我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及發(fā)展戰(zhàn)略研究:基于TRIPS協(xié)定的再認(rèn)識(shí)

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院 段治羚

隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，貿(mào)易公平日益成為國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的共識(shí)。傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)手段，如關(guān)稅、配額等，由于日益受到WTO規(guī)則的限制，其作用和影響力已經(jīng)大大削弱。但是，從制度需求來(lái)說(shuō)，貿(mào)易保護(hù)與對(duì)外貿(mào)易相伴而生，以技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等為代表性的非關(guān)稅壁壘已經(jīng)日益成為當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)領(lǐng)域的主要手段。

中國(guó)在入世以后的國(guó)際貿(mào)易舞臺(tái)扮演了越來(lái)越重要的角色，但由于歷史原因，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展水平不高，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域尤其薄弱，因此，我國(guó)入世以后面對(duì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題也越來(lái)越多。在面對(duì)國(guó)外的新貿(mào)易保護(hù)手段時(shí)，我國(guó)企業(yè)往往束手無(wú)策，進(jìn)而遭受重大的貿(mào)易損失。從商務(wù)部的相關(guān)資料來(lái)看，我國(guó)近年來(lái)因國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生的直接損失達(dá)到上千億美元，機(jī)會(huì)損失則更大。

從當(dāng)前的研究現(xiàn)狀來(lái)看，國(guó)內(nèi)對(duì)新貿(mào)易保護(hù)主義的研究停留在貿(mào)易框架解釋、對(duì)相關(guān)案例的實(shí)證研究，以及基于WTO貿(mào)易規(guī)則的問(wèn)題分析。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行專門性的理論研究與綜合考察的文獻(xiàn)并不多，且研究呈現(xiàn)出片段性，而對(duì)國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最新發(fā)展和應(yīng)對(duì)措施也缺少系統(tǒng)性的總結(jié)。鑒于此，本文嘗試結(jié)合我國(guó)入世以來(lái)對(duì)外貿(mào)易的現(xiàn)狀，結(jié)合國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)生與發(fā)展歷程，探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)背景下我國(guó)對(duì)外貿(mào)易面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，并基于對(duì)TRIPS協(xié)定的再認(rèn)識(shí)，對(duì)提升我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水準(zhǔn)提供一定的發(fā)展思路借鑒。

1 國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的興起與發(fā)展

進(jìn)入經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代以后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易保護(hù)日益結(jié)合緊密，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易已經(jīng)成為一國(guó)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的作用日益顯著。一方面，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了國(guó)際化的拓展渠道，另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也不斷拓展國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)涵和外延。

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵和國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)從概念上說(shuō)，是產(chǎn)權(quán)所有人對(duì)其創(chuàng)造性、標(biāo)志性以至管理方式等智力性成果享有的財(cái)產(chǎn)和精神權(quán)的統(tǒng)稱。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)生初期是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中為保護(hù)智力成果而實(shí)行的專門保護(hù)措施，其本身與國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)性甚小。但隨著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是國(guó)際貿(mào)易在地域和領(lǐng)域上的大大拓展、知識(shí)的生產(chǎn)以及傳播運(yùn)用日益國(guó)際化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中扮演了越來(lái)越重要的角色。

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易發(fā)展中有其合理性和必要性，但歐美發(fā)達(dá)國(guó)家近年來(lái)基于其自身利益和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有利地位，不斷運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)置了一系列新的貿(mào)易壁壘，以規(guī)避世貿(mào)組織規(guī)則。在此背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易保護(hù)日益成為新貿(mào)易壁壘的主導(dǎo)形式之一。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易保護(hù)背景下我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易

當(dāng)前，我國(guó)是受知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易保護(hù)影響最大的國(guó)家之一。入世以來(lái)，我國(guó)面對(duì)的貿(mào)易環(huán)境有相當(dāng)程度的改善，但由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易水平不高，集中表現(xiàn)在前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的落后，這也成為我國(guó)面對(duì)越來(lái)越多知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的重要原因。商務(wù)部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)資料顯示，我國(guó)已經(jīng)成為當(dāng)前世界范圍內(nèi)遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查最多的國(guó)家。尤其近幾年，我國(guó)企業(yè)深受其害。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，中美、中歐的爭(zhēng)奪成為貿(mào)易摩擦的主導(dǎo)形式。

以中歐貿(mào)易為例，一方面歐盟對(duì)中國(guó)出口商品設(shè)置了諸多限制，中國(guó)大量商品被列入假冒侵權(quán)商品目錄，受到比其他發(fā)展中國(guó)家更加嚴(yán)厲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施責(zé)難。另一方面，歐盟對(duì)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題一直久拖未決，認(rèn)為中國(guó)缺乏公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和法律制度保障，加之中歐在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)司法問(wèn)題上還存在巨大分歧。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為當(dāng)前我國(guó)對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域必須深入研究的重要問(wèn)題。

