河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的問(wèn)題及原因分析

河南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 郭獻(xiàn)強(qiáng)

河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的問(wèn)題及原因分析

河南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 郭獻(xiàn)強(qiáng)

高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是學(xué)校人才、技術(shù)、成果、信息等科技優(yōu)勢(shì)的集中體現(xiàn)。管理好高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能有效促進(jìn)高校的科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)高?？萍假Y源與企業(yè)經(jīng)濟(jì)資源的雙向流通，在保護(hù)個(gè)人、集體和國(guó)家權(quán)益的同時(shí)促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

河南省是我國(guó)的教育大省，2007年高考報(bào)考人數(shù)87.89萬(wàn)人，居全國(guó)第一。與教育規(guī)模的迅速擴(kuò)張相比，市場(chǎng)急需人才的培養(yǎng)和面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場(chǎng)的技術(shù)創(chuàng)新卻相對(duì)滯后。河南省高校專利申請(qǐng)總量偏少的問(wèn)題日益突出，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作形勢(shì)嚴(yán)峻并亟待改善。另外，河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育相對(duì)滯后，在河南省82所高校中，高校教師、學(xué)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)普遍匱乏，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才奇缺。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作也存在著體系不健全、制度不完善、管理不到位、人員和資金不足等問(wèn)題。深入思考河南省高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中存在的問(wèn)題，對(duì)完善河南省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系具有重要意義。

一、河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中存在的問(wèn)題

1.河南省高校與其他省份校比較。專利申請(qǐng)量和授權(quán)量是國(guó)際上衡量一個(gè)國(guó)家擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)量以及技術(shù)先進(jìn)程度的一項(xiàng)重要指標(biāo)。這一指標(biāo)目前已為我國(guó)采納，正逐步成為衡量大學(xué)科研水平及科技創(chuàng)新能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。

2007年，河南省專利申請(qǐng)量14916件，比上年的11538件增長(zhǎng)29.28%，比全國(guó)高校平均增長(zhǎng)率24.75%高出4.53個(gè)百分點(diǎn)。而2007年河南省高校的專利申請(qǐng)量為666件，比2006年的529件增長(zhǎng)25.9%，比全國(guó)高校平均增長(zhǎng)率42.4%低了16.5個(gè)百分點(diǎn)。2007年河南省高校專利申請(qǐng)量占河南省專利申請(qǐng)總量的比重為4.47%，低于全國(guó)平均水平。

2007年，河南省高校專利申請(qǐng)量666件、授權(quán)量211件，是1985年實(shí)施《專利法》以來(lái)的最高值，但專利申請(qǐng)量?jī)H僅是上海（5604件）、北京（4207件）、浙江（3829件）、江蘇（3548件）、湖北（2054件）的11.9%、15.8%、17.4%、18.8%和32.4%；專利授權(quán)量?jī)H僅是上海（2616件）、北京（1801件）、江蘇（1568件）、浙江（1 354件）、湖北（934件）的8.1%、11.7%、13.5%、15.6%和22.6%。

2007年，河南省高校專利申請(qǐng)量排名第一的鄭州大學(xué)，專利申請(qǐng)量為265件，占河南省高校專利申請(qǐng)總量的40%，為2007年國(guó)內(nèi)年專利申請(qǐng)量排名第一的浙江大學(xué)1 597件的16.6%。由此可見(jiàn)，河南省高校專利申請(qǐng)量偏少，與國(guó)內(nèi)先進(jìn)院校相比差距較大。

2.河南省內(nèi)各城市高校比較。2007年，河南省高校專利申請(qǐng)授權(quán)的數(shù)量相對(duì)比較集中，專利申請(qǐng)量位居前5位的城市依次是：鄭州515件，洛陽(yáng)47件，新鄉(xiāng)32件，焦作31件，開(kāi)封31件。這5市高校的專利申請(qǐng)量共占河南省高校專利申請(qǐng)量的98.5%。從河南省高?？傮w專利區(qū)域分布看，鄭州市區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯，占據(jù)河南省專利年申請(qǐng)量的77.3%，相對(duì)集中的大專院校、相對(duì)雄厚的科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力、相對(duì)優(yōu)惠的專利申請(qǐng)傾斜政策等多種因素，為鄭州市高校自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不斷產(chǎn)出提供了支持，也進(jìn)一步確立了鄭州市高校全省高校專利申請(qǐng)的龍頭地位。

綜上分析，雖然近年來(lái)河南省高校專利申請(qǐng)量有了快速增長(zhǎng)，然而，對(duì)于絕大多數(shù)高校專利項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，由于缺乏信息傳播、技術(shù)交易平臺(tái)，缺乏實(shí)驗(yàn)資金和實(shí)踐檢驗(yàn)而遲遲不能轉(zhuǎn)化，高校專利申請(qǐng)量偏少，與國(guó)內(nèi)先進(jìn)院校相比差距較大。

