橫向課題的“課題制”經(jīng)濟(jì)管理模式探討

宋四清

(湖南有色冶金勞動(dòng)保護(hù)研究院,湖南長沙 410014)

橫向課題的“課題制”經(jīng)濟(jì)管理模式探討

宋四清

(湖南有色冶金勞動(dòng)保護(hù)研究院,湖南長沙 410014)

“課題制”是按照公平競爭,擇優(yōu)支持的原則,確定科學(xué)研究的課題,并以課題為中心,以課題組為基本活動(dòng)單位,進(jìn)行課題的組織、管理和研究活動(dòng)的一種科研管理制度。文章在調(diào)查分析縱向課題和橫向課題運(yùn)行差異的前提下,探討了橫向課題運(yùn)行中采用“課題制”經(jīng)濟(jì)模式管理的優(yōu)缺點(diǎn),為加強(qiáng)運(yùn)行橫向課題尋找優(yōu)化管理方式,為國家有效推行課題制打下基礎(chǔ)。

縱、橫向課題;課題制;經(jīng)濟(jì)管理

課題制是國際上大多數(shù)發(fā)達(dá)國家普遍采用的一種科技管理制度,多年來已經(jīng)建立了一套比較完善的管理制度和操作程序。1999年我國在《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新,發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化》的重要文件中明確指出“國家科技計(jì)劃實(shí)行課題制,大力推行項(xiàng)目招投標(biāo)和中介評估制度”。為此國務(wù)院辦公廳于2002年轉(zhuǎn)發(fā)了科技部、財(cái)政部、國家計(jì)委、國家經(jīng)貿(mào)委四部委制定的《關(guān)于國家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理決定》。

從本質(zhì)上而言,課題制管理相比傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目管理突出了項(xiàng)目的公平競爭,擇優(yōu)支持的原則,同時(shí)注重的是課題組的基本活動(dòng)權(quán)限和精細(xì)化預(yù)算管理。這對科研項(xiàng)目的開展起到了增強(qiáng)課題組主動(dòng)性的重要作用。

經(jīng)過近二十年,課題制在國家項(xiàng)目的運(yùn)行,對于橫向課題而言怎樣進(jìn)行課題制的管理,特別是“經(jīng)濟(jì)模式”管理上值得分析探討。

1 縱、橫向課題的運(yùn)行特性分析

在所有的科研活動(dòng)中,一般是根據(jù)科研活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支持途徑來確定課題的屬性,凡是國家各主管行政部門確立的項(xiàng)目,通過國家部門組織的立項(xiàng)評審,并給予科研經(jīng)費(fèi)支持的項(xiàng)目,均稱之為縱向課題。而通過企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際需求,以技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)形式而確立的項(xiàng)目,研發(fā)經(jīng)費(fèi)由企業(yè)支持的項(xiàng)目均稱之為橫向課題。

對于國家科學(xué)基金的優(yōu)先支持領(lǐng)域是創(chuàng)新性的研究,特別是跨學(xué)科的研究項(xiàng)目特別支持。這是因?yàn)榭茖W(xué)在不斷地發(fā)展,正在出現(xiàn)越來越多的新的跨學(xué)科領(lǐng)域,需要大力支持跨學(xué)科研究,這是縱向課題設(shè)立的基本要素。

而對于橫向課題而言,它是涉及到對已形成的工藝技術(shù)進(jìn)行升級改造和不斷提高的過程,研究者已擁有這些高新技術(shù),它是如何將這些技術(shù)推廣到企業(yè),將新技術(shù)和生產(chǎn)實(shí)際有機(jī)結(jié)合的研究活動(dòng),目的是最大化提高企業(yè)生產(chǎn)效益。

因此,科研工作中這兩類課題具有非常明顯的特性,對于這兩類課題在開題類型、立項(xiàng)過程等方面進(jìn)行分析,對比結(jié)果見表1。

表1 縱、橫向課題運(yùn)行特性分析

從表1的運(yùn)行特性分析其共同點(diǎn)是鼓勵(lì)科技創(chuàng)新,而從縱橫向兩類課題運(yùn)行存在一定的差異,特別是在經(jīng)濟(jì)管理運(yùn)行模式方面表現(xiàn)明顯。

1.創(chuàng)新才有科研活動(dòng),不論是那種類型的科研工作其目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新,發(fā)展新技術(shù)。創(chuàng)新過程包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、消化吸收創(chuàng)新三個(gè)方面。從科學(xué)研究來說,就是應(yīng)用科學(xué)和基礎(chǔ)科學(xué)兩大領(lǐng)域。人們的研究工作,有些研究只能帶來一小點(diǎn)進(jìn)步,有些研究可以產(chǎn)生較大或根本性轉(zhuǎn)變。無論是縱向課題,還是橫向課題,其共同點(diǎn)就是開展科技創(chuàng)新。

