用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則在國(guó)際投資領(lǐng)域的適用問(wèn)題

□文/劉炳輝

用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則在國(guó)際投資領(lǐng)域的適用問(wèn)題

□文/劉炳輝

用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則，又稱(chēng)用盡國(guó)內(nèi)救濟(jì)原則，是一項(xiàng)古老而又重要的習(xí)慣國(guó)際法原則，是傳統(tǒng)國(guó)家責(zé)任法律的一部分，該規(guī)則長(zhǎng)期以來(lái)得到了廣大國(guó)際法學(xué)家的普遍贊同和各國(guó)實(shí)踐、國(guó)際判例、國(guó)際組織的一致肯定。在國(guó)際法上，用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則主要適用于國(guó)際投資爭(zhēng)議的解決。本文僅就用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則的基本理論問(wèn)題以及該原則在我國(guó)國(guó)際投資領(lǐng)域的立法實(shí)踐作一簡(jiǎn)要闡述。

用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則；國(guó)際投資；立法實(shí)踐

一、用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則的含義及其理論依據(jù)

對(duì)該原則的含義解釋?zhuān)鲊?guó)學(xué)者說(shuō)法不一。目前，我國(guó)學(xué)者較多采用以下解釋?zhuān)河帽M當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則，是指當(dāng)外國(guó)人與東道國(guó)政府、企業(yè)、個(gè)人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)將爭(zhēng)議提交東道國(guó)的行政或司法機(jī)關(guān)按照東道國(guó)的程序法和實(shí)體法予以解決。在未用盡東道國(guó)法律規(guī)定的所有救濟(jì)手段之前，不得尋求國(guó)際程序解決，該外國(guó)人所在的本國(guó)政府也不能行使外交保護(hù)權(quán)追究東道國(guó)的法律責(zé)任。

對(duì)于用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則的理論依據(jù)，我國(guó)國(guó)際法學(xué)者說(shuō)法不一。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)規(guī)則在國(guó)際法上所依據(jù)的主要原則是國(guó)家的屬地管轄原則、國(guó)家對(duì)自然資源永久主權(quán)原則以及拉美國(guó)家提出的卡爾沃主義。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則在國(guó)際法上的主要依據(jù)是國(guó)家主權(quán)原則和屬地管轄權(quán)原則。這兩種觀點(diǎn)雖然都是東道國(guó)當(dāng)?shù)鼐葷?jì)的理論依據(jù)體系的重要組成部分，但不是用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則的理論依據(jù)。關(guān)于用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則所依據(jù)的具體理由，E·理查德在1915年就做了較好的說(shuō)明，主要是：（1）在國(guó)外的公民被認(rèn)為是已了解并且應(yīng)該了解當(dāng)?shù)胤伤?guī)定的救濟(jì)方法；（2）主權(quán)和獨(dú)立是所在國(guó)有權(quán)要求其法院不受干涉并確認(rèn)其有司法能力的根據(jù)；（3）侵害國(guó)政府必須獲得機(jī)會(huì)按照自己通常的方法對(duì)受侵害的人予以公正救濟(jì)，從而避免任何產(chǎn)生國(guó)際爭(zhēng)執(zhí)的可能；（4）若侵害是由個(gè)人或下級(jí)官員造成的，必須用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)以確定不法行為或拒絕司法是國(guó)家的有意行為；（5）若是屬于國(guó)家的故意行為，外國(guó)人也必須尋求當(dāng)?shù)胤删葷?jì)，只有在未獲補(bǔ)救而產(chǎn)生了司法拒絕時(shí)，外交干預(yù)才是正當(dāng)?shù)?。這一論述雖然具有時(shí)代局限性，但其基本理由得到公認(rèn)。用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則是國(guó)家對(duì)內(nèi)權(quán)、對(duì)外獨(dú)立權(quán)的體現(xiàn)，是國(guó)際法上國(guó)家主權(quán)原則和屬地管轄權(quán)的具體化。

二、我國(guó)在國(guó)際投資領(lǐng)域關(guān)于用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則的立法實(shí)踐及對(duì)該原則的態(tài)度

（一）我國(guó)在國(guó)際投資領(lǐng)域關(guān)于用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則的立法實(shí)踐。隨著我國(guó)國(guó)際投資關(guān)系的廣泛深入發(fā)展，用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則在實(shí)踐中的運(yùn)用也日益廣泛，主要反映在以下幾個(gè)方面：

