低碳經(jīng)濟形勢下我國面臨的技術壁壘及其應對

何海燕 李思奇 北京理工大學

低碳經(jīng)濟形勢下我國面臨的技術壁壘及其應對

何海燕 李思奇 北京理工大學

目前，低碳經(jīng)濟發(fā)展模式已經(jīng)成為世界各國關注的焦點。低碳經(jīng)濟形勢下的技術壁壘具有嚴格性、綜合性、多樣性等特點，對發(fā)展中國家出口貿(mào)易，特別是經(jīng)濟發(fā)展方式粗放、資源消耗水平高的我國產(chǎn)生了很大影響。在此形勢下，提出加強技術壁壘預警機制建設、增進區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易技術合作、優(yōu)化出口貿(mào)易結構、大力發(fā)展低碳經(jīng)濟等應對措施，旨在為我國應對低碳經(jīng)濟形勢下的技術壁壘提供決策參考。

一、低碳經(jīng)濟的發(fā)展背景與趨勢

隨著社會經(jīng)濟和科學技術的日益發(fā)展，人們在關注經(jīng)濟增長的同時，也開始關注經(jīng)濟的高速發(fā)展對環(huán)境造成的影響，以維護人類健康、保護生態(tài)環(huán)境為主題的低碳經(jīng)濟模式成為當今世界發(fā)展的新潮流。歐盟于2005年1月1日正式啟動溫室氣體排放交易體系（EUETS），加大溫室氣體控制范圍。并對可再生能源利用做出了相應規(guī)定，要求成員國提高可再生能源在總能源消費中的比例至20%。美國在2009年6月通過了《美國清潔能源安全法案》，對美國未來幾十年內(nèi)的碳排放標準做了規(guī)定，并指出將從2020年起對包括中國在內(nèi)的未實施碳減排限額的國家產(chǎn)品征收碳關稅。英國在2009年7月15日公布了《低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展規(guī)劃》，首次對二氧化碳量化減排指標進行預算式控制和管理，提出了發(fā)展低碳經(jīng)濟的新模式。在亞洲，日本成為發(fā)展低碳經(jīng)濟戰(zhàn)略的先行者，于2004年4月設立了“面向2050年的日本低碳社會遠景”研究項目組。該項目組在2007年2月提交了《2050年日本低碳社會遠景》的可行性研究，首次正式確認了日本在滿足社會經(jīng)濟發(fā)展所需能源需求的同時減排溫室氣體70%的技術可行性。

碳交易和碳關稅成為低碳經(jīng)濟發(fā)展的新趨勢。在《京都議定書》中，針對世界溫室氣體交易規(guī)定了三種靈活機制，分別是聯(lián)合履約機制、清潔發(fā)展機制和國際貿(mào)易排放機制，為溫室氣體排放權交易創(chuàng)建了一個新的制度框架。在該框架指導下，世界各國也開始出臺相應的碳交易規(guī)定。2003年10月13日，歐洲議會和理事會通過了 2003 /87EC指令，規(guī)定從2005年1月1日起開始實施溫室氣體排放許可交易制度，簡稱歐盟排放交易體系(EU ETS)，是世界上最大的碳排放交易計劃?！睹绹鍧嵞茉窗踩ò浮分械摹翱偭靠刂婆c排放交易”(cap-and-trade)機制也對美國各工業(yè)部門的碳排放交易做了相應規(guī)定。最早提出碳關稅的是歐盟，其試圖對未加入《京都議定書》的發(fā)達國家如美國、澳大利亞和未承擔溫室氣體減排義務的發(fā)展中國家如中國、印度的出口商品征收二氧化碳排放稅，以確保歐盟實施溫室氣體排放許可交易制度后其產(chǎn)品的公平競爭性。發(fā)達國家“低碳經(jīng)濟”戰(zhàn)略的提出，一方面是出于節(jié)約資源、保護環(huán)境的目的；另一方面也使發(fā)達國家掌握了“碳交易”、“碳關稅”的國際貿(mào)易規(guī)則制定權。這在一定程度上對發(fā)展中國家，特別是以外貿(mào)出口為主的中國設置了新的技術壁壘。