2 我國(guó)對(duì)外貿(mào)易遭受頻繁知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的原因分析

當(dāng)前我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中頻繁遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，以及面臨越來(lái)越多的以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代表的非關(guān)稅壁壘的限制，除了傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義等原因，還可以從其他幾個(gè)不可忽視的方面進(jìn)行分析：

第一，從傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)來(lái)看，即便經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展，貿(mào)易保護(hù)仍舊是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的重要趨勢(shì)。但在自由貿(mào)易規(guī)則呼聲日益高漲的今天，貿(mào)易保護(hù)主義更具隱蔽性，并披上了合法的外衣。同時(shí)，金融危機(jī)以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)激烈，加之各國(guó)保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的需求上升，貿(mào)易保護(hù)愈演愈烈。當(dāng)前新貿(mào)易保護(hù)主義大行其道，使得以中國(guó)這樣的出口導(dǎo)向的新興國(guó)家深受其害。當(dāng)前傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)措施影響越來(lái)越小，新貿(mào)易保護(hù)措施成為主導(dǎo)。

第二，從國(guó)內(nèi)的制度環(huán)境來(lái)看，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律制度的缺失、與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的貿(mào)易協(xié)定不相容等原因，加劇了我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中受到的不公正待遇。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的粗放型增長(zhǎng)模式，曾一度創(chuàng)造了世界貿(mào)易領(lǐng)域的神話，但進(jìn)入21世紀(jì)以后，隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的加劇和人口紅利的逐步消失，我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)逐步喪失。長(zhǎng)期積累的國(guó)內(nèi)法律和制度缺失的弊病凸顯，使得國(guó)內(nèi)企業(yè)不熟悉國(guó)際規(guī)則、不懂得充分利用國(guó)際規(guī)則保護(hù)自己的效應(yīng)放大。雖然近年來(lái)我國(guó)加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的立法，但在與國(guó)際接軌方面，仍然存在較大的差距。

第三，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為打擊力度不夠，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的維權(quán)意義缺乏、自主創(chuàng)新能力弱等也加劇了我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域頻繁遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的幾率。同時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面，國(guó)內(nèi)出口商品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)含量較低，出口商品的結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)中，缺乏相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警與保護(hù)體系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的效果很差，這進(jìn)一步加劇了我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面遭受的不公正待遇。

3 TRIPS協(xié)定框架的發(fā)展及其再認(rèn)識(shí)

3.1 TRIPS協(xié)定的框架及其最新發(fā)展

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS協(xié)定)是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)型文件，它是隨著世界范圍內(nèi)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)呼聲的日益高漲而建立的。從內(nèi)容上說(shuō)，該協(xié)議的框架下包含了著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)、商標(biāo)、專利、未公開(kāi)信息等八大方面的控制。協(xié)定尤其在部分信息的專有權(quán)問(wèn)題上進(jìn)行了革命性的變革，由此加快了全球范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的步伐。

但是，從TRIPS協(xié)定誕生開(kāi)始，對(duì)其反對(duì)的呼聲就沒(méi)有停止。這一方面是由于該協(xié)定的建立是由歐美發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的，因此在內(nèi)容方面存在，絕大多數(shù)國(guó)家在該協(xié)定框架下并沒(méi)有受益。另一方面，從實(shí)踐來(lái)看，TRIPS協(xié)定近年來(lái)發(fā)展的重要趨勢(shì)之一就是日益成為歐美發(fā)達(dá)國(guó)家頻繁使用的貿(mào)易保護(hù)手段，加之發(fā)達(dá)國(guó)家近年來(lái)不斷提出擴(kuò)大協(xié)定的保護(hù)范圍和權(quán)利，使之有可能成為未來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)抗在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域處于不利地位的發(fā)展中國(guó)家、進(jìn)而增大國(guó)際貿(mào)易不公的重要潛在手段。

3.2 對(duì)后TRIPS時(shí)代我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的再認(rèn)識(shí)

面對(duì)既定的TRIPS協(xié)定及其對(duì)我國(guó)企業(yè)越來(lái)越現(xiàn)實(shí)的影響，尤其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為世界貿(mào)易領(lǐng)域大趨勢(shì)的情況下，我國(guó)在后TRIPS時(shí)代應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)“走出去”過(guò)程中日益嚴(yán)峻的貿(mào)易形勢(shì)，已經(jīng)成為一個(gè)重要的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐課題。