1、國(guó)內(nèi)立法。根據(jù)我國(guó)法律，對(duì)外商投資爭(zhēng)議，當(dāng)事人如果向法院起訴，只能在中國(guó)法院起訴，不能在外國(guó)法院起訴，因?yàn)橥馍掏顿Y企業(yè)是依照中國(guó)法律在中國(guó)設(shè)立的，屬于中國(guó)的企業(yè)或法人，合同是在中國(guó)簽訂并履行的，爭(zhēng)議也發(fā)生在中國(guó)，因此無(wú)論是根據(jù)屬人管轄或?qū)俚毓茌犜瓌t，還是最密切聯(lián)系原則，這類(lèi)案件都應(yīng)該由中國(guó)法院管轄，這也符合國(guó)際慣例。

2、關(guān)于國(guó)際投資保險(xiǎn)。針對(duì)國(guó)際投資政治風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家保險(xiǎn)，從1980年10月底至今，我國(guó)對(duì)外簽訂了30多個(gè)投資保護(hù)和保險(xiǎn)合同，這些合同無(wú)例外的規(guī)定了投資保險(xiǎn)。在外國(guó)投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和外國(guó)投資者向東道國(guó)索賠時(shí)，就涉及到這條原則的運(yùn)用。針對(duì)國(guó)際投資保險(xiǎn)，中國(guó)于1988年4月底加入了《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》，并在1991年11月同該機(jī)構(gòu)就投資保護(hù)、東道國(guó)貨幣的適用、擔(dān)保項(xiàng)目的審批程序達(dá)成了3個(gè)協(xié)定，至1993年6月底已批準(zhǔn)了該機(jī)構(gòu)提出的5個(gè)擔(dān)保申請(qǐng)。該機(jī)構(gòu)的索賠涉及到這條規(guī)則的運(yùn)用。

3、雙邊投資協(xié)定。在我國(guó)與外國(guó)簽訂的雙邊投資條約中，有關(guān)爭(zhēng)議的解決可以分為以下幾類(lèi)：

（1）有關(guān)投資的爭(zhēng)議，屬于司法的范疇，應(yīng)尋求當(dāng)?shù)鼐葷?jì)；有關(guān)征收補(bǔ)償款額的爭(zhēng)議，訴訟和仲裁可以選擇適用，即只有在沒(méi)有使用仲裁程序的情況下，尋求當(dāng)?shù)厮痉ň葷?jì)。如，中德協(xié)定規(guī)定：投資者可以請(qǐng)求東道國(guó)法院審查征收是否符合東道國(guó)法律，然后投資者可以就賠償金額的爭(zhēng)端同東道國(guó)協(xié)商解決，不成功則提交臨時(shí)國(guó)際仲裁。

（2）有關(guān)投資的爭(zhēng)議，屬于私人爭(zhēng)議，可以用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)，也可以選擇仲裁解決。如，中國(guó)與澳大利亞政府《關(guān)于鼓勵(lì)和相互保護(hù)投資的協(xié)定》第5條“締約雙方國(guó)民間爭(zhēng)議的解決”中規(guī)定，締約一方應(yīng)依照法律，使在其領(lǐng)土內(nèi)進(jìn)行投資的締約另一方國(guó)民和其雇傭從事投資有關(guān)活動(dòng)的雇員在其國(guó)民的爭(zhēng)議中，可以完全在其有管轄權(quán)的司法或行政機(jī)關(guān)進(jìn)行訴訟，以提供維護(hù)請(qǐng)求權(quán)和執(zhí)行權(quán)利的方式。允許其在國(guó)民選擇和締約另一方國(guó)民有關(guān)投資和投資活動(dòng)的爭(zhēng)議的解決方式，包括在第三國(guó)進(jìn)行仲裁。

（3）有關(guān)協(xié)定的解釋引起的爭(zhēng)議，通過(guò)國(guó)際仲裁解決。如，中國(guó)與美國(guó)政府《關(guān)于投資保險(xiǎn)和投資保證的鼓勵(lì)投資的協(xié)議及有關(guān)問(wèn)題的換文》第6條規(guī)定，對(duì)本協(xié)議的解釋發(fā)生爭(zhēng)議，或任何一方政府認(rèn)為這種爭(zhēng)議由于在承包范圍內(nèi)保險(xiǎn)的投資或與這種投資有關(guān)的項(xiàng)目或活動(dòng)引起國(guó)際公法問(wèn)題時(shí)，兩國(guó)政府應(yīng)盡可能通過(guò)談判解決。如果在談判要求提起的3個(gè)月后，兩國(guó)政府未能解決爭(zhēng)議，經(jīng)任何一方政府提出，應(yīng)將爭(zhēng)議包括這種爭(zhēng)議是否引起國(guó)際公法問(wèn)題提交仲裁庭。

