我國對外貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及發(fā)展戰(zhàn)略研究:基于TRIPS協(xié)定的再認(rèn)識

西南財經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院 段治羚

隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，貿(mào)易公平日益成為國際貿(mào)易領(lǐng)域的共識。傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)手段，如關(guān)稅、配額等，由于日益受到WTO規(guī)則的限制，其作用和影響力已經(jīng)大大削弱。但是，從制度需求來說，貿(mào)易保護(hù)與對外貿(mào)易相伴而生，以技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等為代表性的非關(guān)稅壁壘已經(jīng)日益成為當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)領(lǐng)域的主要手段。

中國在入世以后的國際貿(mào)易舞臺扮演了越來越重要的角色，但由于歷史原因，我國對外貿(mào)易的發(fā)展水平不高，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域尤其薄弱，因此，我國入世以后面對的知識產(chǎn)權(quán)問題也越來越多。在面對國外的新貿(mào)易保護(hù)手段時，我國企業(yè)往往束手無策，進(jìn)而遭受重大的貿(mào)易損失。從商務(wù)部的相關(guān)資料來看，我國近年來因國外知識產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生的直接損失達(dá)到上千億美元，機(jī)會損失則更大。

從當(dāng)前的研究現(xiàn)狀來看，國內(nèi)對新貿(mào)易保護(hù)主義的研究停留在貿(mào)易框架解釋、對相關(guān)案例的實證研究，以及基于WTO貿(mào)易規(guī)則的問題分析。就知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行專門性的理論研究與綜合考察的文獻(xiàn)并不多，且研究呈現(xiàn)出片段性，而對國際貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最新發(fā)展和應(yīng)對措施也缺少系統(tǒng)性的總結(jié)。鑒于此，本文嘗試結(jié)合我國入世以來對外貿(mào)易的現(xiàn)狀，結(jié)合國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)生與發(fā)展歷程，探討知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)背景下我國對外貿(mào)易面臨的現(xiàn)實問題，并基于對TRIPS協(xié)定的再認(rèn)識，對提升我國對外貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水準(zhǔn)提供一定的發(fā)展思路借鑒。

1 國際貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的興起與發(fā)展

進(jìn)入經(jīng)濟(jì)全球化時代以后，知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易保護(hù)日益結(jié)合緊密，運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展對外貿(mào)易已經(jīng)成為一國國際貿(mào)易發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)對于促進(jìn)國際貿(mào)易發(fā)展的作用日益顯著。一方面，國際貿(mào)易的發(fā)展為知識產(chǎn)權(quán)提供了國際化的拓展渠道，另一方面，知識產(chǎn)權(quán)也不斷拓展國際貿(mào)易的內(nèi)涵和外延。

1.1 知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵和國際貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)從概念上說，是產(chǎn)權(quán)所有人對其創(chuàng)造性、標(biāo)志性以至管理方式等智力性成果享有的財產(chǎn)和精神權(quán)的統(tǒng)稱。知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)生初期是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中為保護(hù)智力成果而實行的專門保護(hù)措施，其本身與國際貿(mào)易的相關(guān)性甚小。但隨著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是國際貿(mào)易在地域和領(lǐng)域上的大大拓展、知識的生產(chǎn)以及傳播運(yùn)用日益國際化，知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易領(lǐng)域中扮演了越來越重要的角色。

保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易發(fā)展中有其合理性和必要性，但歐美發(fā)達(dá)國家近年來基于其自身利益和知識產(chǎn)權(quán)的有利地位，不斷運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)設(shè)置了一系列新的貿(mào)易壁壘，以規(guī)避世貿(mào)組織規(guī)則。在此背景下，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易保護(hù)日益成為新貿(mào)易壁壘的主導(dǎo)形式之一。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易保護(hù)背景下我國的對外貿(mào)易

當(dāng)前，我國是受知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易保護(hù)影響最大的國家之一。入世以來，我國面對的貿(mào)易環(huán)境有相當(dāng)程度的改善，但由于歷史和現(xiàn)實的原因，我國對外貿(mào)易水平不高，集中表現(xiàn)在前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的落后，這也成為我國面對越來越多知識產(chǎn)權(quán)問題的重要原因。商務(wù)部和國家知識產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)資料顯示，我國已經(jīng)成為當(dāng)前世界范圍內(nèi)遭受知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查最多的國家。尤其近幾年，我國企業(yè)深受其害。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，中美、中歐的爭奪成為貿(mào)易摩擦的主導(dǎo)形式。

