對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)編制的思考

□文/楊博洋 孫雨

對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)編制的思考

□文/楊博洋1孫雨2

項(xiàng)目建議書(shū)是企業(yè)計(jì)劃工作中一種常用建議類(lèi)文書(shū)，是新上項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)的基本文件之一。如何編制好項(xiàng)目建議書(shū)，編制項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)注意什么問(wèn)題，是企業(yè)計(jì)劃與項(xiàng)目開(kāi)發(fā)工程人員的基本技能和研究的課題。

項(xiàng)目建議書(shū)；編制；項(xiàng)目管理

一、項(xiàng)目建議書(shū)的概念和分類(lèi)

項(xiàng)目建議書(shū)是指由企業(yè)或有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針和技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策等，結(jié)合資源情況、建設(shè)布局等條件和要求，經(jīng)過(guò)調(diào)查預(yù)測(cè)和分析，提出某一項(xiàng)目，著重論述其建設(shè)的必要性，供國(guó)家有關(guān)部門(mén)選擇并確定是否進(jìn)行下步可行性研究的建議性文件；是企業(yè)向上級(jí)主管部門(mén)陳述興辦某個(gè)項(xiàng)目的內(nèi)容與申請(qǐng)理由、要求批準(zhǔn)立項(xiàng)的建議文書(shū)，是項(xiàng)目報(bào)請(qǐng)審批過(guò)程中不可缺少的文件材料。

項(xiàng)目建議書(shū)由部門(mén)、地區(qū)、單位根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃等要求，經(jīng)過(guò)調(diào)查、預(yù)測(cè)、分析后編制。按照建設(shè)總規(guī)模和限額劃分：大中型或限額以上的項(xiàng)目建議書(shū)，由各省市區(qū)及計(jì)劃單列市計(jì)委、國(guó)家各部門(mén)（總公司）或計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)提出；中央與地方合資建設(shè)的重大項(xiàng)目建議，其項(xiàng)目建議書(shū)由中央各部門(mén)（總公司）與項(xiàng)目所在省市區(qū)聯(lián)合組織編制、審議并提出；小型或限額以下的項(xiàng)目建議書(shū)，由中央各部門(mén)（總公司）、省市區(qū)及計(jì)劃單列市的項(xiàng)目提出單位負(fù)責(zé)編制。

一個(gè)工程項(xiàng)目的基本建設(shè)，從計(jì)劃到竣工投產(chǎn)要經(jīng)過(guò)許多程序和步驟，而編制項(xiàng)目建議書(shū)是全部程序中的首要工作，是項(xiàng)目可行性論證的前提和基礎(chǔ)。項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)寫(xiě)明項(xiàng)目建議的理由、政策依據(jù)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、實(shí)施方法等情況。同時(shí)應(yīng)對(duì)上報(bào)項(xiàng)目的性質(zhì)、任務(wù)、工作計(jì)劃、方法步驟、預(yù)期目標(biāo)及實(shí)施可能性等內(nèi)容作詳細(xì)、全面的匯報(bào)，以達(dá)到建議書(shū)審批的目的。

能不能對(duì)擬上項(xiàng)目的基本情況做出完整、準(zhǔn)確的描述，所建議的項(xiàng)目能不能得到如期批復(fù)，可行性研究報(bào)告等后續(xù)程序能不能順利實(shí)施，項(xiàng)目建議書(shū)起著至關(guān)重要的作用。只有編制人員深刻認(rèn)識(shí)項(xiàng)目建議書(shū)在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中的重要意義，熟練掌握項(xiàng)目建議書(shū)編制的內(nèi)容、方法、要求、規(guī)律，認(rèn)真調(diào)查研究，對(duì)擬上項(xiàng)目有全面、系統(tǒng)、透徹的了解，才能做好項(xiàng)目建議書(shū)的編制工作。

二、項(xiàng)目建議書(shū)的基本內(nèi)容及格式

（一）項(xiàng)目建議書(shū)的基本內(nèi)容。應(yīng)包括：1、項(xiàng)目名稱(chēng)，項(xiàng)目主辦單位及負(fù)責(zé)人；2、項(xiàng)目的內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、申請(qǐng)理由、項(xiàng)目意義、引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，還要說(shuō)明國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距、概況以及進(jìn)口的理由、對(duì)方情況介紹；3、產(chǎn)品方案和生產(chǎn)工藝技術(shù)；4、主要原料、燃料、電力、水源、交通、協(xié)作配套條件等情況；5、建廠條件、廠址選擇；6、組織機(jī)構(gòu)和勞動(dòng)定員；7、投資估算和資金來(lái)源，利用外資的要說(shuō)明利用外資的可能性以及償還貸款能力的概算；8、產(chǎn)品市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)分析；9、安全勞動(dòng)衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益評(píng)價(jià)分析。