（4）中國(guó)在1997年后簽訂的雙邊投資條約（如1997年中國(guó)與尼日利亞、巴巴多斯等國(guó)家簽的雙邊投資條約）中，對(duì)用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則亦有所提及，其基本態(tài)度是：允許外國(guó)投資者將其與東道國(guó)政府的投資爭(zhēng)議提交國(guó)際仲裁，其前提條件是：①用盡東道國(guó)國(guó)內(nèi)的行政復(fù)議程序；②投資者未將爭(zhēng)議提交東道國(guó)國(guó)內(nèi)法院解決。概括起來(lái)就是，必須用盡行政救濟(jì)，但司法救濟(jì)與國(guó)際仲裁是互相排斥的。

4、多邊投資公約。1965年3月18日通過(guò)的《關(guān)于解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民投資爭(zhēng)端公約》，于1966年10月14日正式生效，我國(guó)先后于1990年2月和1992年7月簽署和批準(zhǔn)加入了該公約。該公約第26條規(guī)定，除非另有約定，雙方同意提交中心管轄的仲裁案件，不得再提交其他任何程序解決，而其他任何機(jī)構(gòu)也不應(yīng)受理。但是，爭(zhēng)議締約國(guó)一方可以要求把首先用盡當(dāng)?shù)匦姓蛩痉ň葷?jì)方法作為其同意提交中心仲裁的一個(gè)條件。第27條特別排除了投資者本國(guó)的外交保護(hù)。公約實(shí)際上是對(duì)東道國(guó)的屬地管轄權(quán)和投資者本國(guó)的屬人管轄權(quán)所作的一種調(diào)和，即東道國(guó)以投資者本國(guó)不行使外交保護(hù)權(quán)為條件同意中心仲裁，否則投資者以本國(guó)接受中心仲裁為前提而放棄外交保護(hù)權(quán)。

5、《外交保護(hù)條款草案》。目前，國(guó)際法委員會(huì)正在著力討論制定“關(guān)于外交保護(hù)的條款草案”，在國(guó)際法委員會(huì)第五十五屆會(huì)議通過(guò)的條款草案第8［10］、第9［11］和第 10［14］條的案文及評(píng)注中，對(duì)用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則的基本內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，中國(guó)積極參加了條款草案的討論和制定。中國(guó)代表薛捍勤在五十七屆聯(lián)大第六委員會(huì)“關(guān)于國(guó)際法委員會(huì)第54屆會(huì)議的報(bào)告”議題（關(guān)于外交保護(hù)和國(guó)際法委員會(huì)的工作）的發(fā)言中代表中國(guó)指出：“關(guān)于用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)規(guī)則及其例外情況，中國(guó)代表團(tuán)認(rèn)為，用盡地方救濟(jì)原則作為提起外交保護(hù)的一項(xiàng)習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則已被廣泛接受，特別報(bào)告員關(guān)于該條的建議草案也未在委員會(huì)引起較大的爭(zhēng)議，但對(duì)于用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則的例外情況，國(guó)際法委員會(huì)則應(yīng)謹(jǐn)慎行事，以使用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)與其例外情況之間取得適當(dāng)?shù)钠胶?。如果不?dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大了用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則例外情況的適用范圍，將對(duì)外國(guó)人所在國(guó)的國(guó)內(nèi)管轄權(quán)構(gòu)成侵害，某些情況下還會(huì)導(dǎo)致兩國(guó)因管轄權(quán)發(fā)生沖突，進(jìn)而可能影響國(guó)家間關(guān)系。因此，中國(guó)代表團(tuán)認(rèn)為，這些例外情況應(yīng)符合明確的條件，例外情況的適用應(yīng)相對(duì)確定，如當(dāng)?shù)鼐葷?jì)顯然無(wú)效或不當(dāng)拖延，被告國(guó)放棄了用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)的要求等?！?/p>