二、低碳經(jīng)濟形勢下我國面臨技術壁壘的新阻力

我國能源需求約75%依賴于煤炭，經(jīng)濟發(fā)展方式粗放，資源消耗水平高。2006年我國二氧化碳排放量已首次超過美國8個百分點，成為世界上的碳排放大國。并且由于我國出口商品多為勞動密集型產(chǎn)品，高新技術產(chǎn)品份額較小，根據(jù)世界資源研究所（WRI）對各國各部門碳排放量的統(tǒng)計，中國的出口商品中所含的碳排放量也是最高的。低碳經(jīng)濟新潮流的興起使發(fā)達國家紛紛制定了更為嚴格的強制性技術規(guī)范或提高了產(chǎn)品的市場準入條件，使我國出口產(chǎn)品面臨更為嚴峻的技術壁壘。

（一）技術標準更加嚴格，阻礙我國出口貿(mào)易發(fā)展

本文系國家自然基金項目：中國反傾銷實施效果評估體系與方法研究（70873007）。教育部新世紀優(yōu)秀人才支持計劃資助，博士點基金課題資助。

根據(jù)國家質(zhì)檢總局在全國范圍內(nèi)開展的抽樣問卷調(diào)查顯示，2009年我國有34.3%的出口企業(yè)受到國外技術性貿(mào)易壁壘不同程度的影響。全年出口貿(mào)易直接損失為574.32億美元，比2008年增加68.9億美元，占同期出口額的4.78%，比2008年上升1.24個百分點；企業(yè)新增成本246.25億美元，比2008年上升5.53億美元。抽樣顯示，主要貿(mào)易伙伴影響我國工業(yè)品出口的技術性貿(mào)易措施集中在產(chǎn)品認證要求、技術標準要求、有毒有害物質(zhì)限量要求、標簽和標志要求、包裝及材料要求5個方面，其中對產(chǎn)品綠色、環(huán)保的嚴格標準成為制約我國產(chǎn)品出口的主要原因。

2010年第一季度，我國出口歐盟、美國、日本、韓國、加拿大的非食品類產(chǎn)品受阻總計509批次，前三大類受阻產(chǎn)品分別為輕紡類產(chǎn)品、玩具類產(chǎn)品和機電類產(chǎn)品，受阻批次分別為221批次、115批次和105批次，具體情況見圖1。從受阻原因上分析，由于人類受到危害受阻的產(chǎn)品有220批次，占總受阻批次的43.2%，由于化學物質(zhì)污染受阻的產(chǎn)品為96批次，占總受阻批次的18.9%；其他受阻原因包括產(chǎn)品電性能與化學性能不符合要求、產(chǎn)品品質(zhì)不合格、產(chǎn)品標簽與包裝不合格等。從出口地區(qū)和國家來看，歐盟、美國和加拿大是對我國出口產(chǎn)品設限的主要地區(qū)和國家，。特別是歐盟對我國出口產(chǎn)品設限批次呈逐漸上升趨勢。2010年第一季度我國非食品類產(chǎn)品出口歐盟受阻批次為328起，同比增長23.5%。日本對我國產(chǎn)品設限批次也有大幅增加，2010年第一季度我國產(chǎn)品出口日本受阻批次為27起，相比于去年同期增幅為350%，見圖2。歐盟、美國、日本等發(fā)達地區(qū)和國家作為我國主要出口市場，其對產(chǎn)品技術和環(huán)保要求日益嚴格的限制嚴重阻礙了我國產(chǎn)品出口。

（二）涉及產(chǎn)品領域逐漸擴大，重點行業(yè)面臨困境

低碳經(jīng)濟形勢下的技術壁壘具有綜合性。目前的技術壁壘多按行業(yè)劃分，針對不同行業(yè)有不同的技術標準和合格評定程序要求，而低碳經(jīng)濟形勢下的新型技術壁壘主要針對產(chǎn)品的低碳性特征，涵蓋我國所有重點出口行業(yè)，并逐漸由勞動密集型產(chǎn)品向高新技術產(chǎn)品延伸。近些年來發(fā)達國家針對玩具、家電、食品、紡織等傳統(tǒng)行業(yè)制定了一系列低碳標準，并大力發(fā)展新能源等新興產(chǎn)業(yè)，對發(fā)展中國家實行“技術封鎖”，試圖占領技術制高點，更大程度上對我國實行技術壁壘。