以中歐貿(mào)易為例，一方面歐盟對中國出口商品設(shè)置了諸多限制，中國大量商品被列入假冒侵權(quán)商品目錄，受到比其他發(fā)展中國家更加嚴(yán)厲的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施責(zé)難。另一方面，歐盟對中國的市場經(jīng)濟(jì)地位問題一直久拖未決，認(rèn)為中國缺乏公平競爭的市場環(huán)境和法律制度保障，加之中歐在知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)司法問題上還存在巨大分歧。因此，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為當(dāng)前我國對外貿(mào)易領(lǐng)域必須深入研究的重要問題。

2 我國對外貿(mào)易遭受頻繁知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的原因分析

當(dāng)前我國對外貿(mào)易中頻繁遭受知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，以及面臨越來越多的以知識產(chǎn)權(quán)為代表的非關(guān)稅壁壘的限制，除了傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義等原因，還可以從其他幾個不可忽視的方面進(jìn)行分析：

第一，從傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)來看，即便經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展，貿(mào)易保護(hù)仍舊是國際貿(mào)易領(lǐng)域的重要趨勢。但在自由貿(mào)易規(guī)則呼聲日益高漲的今天，貿(mào)易保護(hù)主義更具隱蔽性，并披上了合法的外衣。同時，金融危機(jī)以來，國際貿(mào)易領(lǐng)域的競爭激烈，加之各國保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的需求上升，貿(mào)易保護(hù)愈演愈烈。當(dāng)前新貿(mào)易保護(hù)主義大行其道，使得以中國這樣的出口導(dǎo)向的新興國家深受其害。當(dāng)前傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)措施影響越來越小，新貿(mào)易保護(hù)措施成為主導(dǎo)。

第二，從國內(nèi)的制度環(huán)境來看，我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律制度的缺失、與國際知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的貿(mào)易協(xié)定不相容等原因，加劇了我國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中受到的不公正待遇。長期以來，我國對外貿(mào)易的粗放型增長模式，曾一度創(chuàng)造了世界貿(mào)易領(lǐng)域的神話，但進(jìn)入21世紀(jì)以后，隨著國際競爭的加劇和人口紅利的逐步消失，我國在國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢逐步喪失。長期積累的國內(nèi)法律和制度缺失的弊病凸顯，使得國內(nèi)企業(yè)不熟悉國際規(guī)則、不懂得充分利用國際規(guī)則保護(hù)自己的效應(yīng)放大。雖然近年來我國加大了知識產(chǎn)權(quán)方面的立法，但在與國際接軌方面，仍然存在較大的差距。

第三，我國對知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為打擊力度不夠，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面的維權(quán)意義缺乏、自主創(chuàng)新能力弱等也加劇了我國在國際貿(mào)易領(lǐng)域頻繁遭受知識產(chǎn)權(quán)壁壘的幾率。同時，在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面，國內(nèi)出口商品的知識產(chǎn)權(quán)含量較低，出口商品的結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)中，缺乏相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警與保護(hù)體系，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的效果很差，這進(jìn)一步加劇了我國在知識產(chǎn)權(quán)方面遭受的不公正待遇。

3 TRIPS協(xié)定框架的發(fā)展及其再認(rèn)識

3.1 TRIPS協(xié)定的框架及其最新發(fā)展

《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS協(xié)定)是國際貿(mào)易領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)型文件，它是隨著世界范圍內(nèi)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)呼聲的日益高漲而建立的。從內(nèi)容上說，該協(xié)議的框架下包含了著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)、商標(biāo)、專利、未公開信息等八大方面的控制。協(xié)定尤其在部分信息的專有權(quán)問題上進(jìn)行了革命性的變革，由此加快了全球范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的步伐。

但是，從TRIPS協(xié)定誕生開始，對其反對的呼聲就沒有停止。這一方面是由于該協(xié)定的建立是由歐美發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的，因此在內(nèi)容方面存在，絕大多數(shù)國家在該協(xié)定框架下并沒有受益。另一方面，從實踐來看，TRIPS協(xié)定近年來發(fā)展的重要趨勢之一就是日益成為歐美發(fā)達(dá)國家頻繁使用的貿(mào)易保護(hù)手段，加之發(fā)達(dá)國家近年來不斷提出擴(kuò)大協(xié)定的保護(hù)范圍和權(quán)利，使之有可能成為未來發(fā)達(dá)國家對抗在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域處于不利地位的發(fā)展中國家、進(jìn)而增大國際貿(mào)易不公的重要潛在手段。

3.2 對后TRIPS時代我國對外貿(mào)易發(fā)展的再認(rèn)識

面對既定的TRIPS協(xié)定及其對我國企業(yè)越來越現(xiàn)實的影響，尤其在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為世界貿(mào)易領(lǐng)域大趨勢的情況下，我國在后TRIPS時代應(yīng)該如何應(yīng)對“走出去”過程中日益嚴(yán)峻的貿(mào)易形勢，已經(jīng)成為一個重要的認(rèn)識和實踐課題。

