限額設(shè)計(jì)在建筑工程設(shè)計(jì)階段的應(yīng)用分析

○ 謝新喜 姚彩平

（1、開元信德（北京）工程項(xiàng)目管理有限公司湖南分公司；2、北京中興基業(yè)工程項(xiàng)目管理工程公司 湖南 長沙 410015）

限額設(shè)計(jì)在建筑工程設(shè)計(jì)階段的應(yīng)用分析

○ 謝新喜1姚彩平2

（1、開元信德（北京）工程項(xiàng)目管理有限公司湖南分公司；2、北京中興基業(yè)工程項(xiàng)目管理工程公司 湖南 長沙 410015）

設(shè)計(jì)階段是建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本文系統(tǒng)闡述了在建筑工程設(shè)計(jì)階段推行“限額設(shè)計(jì)”的意義，分析了限額設(shè)計(jì)方法在工程造價(jià)控制過程中存在的不足，并通過對“限額設(shè)計(jì)”內(nèi)涵深入研究，提出了推行“限額設(shè)計(jì)”的重點(diǎn)和要點(diǎn)，為建筑工程設(shè)計(jì)階段如何做好造價(jià)控制提供了新的思路。

建筑工程 造價(jià)控制 限額設(shè)計(jì) 應(yīng)用研究

擬建工程項(xiàng)目一經(jīng)決策確定后，設(shè)計(jì)就成了工程建設(shè)和控制工程造價(jià)的關(guān)鍵。設(shè)計(jì)階段對建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)工期、工程造價(jià)、工程質(zhì)量及建成后能否產(chǎn)生較好的經(jīng)濟(jì)效益和使用效益，起著決定性作用。要在設(shè)計(jì)階段對投資進(jìn)行有效的控制，就需要從整體上加強(qiáng)對項(xiàng)目投資的控制，由被動(dòng)反應(yīng)變成主動(dòng)控制，由事后核算變成事前控制，而限額設(shè)計(jì)就是根據(jù)上述要求提出的一種投資控制方法。

一、建筑工程項(xiàng)目推行“限額設(shè)計(jì)”的意義

限額設(shè)計(jì)是指：“按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書及投資估算控制初步設(shè)計(jì)，按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)總概算控制施工圖設(shè)計(jì)，同時(shí)各專業(yè)在保證達(dá)到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)的不合理變更，保證總投資限額不被突破”。

在建設(shè)項(xiàng)目過程中采用限額設(shè)計(jì)是控制投資支出和有效使用資金的有力措施。限額設(shè)計(jì)按上一階段批準(zhǔn)的造價(jià)控制下一階段的設(shè)計(jì)，并且以控制工程量為主要內(nèi)容，從而能有效地克服和控制“三超”現(xiàn)象。限額設(shè)計(jì)不僅能促使設(shè)計(jì)單位加強(qiáng)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的對立統(tǒng)一，克服長期以來重技術(shù)、輕經(jīng)濟(jì)的思想，而且能樹立設(shè)計(jì)人員的責(zé)任感，可使設(shè)計(jì)院內(nèi)部設(shè)計(jì)與概預(yù)算形成有機(jī)的整體，克服相互脫節(jié)的現(xiàn)象。這是一種能在設(shè)計(jì)階段的初期應(yīng)用，對整個(gè)設(shè)計(jì)階段的投資起著全局性控制作用的方法。

二、“限額設(shè)計(jì)”在建筑工程應(yīng)用中存在的不足

傳統(tǒng)限額設(shè)計(jì)理論沒有給出限額設(shè)計(jì)值分配的方法和操作技術(shù)，使得在實(shí)際應(yīng)用中常常缺乏操作性。如果按常規(guī)方法，即參考類似工程的技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料，將投資估算加以切換分割到各單位工程中，但這種方法和實(shí)際情況往往有較大出入，因?yàn)楣こ淘靸r(jià)的高低隨年代的變遷、工程地點(diǎn)和技術(shù)條件的不同，常會(huì)有較大的差異，僅以類似工程的投資比例作為參考不一定能準(zhǔn)確反映項(xiàng)目投資各組成部分的合理關(guān)系，此方法有改進(jìn)余地。

限額設(shè)計(jì)由于突出強(qiáng)調(diào)了設(shè)計(jì)限額的重要性，往往限制了設(shè)計(jì)人員的創(chuàng)造性，使得一些新材料、新技術(shù)不能在項(xiàng)目中得到應(yīng)用，常常可能造成項(xiàng)目后期運(yùn)營成本增大。

限額設(shè)計(jì)中的限額如投資估算、設(shè)計(jì)概算和施工圖預(yù)算等，均是指建設(shè)項(xiàng)目的一次性投資，對項(xiàng)目全壽命周期成本考慮不夠，因而造成限額設(shè)計(jì)的效果不好。