2007年8月11日，歐盟頒布了“關于制定耗能產(chǎn)品環(huán)保設計要求框架的指令”（Eco-Design of Energy-using Products），簡稱EuP指令。該指令是關于耗能產(chǎn)品環(huán)境化設計的綜合法律框架，核心是生態(tài)設計理念，幾乎涵蓋除車輛外的所有耗能產(chǎn)品，并且對產(chǎn)品的整個生命周期都提出了環(huán)保要求。EuP指令實施后，除車輛外的幾乎所有耗能產(chǎn)品都要加貼CE標志方能進入歐洲市場。對于不符合EuP指令的進口產(chǎn)品，歐盟會采取審查、停止銷售甚至要求進口產(chǎn)品撤出市場等嚴厲措施。截至2009年底，歐盟已先后出臺12項有關EuP指令實施措施的TBT通報，除了關于洗衣機生態(tài)要求的實施措施仍處于草案階段外，其余措施都已經(jīng)以歐盟委員會法規(guī)的形式正式發(fā)布。按照EuP指令實施措施之一《家用和辦公用電子電氣設備待機和關機模式電能消耗的生態(tài)設計要求》的規(guī)定，到2010年相關產(chǎn)品關機或重新激活的待機模式下功耗不得超過1W，到2013年不得超過0.5W，涵蓋家用電器、以家用為主的信息技術設備、消費類電子(主要是音視頻產(chǎn)品）和玩具、娛樂和運動設備四大類產(chǎn)品，幾乎涉及我國出口歐盟的所有能耗類產(chǎn)品。2009年10月，歐盟公布了新的ErP指令，將產(chǎn)品范圍從直接耗能產(chǎn)品擴展到間接耗能產(chǎn)品，使我國遭受限制的出口產(chǎn)品范圍進一步擴大。歐盟EuP指令和新ErP指令的修訂短期內(nèi)大幅提高了我國企業(yè)的制造成本。由于對產(chǎn)品能耗要求更加嚴格，企業(yè)需要在產(chǎn)品設計、制造和后期檢測環(huán)節(jié)承擔更多的額外費用。其次，企業(yè)面臨技術上的困難。從歐盟現(xiàn)今已發(fā)布的實施措施來看，通常要求分階段執(zhí)行產(chǎn)品能耗標準，在后續(xù)階段不斷提高產(chǎn)品技術要求。目前我國很多企業(yè)由于技術投入不足、產(chǎn)品附加值低，只能滿足歐盟相關技術標準的前期要求，對于后續(xù)更高的要求力不從心，增加了企業(yè)的出口難度。

圖1 2010第一季度我國出口歐盟、美國、日本、韓國、加拿大受阻非食品類別情況

圖2 2010年第一季度出口歐盟、美國、韓國、日本、加拿大非食品產(chǎn)品受阻批次比例圖

（三）“碳排放”限制成為汽車產(chǎn)業(yè)新規(guī)，我國汽車行業(yè)面臨嚴峻考驗

汽車行業(yè)作為碳排放的重點行業(yè)，成為低碳經(jīng)濟形勢下發(fā)達國家制定技術標準的主要對象。目前發(fā)達國家已出臺了一系列相關法律法規(guī)，對汽車能耗和碳排放都作了嚴格規(guī)定。一方面是出于維護人類健康、保護環(huán)境的目的，另一方面由于技術上的差距，發(fā)達國家的相關法律法規(guī)無形中使發(fā)展中國家面臨更高的技術壁壘。

2010年4月初，美國政府公布了汽車燃油經(jīng)濟性（CAFE）新標準，首次將汽車碳排放納入限制范圍，標準將從2012年起逐步實施。標準規(guī)定，在美國銷售的2016款輕型車（包括轎車、SUV、皮卡及小型廂式車）平均燃油經(jīng)濟性由2011年款車型的27.3英里/加侖（約合每百公里8.6升），提升為35.5英里/加侖（約合每百公里6.6升），燃油經(jīng)濟性增幅約為30%。同時，EPA與運輸部共同規(guī)定，在美國銷售的2016款車型二氧化碳排放量必須限定在每公里155克以下。在油耗和排放標準上，我國仍與發(fā)達國家有較大差距。我國采用歐盟的汽車排放標準，但存在著很強的時滯性，見表1。同時，我國作為輪胎生產(chǎn)和出口大國，發(fā)達國家的低碳新標準無疑提高了我國輪胎產(chǎn)品的出口門檻。歐盟于2009年11月25日正式通過了《歐洲議會和歐盟理事會關于燃料效率和其他必要參數(shù)的輪胎標簽指令》（簡稱779號指令），這是歐盟繼對境內(nèi)汽車產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售實施整車形式認證（WVTA）制度以及對輪胎中多環(huán)芳烴物含量進行限制（如REACH法規(guī)）以后的又一新指令。779號指令規(guī)定在未來3年內(nèi)所有歐盟進口的輪胎都要在標簽上標注輪胎關鍵參數(shù)：燃油效率級別、濕抓著性能以及外部滾動噪聲。這不僅對輪胎產(chǎn)品的性能提出了更高的要求，而且成為阻礙我國輪胎出口的技術壁壘。