（二）我國(guó)目前對(duì)用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則的具體態(tài)度。中國(guó)目前應(yīng)根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況和所面臨的國(guó)際環(huán)境，以客觀、合理、現(xiàn)實(shí)的態(tài)度，對(duì)待用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則這一習(xí)慣的國(guó)際法原則。要充分肯定其理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，要正確理解其適用和例外的內(nèi)涵，對(duì)其不能盲目地排斥或否定，要根據(jù)在國(guó)際投資爭(zhēng)議實(shí)踐中爭(zhēng)議的類(lèi)型及性質(zhì)來(lái)考慮對(duì)其的具體適用。

1、對(duì)于契約性爭(zhēng)議，即因?yàn)檎倪`約行為引起的爭(zhēng)議，應(yīng)該依據(jù)契約解決條款訴諸仲裁或司法解決，而不需要經(jīng)過(guò)行政復(fù)議程序。如果契約的爭(zhēng)議解決條款約定提交ICSID解決，則應(yīng)允許直接提交，不必用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)。

2、由征收或國(guó)有化的補(bǔ)償數(shù)額引發(fā)的爭(zhēng)議，國(guó)際上傾向于直接通過(guò)國(guó)際仲裁解決，中國(guó)對(duì)外簽訂的雙邊投資公約中規(guī)定，訴訟和仲裁可以選擇適用，只有在沒(méi)有使用仲裁程序的情況下，尋求當(dāng)?shù)鼐葷?jì)。

3、行政行為引起的爭(zhēng)議可要求通過(guò)當(dāng)?shù)匦姓⑺痉ň葷?jì)，而后提交ICSID。

4、對(duì)于我國(guó)司法機(jī)關(guān)與DSB都有管轄權(quán)的案件，如果當(dāng)事人在國(guó)內(nèi)提出救濟(jì)的同時(shí)，由其本國(guó)政府向DSB提出救濟(jì)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則；但在特殊情況下，法院可對(duì)此類(lèi)案件裁定中止審理，待DSB做出最終的建議和裁決后，再行裁判，以免被動(dòng)。

5、對(duì)于涉及國(guó)家安全和重大經(jīng)濟(jì)利益或國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的，應(yīng)充分行使管轄權(quán)，用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)。

三、結(jié)論

用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則是一項(xiàng)重要的習(xí)慣國(guó)際法原則，有關(guān)國(guó)際投資爭(zhēng)議解決的理論實(shí)踐，以及如國(guó)際法委員會(huì)正在擬定、討論的《國(guó)家責(zé)任條款草案》及《外交保護(hù)條款草案》等國(guó)際立法實(shí)踐，充分證明其在國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。因此，在國(guó)際投資爭(zhēng)端解決領(lǐng)域，對(duì)于用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則的適用不能盲目地排斥或否定，在國(guó)際投資法律實(shí)踐中要具體問(wèn)題具體分析，以平衡東道國(guó)與外國(guó)投資者、東道國(guó)與投資國(guó)、發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的利益關(guān)系。我國(guó)對(duì)于用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則，應(yīng)以客觀、合理、現(xiàn)實(shí)的態(tài)度，根據(jù)國(guó)際投資爭(zhēng)議實(shí)踐中爭(zhēng)議的具體類(lèi)型和性質(zhì)，來(lái)考慮該原則的具體適用，對(duì)于其適用的例外情況的界定，要持審慎態(tài)度，以使適用用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)與其例外情況之間取得平衡。同時(shí)，在處理與WTO有關(guān)的國(guó)際投資爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)遵循WTO的國(guó)民待遇原則、最惠國(guó)待遇原則、透明度原則等基本規(guī)則，尤其是對(duì)于涉及國(guó)家安全和重大經(jīng)濟(jì)利益或國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的有關(guān)投資問(wèn)題的爭(zhēng)議，應(yīng)充分考慮發(fā)展中國(guó)家的特殊情況，堅(jiān)持用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則。

（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)研究生學(xué)院）

[1]姚梅鎮(zhèn)主編.比較外資法.武漢大學(xué)出版社，1993.

[2]劉筍主編.國(guó)際投資保護(hù)的國(guó)際法制——若干重要法律問(wèn)題研究.法律出版社，2001.

[3]周成新著.國(guó)際投資爭(zhēng)議的解決方法.中國(guó)政法大學(xué)出版社，1989.

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