2.縱向課題實(shí)施課題制后,很重要的一點(diǎn)是加強(qiáng)了預(yù)算管理,對課題實(shí)行全額的預(yù)算管理,細(xì)化預(yù)算編制,而對于橫向課題雖然企業(yè)也要求做預(yù)算,但沒有課題制要求細(xì)。課題制對預(yù)算的要求重細(xì)化,同時(shí)還要進(jìn)行預(yù)算評估、評審,對課題的立項(xiàng),課題的預(yù)算以及課題經(jīng)費(fèi)的實(shí)施管理,既要相互分工協(xié)作,又要相互制約和監(jiān)督。而橫向課題運(yùn)行中企業(yè)是不會(huì)達(dá)到這個(gè)要求的,企業(yè)只認(rèn)定是否解決實(shí)際問題。

3.縱、橫向兩類課題收支形式方面,采用課題制形式管理,科研費(fèi)用一旦通過立項(xiàng)評審,經(jīng)費(fèi)政府一次撥付,這還有利于科研工作的有序進(jìn)行。而橫向項(xiàng)目必須是按工作進(jìn)展?fàn)顩r由企業(yè)分段支付,這給項(xiàng)目組帶來較大的經(jīng)濟(jì)壓力,項(xiàng)目運(yùn)行的不可預(yù)見因素較多,風(fēng)險(xiǎn)相對高些。對于支出而言,實(shí)行課題制的課題可按預(yù)算支出,一般項(xiàng)目只能按實(shí)際發(fā)生支出。因此一般項(xiàng)目的收支管理難以規(guī)范。

針對上述兩類課題的實(shí)際運(yùn)行特性,為加強(qiáng)對科研項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行管理,擬提出對橫向課題在經(jīng)濟(jì)管理模式上實(shí)行“課題制”。

2 橫向課題用“課題制”經(jīng)濟(jì)管理模式分析

對于橫向課題除立項(xiàng)程序難以按“課題制”運(yùn)行外,其經(jīng)濟(jì)管理是可以按“課題制”進(jìn)行的。這樣對橫向課題的管理會(huì)更科學(xué),更有利于科研工作的開展。

2.1 預(yù)案管理(精細(xì)化)

預(yù)案制度是財(cái)務(wù)管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié),無論是國家建設(shè)還是具體的工程項(xiàng)目都必須進(jìn)行預(yù)算。在做每一個(gè)事之前,首先要明確是干什么,然后確定怎么干,根據(jù)相應(yīng)的國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范怎么樣才能干好,花最少的費(fèi)用干好每件事這是預(yù)算制度的基本原則。對于科研項(xiàng)目而言它對經(jīng)費(fèi)預(yù)算人員的要求更高。首先必須是主要研究人員,研究工作的方案必須清晰,除人員費(fèi)外,所購儀器設(shè)備須調(diào)查清楚,試驗(yàn)過程和試驗(yàn)頻次往往難以估計(jì),這就要求在預(yù)算編制中切實(shí)掌握好研究中的一些不利因素,爭取做到年底預(yù)算平衡,另外橫向課題中還有一個(gè)重要因素就是技術(shù)的價(jià)值和高新技術(shù)的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用必須體現(xiàn)。

科研項(xiàng)目的精細(xì)化預(yù)算管理是貫穿整個(gè)科研活動(dòng)的根本,過去的管理方法在預(yù)算編制上是粗線條的,科研人員也不習(xí)慣進(jìn)行精細(xì)化預(yù)算。在橫向課題的招投標(biāo)、議標(biāo)過程中實(shí)際上企業(yè)首先是看重技術(shù)能力,然后再洽談報(bào)價(jià)狀況,這時(shí)如果你的科研項(xiàng)目預(yù)算越精細(xì),企業(yè)的認(rèn)同也越高,否則就會(huì)一刀砍掉下來,使得科研活動(dòng)的運(yùn)行很難開展好,也無法體現(xiàn)出科研工作的價(jià)值,甚至造成整個(gè)科研活動(dòng)出現(xiàn)費(fèi)用不夠。

2.2 科研經(jīng)費(fèi)收支管理

科研項(xiàng)目有了精細(xì)化預(yù)算管理作依托,這經(jīng)后述的運(yùn)行帶來了很好的條件,縱向課題采用課題制后,獲得項(xiàng)目支持的課題組依托單位的財(cái)務(wù)運(yùn)行將嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算支出,支出科目按預(yù)算科目對應(yīng)執(zhí)行。