（四）法規(guī)標準條款繁雜，技術壁壘形式多樣

低碳經(jīng)濟形勢下的新型技術壁壘涉及產(chǎn)品生產(chǎn)的全生命周期，發(fā)達國家不僅重視產(chǎn)品原材料和生產(chǎn)加工各個環(huán)節(jié)的碳排放標準，產(chǎn)品的標簽和包裝、廢棄物的回收利用也成為發(fā)達國家的環(huán)保新議題。2010年第一季度我國出口歐盟、美國、韓國、日本、加拿大的非食品產(chǎn)品中，由于標簽和包裝不合格受阻的產(chǎn)品共有5批次，雖然數(shù)量不是很多，但說明綠色包裝和相關標簽要求已逐漸成為發(fā)達國家的低碳技術壁壘。

2007年1月27日，歐盟發(fā)布《關于報廢電子電氣設備指令》（WEEE指令）。該指令規(guī)定在2006年1月1日前歐盟市場上流通的電子電氣設備的生產(chǎn)商(包括其進口商和經(jīng)銷商)，必須確保產(chǎn)品廢棄物能在一對一的基礎上免費返回其手中，目的是防治報廢電子電氣設備（WEEE），實現(xiàn)廢物的再利用、再循環(huán)使用和其它形式的回收，減少廢棄物的處理。這就意味著廠商必須承擔報廢產(chǎn)品回收的責任，并要對今后在歐盟市場銷售的電子電氣產(chǎn)品加貼回收標識。WEEE指令的頒布對我國電子電氣產(chǎn)品，特別是機電產(chǎn)品的出口造成了很大影響。指令的執(zhí)行大幅增加了廠商的產(chǎn)品回收成本，進一步壓縮了企業(yè)的利潤空間。一些中小企業(yè)很可能由于無法負擔過高的回收成本而退出歐盟市場。

表1 我國各階段的汽車排放標準與相應的歐盟排放標準對照表 單位：（g/kW h）

三、低碳經(jīng)濟形勢下我國應對技術壁壘的策略選擇

（一）追蹤國外低碳經(jīng)濟動態(tài)，加強“四體聯(lián)動”的技術壁壘數(shù)據(jù)庫和預警機制建設

當前低碳經(jīng)濟形勢下，世界各國TBT通報、技術法規(guī)和標準、合格評定程序等相關措施的出臺處于不斷的變化中，需要給予及時關注。應加強政府、行業(yè)協(xié)會、科研院所和企業(yè)“四體聯(lián)動”的技術壁壘預警機制建設，建立低碳經(jīng)濟形勢下的新型技術壁壘數(shù)據(jù)庫。收集能源技術、節(jié)能減排技術等國外最新低碳技術信息，通過互聯(lián)網(wǎng)、行業(yè)報告、新聞發(fā)布會等多種形式及時向社會和企業(yè)發(fā)布國外低碳經(jīng)濟和技術壁壘新動向。通過政府的科技政策、貿(mào)易政策和創(chuàng)新政策的制定為企業(yè)營造良好的出口環(huán)境，利用行業(yè)協(xié)會和科研院所的專業(yè)人才隊伍彌補企業(yè)外貿(mào)人才儲備不足的問題，強化企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量安全和環(huán)境保護意識，鼓勵企業(yè)進行技術改造和申請認證，加強企業(yè)技術壁壘應對能力，提高企業(yè)技術壁壘應對效率。

