缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才奇缺；另一方面，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作也存在著體系不健全、制度不完善、管理不到位、人員和資金不足等問題。深入思考河南省高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中存在的問題，對(duì)于完善河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系具有重要意義。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念和意識(shí)淡薄。雖然我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)建立20多年了，但是河南省高校，尤其是高校領(lǐng)導(dǎo)層和管理人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還比較淡薄，這使他們?cè)诠ぷ魉悸飞喜豢赡艹坝诳蒲腥藛T作出明確決策，并對(duì)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作進(jìn)行積極、有效地管理。目前，河南省大部分高校還沒有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作作為學(xué)校的一項(xiàng)系統(tǒng)工作來抓，無形資產(chǎn)的流失問題還沒有引起充分注意，這對(duì)河南省高校今后與國際接軌極為不利。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不健全，管理措施不得力。目前，河南省大部分高校還沒有設(shè)置專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，也沒有配備相應(yīng)的管理人員，而是把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作并入科研處管理。這樣會(huì)給高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作帶來較大的負(fù)面影響。因?yàn)楦咝？蒲泄芾碇械目蒲谐晒芾恚ò萍汲晒脑u(píng)審鑒定、歸檔、報(bào)獎(jiǎng)、科技成果統(tǒng)計(jì)分析等）是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是對(duì)由專利、版權(quán)、技術(shù)秘密等組成的高校無形資產(chǎn)的管理，具有業(yè)務(wù)性強(qiáng)、法律性強(qiáng)、管理范圍廣等特點(diǎn)。因此，兼職掛靠或一個(gè)機(jī)構(gòu)兩種職能式的管理，難以實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理。

3.高校人才流動(dòng)管理制度不健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的價(jià)值和使用價(jià)值越來越受到重視，高校與企業(yè)的橫向合作也在大幅度增長，全國范圍內(nèi)的人才爭奪越來越激烈。事實(shí)證明，人才流動(dòng)不僅可以促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移，還可以減少人員培訓(xùn)，提高知識(shí)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)效性和成功率。但從另一方面講，人才流動(dòng)也給高校的無形資產(chǎn)流失增加了機(jī)會(huì)和渠道。與此同時(shí)，由于人才流動(dòng)引起的侵犯學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛在高校普遍存在，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是研究生、本科生與導(dǎo)師共同研究開發(fā)的新技術(shù)成果，隨同畢業(yè)分配被帶走。二是高校教師因工作調(diào)離，將職務(wù)科技成果自行帶到新的工作單位。三是本單位職工向外部泄露技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，將職務(wù)發(fā)明作為非職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)專利。四是在學(xué)校內(nèi)部經(jīng)注冊(cè)、具有法人資格的企業(yè)，將屬于校有資產(chǎn)的技術(shù)無償隨意使用。五是由外部途徑造成的侵權(quán)，如專利產(chǎn)品被仿制，設(shè)計(jì)圖紙被生產(chǎn)單位任意擴(kuò)散使用，著作被抄襲出版或盜版，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同得不到完整履行等。

因人才流動(dòng)管理制度不健全，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的原因主要有兩點(diǎn)：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)管理不到位，沒有與科研人員以及學(xué)生簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議。二是激勵(lì)機(jī)制不到位，造成很多職務(wù)發(fā)明最終以非職務(wù)發(fā)明的形式轉(zhuǎn)移到個(gè)人名下，以低廉價(jià)格轉(zhuǎn)讓給外單位，造成學(xué)校利益的損失。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化渠道不暢通。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的渠道不暢通，學(xué)校申請(qǐng)的專利很難得到轉(zhuǎn)化和獲得相應(yīng)的市場利益，這主要是由于河南省高校目前對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理還局限于創(chuàng)造和保護(hù)階段，所制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施大多以追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)量和授權(quán)量為目標(biāo)，沒有以市場為導(dǎo)向管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量不高。即使很有市場應(yīng)用價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也由于學(xué)校的制度保證不到位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員少、經(jīng)驗(yàn)不足而沒有與企業(yè)接洽，而長期被束之高閣。

5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才匱乏。在河南省高校，真正懂得知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的專業(yè)人員較少。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作不同于一般的行政管理工作，它集法律性、技術(shù)性于一體，沒有經(jīng)過系統(tǒng)培訓(xùn)的人員不能勝任。而高校接受過系統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)培訓(xùn)的人員多為專利代理人，這些人員有的年齡偏大，有的則是兼職代理，并不從事管理工作，無法滿足實(shí)際的需要。由于高校沒有設(shè)立獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，只是科研處下屬負(fù)責(zé)科技成果管理的人員兼管知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這些人員大多沒有經(jīng)過系統(tǒng)培訓(xùn)，不能勝任知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。因此，機(jī)構(gòu)不健全和人才匱乏是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制方面存在的兩個(gè)重要制約因素。

綜上，河南省高?，F(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在以上諸多問題，這些問題的產(chǎn)生既有宏觀原因，也有微觀原因。為此，河南省高校應(yīng)充分利用國家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有利時(shí)機(jī)，借鑒國內(nèi)外成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身現(xiàn)狀，完善自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，建立高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作新體系，這個(gè)體系要力求做到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得數(shù)量大、保護(hù)力度強(qiáng)、轉(zhuǎn)化成功率高。要完善河南省高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，必須找出制約河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的“瓶頸”因素，進(jìn)而采取制度化措施來消除這些因素，使得河南省高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作釋放出新的活力，步入健康發(fā)展的快車道。