二、導(dǎo)致河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作滯后的原因

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念和意識(shí)淡薄。雖然我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立已經(jīng)二十多年了，但對(duì)于河南省高校來(lái)說(shuō)，尤其是在高校領(lǐng)導(dǎo)層和管理人員當(dāng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還比較淡薄，這使他們?cè)诠ぷ魉悸飞喜豢赡艹坝诳蒲腥藛T作出明確決策和對(duì)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作進(jìn)行積極有效的管理。目前，河南省大部分高校還沒(méi)有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作作為學(xué)校的一項(xiàng)系統(tǒng)工作來(lái)抓，無(wú)形資產(chǎn)的流失問(wèn)題還沒(méi)有引起充分注意，這與管理意識(shí)的淡薄有關(guān)，對(duì)高校今后與國(guó)際接軌極為不利。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不健全，管理措施不得力。目前，河南省大部分高校沒(méi)有設(shè)置專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，沒(méi)有配備相應(yīng)的管理人員，而是把這項(xiàng)工作并入科技處管理，這樣做不利于高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。因?yàn)楦咝？蒲泄芾碇械目蒲谐晒芾硎怯?jì)劃經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)物，它包括科技成果的評(píng)審鑒定、歸檔、報(bào)獎(jiǎng)、科技成果統(tǒng)計(jì)分析等工作職能。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)物，是對(duì)由專利、版權(quán)、技術(shù)秘密等組成的高校無(wú)形資產(chǎn)的管理，具有業(yè)務(wù)性強(qiáng)、法律性強(qiáng)、管理范圍廣等特點(diǎn)。因此，兼職掛靠或一個(gè)機(jī)構(gòu)兩種職能式的管理，難以實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理。

3.高校人才流動(dòng)管理制度不健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的價(jià)值和使用價(jià)值越來(lái)越受到重視。高校與企業(yè)的橫向合作也在大幅度增長(zhǎng)，全國(guó)范圍內(nèi)的人才爭(zhēng)奪越來(lái)越激烈。事實(shí)證明，人才流動(dòng)不僅可以促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移，而且可以減少人員培訓(xùn)量，提高知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)效性和成功率，但是從另一方面講也給高校的無(wú)形資產(chǎn)流失增加了機(jī)會(huì)和渠道。事實(shí)表明，由于人才流動(dòng)引起的侵犯學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛在高校普遍存在，表現(xiàn)在以下幾方面：一是研究生、本科生與導(dǎo)師共同研究開(kāi)發(fā)的新技術(shù)成果，隨同他們的畢業(yè)分配被帶走；二是高校教師因工作調(diào)離，將職務(wù)科技成果自行帶到新的工作單位；三是本單位職工向外部泄露技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，將職務(wù)發(fā)明作為非職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)專利；四是在學(xué)校內(nèi)部經(jīng)注冊(cè)、具有法人資格的企業(yè)將屬于校有資產(chǎn)的技術(shù)無(wú)償?shù)仉S意使用；五是由外部途徑造成的侵權(quán)，如專利產(chǎn)品被仿制、設(shè)計(jì)圖紙被生產(chǎn)單位任意擴(kuò)散使用、著作被抄襲出版或盜版、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同得不到完整履行等。可見(jiàn)，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的主要原因在于人才流動(dòng)管理制度的不健全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、激勵(lì)機(jī)制的不健全。保護(hù)制度不完善，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)管理不到位，沒(méi)能及時(shí)與科研人員及學(xué)生簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議；激勵(lì)機(jī)制不到位，造成很多職務(wù)發(fā)明最終以非職務(wù)發(fā)明的形式被轉(zhuǎn)移到個(gè)人名下，以低廉價(jià)格轉(zhuǎn)讓給外單位，導(dǎo)致高校利益的損失。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化渠道不暢通。目前，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的渠道不暢通，學(xué)校申請(qǐng)的專利很難得到轉(zhuǎn)化及相應(yīng)的市場(chǎng)利益，這主要是因?yàn)楹幽鲜「咝Ｄ壳皩?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理還局限于創(chuàng)造和保護(hù)階段，所制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施大多以追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)量和授權(quán)量為目標(biāo)，沒(méi)有強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的市場(chǎng)導(dǎo)向，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量不高。再者，即使很有市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也由于學(xué)校的制度保證不到位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員少、經(jīng)驗(yàn)不豐富而沒(méi)有與企業(yè)接洽，被束之高閣。

5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才匱乏。在河南省高校中，真正懂得知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面知識(shí)的專業(yè)人員比較少。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作不同于一般的行政管理，它集法律性、技術(shù)性于一體，沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)培訓(xùn)的人員不能勝任。而高校接受過(guò)系統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)培訓(xùn)的人員多為專利代理人，這些人員有的年齡偏大，有的則是兼職代理，并不從事管理工作，無(wú)法滿足實(shí)際需要。由于高校沒(méi)有設(shè)立獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，只是由科研處下屬負(fù)責(zé)科技成果管理的人員兼管知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以他們大多沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的培訓(xùn)，不能勝任知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。因此，機(jī)構(gòu)不健全和人才匱乏是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制方面存在的兩個(gè)重要制約因素。

綜上，河南省高?，F(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在以上諸多問(wèn)題，這些問(wèn)題既有宏觀體制層面的原因，也有微觀層面的原因。應(yīng)該充分利用國(guó)家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有利時(shí)機(jī)，借鑒國(guó)內(nèi)外的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身現(xiàn)狀，對(duì)河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行完善，建立高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作新體系，這個(gè)體系要力求做到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得數(shù)量大、保護(hù)力度強(qiáng)、轉(zhuǎn)化成功率高。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的完善需要我們歸納出制約河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的“瓶頸”因素，采取制度化的措施來(lái)消除這些因素，使河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理釋放出新的活力，步入健康成長(zhǎng)的快車道。