在實(shí)際工作中，常常有技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目、設(shè)備進(jìn)口項(xiàng)目、合資合作項(xiàng)目、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、改造擴(kuò)建項(xiàng)目、大型工業(yè)、交通建設(shè)項(xiàng)目等不一而足，在編寫(xiě)不同種項(xiàng)目建議書(shū)時(shí)，要根據(jù)以上編制內(nèi)容的基本要求，結(jié)合具體情況，把握重點(diǎn)，靈活運(yùn)用。

（二）項(xiàng)目建議書(shū)的格式。項(xiàng)目建議書(shū)的格式一般為標(biāo)題、項(xiàng)目承辦單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、編制單位及時(shí)間、正文。標(biāo)題要開(kāi)宗明義，涵蓋單位名稱(chēng)、事由、文種類(lèi)別。標(biāo)題、項(xiàng)目承辦單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、編制單位、時(shí)間等內(nèi)容一般單獨(dú)編排在一頁(yè)內(nèi)作為封面。正文包括前述的九項(xiàng)內(nèi)容，是項(xiàng)目建議書(shū)的主體，通篇著力的重點(diǎn)，需編寫(xiě)人員狠下工夫，認(rèn)真完成。根據(jù)建議書(shū)的內(nèi)容應(yīng)開(kāi)列一個(gè)目錄表，按目錄表編排正文。正文內(nèi)容應(yīng)做到指標(biāo)明確、參數(shù)準(zhǔn)確、理由充分、論證科學(xué)、項(xiàng)目方案先進(jìn)、內(nèi)容充實(shí)、條理清楚。

三、編制項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)注意的問(wèn)題

（一）認(rèn)真調(diào)查研究，廣泛收集資料。用完整的資料數(shù)據(jù)作依據(jù)，是寫(xiě)好項(xiàng)目建議書(shū)的基本要求。編制項(xiàng)目建議書(shū)之前必須深入實(shí)際，圍繞擬上項(xiàng)目展開(kāi)調(diào)查研究，盡可能多的了解、掌握項(xiàng)目的基本情況，收集項(xiàng)目涉及的各方面資料、信息、數(shù)據(jù)，求證資料、數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，做到資料詳實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、全面系統(tǒng)、融會(huì)貫通，為編寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)作充分準(zhǔn)備。一般應(yīng)收集的資料范圍包括：相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；同類(lèi)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、性能、工藝、技術(shù)指標(biāo)、成本、價(jià)格、生產(chǎn)廠家、市場(chǎng)銷(xiāo)售情況等；國(guó)內(nèi)外同類(lèi)技術(shù)工藝的應(yīng)用情況及技術(shù)水平；建廠地區(qū)的自然情況、輔助協(xié)作條件、政府的稅收、土地政策等。涉及合作方的還應(yīng)收集合作企業(yè)的基本情況、經(jīng)營(yíng)實(shí)力等。

（二）注意分析方法。項(xiàng)目建議書(shū)的寫(xiě)作，是以數(shù)量方面所表現(xiàn)出的規(guī)律性為依據(jù)的，要求對(duì)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行科學(xué)、嚴(yán)密的推斷分析。如投資估算、廠址選擇、產(chǎn)品市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)分析、經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)分析等項(xiàng)目需要通過(guò)一定方法分析計(jì)算才能得出結(jié)論。如果分析方法不當(dāng)或計(jì)算出現(xiàn)偏差，那么得出的結(jié)論就會(huì)和實(shí)際有出入，甚至出現(xiàn)錯(cuò)誤，所以分析方法的選定十分重要。例如，選址經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中有分級(jí)評(píng)分法、重心法、線性規(guī)劃法三種，經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)又有時(shí)間指標(biāo)、數(shù)量指標(biāo)、利潤(rùn)指標(biāo)等，其他項(xiàng)也有多種分析評(píng)價(jià)方法。針對(duì)條件不同，各種分析評(píng)價(jià)方法各有側(cè)重，難免有片面性，而現(xiàn)實(shí)情況又千差萬(wàn)別。實(shí)際操作中，如何選定分析方法，是單選一種，還是多種方法綜合運(yùn)用，參數(shù)如何確定等等，都是需要認(rèn)真研究的問(wèn)題，這就要求我們?cè)诰幹七^(guò)程中，一定要從實(shí)際出發(fā)，具體問(wèn)題具體分析，認(rèn)真研究，反復(fù)比較，不能盲目套用，確定最符合實(shí)際、最科學(xué)合理的分析方法，以獲得真實(shí)、最有價(jià)值的結(jié)論，為科學(xué)決策提供正確依據(jù)。