三、工程建設(shè)過程中推行“限額設(shè)計(jì)”的重點(diǎn)

限額設(shè)計(jì)的控制過程是合理確定項(xiàng)目投資限額，科學(xué)分解投資目標(biāo)，進(jìn)行分目標(biāo)的設(shè)計(jì)實(shí)施，設(shè)計(jì)實(shí)施的跟蹤檢查，檢查信息反饋用于再控制的循環(huán)控制過程。其重點(diǎn)過程包括以下幾個(gè)方面。

1、合理確定項(xiàng)目投資額

進(jìn)行限額設(shè)計(jì)控制項(xiàng)目投資的主要依據(jù)是經(jīng)審批的設(shè)計(jì)任務(wù)書的項(xiàng)目總投資額，而總投資額又是根據(jù)審批的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中的投資估算額下達(dá)的，從中可以看出，提高項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中投資估算的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、可信性，已成為合理確定項(xiàng)目投資限額的重要環(huán)節(jié)。由于工程條件和資料的不同，投資估算的準(zhǔn)確度可能波動(dòng)較大，但無論如何應(yīng)該滿足其準(zhǔn)確度的要求。各主管部門應(yīng)結(jié)合各專業(yè)特點(diǎn)，對建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書的深度從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)兩方面科學(xué)論證設(shè)計(jì)方案，合理考慮影響工程造價(jià)的動(dòng)態(tài)因素，切實(shí)編好投資估算，認(rèn)真審查投資估算。

2、運(yùn)用價(jià)值工程進(jìn)行設(shè)計(jì)限額的分配

價(jià)值工程強(qiáng)調(diào)功能與成本的匹配。通過價(jià)值工程的功能分析，對建設(shè)項(xiàng)目各組成部分的功能加以量化，確定出其功能評價(jià)系數(shù)，以此作為設(shè)計(jì)限額分配時(shí)供參考的技術(shù)參數(shù)，從而最終求出分配到各專業(yè)、各單位工程的設(shè)計(jì)限額值。該方法的目的是使分配到各組成部分的成本比例與其功能的重要程度所占比例相近，即V=F/C=1，從而更大程度地達(dá)到項(xiàng)目各組成部分投資比例的合理性。由于直接按功能評價(jià)系數(shù)確定的成本比例是建立在全壽命周期費(fèi)用基礎(chǔ)上的，即該成本中包含了設(shè)置費(fèi)(工程造價(jià))和后期運(yùn)營維持費(fèi)，因此還不能直接按功能目標(biāo)成本比例來分配設(shè)計(jì)限額。這樣，就需要分析類似工程的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，將功能目標(biāo)成本中的維持費(fèi)用因素扣除，最后得到項(xiàng)目各組成部分占總造價(jià)的比例，設(shè)計(jì)限額總值就按照該比例進(jìn)行分配。

3、根據(jù)初步的估算調(diào)整設(shè)計(jì)

隨著項(xiàng)目的成立，設(shè)計(jì)工作隨之展開，建筑師、結(jié)構(gòu)工程師及機(jī)電工程師應(yīng)圍繞工程造價(jià)最大限度滿足發(fā)展商的使用功能。在設(shè)計(jì)初期，建筑師將聯(lián)同結(jié)構(gòu)工程師及機(jī)電工程師根據(jù)發(fā)展商對整個(gè)項(xiàng)目的初步構(gòu)想提供一個(gè)初步設(shè)計(jì)方案。作為有經(jīng)驗(yàn)的造價(jià)工程師，應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計(jì)方案及以往工程的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)向發(fā)展商提供一份適合于該工程的造價(jià)估算。該估算應(yīng)涉及到此工程的所有方面的建筑造價(jià)，使發(fā)展商能夠準(zhǔn)確對比自己內(nèi)部的資金預(yù)算。

4、合理分配施工圖設(shè)計(jì)的造價(jià)限額

施工圖設(shè)計(jì)的造價(jià)控制限額是經(jīng)審查批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算，在設(shè)計(jì)時(shí)把限額分配給各單位工程專業(yè)設(shè)計(jì)上作為其造價(jià)控制額，使之按造價(jià)控制額確定施工圖設(shè)計(jì)，選用材料及設(shè)備等。

5、施工圖設(shè)計(jì)的造價(jià)控制

經(jīng)完成的施工圖紙及其預(yù)算造價(jià)，應(yīng)嚴(yán)格控制在批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算以內(nèi)。在設(shè)計(jì)過程中，時(shí)刻要注意處理經(jīng)濟(jì)賬，做技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。當(dāng)經(jīng)過技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析證明設(shè)計(jì)是可行的，才能做出施工圖設(shè)計(jì)的定案決定。