具體而言，一方面，在新的歷史條件下，我國面臨著國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的嚴(yán)峻現(xiàn)實。TRIPS協(xié)定作為既定條件，已經(jīng)成為我國企業(yè)效用函數(shù)中的重要約束。該協(xié)定從制定開始就由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)，因此，從當(dāng)前的現(xiàn)實出發(fā)，充分利用我國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易大國的地位，積極參與到該協(xié)定的演進(jìn)與制定中去，是為我國爭取未來更多話語權(quán)的有效手段。另一方面，從實踐來看，當(dāng)前世界主要貿(mào)易大國已經(jīng)開始在該框架下加緊制定本國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)，以盡快與國際接軌，減少本國企業(yè)因為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位而遭受的損失，我國也要加緊制定相關(guān)法律制度，早日與國際接軌。

4 提升我國對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的發(fā)展戰(zhàn)略

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)展的共識，而基于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)國際法、國際貿(mào)易規(guī)則也逐步走向完善。在這樣的既定約束下，我國企業(yè)要實施“走出去”戰(zhàn)略，必須能夠適應(yīng)國際貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)實框架和約定。在此基礎(chǔ)上，要積極參與到TRIPS協(xié)定等新的貿(mào)易規(guī)則的制定中去，爭取有利于我國的對外貿(mào)易發(fā)展。同時，就國內(nèi)而言，要加快制定和完善與國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)，盡量減少發(fā)達(dá)國家以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為手段進(jìn)行的貿(mào)易保護(hù)，促進(jìn)我國對外貿(mào)易水平的提高。具體而言，提升我國對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的發(fā)展戰(zhàn)略如下：

第一，加快制定我國對外貿(mào)易發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略框架，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提升到對外貿(mào)易發(fā)展的戰(zhàn)略性角度。一方面，要認(rèn)真研究我國對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)和問題，在此基礎(chǔ)上推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在產(chǎn)品方面要加大研發(fā)力度，掌握自主核心技術(shù)和品牌，提升企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)建立方面的意識和能力。另一方面，基于TRIPS協(xié)定，要從知識產(chǎn)權(quán)意識、開發(fā)、運(yùn)用和保護(hù)等方面建立可行的應(yīng)對框架和戰(zhàn)略步驟，融入國際貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)實之中。

第二，加強(qiáng)對專利的分析和研究，適時建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警控制機(jī)制。當(dāng)前我國許多企業(yè)面對國外的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)查時由于經(jīng)驗缺乏，往往束手無策。這一方面是由于對專利等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力的不足，另一方面則是由于缺乏必要的專利預(yù)警和信息獲取機(jī)制。因此，我國可以適時建立必要的專利預(yù)警機(jī)制，出口之前做好相關(guān)的目的國出口商品專利狀況，熟悉出口產(chǎn)品對目的國相關(guān)產(chǎn)品的專利侵權(quán)的可能性，做到心中有數(shù)并確保具備一定的解決手段。另外，通過系統(tǒng)的專利預(yù)警機(jī)制的建立，獲取該行業(yè)內(nèi)的專利地圖，并對競爭對手的研發(fā)有一定的了解，盡量減少重復(fù)開發(fā)，以減少侵權(quán)和遭受貿(mào)易保護(hù)主義侵害的可能。在國家層面，可以建立適當(dāng)?shù)念A(yù)警發(fā)布機(jī)制，對相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)及時發(fā)布預(yù)警信息，以增強(qiáng)應(yīng)對能力。

第三，從企業(yè)層面，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域要加強(qiáng)聯(lián)合，一方面在保護(hù)自己知識產(chǎn)權(quán)方面，要敢于運(yùn)用國際規(guī)則保護(hù)自己，加強(qiáng)對TRIPS協(xié)定的研究，充分利用TRIPS協(xié)定的既定措施保護(hù)自己。另一方面，在應(yīng)對國外的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)訴訟時，要加強(qiáng)聯(lián)合，積極應(yīng)訴。在企業(yè)發(fā)展中，要加快提升研發(fā)能力，掌握自主知識產(chǎn)權(quán)與核心競爭力。通過改變原有的思路，走自主創(chuàng)新道路，提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力。另外，要加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)作用，在行業(yè)協(xié)會的基礎(chǔ)上，通過策略聯(lián)盟，提升應(yīng)訴能力，才不至于遭受競爭對手的侵害。

[1]張平.國家發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[J].河南社會科學(xué),2007.

[2]吳秀貞,全毅.我國對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)摩擦及對策[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2006.