（三）項(xiàng)目建議書(shū)與可行性研究報(bào)告的區(qū)別與聯(lián)系。項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃決策階段的兩項(xiàng)工作。項(xiàng)目建議書(shū)不同于可行性研究報(bào)告，二者有密切的聯(lián)系，但也有區(qū)別。從程序上看，項(xiàng)目建議書(shū)在前，可行性研究報(bào)告在后，項(xiàng)目建議書(shū)得到批復(fù)后，才轉(zhuǎn)入可行性研究階段，可行性研究是在批復(fù)的項(xiàng)目建議書(shū)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。從內(nèi)容上看，項(xiàng)目建議書(shū)主要包括：項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、提出的依據(jù)、必要性、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝方案、建廠情況、產(chǎn)品的市場(chǎng)前景、產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益評(píng)估、投資及資金來(lái)源等；而可行性研究報(bào)告還需在批復(fù)的項(xiàng)目建議書(shū)的基礎(chǔ)上增加項(xiàng)目總論（含編制依據(jù)、原則、范圍、自然情況等）、詳細(xì)的工藝方案、項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃、成本估算、編制財(cái)務(wù)計(jì)算報(bào)表、總圖、儲(chǔ)運(yùn)、土建、公用工程和輔助設(shè)施、項(xiàng)目招投標(biāo)、項(xiàng)目進(jìn)度安排、綜合評(píng)價(jià)及結(jié)論等內(nèi)容。項(xiàng)目建議書(shū)以敘述說(shuō)明為主，可行性研究報(bào)告以分析論證為主?？尚行匝芯繄?bào)告的內(nèi)容比項(xiàng)目建議書(shū)更詳細(xì)、更具體、分析更深入透徹。項(xiàng)目建議書(shū)解決的是上什么項(xiàng)目、為什么上、依據(jù)是什么、怎么上的問(wèn)題?？尚行匝芯繄?bào)告是對(duì)擬上項(xiàng)目從技術(shù)、工程、經(jīng)濟(jì)、外部協(xié)作等方面進(jìn)行全面調(diào)查分析和綜合論證，從深層次上研究分析產(chǎn)品市場(chǎng)是否可行、生產(chǎn)技術(shù)是否可行、經(jīng)濟(jì)效益是否可行的問(wèn)題，為項(xiàng)目建設(shè)決策提供依據(jù)。所以，在實(shí)際編排中，要妥善把握項(xiàng)目建議書(shū)與可行性研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系，正確取舍、合理編排，使項(xiàng)目建議書(shū)更趨完善。

（四）語(yǔ)言表達(dá)清楚，事實(shí)陳述準(zhǔn)確。編寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)主要用敘述和說(shuō)明的方法，通過(guò)敘述與說(shuō)明把項(xiàng)目表達(dá)清楚，把建議陳述完整。敘述時(shí)必須不折不扣地反映客觀事實(shí)，切記浮泛描寫(xiě)，說(shuō)明中不能摻雜想象、主觀因素。圖表、計(jì)算與敘述說(shuō)明相互補(bǔ)充；專(zhuān)業(yè)描述盡量使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)；計(jì)算方法選用正確，結(jié)果準(zhǔn)確，結(jié)論明確；推理分析要有高度的科學(xué)性和嚴(yán)密的邏輯性；數(shù)據(jù)、引用的內(nèi)容核實(shí)無(wú)誤，論述的部分要做到理由充分，論述嚴(yán)密；項(xiàng)目編排，條理清楚，內(nèi)容詳實(shí)；語(yǔ)言文字簡(jiǎn)潔凝練，準(zhǔn)確明了。

四、結(jié)語(yǔ)

項(xiàng)目建議書(shū)是要求建設(shè)某一具體項(xiàng)目的建設(shè)性文件，是投資決策前對(duì)擬建項(xiàng)目的輪廓設(shè)想，影響著項(xiàng)目全過(guò)程和各個(gè)方面，是項(xiàng)目建設(shè)程序中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。本文結(jié)合實(shí)踐，從項(xiàng)目建議書(shū)的概念、分類(lèi)、基本內(nèi)容、格式要求、編制注意事項(xiàng)等方面，就如何編制項(xiàng)目建議書(shū)作了系統(tǒng)介紹。但從具體的項(xiàng)目出發(fā)進(jìn)行項(xiàng)目建議書(shū)的編制，還需要進(jìn)一步深入的探討。

（作者單位：1.北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.河北政法職業(yè)學(xué)院）

[1]杜占良，羅瑞章.談項(xiàng)目建議書(shū)的編制[J].河北建筑科技學(xué)院學(xué)報(bào)（社科版），2001.2.

[2]王晨.淺談建設(shè)項(xiàng)目建議書(shū)的編制內(nèi)容[J].山東建材，2002.2.

[3]周文建.怎樣寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)[J].新聞與寫(xiě)作，2002.10.

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