由上所述，限額設(shè)計(jì)過程是層層遞進(jìn)的，應(yīng)嚴(yán)格按程序進(jìn)行，只有當(dāng)上一個(gè)階段滿足要求才能進(jìn)行下一階段的設(shè)計(jì)工作，這也正體現(xiàn)了限額設(shè)計(jì)的主動(dòng)控制的思想，是合理控制造價(jià)的主要措施。

四、工程建設(shè)過程中推行“限額設(shè)計(jì)”的要點(diǎn)

推行限額設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)強(qiáng)化兩項(xiàng)工作：縱向控制和橫向控制。

1、縱向控制

初步設(shè)計(jì)要重視方案選擇，其投資要限制在設(shè)計(jì)任務(wù)書批準(zhǔn)的投資限額內(nèi)。如果發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)方案或某項(xiàng)費(fèi)用指標(biāo)超出任務(wù)書的投資限額應(yīng)及時(shí)反映，并提出解決的方法，不能等到概算編出后發(fā)覺超投資再壓造價(jià)或減項(xiàng)目和設(shè)備，以致影響設(shè)計(jì)進(jìn)度，造成設(shè)計(jì)上的不合理，給施工圖設(shè)計(jì)埋下超投資的隱患。

把施工圖預(yù)算嚴(yán)格控制在批準(zhǔn)的概算以內(nèi)。設(shè)計(jì)單位的最終產(chǎn)品是施工圖設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)部門要掌握施工圖設(shè)計(jì)造價(jià)變化情況，使造價(jià)嚴(yán)格控制在批準(zhǔn)的概算以內(nèi)。這一階段限額設(shè)計(jì)的重點(diǎn)應(yīng)放在工程量控制上?？刂乒こ塘坎捎脤彾ǖ某醪皆O(shè)計(jì)工程量，控制工程量一經(jīng)審定，即作為施工圖設(shè)計(jì)工程量的最高限額，不得突破。

加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理，實(shí)行限額動(dòng)態(tài)控制。一般來說，設(shè)計(jì)變更是不可避免的，但不同階段的變更，其損失費(fèi)用也不相同。變更發(fā)生得越早，損失越??；反之，損失就越大。如果在設(shè)計(jì)階段變更，則只需修改圖紙，其他費(fèi)用尚未發(fā)生，損失有限；如果在采購階段變更，不僅需要修改圖紙，而且，設(shè)備、材料都須重新采購；若在施工階段變更，除上述費(fèi)用外，已施工的工程還須拆除，勢必造成重大變更損失。盡可能把設(shè)計(jì)變更控制在設(shè)計(jì)階段初期，尤其對影響工程造價(jià)的重大設(shè)計(jì)變更，更要用先算賬后變更的辦法解決，使工程造價(jià)得到有效控制。同時(shí)，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，要改變過去造價(jià)估算、概算編制習(xí)慣套定額、乘費(fèi)率、算死賬的靜態(tài)管理做法。要考慮涉及時(shí)間變化的因素，如價(jià)格、匯率、利率、稅率等的影響，變靜態(tài)控制為動(dòng)態(tài)控制，保證限額設(shè)計(jì)的有效實(shí)。

2、橫向控制

限額設(shè)計(jì)橫向控制重要工作就是健全和加強(qiáng)設(shè)計(jì)單位對建設(shè)單位以及設(shè)計(jì)單位的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，而經(jīng)濟(jì)責(zé)任制的核心則是正確處理責(zé)、權(quán)、利三者之間的有機(jī)關(guān)系。在三者關(guān)系中，責(zé)任是核心，必須明確設(shè)計(jì)單位以及單位內(nèi)部各專業(yè)科室對限額設(shè)計(jì)所負(fù)的責(zé)任。為此，要賦予設(shè)計(jì)單位以及設(shè)計(jì)單位內(nèi)部各科室、設(shè)計(jì)人員對所承擔(dān)設(shè)計(jì)相應(yīng)的決定權(quán)，賦予的權(quán)力要與責(zé)任者履行的責(zé)任相一致，并建立在考核各專業(yè)完成設(shè)計(jì)任務(wù)質(zhì)量和實(shí)現(xiàn)限額指標(biāo)好壞基礎(chǔ)上的獎(jiǎng)懲制度。

五、結(jié)束語

工程建設(shè)項(xiàng)目的投資控制是項(xiàng)目業(yè)主運(yùn)用科學(xué)的技術(shù)與管理手段對投資進(jìn)行嚴(yán)格組織和監(jiān)督的一個(gè)系統(tǒng)過程。本文以建筑工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的投資控制作為研究對象，借鑒建筑工程中的全過程投資控制理論，對建筑工程項(xiàng)目中“限額設(shè)計(jì)”進(jìn)行了詳細(xì)的研究，將價(jià)值工程理論應(yīng)用于限額分配中，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)“限額設(shè)計(jì)”理論的不足之處，使其理論價(jià)值更有意義，從而使工程造價(jià)在實(shí)施中得到更好的控制。

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