橫向課題的經(jīng)費(fèi)收支也同樣應(yīng)執(zhí)行精細(xì)化預(yù)算,特別是支出方面應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目執(zhí)行階段分段運(yùn)行。項(xiàng)目組開支應(yīng)做到心中有數(shù),在保障完成項(xiàng)目任務(wù)的前提下,安排好科研工作進(jìn)度。任何一個(gè)科研項(xiàng)目各主要經(jīng)費(fèi)支出,雖然沒有約定的比例,但項(xiàng)目參與人員多少,儀器設(shè)備多少,研究工作的難易都應(yīng)該非常明確。項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行中若有特殊事件需要發(fā)生費(fèi)用,只要有充分理由,支出應(yīng)在年底平衡中調(diào)整。

2.3 項(xiàng)目考核與驗(yàn)收

對項(xiàng)目考核和驗(yàn)收,第一要素是要求課題組按要求完成好研究工作任務(wù),這里要強(qiáng)調(diào)的是對于橫向課題而言,企業(yè)認(rèn)可是首要的,從技術(shù)角度看,技術(shù)的指標(biāo)必須通過第三方證實(shí),然后企業(yè)可組織專家進(jìn)行評審。作為承擔(dān)項(xiàng)目單位而言,項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用是一個(gè)方面,研究人員應(yīng)按照預(yù)算列支,同時(shí)還得保障項(xiàng)目有正常的利潤。項(xiàng)目的結(jié)題,項(xiàng)目組應(yīng)進(jìn)行技術(shù)總結(jié)和提升,研究過程的創(chuàng)新點(diǎn)應(yīng)不斷提升,為后續(xù)開展類似研究工作積累經(jīng)驗(yàn)。

2.4 形成的橫向課題經(jīng)濟(jì)管理模式

在結(jié)合多年項(xiàng)目運(yùn)行的基礎(chǔ)上,提出橫向課題“經(jīng)濟(jì)運(yùn)行管理模式方框圖”如圖1所示。

從圖1的經(jīng)濟(jì)管理模式可以看出,采用以課題組為中心的經(jīng)濟(jì)管理模式,在橫向課題管理中應(yīng)該能發(fā)揮出優(yōu)勢的管理效益,分析其特點(diǎn)如下:

圖1 橫向課題“課題制”經(jīng)濟(jì)管理模式

1.以課題組為中心進(jìn)行“課題制”運(yùn)行有利于調(diào)動(dòng)廣大科研人員積極性。

2.“課題制”中精細(xì)化預(yù)算和運(yùn)行便于項(xiàng)目依托單位加強(qiáng)管理。

3.課題制的應(yīng)用有利于培養(yǎng)復(fù)合性專業(yè)人才。

3 結(jié)束語

“課題制”管理在我國已有近二十年的實(shí)施過程,雖然離發(fā)達(dá)國家的課題制運(yùn)行存在一定的差距,

國家已在縱向課題研究中推行課題制,但國內(nèi)許多研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)由于受傳統(tǒng)管理模式影響,很難達(dá)到真正的“課題制”,只有通過開展橫向課題進(jìn)行“課題制”經(jīng)濟(jì)管理模式的運(yùn)作,才能真正地全面推行“課題制”在科研活動(dòng)中的應(yīng)用,從而有效地促進(jìn)我國科技事業(yè)的發(fā)展。

[1] 吳波爾,趙路.中外專家論課題制[M].北京:中信出版社, 2003.

[2] 趙永軍.開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目方案編制[M].北京:中國大地出版社, 2007.

Abstract:“Subject”system determines the subject of scientific research,which is based on the principle of fair competition and merit-based support.The“subject”system is a scientific management system,with task as the center and the group as the basic unit of activity,which undertakes the subject of organization,management and research activities.This issue under the premise of the investigation and analysis of differences in operating vertical and horizontal subject discusses the advantages and disadvantages of economic management in running“subject”system of horizontal subject.It strengthens the operation of horizontal issues to find optimal management,laies the subject system basis to the effective implementation of the country.

Key words:vertical and horizontal subject;the“subject”system;economic management

Discussion on Economic Management of the“Subject”System of Horizontal Issues

SONG Si-qing
(Hunan L abor Protection Institute of Nonferrous Metals,Changsha410014,China)

F402.2

A

1003-5540(2011)06-0072-03

2011-10-28

宋四清(1966-),女,助理工程師,主要從事預(yù)算管理,項(xiàng)目管理工作。