具體而言，一方面，在新的歷史條件下，我國(guó)面臨著國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。TRIPS協(xié)定作為既定條件，已經(jīng)成為我國(guó)企業(yè)效用函數(shù)中的重要約束。該協(xié)定從制定開(kāi)始就由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)，因此，從當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，充分利用我國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易大國(guó)的地位，積極參與到該協(xié)定的演進(jìn)與制定中去，是為我國(guó)爭(zhēng)取未來(lái)更多話語(yǔ)權(quán)的有效手段。另一方面，從實(shí)踐來(lái)看，當(dāng)前世界主要貿(mào)易大國(guó)已經(jīng)開(kāi)始在該框架下加緊制定本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)，以盡快與國(guó)際接軌，減少本國(guó)企業(yè)因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位而遭受的損失，我國(guó)也要加緊制定相關(guān)法律制度，早日與國(guó)際接軌。

4 提升我國(guó)對(duì)外貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的發(fā)展戰(zhàn)略

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)展的共識(shí)，而基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)國(guó)際法、國(guó)際貿(mào)易規(guī)則也逐步走向完善。在這樣的既定約束下，我國(guó)企業(yè)要實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，必須能夠適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)實(shí)框架和約定。在此基礎(chǔ)上，要積極參與到TRIPS協(xié)定等新的貿(mào)易規(guī)則的制定中去，爭(zhēng)取有利于我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展。同時(shí)，就國(guó)內(nèi)而言，要加快制定和完善與國(guó)際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)，盡量減少發(fā)達(dá)國(guó)家以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為手段進(jìn)行的貿(mào)易保護(hù)，促進(jìn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易水平的提高。具體而言，提升我國(guó)對(duì)外貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的發(fā)展戰(zhàn)略如下：

第一，加快制定我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略框架，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提升到對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的戰(zhàn)略性角度。一方面，要認(rèn)真研究我國(guó)對(duì)外貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)和問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在產(chǎn)品方面要加大研發(fā)力度，掌握自主核心技術(shù)和品牌，提升企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立方面的意識(shí)和能力。另一方面，基于TRIPS協(xié)定，要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、開(kāi)發(fā)、運(yùn)用和保護(hù)等方面建立可行的應(yīng)對(duì)框架和戰(zhàn)略步驟，融入國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)實(shí)之中。

第二，加強(qiáng)對(duì)專利的分析和研究，適時(shí)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警控制機(jī)制。當(dāng)前我國(guó)許多企業(yè)面對(duì)國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)查時(shí)由于經(jīng)驗(yàn)缺乏，往往束手無(wú)策。這一方面是由于對(duì)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力的不足，另一方面則是由于缺乏必要的專利預(yù)警和信息獲取機(jī)制。因此，我國(guó)可以適時(shí)建立必要的專利預(yù)警機(jī)制，出口之前做好相關(guān)的目的國(guó)出口商品專利狀況，熟悉出口產(chǎn)品對(duì)目的國(guó)相關(guān)產(chǎn)品的專利侵權(quán)的可能性，做到心中有數(shù)并確保具備一定的解決手段。另外，通過(guò)系統(tǒng)的專利預(yù)警機(jī)制的建立，獲取該行業(yè)內(nèi)的專利地圖，并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)有一定的了解，盡量減少重復(fù)開(kāi)發(fā)，以減少侵權(quán)和遭受貿(mào)易保護(hù)主義侵害的可能。在國(guó)家層面，可以建立適當(dāng)?shù)念A(yù)警發(fā)布機(jī)制，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，以增強(qiáng)應(yīng)對(duì)能力。

第三，從企業(yè)層面，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域要加強(qiáng)聯(lián)合，一方面在保護(hù)自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，要敢于運(yùn)用國(guó)際規(guī)則保護(hù)自己，加強(qiáng)對(duì)TRIPS協(xié)定的研究，充分利用TRIPS協(xié)定的既定措施保護(hù)自己。另一方面，在應(yīng)對(duì)國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)訴訟時(shí)，要加強(qiáng)聯(lián)合，積極應(yīng)訴。在企業(yè)發(fā)展中，要加快提升研發(fā)能力，掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)改變?cè)械乃悸?，走自主?chuàng)新道路，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力。另外，要加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)作用，在行業(yè)協(xié)會(huì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)策略聯(lián)盟，提升應(yīng)訴能力，才不至于遭受競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的侵害。

[1]張平.國(guó)家發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[J].河南社會(huì)科學(xué),2007.

[2]吳秀貞,全毅.我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦及對(duì)策[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2006.