（二）加強技術法規(guī)標準建設，實行低碳產(chǎn)品認證制度

目前歐盟、美國等發(fā)達地區(qū)和國家已經(jīng)建立了系統(tǒng)性的技術法規(guī)標準體系，并針對碳排放頒布了一系列新標準，成為國際技術標準制定的主導者。2008年10月，英國標準協(xié)會（BSI）、碳基金(Carbon Trust)和英國環(huán)境、食品與農(nóng)村事務部(Defra)共同發(fā)布了全球首項產(chǎn)品碳足跡方法標準《商品和服務在生命周期內(nèi)的溫室氣體排放評價規(guī)范（PAS2050：2008）及使用指南》，旨在幫助企業(yè)降低產(chǎn)品或服務的二氧化碳排放量，最終開發(fā)出更小碳足跡的新產(chǎn)品。我國應積極推行低碳產(chǎn)品認證制度，引導企業(yè)根據(jù)國際標準進行低碳化生產(chǎn)，在建立國際低碳產(chǎn)品互認制度的基礎上，跨越國外新型低碳技術貿(mào)易壁壘。同時大力推進和完善技術法規(guī)標準體系建設，一方面廣泛采用國際標準，縮小與發(fā)達國家間的技術差距；另一方面對于某些標準空白領域，要積極構建自身標準體系，將主導產(chǎn)業(yè)的技術優(yōu)勢納入標準，提高在國際化標準工作中的參與度。

（三）加強區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易和技術合作，共同應對發(fā)達國家技術壁壘

目前我國出口市場集中于歐盟、美國、日本等發(fā)達地區(qū)和國家，由于較高的貿(mào)易依存度和技術水平差距，很容易遭受上述國家的技術壁壘。因此，加強與東盟等區(qū)域經(jīng)濟體的經(jīng)濟貿(mào)易合作，擴大對新興國家市場的出口，可以在一定程度上規(guī)避發(fā)達國家的技術壁壘。同時，由于經(jīng)濟發(fā)展水平的相似性，我國與一些新興國家具有出口比較優(yōu)勢的產(chǎn)品比較類似，加強區(qū)域合作可以增強在國際貿(mào)易中與發(fā)達國家的談判能力，減少發(fā)達國家以貿(mào)易保護為目的的技術壁壘行為。第三，低碳經(jīng)濟的發(fā)展以技術為本。應加強發(fā)展中國家的技術合作，建立技術戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同發(fā)展新能源、節(jié)能減排等低碳新技術，有效跨越發(fā)達國家技術壁壘。

（四）優(yōu)化出口貿(mào)易結構，促進服務業(yè)和高新技術產(chǎn)品出口

當今低碳經(jīng)濟形勢下，能源消耗和溫室氣體排放是發(fā)達國家制定技術標準的主要內(nèi)容，由此產(chǎn)生的技術壁壘主要針對我國傳統(tǒng)高能耗產(chǎn)品的出口，如機電、紡織、汽車行業(yè)。因此優(yōu)化出口貿(mào)易結構是應對國外技術壁壘的關鍵。通過抑制高耗能、高排放行業(yè)的過快增長，實行嚴格的市場準入限制，嚴格控制“兩高一資”產(chǎn)品出口，鼓勵服務業(yè)和高新技術產(chǎn)品出口，從根本上優(yōu)化出口貿(mào)易結構，提高我國產(chǎn)品出口競爭力。

（五）大力發(fā)展低碳經(jīng)濟，提高企業(yè)技術壁壘應對能力

跨越低碳經(jīng)濟形勢下的新型技術壁壘關鍵在于順應低碳經(jīng)濟發(fā)展潮流，走出適合我國的低碳經(jīng)濟發(fā)展之路。“低碳經(jīng)濟”的發(fā)展重點依靠能源技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，應堅持制度先行、政策保障、技術促進的發(fā)展方針，堅持政府引導與市場機制相結合，強化能源節(jié)約和碳減排的政策導向，并運用市場激勵機制，以經(jīng)濟手段進行資源配置，對節(jié)能項目和綠色產(chǎn)品生產(chǎn)給予補貼，大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，占領低碳技術制高點，從根本上跨越國外技術壁壘。企業(yè)在生產(chǎn)過程中應關注產(chǎn)品的環(huán)保型設計，在產(chǎn)品設計階段充分考慮環(huán)境因素，有效地改進產(chǎn)品的環(huán)保性能，積極建設自身碳排放評估、監(jiān)測體系，加強產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、運輸各環(huán)節(jié)的能源監(jiān)管，減少能源浪費和提高能源使用效率。

10.3969/j.issn.1003-5559.2011.04.011